有关投资的调查问卷

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投资者风险调查问卷

投资者风险调查问卷(个人版模板)(总6页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--私募基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于：A、18-30岁（2）B、31-50岁（5）C、51-65岁（3）D、高于65岁（2）3. 您的最高学历：A、高中及以下（1）B、中专或大专（2）C、本科（3）D、硕士及以上（5）4. 您的主要职业为：A、无固定职业（1）B、专业技术人员（2）C、一般企事业单位员工（3）D、金融行业一般从业人员（5）二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A、50万元以下（0）B、50—100万元（4）C、100—500万元（6）D、500—1000万元（8）E、1000万元以上（10）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%（1）B、10%至25%（4）C、25%至50%（6）D、大于50%（10）三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

理财状况调查问卷三篇

理财状况调查问卷三篇篇一：投资理财状况调查问卷1、您的年龄段☐15—20☐21-25☐26-30☐31-40☐41-50☐51-60☐60以上2、您目前的职业☐学生☐公司职员☐事业单位☐自己创业☐待业或离休☐其他3、您的年收入☐1万以下☐1-3万☐3-8万☐8-15万☐15-30万☐30-100万☐100万以上4、您住于深圳市的☐罗湖区☐福田区☐宝安区☐南山区☐龙岗区☐盐田区5、您目前采用下列哪些方式理财？☐银行储蓄☐投资房产☐买保险☐投资证券或基金☐民间借贷☐黄金☐股票/期货☐其它6、您理财的主要目的是☐合理安排资金☐提高生活质量☐保障家人教育☐家庭储蓄的另一种方式☐资产增值☐医疗/养老☐进修☐出国旅游等7、您对理财产品的期望是☐收益高风险小☐收益低零风险☐可实物兑换的☐存取灵活收益高8、因为黄金具有保值增值的功能，现在投资黄金的人越来越多，金价也在逐步攀升，您认为黄金还有上涨的空间吗?☐有☐没有☐不知道9、如果您家里有很多金条，您会担心它贬值吗？☐会☐不会10、如果您经济允许会投资黄金吗？☐会☐不会11、您从事金融投资理财的经验多久？☐从未有过☐一年一下☐1—2年☐3—5年☐5年以上12、您的金融资产占家庭总收入的比例？☐10%以下☐10%~30%☐30%~50%☐50%~70%☐70%以上13、望能够多了解哪种投资理财工具☐储蓄/国债☐股票/基金☐信托☐房产☐保险☐黄金☐其他14、您对投资年回报率的要求是☐30%以上☐0～30%☐-10%～0☐—30%～-10%☐—30%以上☐不清楚15、有专业机构为您量身定作适合您的理财计划，您是否愿意接受咨询及理财建议☐愿意☐不愿意原因请准确填写您本人的联系电话，以方便通知您是否幸运获奖。

篇二：投资理财状况调查问卷一、单项选择1.您认为您对家庭理财这一概念的了解程度是？（ c ）A.非常了解B.比较了解C.不太了解D.完全不了解2.您的家庭月收入？（ a ）A.0-3000B.3001-7000C.7001-10000D.10000以上3.您的家庭有几位成员？dA.1-2人B.3-4人C.5-6人D.6人以上4.您的家庭理财状况如何？（ a ）A.有理财经验并正在进行理财B.从未进行理财但正在准备理财C.曾经有过理财现在没有进行D.从来没有理财并且不会考虑理财5.您认为家庭理财的必要性如何？（ a )A.很有必要B.在特定时间内有必要C.无所谓D.没必要6.您的家庭收入可支配余额占家庭收入的比重是多少？（ a ）A.20%以下B.20%-30%C.30%-40%D.40%以上您的家庭现在用于投资理财占家庭收入的比例是多少？（ a ）A.0B.1%-20%C.20%-40%D.40%以上8.您对各种金融理财产品的了解程度（ c ）A.非常了解B.比较熟悉C.大概了解D.完全不清楚9.您的家庭投资决策是如何确定的（ d ）A.随意确定B.家庭成员熟悉投资工具，根据相关财经资讯分析决定C.根据投资分析师建议确定D.根据亲友提供相关信息10.对于投资组合的表现，您最愿意接受（ d ）收益低，波动幅度小B.收益中等，波动温和C.收益高，波动幅度大D.什么也不愿意接受您的家庭在选择理财产品时，关注什么？（ a ）A.产品的投资风险和收益B.金融机构工作人员是否专业C.该机构的信誉和品牌D.报纸等媒体的投资建议12.一般理财产品的预期收益与存在的风险成正比，您如何看待一些投资理财产品存在的风险？（ c ）A.尽量选择风险小的投资B.收益越高风险越大，为了高收益，值得承担高风险C.可以通过投资组合降低投资中的风险D.无法接受投资中风险的出现二.多项选择1.您的家庭理财主要目标是（ ae ）A.合理安排资金 B储蓄保值 C.资产实现增值 D.以备不时之需E.提高生活质量 F自身乐趣和满足感 G.其他2.您的家庭正在进行的理财方式（ g ）银行存款 B.股票、债券、基金 C.保险 D.股东、收藏品E.贵金属投资F.外汇 G其他3.您的家庭在投资理财的过程中，会考虑哪些因素（ bd ）流动性 B.风险性 C.收益性 D.投资起点金额 E.投资周期 F.其他4.您一般通过以下哪种方式参与金融理财（ a ）A.亲朋同事的介绍B.银行、证券公司客户经理的推荐C.媒体宣传和广告D.银行、证券公司营业网点的宣传推介E.销售机构组织的路演推介活动F.其他5.您认为您的家庭不能合理理财的主要原因是（ ce ）平时工作忙碌，没有闲暇时间去管理 B.听从他人意见，盲目跟风C.理财观念淡薄，相关知识匮乏D.没有足够资金，有钱人才理财E.理财有一定风险，不一定能赚钱F.其他简答题您认为家庭理财为什么存在必要性？篇三：投资理财调查问卷您好！为了解当前环境下投资者的理财行为习惯与投资偏好，加强市民理财意识，普及理财知识，实现财务自由，友融投资管理（上海）有限公司特进行投资理财问卷调查，感谢您的支持与积极参与。

合格投资者问卷调查模板-机构投资者(募集资金准备资料)

XXXXX产业投资合伙企业（有限合伙）机构投资者-合格投资者调查问卷请填写完成如下调查问卷，并根据问卷中第三部分“合格投资者调查”部分的提示向管理人提供合格投资者的证明文件本投资者承诺，本投资者已认真阅读上述问题，并已如实回答。

本投资者对本次投资所蕴含风险有足够了解，已认真阅读并理解所有的基金相关文件，承诺符合附录二《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章中关于合格投资者的要求，并愿意依法承担相应的投资风险。

日期：_____年_____月_____日（机构投资者签署栏）如为合伙企业：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）执行事务合伙人（名称/姓名）：（如为机构请盖章）（如为自然人请签字）（工整书写）执行事务合伙人委派代表（姓名）：（签字）（工整书写）如为有限责任公司或其他机构投资者：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）法定代表人或授权代表（姓名）：（签字）（工整书写）合格投资者调查问卷附录一：受益人名单注：仅在机构投资者适用问卷正文第三部分合格投资者调查勾选倒数第二项的未在中国证券投资基金业协会或相关监管机构备案的非法人制的投资基金类计划需填写下表。

本附录为截至合格投资者调查问卷填写之日投资者所有名义及权益所有人（以下简称“受益人”）的清单，投资者特此确认并承诺，本清单所载信息在所有方面真实、准确和完整，投资者的所有受益人数量、资金来源、用途符合适用法律（包括但不限于中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》）的规定。

投资者应按照普通合伙人或管理人的要求向其提供自身股权、合伙权益或类似所有权、受益权的结构图（如需），以反映该投资者截至目前其所有直接及间接所有权人/收益权人的基本情况（包括但不限于名称、注册地），且对于所有权人/收益权人应向上穿透至自然人或上市公司。

合格投资者调查问卷附录二：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章合格投资者（节选）第十一条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

九零后理财调查问卷

九零后理财调查问卷1、您的性别为【单选题】○ 男○ 女2、您的身份是【单选题】○ 大一○ 大二○ 大三○ 大四○ 研究生○ 有一年一下的工作经验○ 有一年及一年以上的工作经验3、您最近三个月手中闲置总金额为多少？【单选题】○ 0-500○ 500-1500○ 1500-3000○ 3000以上4、近六个月来，您平均每月会花多少钱理财？【单选题】○ 0-500○ 500-1500○ 1500-3000○ 3000以上5、您最近一年用过以下哪些理财产品或方式？（最多选三项）【多选题】□ 储蓄□ 基金□ 股票□ 国债□ 保险□ 房地产□ 外汇□ 信托□ 实业投资6、您身边90后理财的人多吗？【单选题】○ 多（10人及以上）○ 一般（6—9人）○ 少（3—5人）○ 很少（0—2人）7、您的家人是否支持您理财？【单选题】○ 是○ 否8、您是否学过经济类的课程？【单选题】○ 是○ 否9、您对自己的钱财进行规划时，是否得到比较专业的人士的指导？【单选题】○ 是○ 否10、您在理财之前有做预算的习惯吗？【单选题】○ 有○ 有，但并没有认真的按预算执行○ 有，并且实际支出基本与预算一致11、您希望能够多了解哪种投资理财工具，请按您想要了解程度给以下理财产品打分：非常想了解（4分）比较想了解（3分）无所谓了不了解（2分）不想了解（1分）【打分题】(请填1-5数字打分)储蓄：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分基金：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分股票：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分国债：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分保险：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分房地产：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分外汇：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分信托：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分实业投资：1分为不满意,5分为非常满意, 您的评分是 ____分12、您在过去的投资中，认为自己所承担的风险程度大小为？【单选题】○ 很小○ 较小○ 一般○ 较大○ 很大13、您所掌握理财知识的途径主要是？（最多选三项）【多选题】□ 网络□ 各种媒体、银行的宣传□ 学校的专题讲座□ 朋友的讲解或自己看书□ 有兴趣了解，但没有途径□ 没有兴趣了解14、您在选择投资工具（理财产品）时，最关注以下哪一点？【单选题】○ 产品的投资风险和收益○ 金融机构工作人员是否专业○ 该机构的信誉与品牌○ 报纸等媒体的投资建议15、您认为目前在理财方面以下哪个是您存在的最大的问题？【单选题】○ 理财观念淡薄○ 花钱没有计划○ 经济独立意识比较差○ 理财知识欠缺，理财技能缺乏16、14.您理财的主要目标是什么，请按照主次选出三项：最主要（）其次（）再次（）【排序题】(请填1-7数字排序)_____合理安排资金_____提高生活质量_____资产增值_____家人教育_____锻炼自己相关专业知识技能_____为了减轻家庭负担_____为了理财能力有所提升17、您认为90后的理财观念有哪些需要改善的地方？【填空题】________________________。

酒店投资尽职调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了确保您对酒店投资项目有全面、深入的了解，降低投资风险，我们特制定此尽职调查问卷。

请您根据实际情况认真填写，我们将对您提供的信息严格保密。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 投资者姓名：（）2. 联系电话：（）3. 电子邮箱：（）4. 投资意向酒店类型：（）A. 高档酒店B. 中档酒店C. 经济型酒店D. 其他（请注明：____）二、市场调研5. 您认为目标酒店所在城市酒店行业竞争状况如何？（）A. 竞争激烈B. 竞争一般C. 竞争较少D. 无竞争6. 您认为目标酒店所在城市酒店市场需求如何？（）A. 需求旺盛B. 需求一般C. 需求较少D. 无需求7. 您认为目标酒店所在城市酒店行业发展趋势如何？（）A. 呈现上升趋势B. 呈现平稳趋势C. 呈现下降趋势D. 难以预测三、项目评估8. 您认为目标酒店项目投资回报率如何？（）A. 高B. 中C. 低D. 无法预测9. 您认为目标酒店项目风险程度如何？（）A. 高B. 中C. 低D. 无法预测10. 您认为目标酒店项目主要风险因素有哪些？（多选）A. 市场竞争B. 政策法规C. 运营管理D. 人力资源E. 其他（请注明：____）四、财务分析11. 您认为目标酒店项目所需投资总额约为多少？（）A. 1000万以下B. 1000万-3000万C. 3000万-5000万D. 5000万以上12. 您认为目标酒店项目投资回收期约为多少？（）A. 1-3年B. 3-5年C. 5-10年D. 10年以上13. 您认为目标酒店项目年度盈利能力如何？（）A. 强B. 中C. 弱D. 无法预测五、其他14. 您认为在酒店运营过程中，以下哪些因素对酒店盈利影响较大？（多选）A. 位置B. 星级C. 管理团队D. 品牌知名度E. 其他（请注明：____）15. 您认为在酒店投资过程中，以下哪些因素需要特别注意？（多选）A. 政策法规B. 市场竞争C. 运营管理D. 人力资源E. 其他（请注明：____）16. 您对本次尽职调查问卷还有什么其他建议或意见？（）感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，我们期待您的宝贵意见，以便我们为您提供更优质的服务！祝您投资顺利！（问卷填写完毕后，请将问卷电子版发送至：______邮箱，或邮寄至：______地址。

理财问卷调查问题

1.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？（）A、50 万元以下B、50—100 万元C、100—500 万元D、500—1000 万元E、1000 万元以上2、您个人税前月总收入？（）A、5千元以下B、5千元-1万元（含）C、1万元-3万元（含）D、3万元-5万元（含）E、5万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为( )？A、小于10%B、10%至25%C、25%至50%D、大于50%4、您的投资知识可描述为：（)A、有限：基本没有金融产品方面的知识B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解5、您的投资经验可描述为：( )A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易6、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？( )A、没有经验B、少于2 年C、2 至5 年D、5 至10 年E、10 年以上7、您计划的投资期限是多久（）？A、1 年以下B、1 至3 年C、3 至5 年D、5 年以上8、您的投资目的是（）？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长9、以下哪项描述最符合您的投资态度（）？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失10、您若投资理财产品时将选择的期限是（）？A、六个月至一年（不含）B、一年至两年（不含）C、两年以上11、您若投资于理财产品的主要原因是（）？A、资产保值，避免通货膨胀带来的资产缩水B、资产增值，获得额外收益C、为未来的支出做准备（育儿、教育或者养老）D、只是为了分担各项投资的风险E、安排退休后的生活费用12、您的家庭会把多少比例的剩余资金用于购买理财产品：（剩余资金是指除去生活所必须的以外的资金）（）A、无该项投资B、10%以下（不含）C、10%-25% （不含）D、25%-40% （不含）E、40%-60% （不含）F、60%以上（不含）13、您购买理财产品，更看重哪个因素（）？A、预期收益率B、投资期限C、投资标的D、是否保本14、您选择理财产品最关注产品的？（）（可多选）A、收益是否有吸引力B、安全是否有保障C、推荐机构的信誉D、发行机构的实力E、发行机构的实力信誉F、其他15、您对目前的理财产品中最不满意的方面是？（）（可多选）A、收益低B、安全性差C、产品复杂难懂D、信息透明度低E、起始金额高F、期限不合理G、其他16、您购买该理财产品的主要目标是（）？（可多选）A、合理安排资金B、实现资产增值C、提升生活质量D、保障子女教育E、安排退休后的生活费用F、其他17、您习惯通过哪些渠道主动了解理财产品的信息（）？(多选)A、询问亲朋好友B、咨询客户经理/理财经理C、查看该公司的纸质读物或官网D、在搜索引擎直接搜索E、在银行类App查看F、去第三方平台(如支付宝、微信、同花顺等)查看G、其他18、您更喜爱具有哪类特点的理财信息推广（）？(多选)A、科普知识干货多B、产品介绍纯推荐C、幽默诙谐笑点多D、简单易懂大白话E、简洁凝练时间短F、解说详细全方面G、专业权威可信赖H、其他19、您对哪些增值服务比较感兴趣（）？(多选)A、提供个性化理财咨询服务B、知识讲座C、定期举办交流活动D、其他20、如果您投资了某一个理财产品，您会推荐给其他人吗（）？A、特别愿意推荐B、会推荐给亲近的亲戚或者朋友C、看情况D、不会推荐。

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)

膁私募投资基金投资者风险问卷调查羆（机构版）薄投资机构名称：填写日期：芃风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

芈以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

蚈请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：莃1. 代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；莃2. 本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。

虿公司盖章：膆代理人签字：莆问卷调查调查内容：蒃一、基本信息肀【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】袇1. 基础信息膅机构名称：薃营业执照号：蒀法定代表人：莅注册资本：羃住所：蚃联系人：蚇联系方式：肇2. 贵公司（机构）的性质【】蚂A 金融类专业机构投资者螃B 金融类非专业机构投资者肈C 非金融类专业机构投资者蒅D 非金融类且非专业机构投资者螅二、财务状况袂【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】葿1. 贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】膇A 大于5000 万元蒄B 2000万到5000万元袂C 1000万到2000万元袀D 500万到1000万元E500万元以下蚅2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】芃A 将所有投资收益用于再投资羂B 50%以上的收益用于再投资芁C 20%到50%的收益用于再投资莇D 20%以下的收益用于再投资芆3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】肂A 其他大型机构投资者莈B 其它小型机构投资者聿C 个人投资者肅D 自有资金膂E 银行存款蝿三、投资知识薆【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10 年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】蕿1. 贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】羈A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识羅B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解羄C 丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富莈2. 在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】肈A 仅包括银行存款莆B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）蒂C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种莁D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资膈E 对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资蒃3. （非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】膄A 机构未设专门的投资部门膀B 投资部门已经设立，但运作不到1 年芇C 投资部门已经设立，且已运作1年以上袄D 投资部门已经设立，且已运作3年以上蚂E 投资部门已经设立，且已运作5 年以上衿4. （金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】莇A 1 年以内芅B 1-2 年莄C 2-5 年羂D 5 年以上蒇5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】蚆A 认为即使是风险比较大，但是愿意试试螂B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试蚁C 认为风险相对较小，可以放心投资蒇四、投资目标肇【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】薃1. 贵公司（机构）的投资目标是【】蒀A 激进成长薇B 显著增长膃C 稳健增值羁D 谨慎增值芈E 避免亏损蚇2. 贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】薄A 很了解，清楚市场波动走向蚃B 基本了解芁C 持模糊认识态度螇D 完全不了解羅3. 在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】膁A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动肀B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动袇C 逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小莆D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小袃E 收益高度稳定，但略有薄利衿4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【羆A 10 年以上螇B 7-10 年芁C 4-6 年袂D 1-3 年羆E 1 年以内羄五、风险偏好肃【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】蚁1. 下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】肆A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失莅B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动螅C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报莀D 期望至少能略有回报膆2. 在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【螆A 显著增长膂B 有一定增长腿C 保持不变芆D 可能会有所下降膇E 显著下降羄3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】膁A 10%以内莆B 10%-30%芃C 30%-50%莂D超过50%羀4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】蒆A 视具体跌幅情况而定蚄B 尽快赎回，改其他投资方式肄C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回蝿D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损螀E 会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化肅5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】薂第一年第二年第三年第四年第五年平均回报螂A 14%-21%40%-4%31%12%衿B 9%-11%26%3%18%9%蒆C -6%7%21%2%8%6%芄D 2%5%6%0%7%4%薁E 3%3%3%3%3%3%罿注：[ 私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]袇以上问题的总分为100 分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：分。

个人理财投资问卷调查[修改版]

6.您希望选择投资多长期限的金融产品：
A．1年B．2年C．3年D．5年E．5年以上
7.您在考虑购买金融品过程中，影响您决策的主要因素（按重要性大小依次排序）是：（多选）
A．预期收益率B.过去金融产品的投资经历C.服务质量D.风险因素E.其他
8.如果做投资理财您觉得哪种理财方式更适合您？
A.风险小、收益大（现货、房产类）B风险大、收益大（股票、外汇、期货）
16、您对理财产品的投资期限是：
1年以内1年到3年3年到7年7年以上
17、投资有风险，在金融危机下，市场大幅波动，投资产品可能会大幅下跌，您
的承受的极限是：
跌幅超过50%25%到50%之间5%到25%之间不超过5%难以承受任何风险
18、您主要是通过哪种途径掌握金融知识：
购买理财书籍会议讲座与亲人朋友交流
9、您参与投资理财的目的：
将回报作为生活来源将回报作为消费资金（如结婚、买房）为家庭或者个人提供一份未来的生活保障
10、如果您尚未选择购买理财产品，原因是：
对理财产品缺乏了解金融机构推出的理财产品缺乏吸引力金融机构推出的产品可信度低受于资金面的问题
其他
11、当面临选择银行、基金、保险、证券、黄金等投资机构的理财产品时，您
C.无风险、收益小（储蓄、保险、基金类）
9.您理财的主要目标是什么？
A.合理安排资金B.资产实现增值C.提升生活质量D.保障家人教育E.安排退休后的生活费用
10.今后您安排家庭资产的策略是什么？
A.保证存款的稳定增长B.存款同时购买其他理财产品
C.购买房产D.投资到高收益的股票、期货、大宗现货市场
11.如果有机会，您还愿意参加关于投资理财的交流学习吗？
A.收支平衡B.合理花钱C.保值D.增值E获得理财经验

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。

以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。

(完整)私募投资基金投资者风险问卷调查

私募投资基金投资者风险问卷调查（自然人）投资者姓名: 填写日期:风险提示:私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

一、基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于（）A。

18—30 岁(3 分) B. 31—50 岁（7 分)C。

51—65 岁(5 分) D。

高于 65 岁(1 分）3、你的学历( ）A。

高中及以下(2 分) B。

中专或大专(4 分）C. 本科（6 分）D. 硕士及以上（8 分)4、您的职业为（)A. 无固定职业(2 分）B。

专业技术人员（4 分)C. 一般企事业单位员工(6 分）D. 金融行业一般从业人员(8分）二、财务状况1、您的家庭最近三年的年均收入为（折合人民币）？( ）A. 40 万元以下(1 分） B。

40—60 万元(3 分) C。

60—100 万元（5 分） D。

100-500 万元（7 分） E. 500 万元以上（8 分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外)的比例为？( ）A。

小于 10%(1 分) B. 10%至 25%(3 分）C。

25%至 50％(5 分）D. 大于 50％（7 分)三、投资知识1、您的投资知识可描述为：（）A.有限：基本没有金融产品方面的知识(2 分)B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4 分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(7 分)2、您的投资经验可描述为：( )A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2 分）B、购买过债券、保险等理财产品(4 分)C、参与过股票、基金等产品的交易(6 分)D、参与过权证、期货、期权等产品的交易(8 分)3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？（）A、没有经验（1 分)B、少于 2 年(3 分)C、2 至 5 年（5 分)D、5 至 10 年（7 分）E、10 年以上（8分) 四、投资目标1、您计划的投资期限是多久？（）A、1 年以下(2 分)B、1 至 3 年(4 分)C、3 至 5 年(6 分）D、5 年以上(7 分)2、您的投资目的是？（）A、资产保值（2 分)B、资产稳健增长(5 分)C、资产迅速增长（8 分) 五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？( ）A、厌恶风险,不希望本金损失，希望获得稳定回报(2 分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4 分)C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(6 分)D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失（8 分)2、假设有两种投资:投资 A 预期获得 10％的收益,可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。

投资者风险问卷调查(个人、机构参考版本)

私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息（10分）1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于：A 18-30岁（2分）B 31-50岁（3分）C 51-65岁（1分）D 高于65岁（0分）3、你的学历A 高中及以下（0分）B 中专或大专（1分）C 本科（2分）D 硕士及以上（3分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（3分）D 金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分）1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识（30分）1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（2分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10分）2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（8分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（2分）B、少于2年（4分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标（16分）1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）2、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（5分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

证券投资者调查问卷(创业板)

证券投资者调查问卷（创业板）
说明：以下问卷仅作参考使用，帮助投资者了解投资证券市场时可承受的风险大小及风险偏好，并非向投资者建议购买任何金融产品。

敬请投资者应购买与自己风险承受能力相匹配的产品。

投资风险的整体态度评分表
此表是根据您对上述问题回答的总分，这项评估可在一定程度上表明您在面对风险时具有
投资人签名：填写日期：年月日
重要声明
1、本风险属性评估问卷结果是根据您填写问卷当时所提供的个人资料而推论得知，且其结果将作为您未来在投资本公司产品时的参考。

此问卷内容及结果不构成您进行交易的要约或要约邀请，亦非投资买卖建议。

XX证券股份有限公司将不对此份问卷准确性以及咨询完整性负责。

您在此问卷上所填写的个人资料本公司将依照下列《关于个人资料搜集利用的同意条款》予与保密。

2、您在参与创业板市场投资前，请认真阅读相关公司的招股说明书和上市公告书等，对其他可能存在的风险因素也应有所了解和掌握。

我们诚挚地希望和建议您，从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎参与创业板市场投资，合理配置金融资产。

关于个人资料搜集利用的同意条款
本人同意：您可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本人之相关材料，并同意，您给予客户服务、管理、稽核、风险控制或其他为本人利益为目的，或依法令或应主管机关或法院的要求，得将本人的相关资料，在必要范围内，提供给集团成员公司、受本公司委托办理相关业务的公司，及上述公司的主管机关及法院。

XX证券股份有限公司明确规定所有获准使用个人资料的公司、职员，均须遵守保密责任。

客户经理：日期：主管：日期：。

证券调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资行为、风险偏好、市场认知及对证券市场的看法，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们优化服务，提升市场透明度，促进证券市场的健康发展。

请您在百忙之中抽出时间填写以下问卷，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）事业单位员工（5）自由职业者（6）其他4. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上二、投资行为与偏好5. 您是否进行证券投资？（1）是（2）否6. 您投资证券的频率是？（1）每日（2）每周（3）每月（4）偶尔（5）从不7. 您主要投资以下哪些类型的证券？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）期权（5）其他8. 您在投资决策中主要考虑以下哪些因素？（可多选）（1）公司基本面（2）市场行情（3）政策导向（4）投资收益率（5）风险控制（6）其他9. 您在投资过程中最关注的风险因素是？（可多选）（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他10. 您在投资过程中，是否倾向于使用以下投资策略？（可多选）（1）价值投资（2）成长投资（3）投机投资（4）稳健投资（5）其他三、市场认知与看法11. 您对当前证券市场的整体状况满意吗？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您认为以下哪些因素对证券市场的发展具有较大影响？（可多选）（1）政策导向（2）市场流动性（3）公司基本面（4）投资者情绪（5）其他13. 您认为以下哪些措施有助于提高证券市场的健康发展？（可多选）（1）加强市场监管（2）提高上市公司质量（3）优化投资者结构（4）完善法律法规（5）其他14. 您是否了解以下金融知识？（可多选）（1）股票市场的基本概念（2）债券市场的基本概念（3）基金投资的基本概念（4）期权交易的基本概念（5）其他15. 您是否认为以下金融知识对您的投资决策有帮助？（可多选）（1）股票市场的基本概念（2）债券市场的基本概念（3）基金投资的基本概念（4）期权交易的基本概念（5）其他感谢您参与本次调查！请您在填写问卷时，务必确保信息的真实、准确，以便我们更好地了解您的需求。

土地投资需求调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解土地投资市场的需求和趋势，为您提供更精准的投资建议和服务，我们特此开展本次土地投资需求调查。

您的宝贵意见将对我们工作产生重要影响。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的学历：（）小学及以下（）初中（）高中/中专（）大专（）本科（）硕士及以上4. 您的职业：（）企业高管（）公务员（）教师（）医生（）律师（）自由职业者（）其他（请注明）：__________________二、土地投资经验5. 您是否有土地投资经验？（）是（）否6. 如果有，您在土地投资方面的投资总额是多少？（）10万元以下（）10-50万元（）50-100万元（）100-500万元（）500万元以上7. 您在土地投资方面的投资领域主要集中在哪些？（）住宅用地（）商业用地（）工业用地（）农业用地（）其他（请注明）：__________________三、投资需求8. 您在进行土地投资时，最关注哪些因素？（）土地价格（）地理位置（）政策支持（）投资回报率（）市场前景（）其他（请注明）：__________________9. 您希望通过土地投资实现哪些目标？（）资产保值增值（）获取稳定收益（）参与市场热点（）实现财富自由（）其他（请注明）：__________________10. 您在土地投资过程中，最希望得到哪些方面的帮助？（）市场分析（）政策解读（）投资策略（）法律咨询（）融资服务（）其他（请注明）：__________________四、市场评价11. 您对我国当前土地市场的整体评价如何？（）非常看好（）看好（）一般（）不看好（）非常不看好12. 您认为哪些因素对我国土地市场发展产生了重要影响？（）政策调控（）市场需求（）经济发展（）金融环境（）其他（请注明）：__________________13. 您对我国土地市场未来的发展趋势有何看法？（）看好（）一般（）不看好感谢您参与本次调查！请您在填写问卷时，务必确保信息的真实性和准确性。

债券投资问卷调查模板

债券投资问卷调查模板
问题编号
调查问题
回答类型
示例回答
重要性评分 (1-5)
Q1
您以前是否投资过债券？
是/否
是ห้องสมุดไป่ตู้
5
Q2
您投资债券的主要目的是什么？（例如：收益、风险管理、多元化投资等）
开放性回答
主要为了分散投资组合风险
4
Q3
您如何评估债券投资的风险？
开放性回答
根据债券评级和市场状况
4
Q4
您通常如何选择债券投资产品？（例如：自己研究、财务顾问建议、朋友推荐等）
开放性回答
主要依据财务顾问的建议
3
Q5
您对债券市场未来的看法是？（例如：乐观、悲观、不确定等）
选择题
对未来市场持乐观态度
3
Q6
您如何看待当前的利率水平对债券投资的影响？
开放性回答
认为低利率将提升债券价值
4
Q7
您认为哪些因素可能影响债券市场的稳定性？
开放性回答
政治因素、经济政策变化
4
说明：
这个问卷调查模板包含了一系列关于债券投资的问题，旨在了解受访者的投资经历、目的、风险评估、选择方式以及对市场未来的看法。问卷中的问题类型包括是/否选择、开放性回答和选择题，以便收集详细且多样化的数据。这种问卷可以帮助金融机构、研究人员或投资顾问更好地理解投资者的行为和需求。

投资地产现状调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解当前我国地产投资市场的现状，分析投资者需求和市场发展趋势，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们提供更精准的投资建议和服务。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：A. 男B. 女2. 您的年龄：A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上3. 您的职业：A. 企业家B. 白领C. 自由职业者D. 学生E. 其他（请注明）4. 您的投资经验：A. 1年以下B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上二、投资地产情况5. 您是否进行过地产投资？A. 是B. 否6. 您在以下哪个城市进行过地产投资？A. 北京B. 上海C. 广州D. 深圳E. 杭州F. 其他（请注明）7. 您投资的主要地产类型是：A. 商业地产B. 写字楼C. 住宅D. 工业地产E. 仓储物流F. 其他（请注明）8. 您在投资地产时，最关注的因素有哪些？（可多选）A. 地理位置B. 交通便利程度C. 周边配套设施D. 投资回报率E. 政策因素F. 其他（请注明）9. 您认为当前地产市场的主要风险有哪些？（可多选）A. 市场波动B. 政策调控C. 资金链断裂D. 投资回报不稳定E. 其他（请注明）10. 您在投资地产时，通常选择哪种投资方式？A. 自购B. 众筹C. 房地产基金D. 其他（请注明）三、投资意愿与需求11. 您在未来一年内是否有投资地产的意愿？A. 有B. 没有C. 不确定12. 您希望投资哪种类型的地产？A. 商业地产B. 写字楼C. 住宅D. 工业地产E. 仓储物流F. 其他（请注明）13. 您希望投资的地域范围是：A. 国内B. 海外C. 国内与海外兼顾14. 您希望投资地产的金额范围是多少？A. 10万元以下B. 10-50万元C. 50-100万元D. 100万元以上15. 您认为以下哪些因素会影响您未来投资地产的决策？（可多选）A. 市场前景B. 投资回报率C. 政策环境D. 资金状况E. 其他（请注明）四、其他建议16. 您对当前地产市场有哪些看法和建议？（请在此处畅所欲言）感谢您参与本次调查！祝您投资顺利！【问卷结束】。

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。

请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。

您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。

一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。

2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。

2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。

谢谢您的配合！。