证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单项选择题1.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，证券公司应当在每月完结之日起（）个工作日内，向中国证券业协会上报流动性风险监管指标报表。
a.10b.5c.7d.152.证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
a.知情权b.决策权c.选举权d.参与权3.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性覆盖率与净平衡资金之积均不高于（）。
a.100%b.50%c.200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应包含（）。
a.可操作的风险管理制度b.专业的人才队伍、有效率的风险应付机制c.可靠的信息技术系统、健全的组织架构d.定量的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。
a.净平衡资金率为与需用平衡资金成正比b.证券公司的净稳定资金率应不低于100%c.净平衡资金率是Ornain须要平衡资金与需用平衡资金之比d.净稳定资金率与所需稳定资金成反比6.根据《证券公司流动性风险管理提示》的规定，流动性风险应急计划应当合乎以下建议（）。
a.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径b.列明应急资金来源，合理估算可能将的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性迁移管制，保证应急资金来源的可靠性和充分性c.证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订d.合理预设应急计划引爆条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司所持的优质流动性资产与未来30天的现金天量流出量之比b.证券公司的流动性覆盖率应不低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应当不高于80%d.证券公司的流动性覆盖率应在2021年6月30日前达到规定标准三、判断题8.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。
证券市场基本法律法规学习通课后章节答案期末考试题库2023年
证券市场基本法律法规学习通课后章节答案期末考试题库2023年1.在不影响有限合伙企业存续的前提下，下列关于普通合伙人转变为有限合伙人的说法，正确的是（）参考答案:除合伙协议另有约定外，经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人2.以下关于审计委员会的说法，错误的是（）参考答案:审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上。
3.下列不属于投资者适当性管理基本原则的是（）参考答案:公开原则4.（6）差异性参考答案:（1）（2）（3）（4）（6）5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。
参考答案:向专业投资者销售高风险产品或服务6.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。
参考答案:损失补偿7.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
参考答案:2；28.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化为专业投资者。
参考答案:19.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。
参考答案:500；5010.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
参考答案:观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准11.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
C14073课后测验100分
一、单项选择题1. 公司章程中规定优先股采用固定股息率的，可以在优先股存续期内采取（）的固定股息率，或明确每年的固定股息率，各年度的股息率可以（）。
A. 不同，相同B. 相同，不同C. 相同，相同D. 不同，不同描述：null您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让，非上市公众公司非公开发行的优先股可以在（）统转让，转让范围仅限合格投资者。
A. 全国中小企业股份转让系统B. 证券交易所C. 银行间债券市场D. 中国国债登记结算有限公司描述：null您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司优先股及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司优先股股份总数的（）。
A. 35%B. 15%C. 25%D. 45%描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 上市公司公开发行优先股，应当符合以下情形之一（）。
A. 其普通股为上证50指数成份股,中国证监会核准公开发行优先股后不再符合本情形的，上市公司仍可实施本次发行B. 以公开发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司C. 以减少注册资本为目的回购普通股的，可以公开发行优先股作为支付手段，或者在回购方案实施完毕后，可公开发行不超过回购减资总额的优先股D. 购买金融资产描述：null您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 除金融类企业外，上市公司发行优先股募集资金不得用于（）。
A. 持有交易性金融资产和可供出售的金融资产B. 投资现有业务范围以往的任何业务C. 借予他人等财务性投资D. 直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司描述：null您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 上市公司发行优先股，最近两个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
2017年度证券业协会后续培训课后答案
一、单项选择题1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失B. 风险无法完全规避C. 期望损失非常小D. 风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。
A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。
A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。
证券考试题及答案
证券考试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资与投资B. 风险管理C. 资本配置D. 价格发现答案：A2. 证券投资基金的特点不包括（）。
A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪项不是债券的基本要素？（）A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券持有人答案：D5. 以下哪项不是证券交易所的职能？（）A. 提供交易场所B. 提供交易规则C. 提供交易监管D. 提供投资咨询答案：D二、多项选择题6. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析答案：ABC7. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 利率水平C. 市场情绪D. 政策变化答案：ABCD9. 以下哪些是债券的主要类型？（）A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券答案：ABCD10. 以下哪些是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加税收答案：ABC三、判断题11. 证券市场是资本市场的一部分，主要进行短期资金的融通。
（）答案：错误12. 股票的发行价格可以高于、等于或低于其面值。
（）答案：正确13. 债券的到期收益率与债券价格呈正相关。
（）答案：错误14. 技术分析主要依据历史价格和交易量数据来预测未来市场走势。
（）答案：正确15. 证券交易所是一个非盈利机构，不以盈利为目的。
（）答案：错误四、简答题16. 简述证券市场的主要功能。
答案：证券市场的主要功能包括：- 融资功能：为企业提供资金，促进资本形成和资本积累。
- 投资功能：为投资者提供投资渠道，实现财富增值。
C14004课后测验答案
一、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。
1. 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（B ）。
A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（A ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A. 中国证券业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 证券公司住所地中国证监会派出机构二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（AB ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
A. 异常交易日常监控机制B. 公平交易制度C. 独立核算制D. 分账管理制证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
4. 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（A B CD ）。
A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向B. 保持《办法》总体框架不变C. 贯彻从简原则D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展5. 截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是（ CD）。
c14075课后测验[修改版]
![c14075课后测验[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/24d67d9cb84ae45c3a358cb0.png)
第一篇：c14075课后测验一、单项选择题1. 下列有关路演推介的说法中错误的是（）。
A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。
A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。
A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。
A. 承销商控制的公募基金B. 主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D. 主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（）。
证券业协会培训考试答案
证券业协会培训考试答案一、单项选择题1. 公司X买入债券100万元，而后管理者预期市场利率会下降，于是与公司Y签订了以下条款：每季度末向公司Y支付固定利率并收取浮动利率。
该种合约最接近于下列哪种产品形式？A. 期货合约B. 远期合约C. 互换合约D. 期权合约描述：利率风险您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 某投资者以3美元的价格买入一个3个月期限执行价格为30美元的欧式看涨期权，并同时以1美元的价格卖出一个3个月期限执行价格为35美元的欧式看涨期权。
如果股票价格等于35美元，这一牛市价差的收益为（）。
A. $5B. $4C. $3D. $2描述：权益类市场风险的管理工具：案例（一）您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 一份1*4 FRA（即交易日为6月1日，结算日（起息日）为7月1日，到期日为10月1日），假设名义金额100万美元，当合约到期时90天远期利率上涨到6%，高于协议利率5.32%，计算到这份FRA合约在结算日的价值。
（注：计息基础近似为90/360）A. $1,670.88B. $1,674.88C. $1,680.88D. $1,683描述：利率类市场风险的管理工具:远期利率协议（FRA）您的答案：A此题得分：0.04. 投资者持有标的股票，并已产生了浮盈。
投资者担心短期市场价格下行的风险，应使用（）期权（组合）为股票中的增益做出保护。
A. 备兑看涨期权B. 保护性看跌期权C. 牛市看涨价差期权D. 鲨鱼鳍期权描述：权益类市场风险的管理工具:组合期权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. 投资者A购买了价值1900元的股票X。
一份相应的行权价格为2000元，到期期限为六个月后的该股票的欧式看涨期权价格的为110元。
如果投资者卖出了该看涨期权，六个月后股票X价值变为2150时，投资者A的收益为（）元。
A. -360B. 210C. 225D. 140描述：权益类市场风险的管理工具:组合期权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 外汇风险的对冲工具主要有（）。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5B.10C.15D.202、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系3、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。
A.100B.50C.10D.205、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。
A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明6、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。
A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1个以上的合伙人7、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.50008、余额包销最长不得超过（）。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题C卷 含答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5B.10C.15D.202、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。
A.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员3、余额包销最长不得超过（）。
A.1个月B.3个月C.半年D.1年4、基金的运作方式，说法错误的是（）。
A.开放式基金，基金份额总额是固定的B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式5、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格6、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%B.30%C.35%D.75%8、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十9、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷 含答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、基金的运作方式，说法错误的是（）。
A.开放式基金，基金份额总额是固定的B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式2、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类3、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管4、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。
A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会5、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。
A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下6、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。
A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊7、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。
证券业远程培训考试题目(部分)
一、单项选择题1. 我国企业常用的融资方式中占比最大的为（）。
A. 银行贷款B. 股权融资C. 企业融资D. 债务融资您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 风险收益金字塔最顶层的是（）。
A. 风险高，收益高B. 风险低，收益高C. 风险高，收益低D. 风险低，收益低您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。
A. MBSB. WBSC. ABSD. SME您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 资产证券化的核心要素有（）。
A. 基础资产B. 真实出售C. 破产隔离D. 特定目的的载体E. 信用增级您的答案：B,E,C题目分数：10此题得分：0.05. 关于资产信用的描述不正确的是（）。
A. 还款来源以基础资产产生的现金流为主B. 投资者着重考虑用以融资的基础资产质量C. 优点为交易结构比较简单D. 对融资方的整体信用要求强化您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.06. 下列（）属于作为证券化载体的SPV。
A. 公司制B. 企业制C. 信托D. 有限合伙您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 不属于企业资产证券化交易主体的是（）。
A. 资产评估机构B. 计划管理人C. 原始权益人D. 律师事务所您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8. 资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 企业资产证券化资产转移的方式是信托。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 下列（）不属于资产证券化的路径。
A. 市场化资产证券化B. 信贷资产证券化C. 银行资产证券化D. 企业资产证券化您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 国内融资方式主要以（）为例的（）融资。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
C14077课后测验答案（100）
一、单项选择题
1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，
境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任
B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交
收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理
C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单
边净额结算服务
D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持
有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。
A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定
B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布
C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通
D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%
B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓
C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降
至26%
D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券
交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安
全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击
B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港
的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币
C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净
额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者
D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，
最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等，若持股
5%以上股东少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况
B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告
C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和
信息披露义务
D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记
在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有（）。
A. 参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所SPV或香港联交
所SPV签订有关服务合同，约定双方的权利和义务
B. 券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控
制指标
C. 券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理
计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险
D. 现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定
的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序
您的答案：D,C,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 沪港两地交易制度的差异主要表现为（）。
A. 交易日和交易时间
B. 涨跌幅限制和日内回转交易
C. 报价显示和每手交易单位
D. 报价价位限制和停牌制度
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 沪港通实行名义持有人制度。
具体来说，中国结算、香港结算分别在对方开立证券账
户，代表各自市场的投资者，持有通过沪港通买入的股票；投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益；中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利，应当事先征求投资者的意见，并按照其意见办理。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行
人自行决定。
投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 沪股通交易采用竞价方式，暂不参加大宗交易，交易申报采取市价申报。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。