工程施工中的索赔管理知识(doc 9页)

工程施工中的索赔管理知识(doc 9页)

工程施工中的索赔管理

摘要：索赔在工程施工中是一个重要的管理范围。随着工程的复杂性不断加强，为了维护自身的合法利益。必须不断加强对于索赔的管理工作。做好索赔工作，需要从其含义、重要性、原则、内容、程序等多方面进行掌握。才能在实际工作中灵活应用。

关键词：索赔管理、内容与程序、避免误区

1、索赔的含义

要加强索赔管理，首先应明确索赔的含义。索赔一词来源于英语“claim”，其原意表示“有权要求”，法律上叫“权力主张”，并没有赔偿的意思。权利和义务是对等的，索赔应是顺理成章的权利主张。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思，但从承包方来讲，也是根据合同的一种权利要求，仍然可以包含在Claim的词义中。通常为区别起见，特点标明是“补偿要求”（Claim of Indemnity）或叫“损失赔偿”（Claim of Damages）。

2、工程索赔的重要性

2.1 工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径

工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

2.2 工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段

合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。

2.3 工程索赔是承包商经营管理水平的体现

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。

3、索赔基础

3.1 建设工程项目中，工程索赔一般是由于非己方原因导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量下降、质量事故、安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本金和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。索赔依据一般包括建设工程招投标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理下达的设计变更文件和指令、承包商与业主的承诺、施工方案、项目管理大纲、以及与工程相关的法律法规和各项往来文件等。索赔价款或工期的计算一般参照承包商与业主签订的合同或招投标文件中的工程量清单、预算定额、编制办法、机械台班单价，地方性的定额补充和编制办法，以及在施工过程中发生的往来文件为根据。

3.2 应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔。

3.3 通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会；进行事件原因分析，成立索赔方案；进行事件影响分析，确定工期或费用损失的索赔数值；收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告。

3.4认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格按照

有关规定进行合同管理，保证索赔能提供充分的依据、论据和数据。

4、索赔原则

4.1 根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。

4.2 熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。

4.3 及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附有详细的计算资料和证明。这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度以及索赔意愿和要求。

4.4 索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。

4.5 经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。

4.6 及时作出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据及数据，同时抄送给相关单位。

5、索赔的内容

5.1 合同的索赔

合同一旦签定，对双方当事人都有约束力，这种约束力受法律保护。合同文件包括的范围很宽，最主要的是合同条件、技术规范说明、图纸和工程量表。在索赔案例中，有关合同条件、工程量和价格表方面出现的问题较多。有关合同条件的索赔内容常见于以下两个方面。

5.1.1 合同文件的组成问题引起索赔

不利自然条件是指即使有经验的承包商在投标阶段利用招标文件中提供的资料和通过现场勘察也无法合理预见到的不利施工条件。如施工中遇到丰富地下水、地质断层、天然溶洞、沉陷等，影响到改变原定的施工方法、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和费用的索赔。

5.2.4 施工中遇到地下文物或构筑物

只要是施工中遇到合同文件中未注明的地下文物或构筑物时，监理工程师应按变更工程处理，承包商有权提出工期和费用的索赔。

5.3 设计图纸或工程量表中的错误引起索赔

交给承包商的标书中图纸或工程量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使施工费用增加或工期延长，承包商有权提出工期和费用的索赔。这些错误包括：

（1）设计图纸与工程量表中的要求不符；

（2）现场条件与设计图纸要求相差较大，大量增加了工程量；

（3）纯粹的工程量错误。

即使是总价合同，如果工程量有较大出入，承包商也有权提出索赔。

5.4 业主应负的责任

项目施工过程中有时会出现业主违约或推迟某一事件的发生，他应承担部分责任，招致承包商提出索赔要求。

（1）拖延提供施工现场。因自然灾害影响或施工现场的搬迁工作进展不顺利等原因，没能如期向承包商移交合格的、可以直接进行施工的现场。

（2）拖延支付工程款。此时承包商不仅要求支付应得工程款，而且还有权索赔利息，因为业主对支付工程款的拖延将影响承包商的资金周转。