iso14000环境管理体系审核步骤
实施ISO14000的步骤
实施ISO14000的步骤1. 准备阶段在实施ISO14000之前，您需要进行一系列的准备工作。
以下是准备阶段的主要步骤：•确立组织的环境政策和目标。
定制一个明确的环境政策，确保所有工作人员都理解并能够执行该政策。
•引入环境管理人员。
任命一位专门负责环境管理的主管或管理团队，确保该团队具备相关的知识和技能。
•确定ISO14000的适用范围。
评估您组织的规模和活动，并决定哪些部门或流程需要遵守ISO14000标准。
•开展内部培训和意识提升。
培训员工以提高他们对ISO14000标准和环境管理的认识，并激发他们对环境保护的积极性。
2. 制定环境管理计划在准备阶段完成后，您需要制定一个详细的环境管理计划。
以下是制定环境管理计划的主要步骤：•进行环境风险评估。
评估您的组织在环境方面可能面临的风险，包括污染、废弃物处理等，并采取相应的风险控制措施。
•制定环境目标。
根据环境政策和风险评估结果，制定明确的环境目标，确保它们与您的组织的战略目标相一致。
•规划工作流程和程序。
确定实施ISO14000所需的工作流程和程序，确保所有参与者都知道他们的责任和义务。
•制定监控和评估计划。
确保您能够及时监测和评估环境管理活动的效果，并进行必要的修改和改进。
3. 实施环境管理体系一旦环境管理计划制定完成，您需要开始实施ISO14000的标准。
以下是实施环境管理体系的主要步骤：•分配资源和责任。
确保所有必要的资源（如人力、财力、设备等）都得到分配，并明确每个人的责任和义务。
•建立和执行操作控制措施。
确保所有操作符合ISO14000标准的要求，并采取必要的控制措施以减少对环境的负面影响。
•实施培训和意识提升计划。
培训员工以提高他们对环境管理的认识，并确保他们能够按照ISO14000标准执行工作。
•建立和维护相关文档。
制定和维护必要的文件和记录，以证明您的组织符合ISO14000标准的要求。
4. 进行内部审核和管理评审在实施ISO14000的过程中，您需要定期进行内部审核和管理评审，以确保环境管理体系的有效性和符合性。
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
独立性。
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第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
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第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
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第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
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第六章 审核概述
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第六章 审核概述 什么是审核原则？
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第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
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——集中式审核的特点是：审核具有连续性、系统性，能
够综合地分析体系的状况，并且可以节省大量的时间和人 力资源。其缺点是由于统一占用时间，一方面难于召集到
人，另一方面会给正常生产带来不便。因此，中小型企业
多采用此方式。
第七章
环境管理体系内部审核的启动与准备
——滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方 便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶 段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为 多见。 下图给出了滚动式审核的案例。
第七章
环境管理体系内部审核的启动与准备
审核组长的职责： ——制订审核计划，包括明确审核目的及范围， ——进行审核组任务分配， ——组织审核组审阅文件及资料，预先检查审核组成员编制
的检查表及其它工作文件；
——组织审核实施工作； ——确定不符合项； ——编制审核报告； ——组织对不符合项的纠正及验证工作。
第七章
环境管理体系内部审核的启动与准备
5、通过查阅相关的法律、法规内容了解具体的法规要求， 通过查阅相关记录了解组织的具体情况及背景。 6、在以上要求的基础上将文件中涉及的环境管理职责和要
求以及产生的疑问细化成检查项目，编制现场审核检查单。
7、考查文件控制的情况； 8．文件审核应形成结论。
第七章
第七章 环境管理体系内部审核的启动与准备
案例： 以下分别是按部门（污水处理站检查表）和按要素审核的检 查表（应急准备和响应检查表）。
污水处理站检查表
受审核部门 审核员 序号 审核要素 1 4.4.1 污水处理站 李 云 部门负责人 审核日期 审核内容及方法 与污水处理站负责人交谈，询问污水处理站的人员分工及 环境职责 张三 2008.1.28
实施ISO14000认证的一般程序
实施ISO14000认证的一般程序实施ISO14000认证的一般程序环境管理体系认证程序大致上分为以下四个阶段：一、受理申请方的申请申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因素，然后选择合适的认证机构，并与其取得联系，提出环境管理体系认证申请。
认证机构接到申请方的正式申请书之后，将对申请方的申请文件进行初步的审查，如果符合申请要求，与其签订管理体系审核／注册合同，确定受理其申请。
二、环境管理体系审核在整个认证过程中，对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。
认证机构正式受理申请方的申请之后，迅速组成一个审核小组，并任命一个审核组长，审核组中至少有一名具有审核范围专业项目种类的专业审核人员或技术专家，协助审核组进行审核工作。
审核工作大致分为3步：1．文件审核对申请方提交的准备文件进行详细的审查，这是实施现场审核基础工作。
申请方需要编写好其环境管理体系文件，在审核过程中，若发现申请方的EMS手册不符合要求，则由其采取有效纠正措施直至符合要求。
认证机构对这些文件进行认真审核之后，如果认为合格，就准备进入现场审核阶段。
2．现场审核在完成对申请方的文件审查和预审基础上，审核组长要制定一个审核计划，告知申请方并征求申请方的意见，申请方接到审核计划之后，如果对审核计划的某些条款或安排有不同意见，立即通知审核组长或认证机构，并在现场审核前解决好这些问题。
解决好这些问题之后，审核组正式实施现场审核，主要目的就是通过对申请方进行现场实地考察，验证EMS手册、程序文件和作业指导书等一系列文件的实际执行情况，从而来评价该环境管理体系运行的有效性，判别申请方建立的环境管理体系和ISO14001标准是否相符合。
在实施现场审核过程中，审核小组每天都进行内部讨论，由审核组长主持，全体审核员参加，对本次审核的结构进行全面的评定，确定现场审核中发现的哪些不符合情况需写成不符合项报告并判定其严重程度。
3．跟踪审核申请方按照审核计划与认证机构商定时间纠正发现的不符合项，纠正措施完成之后递交认证机构。
4001环境管理体系认证评估流程
4001环境管理体系认证评估流程环境管理体系认证评估流程，是企业获得ISO 14001环境管理体系认证的重要流程之一。
该认证评估流程有以下几个关键步骤。
首先，企业需要选择一家经过认可的第三方认证机构，以确保评估的公正性和客观性。
这些认证机构经过国际或国家认可机构的认可，具备相关的专业知识和经验。
其次，企业需要准备和实施环境管理体系，以符合ISO 14001标准的要求。
这包括制定和执行环境政策、目标和计划，建立组织结构和责任制度，实施环境风险评估和控制措施，设置监测和测量程序，建立持续改进的体系等。
接下来，认证机构将对企业的环境管理体系进行评估。
评估包括两个阶段：文件审查和实地评审。
文件审查阶段，认证机构将审核企业提交的环境管理体系文件，包括环境政策、程序文件、记录等。
实地评审阶段，认证机构将对企业进行现场审核，验证环境管理体系的有效性和符合性。
在实地评审过程中，认证机构的评估人员将与企业的相关人员进行面谈，检查环境管理体系的实施情况，核实记录和数据的真实性，并对环境管理体系的各个方面进行评估。
最后，认证机构将根据评估结果，做出认证决定。
如果企业的环境管理体系符合ISO 14001标准的要求，认证机构将颁发认证证书和标志，确认企业获得ISO 14001环境管理体系认证。
认证证书通常有效期为三年，期间企业将接受定期的监督审核，以确保环境管理体系的持续有效性。
通过环境管理体系认证评估流程，企业可以提高环境管理水平，加强环境保护意识，降低环境风险和负面影响，提升企业形象和竞争力。
同时，认证还有助于企业与合作伙伴、投资者和利益相关者建立信任关系，增加市场竞争力。
因此，对于注重环境保护的企业来说，进行环境管理体系认证评估是一项重要的战略举措。
iso14000环境管理体系审核步骤
⑧安排审核活动的时间表；
⑨现场审核的日期和地点；
⑩审核组成人员及资格和分工情况；
11与受审核方管理者举行会议的日程表；
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配
在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。
并明确其应遵循的审核程序。
由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。
包括：
①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；
②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。
检查表是进行审核准备的一
项重要内容。
检查表主要有以下几个方面的作用：
a.明确与审核目标有关的样本；
b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；。
ISO14000情况管理体系认证(最全)
ISO14000环境管理体系认证ISO14000标准介绍ISO14000标准产生背景ISO14000系列标准特点ISO14000认证目标ISO14000标准认证对组织的意义ISO14000标准认证的社会意义ISO14000标准认证模式ISO14000标准和ISO9000标准关系ISO14000标准与ISO9000标准异同ISO14000认证对国际贸易的影响ISO14000认证在国际贸易发展中的地位ISO14000基本要求ISO14000系列标准分类ISO14000标准认证需提交资料ISO14001标准认证流程ISO14001标准认证申请条件ISO14001标准认证审核过程ISO14001标准内容ISO14000标准介绍ISO14000系列国际标准是国际标准化组织（ISO）汇集全球环境管理及标准化方面的专家，在总结全世界环境管理科学经验基础上制定并正式发布的一套环境管理的国际标准，涉及到环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期评价等国际环境领域内的诸多焦点问题。
旨在指导各类组织（企业、公司）取得和表现正确的环境行为。
ISO该14000系列标准共预留100个标准号。
该系列标准共分七个系列，其标准号从14001至14100，共100个标准号，统称为ISO14000系列标准。
ISO14000系列标准标准号分配表ISO14000系列标准是顺应国际环境保护的发展，依据国际经济贸易发展的需要而制定的。
目前正式颁布的有ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14011、ISO14012、ISO14040等5个标准，其中ISO14001是系列标准的核心标准，也是唯一可用于第三方认证的标准。
该标准已经在全球获得了普遍的认同，ISO14000系列标准突出了"全面管理、预防污染、持续改进"的思想，作为ISO14000系列标准中最重要也是最基础的一项标准，ISO14001《环境管理体系-规范及使用指南》站在政府、社会、采购方的角度对组织的环境管理体系（环境管理制度）提出了共同的要求，以有效地预防与控制污染并提高资源与能源的利用效率。
ISO14000环境管理体系认证(最全)
ISO14000环境管理体系认证ISO14000标准介绍ISO14000标准产生背景ISO14000系列标准特点ISO14000认证目标ISO14000标准认证对组织的意义ISO14000标准认证的社会意义ISO14000标准认证模式ISO14000标准和ISO9000标准关系ISO14000标准与ISO9000标准异同ISO14000认证对国际贸易的影响ISO14000认证在国际贸易发展中的地位ISO14000基本要求ISO14000系列标准分类ISO14000标准认证需提交资料ISO14001标准认证流程ISO14001标准认证申请条件ISO14001标准认证审核过程ISO14001标准内容ISO14000标准介绍ISO14000系列国际标准是国际标准化组织（ISO）汇集全球环境管理及标准化方面的专家，在总结全世界环境管理科学经验基础上制定并正式发布的一套环境管理的国际标准，涉及到环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期评价等国际环境领域内的诸多焦点问题。
旨在指导各类组织（企业、公司）取得和表现正确的环境行为。
ISO该14000系列标准共预留100个标准号。
该系列标准共分七个系列，其标准号从14001至14100，共100个标准号，统称为ISO14000系列标准。
ISO14000系列标准标准号分配表ISO14000系列标准是顺应国际环境保护的发展，依据国际经济贸易发展的需要而制定的。
目前正式颁布的有ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14011、ISO14012、ISO14040等5个标准，其中ISO14001是系列标准的核心标准，也是唯一可用于第三方认证的标准。
该标准已经在全球获得了普遍的认同，ISO14000系列标准突出了"全面管理、预防污染、持续改进"的思想，作为ISO14000系列标准中最重要也是最基础的一项标准，ISO14001《环境管理体系-规范及使用指南》站在政府、社会、采购方的角度对组织的环境管理体系（环境管理制度）提出了共同的要求，以有效地预防与控制污染并提高资源与能源的利用效率。
iso14000环境管理体系审核步骤.
主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心审核报告由审核组长注明签发日期并予署名。
审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。
根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含下列内容：①受审核方和委托方的名称及地址；②商定的审核目的、范围和计划、包括参考的说明书和合同等；③商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单，例如审核准则为ISO14001“环境管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；④审核日期；⑤参与审核的受审核方代表名单；⑥审核组成员名单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明；⑦报告内容的保密要求；⑧审核报告分发单位名单；⑨关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；⑩审核结论——环境管理体系对环境管理体系审核准则的符合情况；——环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；——内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适宜性与有效性。
(3报告的分发和文件留存分发的范围由委托方根据审核计划决定。
在约定的时期内签发。
与审核有关的所有工作文件和草稿，如审核用的检查表，审核员的记录以及最终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方之间的协议及其他有关要求予以留存。
当已采取了纠正措施后，文件和记录仍需保留到每一不符合项都已被满意地消除为止。
文件名环境管理体系审核步骤海量管理资料下载，请登录：海量管理资料下载，请登录：汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心电子文件编码 (4审核结束 (5跟踪 HJSH003 页码 1717-16 跟踪是对受审核方采取的纠正措施进行验证并记录实施情况及其有效性的活动。
内部环境审核之后，对审核时发现的问题，负责该区域的负责人应及时采取纠正措施。
受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否有效。
外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求。
ISO14001环境管理体系审核流程
使组织的各级管理者了解体系运行状况 为外部审核做准备
评价的主要方面
评价环境管理体系中各项管理活动/事项执行 状态的符合性
评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境 管理方案及预期的环境绩效等的有效性
评价满足环境法律法规及其他相关要求的一致 性
内审的频次和时机：
一般的，组织每年进行1—2次内审活动是必要 的，并应有效覆盖环境管理体系涉及的所有范 围。
组织的第一次内审活动可选择在文件化的环境 管理体系已经建立，并已投入运行一段时间， 有关的环境活动均已有证实资料可提供审核之 后。
定期的内审活动应按照组织制定的年度内审计 划来确定审核时机，年度审核计划应配合生产 及销售的周期。
9:00-9:30 首次会议 9:30-11:30与ISO办主任(环境因素,法律法规,方
案,内审) 11:30-12:30午餐 与管理者代表(环境管理体系,环境方针,目标指
标方案,组织机构等) 12:30-15:00 现场审核 15:00-16: 00 末次会议
内审与管理评审的主要异同
内审
管理评审
时间 定期进行
定期进行
ISO14001内部审核
组织在建立并运行环境管理体系后，必 须有计划地实施环境管理体系的内审活 动，以验证其环境管理体系的实施和保 持是否满足规定的要求，并以此监控和 完善环境管理体系运行状态，持续改进 环境绩效。
审核目的：
判定环境管理体系是否符合对环境管理 工作的预定安排和满足环境管理体系审 核准则的要求；
在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全 部部门和职能。不能因某些部门的环境因素简 单或环境影响较小而不纳入，也不能因其是非 专门固定的机构（如松散型的环境管理委员会） 而不将其纳入。
ISO 14000的环境管理的体系审核的技巧
具在喷漆，他们说有上百个铁架子要喷漆，可能要持续一个
星期以上，审核员了解到漆中含有甲苯，而且油漆味飘到厂
界外。
P la n
Act
Do
Check
36
审核案例研讨2
P la n
Act
Do
Check
某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测器 ，也定期作检测器校验。但负责人员并不清楚检测器设定的 报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。
环境因素
有机溶剂作业
目标/指标
有机溶剂浓度降低改善计划
操作规程 培训
有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序
操作训练、泄漏应急演练 意识教育
作业环境监测、操作检查、 监督测量
应急设施检查等 发现问题的处理方法、操作
纠正预防
方式的改善、再教育等 与相关方沟通、
交流
部门之间的交流
环境方针
方针
35
审核案例研讨1
29
审核方法
1、 自下而上和自上而下的方法 2、 正向审核和逆向审核 3、 按要素审核和按部门审核的方法 4、 以环境因素为主线的审核方法
30
按部门审核和要素审核
部门审核
要素审核
特点 部门为中心，主要职能为主线 要素为中心
各个要素一次审核清楚，不必反 目标集中，易体现与
优点 复去部门走访，效率高。
22
提问：开放性问题
按事先准备好的检查表进行 一般一次只问一个问题 How/What/When/Who/Where/Why？ 请出示... 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 避免被审核者有被审问的感受 提问结束，应向对方道谢
23
倾听
ISO14000环境管理体系内部审核员教程
ISO14000环境管理体系内部审核员教程第一章环境、环境问题与环境保护第二章 ISO14000的基本知识第三章 ISO1400标准条款介紹第一章环境、环境问题与环境保护一、环境环境是一个极其广泛的概念。
《辞源》中对环境的解释是：周围的环境，周围的自然条件和社会条件；《中华人民XX国环境保护法》中环境的概念是：本法所称环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。
ISO14001环境管理体系中环境的定义：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
二、考察环境的几个方面一般地，我们可以从以下几个方面来考察环境：三、环境问题环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。
环境问题按照形成原因，可以分为两类：1．自然原因又叫第一（原生）环境问题，主要是指由于自然界的异常变化，或自然界本身就存在的对人类和生物有害的因素；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等；2．人为原因又叫第二（次生）环境问题，或叫“公害”，就是由于自然资源的不合理利用以及工农业的发展带来的污染等。
我们所讨论的主要是第二（次生）环境问题，即由人类活动所造成的环境问题。
四、全球环境问题当前人类面临的一些环境问题具有全球性，这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。
现在，全球性的环境问题主要有以下几项：1．温室效应与气候变化地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象被称为“温室效应”。
进入80年代以来一系列资料表明，全球变暖已成为事实。
温室效应的加剧主要是因为大气中温室气体的增加，并以二氧化碳（CO2）为主。
据预测，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm左右，直接威胁沿海地区和城市。
14001环境管理体系审核
14001环境管理体系审核一、环境审核概述1．环境体系审核的术语定义●环境管理体系(environmental management system )全部管理体系的一部份，其中包括为制定、实施、实现、评审与维护环境方针所需要的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。
●环境管理体系审核(environmental management system audit )客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的核查过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
●环境管理体系审核准则(environmental management system auditcriteria )审核员用来作为参照，与所收集到的审核证据进行比较，包括方针、规程、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的EMS要求。
●审核组(audit team )被委派承担预定审核的一组或一个审核员，其中可包括技术专家和见习审核员。
注6：由审核组中的一名审核员担任审核组长。
●受审核方(audited)受审核的组织●审核员（环境）(auditor environmental )有资格实施环境审核的人员●审核组长（环境）(lead auditor environmental )有资格管理与实施环境审核的人员。
●委托方委托进行审核的组织。
注：委托方可以是受审核方，或是拥有法规合同权力提出审核委托的其他组织。
●学位(degree )被承认的国家或国际学位或同等资格。
通常是在完成了中等教育之后，通过为期至少三年的全日制或与之相当的业余学习后取得的。
●中等教育(secondary education )国家教育体系中继初等（或基本）教育之后的那一部份，其毕业升入大学或同类院校直接衔接。
●组织(organization )具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社团，或是上述单位的部份或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
环境管理体系各要求审核要点方法1.说明(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境方针的制定（1）---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求；---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求--方针是否由最高管理者批准最高管理者1．交谈2．查环境方针文件3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。
2．环境方针的传达（2）（3）---环境方针以什么方式传达；---员工是否了解组织的环境方针最高管理者培训部门厂区员工1.交谈2.查记录3.现场查看4.询问3．环境方针的实施、保持（2）（3）---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。
高层相关部门管理层1.交谈2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。
4．环境方针是否为公众所获取（2）（3）方针提供部门查记录5环境方针的修订（3）如修订，还应对2、3、4的问题进行审核1.交谈2.查文件审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法（1）主控部门 1.询问2.查程序文件2.环境因素识别--是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；---是否考虑了可施加影响的环境因素---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）主控部门（1）各部门（1）（2）1．现场查看2．询问了解受审核方的活动，产品或服务3．查环境因素识别汇总表1．现场深入查看2．查各部门的环境因素识别表3.环境因素评价---评价准则、方法是否合理，---评价是否依据了评价准则/方法---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响评价主控部门（1）/相关部门（2）1．询问2．查评价准则或标准；3．查评价记录4.查重要环境因素清单4.环境因素、重要环境因素更新（3）---环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。
环境管理体系审核认证程序
环境管理体系审核认证程序一、环境管理体系审核在ISO14011环境管理体系审核程序的标准中，规定了环境管理体系审核的定义。
即环境管理体系审核是客观一、环境管理体系审核在ISO14011环境管理体系审核程序的标准中，规定了环境管理体系审核的定义。
即"环境管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化和文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
"环境管理体系审核是判定一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则、进而决定是否给予该组织认证注册的一个重要步骤。
所以环境管理体系审核首先应以客观事实为依据，审核证据必须真实可靠；其次审核工作要遵循严格的程序，审核内容应应覆盖环境管理体系标准的十七个要素；最后审核中各个步骤的工作内容都需形成文件，以保持可追塑性。
例如，文件审核要有审核报告、现场审核要有检查清单、现场审核要做详细的记录等。
二、认证申请须知1、申请环境管理体系认证的组织必须承诺遵守中国环境保护法律法规及其他要求。
2、组织已按ISO14001标准建立环境管理体系，实施运行至少3~6个月，自体系运行后组织无重大环境污染事故，污染物无严重超标排放。
3、组织应按中心的要求填写环境管理体系认证申请书，并提供认证必须的文件：3.1同意遵守认证要求、提供审核所需信息的声明；3.2组织的基本情况，如组织的名称、地址、法律地位、组织的性质、规模、主要产品及工艺流程、组织环境管理体系主要责任人及其技术资源；3.3组织的地理位置图、厂区平面图、工艺流程图、污染物分布图、地下管网图、“环评”批复、“三同时”验收报告、监测报告、污染物排放执行标准。
3.4环境管理体系手册、程序及所需的相关文件。
4、组织环境管理体系申请、认证程序见“环境管理体系认证审核程序图”、“环境管理体系监督评审、复评、范围变更程序图”；认证收费见“长城环境管理体系认证收费标准”。
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在审核开始前，审核组应审阅受审核组织的文件以判定文件是否充足，体系是否正规，并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。预审的文件包括：环境方针、目标和指标、环境管理方案、记录或为实现环境管理体系要求所编的其他文件。至少在开始前六周确定审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。
文件预审可能涉及的文件举例：
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HJSH003
页码
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●环境管理体系审核全过程
环境管理体系审核活动的全过程可分成以下几个阶段：
(1)启动审核与审核准备
①决定审核范围；
②环境管理体系文件预审；
③决定审核计划；
④审核组任务分配；
⑤工作文件准备。
(2)实施审核
①首次会议；
②收集证据；
③审核发现；
④末次会议。
(3)审核报告及后续工作
首次会议的内容根据上述目的加以安排。一般以受审核方致欢迎词开始，以审核组长的致谢词结束会议。首次会议的地点最好在受审核方所在地举行。首次会议应在计划确定的时间准时开始，并准时结束。首次会议应是一个简短的会议。
(2)收集审核证据
首次会议结束后，即按审核计划进行审核，并按事先准备好的检查表具体实施。收集充足的审核证据，以便判定受审核方的环境管理体系是否符合环境管理体系的审核准则。通过面谈、文件审阅和对活动与状况的观察来收集证据。应对不符合环境管理体系审核准则的表现作出详细记录。在环境管理体系的审核中，可分管理审核和现场审核两个方面。
③受审核方待审核的组织和职能部门名称；
④受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任的职能部门和人员；
⑤确定受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；
⑥对受审核方环境管理体系中待审核的要素的审核程序；
⑦引用的文件；
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HJSH003
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17-5
⑧安排审核活动的时间表；
⑨现场审核的日期和地点；
c.检查表应有可操作性；
d.审核的时间要留有余地；
e.检查表对不同熟练程度的审核员详略程度有所不同；
f.同时考虑检查表涉及的要素和部门；
g.所抽取的样本应有代表性。
④会议记录。
●实施审核
(1)首次会议
首次会议是审核组全体成员与受审核方的领导及有关人员共同参加的会议。会议由审核组长主持。参加会议的人员应签到。首次会议的目的是：
环境管理体系手册；管理组织的机构图；以前的环境审核报告；环境紧急事故计划；各类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到的文件；现场搬运化学物品或污染物质的程序及文件；表明有害物质控
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HJSH003
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17-4
制法规实施情况和评价记录；系统采用的废物处理或循环的文件；废物处置合同；对下水管道的合同规划及蓝图；作业现场的下水道规划；有关的废物材料清单；特殊的废物清单；现场贮存的化学物质清单；有关土壤污染的调查报告；噪声的调查及报告。
b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；
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HJSH003
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17-6
c.可使审核目标始终保持明确，保持审核进度；
d.作为以后工作中参考的重要原始资料；
e.协调审核组内部工作，减少重复的或不必要的工作。
可按以下要求设计检查表：
a.对照审核准则的要求；
b.选择和覆盖重要的环境因素，并结合受审核组织活动、产品或服务的特点；
①向受审核方管理者介绍审核组成员；
②确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；
③简要介绍审核中采用的方法和程序；
④在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；
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HJSH003
页码
17-7
⑤确认已具备审核组所需的资源与设备；
⑥确认末次会议的日期和时间；
⑦促进受审核方的参与；
⑧对审核组现场安全条件和应急程序的审查。
环境管理体系审核活动的过程如下图所示。
环境管理体系审核过程流程图
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HJSH003
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17-3
●体系审核申请并填写申请书及有关文件，审核机构在接到审核申请后，应首先明确和决定审核范围。因为审核范围决定着审核的内容和区域，其中包括实际位置、组织活动报告方式。
①审核报告的编写；
②审核报告的内容；
③报告的分发；
④文件留存。
(4)审核结束后的跟踪和监督
审核结束后，受审核方需要纠正审核发现的不符合，纠正措施的跟踪审核应在商定的期限内完成。当所有不符合项均已完成整改，认证机构方可批准注册。
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HJSH003
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17-2
监督即对受审核方的环境管理体系进行检查和评价，由审核方按规定定期进行。保持认证证书的有效性，促进受审方对环境管理体系的保持改进。
(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。包括：
①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；
②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。检查表是进行审核准备的一项重要内容。检查表主要有以下几个方面的作用：
a.明确与审核目标有关的样本；
⑩审核组成人员及资格和分工情况；
11与受审核方管理者举行会议的日程表；
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配
在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。并明确其应遵循的审核程序。由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
在审核开始前，如果认为用于实施审核的文件不够充足，应及时通知委托方。
(3)审核计划
审核计划的制定，应保证使之能根据审核中得到的信息适当调整重点及保证资源的有效利用。
审核计划应包括：
①审核目的与范围；
②审核准则：
审核准则是审核员用以作为参照与所收集的审核证据进行比较的标准、法律、法规、手册程序或其他要求。审核目的与范围决定审核准则的选取；
审核范围一般应包括以下内容：
①受审核组织的名称和实际位置；
②受审核组织的活动、产品、服务和有关的环境因素；
③审核所依据标准或法律、法规要求；
④环境管理体系审核结果的报告方式。
审核范围的确定应合理。范围过宽会增加审核的难度和工作量，从而支出不必要的费用。审核范围过窄，会影响受审核方环境管理体系的符合性和有效性，对受审核方发展不利。审核范围应由委托方和审核组长协商决定。通常还要征求受审核方的意见。提供给审核使用的资源应能满足审核范围的需要。