《江苏省科技成果转化专项资金项目可行性研究报告》(范式)

项目类型：指南代码：项目编号：2011年度江苏省科技成果转化专项资金项目可行性研究报告（范式）项目名称申报单位(盖章)县(市、区)科技局省辖市科技局填报日期江苏省科学技术厅二Ｏ一一年六月制项目负责人联系电话固定电话手机项目联系人联系电话固定电话手机（封面扉页）编写要求该《可行性研究报告》系现场考察论证和项目立项以后合同签订的重要依据，请认真按照规定的要求如实填写。

具体如下：1、严格按照规定的提纲、内容、格式编写，栏目要一一响应。

2、反映企业和项目等情况必须真实，严禁弄虚作假。

3、技术、市场、财务等分析必须有充分依据。

4、制定的目标、任务、工作进度等要具体、可考核，按季度填写。

5、经费预算应符合有关规定。

6、报告涉及到外文缩写要注明全称（并翻译成中文）。

7、报告封面要按照2011年指南要求注明项目所属类型（A类重大招标项目、B类高端攀升项目、C类滚动支持项目、D类面上项目）和申报指南代码，项目编号不填。

8、报告及其附件应编制详细目录。

9、本报告一式十份，除原件一份外，其它九份的纸张应双面使用。

可行性研究报告编写提纲一、项目概述二、企业情况三、项目的技术可行性和成熟性分析四、项目产品市场分析与竞争能力预测五、项目执行计划及考核目标六、项目实施方案七、投资预算安排与资金筹措来源依据八、经济、社会效益分析九、项目风险分析与控制措施十、主管部门对项目真实性的核查情况十一、主管部门推荐意见十二、附件一、项目概述（限1500字以内）1、目标产品概述，包括目标产品的定性描述，主要用途及重要意义；2、项目现有技术基础，包括核心技术的成果来源、拥有的自主知识产权、已完成主要研发和产业化前期工作；3、项目产品市场分析与竞争力预测；4、下一步主要研发与产业化建设目标：包括下一步主要研发内容、有望实现的主要技术突破和创新点；项目执行期间计划投资总额与资金来源；项目结束当年形成的年生产能力，目标产品的国内外市场占有率、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等指标；下一步企业成长和持续创新目标；5、企业概况，包括上一年的企业总资产、销售收入、入库税收总额、净利润，创新实力和研发投入，主营业务与行业位次，主要荣誉与银行资信等级；6、项目负责人、技术负责人、团队情况及创新实力。

二、企业情况1、企业基本情况。

（1）企业简况表（2）企业发展历程、主要荣誉、资信等级、资格认证、行业位次、发展战略等情况。

（3）关联企业情况，与本企业有关联关系的企业名称，在资金、经营、购销等方面的具体关联关系等情况。

2、企业人员情况及开发能力。

企业法定代表人的基本情况：包括学历、所学专业、主要经历、技术专长及主要工作业绩。

企业人员基本情况：包括企业人员总数、大专以上人员数、主要管理人员数，技术开发、生产、销售人员比例等。

企业研发能力：近两年经鉴证的研发经费数，研发经费占企业年销售收入比例；企业研发机构与科研开发队伍情况；产学研合作情况；与本项目实施相关的技术储备情况等。

3、企业财务经济状况。

上年末的企业总资产、总负债、固定资产总额；近两年总收入、产品销售收入、净利润、上交增值税（营业税）、上交所得税、经营性净现金流量、流动比率、速动比率、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率；今后三年企业的财务预测。

4、企业经营管理情况。

企业管理制度、质量或环保体系建设情况；企业信用等级、产品品牌、企业商誉、企业获奖等情况。

5、与项目实施相关的已有主要生产设备和检测设备情况，列表如下：…………三、项目的技术可行性和成熟性分析1、项目的技术创新性。

（1）详细说明本项目的基本原理及关键技术内容，描述项目的技术或工艺路线、产品结构等（应列表说明所附专利在项目实施中的作用）。

（2）论述项目创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。

（3）详细描述项目的成果和技术来源、合作单位情况，说明项目知识产权的情况与归属。

其中合作开发、委托开发的项目，需附上直接与该项目共同实施相关的合作开发协议书和有关技术资料，并明确合作成果的知识产权归属。

（4）简述本项目国内外相关行业发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势，并与国内外同类产品及技术现行指标进行比较分析（可列表说明）。

2、项目可靠性。

项目当前进展情况，本项目产品的技术检测、分析化验的情况；本项目在小试、中试或生产条件下进行试验或小批量试生产的情况，包括项目质量的稳定性、收率、成品率等；本项目产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性等（须提供检测报告或用户使用报告）。

四、项目产品市场分析与竞争能力预测1、本项目产品的主要用途、应用领域、需求量及未来市场预测；项目产品的经济寿命期；相关替代产品及其竞争力比较（可列表说明）。

2、本项目产品国内主要研制单位及主要生产厂家的研制开发情况；国内同类在建和已建项目的生产能力、预计投产时间。

其中C类项目要着重分析产品和企业在国际市场的竞争力。

五、项目执行计划及考核目标1、总体目标。

包括项目实施年限（三年以内）；项目执行期间计划投资额；实现的年生产能力；在国内、国际的地位、水平、市场占有率等。

2、技术创新目标。

项目计划完成时达到的技术突破和水平，包括新获得的自主知识产权、建立的企业技术标准，主持或参与研究制订国家技术标准等情况，以及目标产品的延伸开发和技术储备指标等。

3、技术、质量指标。

包括项目计划完成时达到的主要技术与产品性能指标、执行的质量和环保标准、通过的国家有关许可认证、质量认证、环境认证等。

4、经济与社会发展目标。

包括项目实施期内累计实现的销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；计划完成当年实现的年销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；产品市场占有率、企业行业位次提升、上市计划等成长指标。

5、阶段考核目标和进度安排。

详细描述每年度所必须完成的各项研发工作、基本建设和生产准备工作、仪器设备购置和生产线建设、市场开拓工作、计划投资额等，并明确完成各项工作应达到的具体目标和进度安排，包括研究开发指标、生产建设情况、实现的销售收入等。

六、项目实施方案1、技术方案。

论述本项目需要进一步完善或新研发的技术内容，并说明在每项研发工作中将采取的具体技术方法、工艺流程和预计实现的技术参数。

2、生产方案。

论述生产设备及原辅材料的来源和供应渠道，生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容；新建产业化基地的，应办理好土地使用权。

3、市场方案。

论述实现本项目产业化目标的市场策略，包括产品将主要销售的地区、领域、对象等。

4、企业成长方案。

包括海内外上市计划、增资扩股和兼并其他关联企业计划，社会资本参股情况，提升企业行业位次计划等情况。

5、项目人才队伍建设方案。

项目团队情况，包括项目负责人和项目技术负责人、项目财务负责人的基本情况，学历、所学专业、主要工作经历、技术专长和工作业绩等；列出企业和技术依托单位的主要参与人员，包括姓名、年龄、学历、职称、在项目实施中承担的主要任务等。

项目主要参加研发人员列表如下：…………－8－6、项目的产学研合作方案及保障措施。

（须附与项目直接相关的具体合作协议及权益条款，不得将合作经费与项目拨款挂钩）7、项目管理机制。

项目的组织管理，资金的专户管理及使用办法，项目实施的运作机制、激励机制和财务管理机制等。

8、其它问题的解决方案。

简述生产过程中的“三废”情况及处理的措施和方案，并附环保部门的认可证明文件，如无，则说明进展情况；如果是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，是否已获得批准或许可，如果还没有获得，需描述目前申请、审批进展情况以及预计何时可以获得。

七、投资预算与资金筹措1、总投资。

包括前期已完成的投资额（指企业自提出申请之前该项目已完成的投资），并分项说明资金来源及主要用途；本项目在执行期内的计划新增总投资。

根据项目计划新增投资情况，编制新增固定资产投资估算表（包括厂房、机器、设备等）和流动资金估算表（包括人工费、材料费、其他费用）。

2、资金预算和来源说明。

对新增投资部分，需阐述资金筹措渠道、预计到位时间、目前进展情况。

其中银行贷款部分，已获得贷款的，在附件中须提供贷款合同；尚未取得贷款的，需说明目前贷款的进展情况，并附银行的承诺证明或担保机构的担保证明；企业自筹资金部分，须说明确切的筹措渠道、筹集额度，如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，并附上股东会决议等材料。

申请省科技成果转化专项资金应包括拨款资助、有偿资助、贷款贴息三部分，并具有合理的结构。

（研发费用与产业化费用应严格区分并保持合理、恰当的比例，各科目预算经费，不能仅列出总经费，必须明细化。

如人员费开支，要明确开支标准与工作量，并与参加人员总数相吻合；设备费要有设备清单；材料费要列出主要原材料的名称、单价、数量；试验外协费要细化到主要测试内容和费用。

项目资金来源预算分年度情况列表如下：经费单位：万元3、项目支出预算。

根据项目实施进度和筹资方式，编制项目资金支出预算。

包括基建、研究开发、生产装备、仪器设备、原材料消耗等。

（1）项目新增投资支出预算列表如下：经费单位：万元（2）省科技成果转化专项资金拨款资助部分支出预算列表如下：经费单位：万元注：1、设备费包括项目实施所需专用仪器、设备、软件、样品、样机购置费及设备试制费；2、试验外协费包括项目实施所支付的租赁费用、带料外加工费用及对外委托进行的试验、加工、测试费用。

（3）设备添置经费预算列表如下：经费单位：万元、万美元…………（4）基本建设（含配套基建）经费预算列表如下：（5）项目新增投资支出预算内容分解表八、经济、社会效益分析1、产品成本分析。

按财务制度的规定，估算项目产品的年生产成本（包括人工费、材料费、制造费等）和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算生产成本的基础；说明对生产成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。

2、产品单位售价与盈利预测。

根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目实施期内（二或三年）及远景（三年）的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测，上述预测分析要求列表计算。

3、经济效益分析。

根据销售价格和市场占有情况的分析，预测本项目在资金资助期限内分年度及累计可实现的销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替代进口情况。

4、项目投资评价。

计算项目的净现值、内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期、盈亏平衡分析等。

5、社会效益分析。

论述本项目的实施将对提高经济发展水平、合理利用自然资源、保护环境和生态平衡以及节能等可能产生的影响。

九、项目风险分析与控制对项目的技术、市场、管理或技术团队等方面的风险进行分析，并列出控制对策。