保险公司档案管理制度
保险类档案管理制度
第一章总则第一条为加强保险类档案管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保险法》及相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我单位所有保险类档案的管理工作，包括但不限于投保单、保险合同、理赔资料、客户信息、财务报表、审计报告等。
第三条保险类档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理原则：严格按照国家有关法律法规和政策规定进行档案管理。
（二）集中统一原则：保险类档案实行集中统一管理，确保档案的完整性和安全性。
（三）规范管理原则：建立健全档案管理制度，规范档案的收集、整理、归档、保管、利用等工作。
（四）安全保密原则：加强档案安全保密工作，防止档案失密、泄密和损坏。
第二章组织机构及职责第四条成立保险类档案管理领导小组，负责组织、协调、监督和指导保险类档案管理工作。
第五条保险类档案管理领导小组职责：（一）制定保险类档案管理制度及实施细则；（二）监督档案管理工作的执行情况；（三）组织档案管理人员培训；（四）协调解决档案管理中的重大问题。
第六条设立保险类档案管理部门，负责日常档案管理工作。
第七条保险类档案管理部门职责：（一）贯彻执行国家有关档案管理的法律法规和政策；（二）制定和完善保险类档案管理制度；（三）组织实施档案的收集、整理、归档、保管、利用等工作；（四）负责档案的安全保密工作；（五）组织开展档案信息资源的开发利用；（六）定期向档案管理领导小组报告工作。
第三章档案收集与整理第八条保险类档案的收集应遵循以下要求：（一）全面性：收集档案应全面、系统，不得遗漏；（二）准确性：收集的档案应真实、准确，不得伪造、篡改；（三）及时性：收集档案应及时，确保档案的时效性。
第九条保险类档案的整理应遵循以下原则：（一）分类整理：按照档案的性质、内容、形式等进行分类整理；（二）系统整理：保持档案之间的内在联系，形成完整的档案体系；（三）规范化整理：按照国家档案管理规范进行整理。
保险公司档案管理制度
一、总则第一条为规范保险公司档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全，提高档案管理水平，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有档案的收集、整理、归档、保管、利用、鉴定与销毁等工作。
第三条公司档案管理工作应遵循以下原则：（一）集中统一管理原则：公司档案实行集中统一管理，确保档案的完整性和连续性。
（二）保密原则：严格保守公司秘密，确保档案安全。
（三）便于利用原则：提高档案的利用率，为公司业务发展提供有力支持。
（四）依法管理原则：严格遵守国家档案法律法规，确保档案管理工作合法、合规。
二、档案收集与整理第四条公司各部门应按照档案收集范围，及时、全面地收集各类档案资料。
第五条档案收集应遵循以下要求：（一）按照档案分类标准，将档案分为文书档案、科技档案、会计档案、声像档案等类别。
（二）档案收集应确保档案的完整性、准确性和时效性。
（三）对收集到的档案资料，应及时进行分类、编目、归档。
三、档案归档与保管第六条档案归档应按照档案分类标准和归档要求进行。
第七条档案保管应遵循以下要求：（一）档案库房应保持干燥、通风、防潮、防虫、防火、防盗。
（二）档案柜架应保持整洁、有序，档案摆放应整齐、规范。
（三）定期对档案进行清洁、消毒，确保档案的整洁、卫生。
（四）档案保管人员应定期对档案进行清点、核对，确保档案的完整、准确。
四、档案利用与鉴定第八条公司各部门需查阅档案时，应按照档案利用规定办理手续。
第九条档案利用应遵循以下要求：（一）查阅档案应遵守保密规定，不得泄露公司秘密。
（二）查阅档案应爱护档案，不得随意涂改、损坏。
（三）查阅档案后，应将档案及时归还原位。
第十条档案鉴定应按照档案鉴定标准进行，对不再具有保存价值的档案，应按照规定程序进行销毁。
五、档案销毁第十一条档案销毁应按照档案销毁程序进行，确保档案的销毁安全、环保。
第十二条档案销毁应遵循以下要求：（一）销毁档案前，应进行清点、核对，确保档案的完整。
（二）销毁档案时，应采取有效措施，防止档案的流失、泄露。
保险业务档案管理制度
一、目的为加强保险业务档案管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据国家有关档案管理法律法规和公司规章制度，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有保险业务档案的管理工作，包括但不限于承保、理赔、再保险等业务档案。
三、档案管理职责1. 综合部负责公司档案工作的组织、协调和监督，对档案管理工作进行指导和检查。
2. 各业务部门负责本部门业务档案的收集、整理、归档和保管工作。
3. 档案管理员负责档案的日常管理工作，包括档案的收集、整理、归档、保管、查询、销毁等。
四、档案管理要求1. 档案收集（1）业务部门在办理业务过程中，应按照规定收集相关档案资料，确保档案的完整性。
（2）收集的档案资料应真实、准确、完整，符合国家有关法律法规的要求。
2. 档案整理（1）档案整理应保持业务文件之间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用。
（2）纸质业务文件整理所使用的书写材料、纸张、装订材料等应符合档案保管保护要求。
（3）照片、音频及视频等非纸质档案资料整理应符合GB/T11821、DA/T50、DA/T78等文件的规定。
3. 档案归档（1）档案收集完成后，应及时整理并归档。
（2）档案归档应按照年度-业务类型-险种（或实际操作类别）-保管期限的分类方法进行。
（3）承保类业务文件按照险种可划分为：航空保险、航天保险、石油保险、核保险、企业财产保险、家庭财产保险、工程保险、责任保险、信用保险、保证保险、船舶保险、货物运输保险、保赔保险、机动车保险、农业保险等类别业务文件。
（4）理赔类业务文件按照险种可划分为：航空、航天、石油、核、企业财产、家庭财产、工程、责任、信用、保证、船舶、货物运输、保赔、机动车、农业等类别业务文件。
4. 档案保管（1）档案保管应按照国家有关规定，确保档案的完整、准确、安全和有效利用。
（2）档案保管人员应定期对档案进行清洁、消毒，防止档案受损。
（3）档案保管场所应具备防潮、防尘、防虫、防火、防盗等条件。
最新保险公司(机构)保单档案管理制度
最新保险公司(机构)保单档案管理制度1. 简介本文档旨在制定最新的保险公司(机构)保单档案管理制度，以确保保单档案的有效管理和保护。
本制度适用于所有保险公司(机构)的保单档案管理工作。
2. 目标- 确保保单档案的完整性和准确性；- 提高保单档案的检索效率；- 保护保单档案的安全性和机密性。
3. 档案管理责任部门保单档案管理责任部门为保险公司的档案管理部门，在保险公司内负责保单档案的存储、检索和保护。
4. 档案管理流程4.1 档案存储- 档案存储应采用电子化管理方式，建立相应的电子档案系统；- 档案存储区域应具备防火、防水、防盗等安全措施；- 档案存储区域应定期检查和清理，保持整洁有序。
4.2 档案检索- 档案检索应依据标准化的检索规则和系统；- 档案检索人员应具备相应的培训和授权，并按照权限进行档案检索。
4.3 档案保护- 档案保护应采用多层次的安全措施，包括电子安全和物理安全；- 档案保护区域应设置访客进出记录和监控设备，确保档案安全；- 档案中涉及个人隐私的信息应进行加密处理。
5. 档案管理质量控制5.1 内部审核- 定期进行内部审核，检查档案管理流程的有效性；- 发现问题和不足及时纠正，确保档案管理质量。
5.2 外部审核- 定期邀请第三方机构进行档案管理的外部审核；- 接受外部审核结果，并进行改进。
6. 档案管理制度宣传与培训- 档案管理制度应进行广泛宣传，确保全体员工都了解和遵守；- 按照需要组织相关培训，提升员工的档案管理能力。
7. 监督与改进- 档案管理工作应定期监督检查，发现问题及时整改；- 持续改进档案管理制度，提高管理效率。
以上为最新保险公司(机构)保单档案管理制度的内容概要。
详细实施细则和操作流程将另行制定和发布。
人寿档案管理制度
第一章总则第一条为加强人寿保险业务档案管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有与保险业务相关的档案，包括但不限于投保单、保单、理赔资料、客户信息、财务凭证等。
第三条人寿档案管理应遵循以下原则：1. 集中统一管理：所有人寿档案由公司档案管理部门统一管理，确保档案的集中存放和高效利用。
2. 依法合规：档案管理活动必须符合国家法律法规和公司内部规章制度。
3. 安全保密：加强档案的安全防护，确保档案的机密性、完整性和安全性。
4. 规范化、标准化：建立和完善档案管理制度，实现档案管理的规范化、标准化。
第二章档案管理机构与职责第四条公司设立档案管理部门，负责公司人寿档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。
第五条档案管理部门的主要职责：1. 制定和完善人寿档案管理制度，组织实施档案管理工作。
2. 负责档案的收集、整理、归档和保管工作。
3. 负责档案的检索、借阅和利用工作。
4. 负责档案的鉴定、销毁和归档工作。
5. 负责档案的安全保密工作。
6. 定期对档案管理工作进行检查和总结。
第三章档案收集与整理第六条档案收集：1. 档案收集应遵循真实性、完整性和及时性的原则。
2. 档案收集范围包括投保单、保单、理赔资料、客户信息、财务凭证等。
3. 档案收集应确保档案的完整性和准确性，不得遗漏、损毁或篡改。
第七条档案整理：1. 档案整理应遵循分类、编目、归档的原则。
2. 档案整理应按照档案的种类、时间、重要程度等进行分类、编目和归档。
3. 档案整理应确保档案的有序性和可检索性。
第四章档案保管与利用第八条档案保管：1. 档案保管应遵循安全、保密、防潮、防霉、防虫、防鼠的原则。
2. 档案保管应配备必要的档案保管设施，确保档案的长期保存。
3. 档案管理人员应定期检查档案的保管状况，发现问题及时处理。
第九条档案利用：1. 档案利用应遵循依法、合理、高效的原则。
保险档案管理制度
第一章总则第一条为了规范保险档案管理工作，确保保险档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保险法》及相关法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我司所有与保险业务相关的档案管理，包括但不限于保险合同、理赔资料、客户信息、业务文件、内部管理文件等。
第三条保险档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家有关档案管理的法律法规，确保档案管理的合法性和合规性；（二）安全保密：加强档案的安全保卫工作，确保档案信息安全；（三）科学规范：建立完善的档案管理制度，提高档案管理的科学化、规范化水平；（四）方便利用：确保档案信息的及时、准确、完整，方便业务查询和利用；（五）持续改进：根据业务发展和档案管理需要，不断完善档案管理制度。
第二章组织机构与职责第四条我司设立档案管理部门，负责全司保险档案的统一管理。
档案管理部门应具备以下职责：（一）制定和实施保险档案管理制度；（二）负责保险档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作；（三）组织开展档案管理培训和业务指导；（四）监督、检查各部门的档案管理工作；（五）处理档案管理中的其他事宜。
第五条各部门应设立档案管理员，负责本部门保险档案的日常管理工作。
档案管理员应具备以下职责：（一）负责本部门档案的收集、整理、归档和保管工作；（二）协助档案管理部门开展档案管理工作；（三）对档案进行定期检查和维护；（四）处理档案利用中的问题。
第三章档案收集与整理第六条保险档案的收集应遵循以下要求：（一）按照国家档案管理的法律法规，确保收集的档案真实、准确、完整；（二）收集范围包括与保险业务相关的各类文件、资料、凭证等；（三）及时收集业务过程中产生的档案，确保档案的连续性和完整性；（四）对收集的档案进行鉴定，剔除无效、重复、废弃的档案。
第七条保险档案的整理应遵循以下要求：（一）按照档案分类、编号、编目等规范进行整理；（二）对档案进行分类，确保档案的条理性和便于检索；（三）对档案进行编号，确保档案的唯一性和便于检索；（四）编制档案目录，方便查阅和利用。
保险经纪公司业务档案管理制度内容
保险经纪公司业务档案管理制度内容1.概述本文旨在规范保险经纪公司的业务档案管理，确保档案的安全性、完整性和可靠性。
该制度适用于公司内所有与业务档案相关的部门和人员。
2.档案管理责任2.1公司应设立专门的档案管理部门，负责档案管理工作。
2.2档案管理部门应指定专人负责整理、归档和检索档案，并定期进行档案清点和审查。
2.3公司各部门应指定专人负责本部门档案的管理和维护，并配合档案管理部门的工作。
3.档案的建立与归档3.1档案应按照业务类型和时间顺序进行编号和整理，并填写详细的档案目录。
3.2档案应妥善保管，存放在专用的档案柜或仓库中，并定期进行防火、防潮和防盗等安全检查。
3.3档案应归档完整，不得缺失任何文件或资料，如有遗失或损坏应及时报告档案管理部门。
3.4档案的借阅应有授权程序，并严格记录借阅人、借阅日期和归还日期等信息。
4.档案的保密与备份4.1档案应严格保密，不得随意透露给未经授权的人员或外部机构。
4.2档案应进行定期备份，确保数据的安全性和可恢复性。
4.3档案管理部门应制定应急预案，以应对突发情况下的档案保护和恢复工作。
5.档案的销毁与归档5.1档案的销毁应按照相关法律法规和公司规定进行，严禁擅自销毁档案。
5.2档案达到归档期限后，应进行整理和归档，确保档案的长期保存和利用价值。
6.档案管理的监督与评估6.1公司内部应设立档案管理监督机构，负责定期对档案管理工作进行检查和评估。
6.2档案管理部门应配合监督机构的工作，并积极改进档案管理工作。
总结：保险经纪公司业务档案管理制度的实施，对于保障公司业务运作的顺利进行具有重要意义。
通过明确档案管理责任、规范档案的建立与归档、保密与备份、销毁与归档等方面的内容，可以确保档案的完整性、可靠性和安全性，提高公司业务档案管理的效率和质量。
同时，进行档案管理的监督与评估，可以及时发现问题并加以纠正，不断完善档案管理工作。
保险公司会计档案管理制度
第一章总则第一条为加强保险公司会计档案管理，确保会计档案的完整、安全与有效利用，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国保险法》、《企业会计准则》及国家其他相关法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有会计档案的管理工作，包括会计凭证、会计账簿、财务报表、审计报告等。
第三条本制度遵循以下原则：（一）真实性原则：会计档案必须真实反映公司经济业务活动；（二）完整性原则：会计档案应齐全，不得有遗漏；（三）安全性原则：采取有效措施，确保会计档案安全；（四）保密性原则：对涉及公司商业秘密的会计档案，严格保密。
第二章会计档案的收集与整理第四条会计档案的收集：（一）公司各部门按照会计业务活动，及时收集相关会计凭证、账簿、报表等；（二）公司财务部门负责汇总各部门收集的会计档案，并进行审核。
第五条会计档案的整理：（一）按照会计科目、时间顺序，对会计凭证、账簿、报表等进行分类整理；（二）编制会计档案目录，明确会计档案的存放位置；（三）对会计档案进行编号，便于查阅和管理。
第三章会计档案的保管与使用第六条会计档案的保管：（一）设立专门的会计档案室，配备必要的防火、防盗、防潮、防虫等设施；（二）会计档案的存放应保持整洁、有序，防止损坏和丢失；（三）会计档案的查阅需经公司财务部门负责人批准，并办理相关手续。
第七条会计档案的使用：（一）公司内部各部门需查阅会计档案时，应向财务部门提出申请，经批准后方可查阅；（二）查阅会计档案时，应遵守保密原则，不得泄露公司商业秘密；（三）查阅完毕后，应及时归还会计档案，不得擅自复制或借出。
第四章会计档案的销毁第八条会计档案的销毁应遵循以下规定：（一）会计档案的保管期限已满，经公司财务部门负责人批准后，方可销毁；（二）销毁会计档案前，应进行核对，确保档案齐全、完整；（三）销毁会计档案时，应采取有效措施，防止泄露公司商业秘密。
第五章附则第九条本制度由公司财务部门负责解释。
保险档案流程管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为加强保险档案管理工作，确保保险档案的完整、准确、安全，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保险法》及相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于保险公司及其分支机构、保险代理机构、保险经纪机构、保险公估机构等保险行业机构（以下简称“保险机构”）的保险档案管理工作。
第三条保险档案管理工作应当遵循以下原则：（一）真实性原则：保险档案应当真实、完整地反映保险业务活动的实际情况。
（二）完整性原则：保险档案应当全面、系统地收集和整理保险业务活动的各类资料。
（三）安全性原则：保险档案应当采取有效措施，确保档案的保密性、完整性和可用性。
（四）利用性原则：保险档案应当便于查询、利用，为保险业务和经营管理提供支持。
第二章档案收集第四条保险机构应当建立健全档案收集制度，明确档案收集的范围、标准、程序和责任。
第五条保险档案收集范围包括：（一）保险合同、保险单、保险凭证等保险合同文本及附件；（二）投保单、保险费收据、保险理赔申请等投保、理赔资料；（三）保险条款、保险费率、保险产品说明书等保险业务管理制度和规范性文件；（四）保险机构内部文件、会议记录、工作报告等内部管理资料；（五）其他与保险业务相关的资料。
第六条保险档案收集程序：（一）明确收集责任，确定档案收集人员；（二）制定档案收集计划，明确收集范围、标准和时间；（三）对收集的档案资料进行审核，确保其真实性、完整性和准确性；（四）对收集的档案资料进行分类、编号、整理，并编制目录；（五）将收集的档案资料及时归档。
第七条保险机构应当建立健全档案收集责任制，确保档案收集工作的顺利开展。
第三章档案整理第八条保险档案整理应当遵循以下原则：（一）系统化原则：按照保险业务活动的流程和特点，对档案资料进行系统整理；（二）规范化原则：按照国家档案管理标准和保险行业规范，对档案资料进行规范化整理；（三）一致性原则：对同一类档案资料，采用统一的整理方法和标准。
保险公司服务档案管理制度
一、总则为规范保险公司服务档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，提高服务质量，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我公司实际情况，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于我公司所有涉及服务档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作。
三、职责分工1. 公司档案管理部门负责公司服务档案的统一管理，制定档案管理制度，组织实施档案工作，并对各部门的档案工作进行指导和监督。
2. 各部门负责本部门服务档案的收集、整理、归档、保管和利用等工作，并定期向档案管理部门报送档案工作情况。
3. 公司员工应按照本制度规定，认真履行档案管理职责，确保档案的完整、准确、安全和有效利用。
四、档案收集与整理1. 档案收集：各部门应按照档案管理要求，及时收集服务过程中形成的各类档案资料，包括合同、协议、理赔材料、客户投诉、服务质量评价等。
2. 档案整理：对收集到的档案资料进行分类、编目、立卷，确保档案的系统、完整、真实和保持历史联系。
3. 档案归档：按照档案管理要求，将整理好的档案资料及时归档，并填写档案登记表。
五、档案保管与利用1. 档案保管：档案管理部门应建立健全档案库房管理制度，确保档案的安全、完整和保密。
2. 档案利用：档案管理部门应根据工作需要，及时提供档案资料，并做好档案查询、复制等工作。
3. 档案鉴定：对保管期限已满的档案，按照国家档案鉴定标准进行鉴定，并按规定进行销毁。
六、档案信息化管理1. 公司应积极推动档案信息化建设，利用现代信息技术提高档案管理效率。
2. 档案管理部门应定期对档案信息进行整理、更新，确保档案信息的准确性和完整性。
七、监督检查1. 公司档案管理部门应定期对各部门的档案管理工作进行检查，发现问题及时纠正。
2. 公司员工应自觉遵守档案管理制度，如有违反，将按照公司相关规定进行处理。
八、附则1. 本制度由公司档案管理部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起实施。
保险类档案管理制度
第一章总则第一条为加强保险公司档案管理，确保档案安全、完整和有效利用，提高档案管理水平和质量，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有保险业务档案的管理工作，包括但不限于承保、理赔、再保险、审计、培训等环节形成的各类档案。
第三条本制度遵循以下原则：（一）统一管理，分级负责；（二）安全保密，确保档案信息安全；（三）规范流程，提高工作效率；（四）科学保管，延长档案寿命。
第二章档案管理职责第四条公司设立档案管理部门，负责公司档案的统一管理和监督工作。
第五条档案管理部门职责：（一）制定和完善公司档案管理制度；（二）负责公司档案的收集、整理、归档、保管、鉴定、销毁等工作；（三）指导、监督各部门的档案管理工作；（四）开展档案宣传教育，提高员工档案意识；（五）协调解决档案工作中出现的问题。
第六条各部门职责：（一）按照公司档案管理制度要求，做好本部门档案的收集、整理、归档、保管等工作；（二）配合档案管理部门开展档案管理工作；（三）加强档案保密工作，确保档案信息安全。
第三章档案收集与整理（一）各部门在业务活动中形成的各类档案，应当及时收集并报送档案管理部门；（二）档案收集应确保档案的完整性、真实性和准确性；（三）档案收集应当遵循统一归档制度，不得随意篡改、删除档案内容。
第八条档案整理：（一）档案整理应按照《档案分类与编码规则》进行；（二）档案整理应保持档案之间的有机联系，便于保管和利用；（三）档案整理应使用规范的档案载体，如纸质、电子文档等；（四）档案整理应编制档案目录，便于查阅。
第四章档案保管与利用第九条档案保管：（一）档案保管应按照《档案保管条件》进行，确保档案安全；（二）档案管理部门应定期检查档案保管情况，发现问题及时处理；（三）档案保管应严格执行档案保密制度，防止档案信息泄露。
第十条档案利用：（一）档案利用应遵循“有据可查、公开透明”的原则；（二）档案利用应严格按照档案保管期限和利用权限进行；（三）档案利用应填写《档案利用登记表》，确保档案利用的规范性和可追溯性。
保险公司业务档案管理制度
一、总则为加强保险公司业务档案管理，确保档案的完整、准确、安全，提高档案利用效率，根据国家有关档案管理的法律法规，结合我公司实际情况，特制定本制度。
二、档案管理范围1. 保险业务合同、保险单证、理赔报告、客户资料等业务文件；2. 公司内部管理制度、业务流程、操作规程等文件；3. 公司会议记录、培训资料、市场调研报告等业务资料；4. 公司与其他单位签订的协议、合同等文件；5. 公司内部刊物、新闻报道等宣传资料；6. 公司内部人事、财务、行政等部门的文件。
三、档案管理职责1. 公司档案管理部门负责公司业务档案的收集、整理、归档、保管和利用工作；2. 各业务部门负责收集、整理本部门业务档案，并按时报送档案管理部门；3. 公司全体员工应遵守档案管理制度，积极参与档案管理工作。
四、档案管理流程1. 收集：各部门在业务活动中产生的档案资料，应及时收集，确保档案的完整性；2. 整理：按照档案分类标准，对收集到的档案资料进行整理，确保档案的准确性；3. 归档：将整理好的档案资料按期归档，由档案管理部门负责保管；4. 保管：档案管理部门应建立健全档案保管制度，确保档案的安全；5. 利用：档案管理部门应根据工作需要，及时提供档案资料，提高档案利用效率。
五、档案保管期限1. 保险业务合同、保险单证、理赔报告等业务文件，保管期限为自合同终止之日起不少于5年；2. 公司内部管理制度、业务流程、操作规程等文件，保管期限为自文件发布之日起不少于5年；3. 公司会议记录、培训资料、市场调研报告等业务资料，保管期限为自资料形成之日起不少于5年；4. 公司与其他单位签订的协议、合同等文件，保管期限为自合同终止之日起不少于5年；5. 公司内部刊物、新闻报道等宣传资料，保管期限为自资料形成之日起不少于5年。
六、档案利用与保密1. 档案利用应遵循“合法、合理、及时、准确”的原则；2. 档案利用者应遵守保密规定，不得泄露公司商业秘密；3. 档案管理部门应定期对档案利用情况进行检查，确保档案安全。
保险公司业务档案管理制度
保险公司业务档案管理制度一、目的本制度旨在规范保险公司业务档案的管理工作，确保业务档案的完整、准确和安全，提高保险公司的运营效率和风险管理水平。
二、适用范围本制度适用于保险公司各级机构业务档案的管理工作，包括承保、理赔、保全等业务环节产生的档案。
三、职责分工1. 保险公司总公司档案管理部门负责制定业务档案管理制度和标准，指导各级机构开展业务档案管理工作，并负责监督检查和考核评估。
2. 各级机构业务部门负责本部门业务档案的收集、整理、归档和保管工作，确保档案的真实、完整和及时。
同时，需配合档案部门做好档案管理工作，包括档案的移交、鉴定和销毁等。
3. 各级机构信息技术部门负责业务档案的电子化处理和数据备份工作，保障电子档案的安全和可用性。
四、管理要求1. 业务档案的收集与整理各级机构业务部门应指定专人负责业务档案的收集与整理工作，确保档案的真实、完整和及时。
收集的档案应按照业务类型、时间顺序等分类整理，并编制档案目录和索引。
2. 业务档案的归档与保管各级机构业务部门应在规定时间内将整理好的业务档案移交档案管理部门，并办理移交手续。
档案管理部门应对接收的档案进行质量检查和登记造册，然后按照分类原则进行归档保管。
对于电子档案，应定期进行数据备份和安全检查，确保电子档案的安全可用。
3. 业务档案的鉴定与销毁档案管理部门应定期对业务档案进行鉴定，确定其保管期限和处理方式。
对于不再需要保存的业务档案，应按规定程序进行销毁处理。
销毁档案时应做好登记，并确保销毁过程的安全可控。
4. 业务档案的借阅与使用借阅和使用业务档案应遵循保密原则，严格控制知悉范围。
借阅档案时应履行审批手续，并按时归还。
使用档案时应遵守相关规定，不得私自复制、传播或用于非法用途。
5. 业务档案的移交与清缴各级机构在撤并或重组时，档案管理部门应及时组织业务档案的移交工作，确保档案不流失、不损坏。
同时，对于涉及法律诉讼或债务纠纷的档案，应按规定及时清缴相关部门。
保险公司企业档案管理制度
第一章总则第一条为加强保险公司企业档案管理，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有业务档案、行政档案、科技档案、人事档案等。
第三条公司档案管理应遵循以下原则：1. 完整性原则：确保档案的全面收集、整理和保存，防止档案的遗失、损毁和篡改。
2. 准确性原则：确保档案内容的真实、准确，反映公司各项业务和活动的实际情况。
3. 安全性原则：确保档案实体和电子档案的安全，防止档案信息泄露、破坏和丢失。
4. 有效性原则：确保档案信息的及时、便捷、高效利用，为公司发展提供有力支持。
第二章档案收集与整理第四条档案收集范围：1. 公司各类业务合同、协议、保单、理赔单据等；2. 公司内部管理制度、工作流程、会议纪要等；3. 公司科技成果、专利、软件著作权等；4. 公司员工的人事档案、培训记录等。
第五条档案整理要求：1. 按照档案类别、年份、保管期限等要素进行分类；2. 按照档案的生成顺序、内容关联性等原则进行排列；3. 按照档案的保管期限，确定档案的保管地点和保管方式；4. 对电子档案，按照国家档案局规定的技术标准进行存储、备份和传输。
第三章档案保管与利用第六条档案保管要求：1. 档案库房应具备防火、防盗、防潮、防虫、防尘、防高温等条件；2. 档案应按照分类、排列顺序存放，保持整齐、清洁；3. 定期对档案进行清点、检查，确保档案完整无缺；4. 对破损、褪色、霉变的档案，应及时进行修复和保护。
第七条档案利用规定：1. 档案利用应遵循“需用即查，按需提供”的原则；2. 利用者应按照规定填写《档案查阅申请表》，经批准后方可查阅；3. 查阅档案时，应爱护档案，不得损坏、涂改、抽取、折叠等；4. 查阅档案应遵守保密规定，不得泄露公司秘密。
第四章责任与奖惩第八条公司档案管理人员应具备以下职责：1. 负责档案的收集、整理、保管和利用；2. 负责档案的鉴定、销毁和归档；3. 负责档案库房的维护和管理；4. 负责档案信息的保密工作。
(完整版)保险管理公司档案管理制度
(完整版)保险管理公司档案管理制度保险管理公司档案管理制度文档编号：[请填写]生效日期：[请填写]1. 引言本制度旨在规范保险管理公司的档案管理工作，确保档案的完整性、安全性和可访问性。
所有公司员工都应遵守本制度的规定。
2. 档案管理职责2.1 公司领导层应确保档案管理工作得到充分支持，并指定专人负责档案管理。
2.2 档案管理责任人负责档案收集、整理、存储、检索以及销毁工作，并定期汇报工作情况。
2.3 所有部门和员工应积极配合档案管理责任人的工作，并按要求提供所需档案。
3. 档案分类与标识3.1 档案应根据文件类型、性质和重要性进行分类，并分别标识。
3.2 档案应按照规定的命名规范进行命名，并标注创建日期和归档地点。
3.3 档案应采用适当的介质进行存储，并在存储设备上进行标识，以方便检索。
4. 档案存储与保管4.1 档案室应具备相应的环境条件，如温度、湿度、防火、防水等，以确保档案的安全存储。
4.2 档案应按照分类和标识的要求，整齐摆放在档案室的指定位置，并制定相应的档案存放计划。
4.3 档案管理责任人应定期对档案进行清点和整理，确保档案的完整性和准确性。
5. 档案检索与利用5.1 员工可以向档案管理责任人申请查询所需档案，但必须符合权限和审批程序的要求。
5.2 档案查询应及时、准确，并记录查询人、查询时间和查询内容。
5.3 档案利用应遵守相关法律法规的规定，并确保档案的安全性和机密性。
6. 档案销毁与归档6.1 档案应按照规定的保管期限进行归档，并制定相应的销毁计划。
6.2 档案销毁应经过相关部门的审批，并按照规定的程序进行销毁，同时做好销毁记录。
6.3 已归档的档案应进行整理，并记录归档信息，以便后续的检索和利用。
7. 监督与评估7.1 公司领导层应对档案管理工作进行定期的监督与评估，以确保制度的有效执行。
7.2 档案管理责任人应定期向公司领导层报告档案管理的工作情况，并接受监督和指导。
8. 附则8.1 本制度的解释权归公司领导层所有，并有权对本制度进行修订和补充。
人身保险档案管理制度
第一章总则第一条为了加强人身保险档案管理，确保人身保险业务健康发展，维护投保人、被保险人、受益人的合法权益，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保险法》及相关法律法规，结合我国人身保险业务实际，制定本制度。
第二条本制度适用于保险公司、保险代理机构、保险经纪机构及其分支机构（以下简称“保险公司”）在开展人身保险业务过程中形成的各类档案。
第三条人身保险档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家法律法规，确保档案的合法性和有效性；（二）集中管理：实行集中统一管理，确保档案的完整性和安全性；（三）分类管理：按照档案的性质、用途、保管期限等进行分类管理；（四）规范管理：建立健全档案管理制度，提高档案管理规范化水平；（五）信息化管理：积极运用现代信息技术，提高档案管理效率。
第二章档案分类与归档第四条人身保险档案分为以下类别：（一）投保档案：包括投保单、投保人身份证明、被保险人身份证明、受益人身份证明、保险条款、保险费率表、保险费缴纳凭证等；（二）承保档案：包括保险合同、保险单、保险凭证、批单、保险费收据等；（三）理赔档案：包括理赔申请、理赔调查、理赔审核、理赔决定、理赔款支付等；（四）客户服务档案：包括客户咨询、投诉、理赔服务、售后服务等；（五）财务档案：包括保费收入、支出、利润等财务数据；（六）内部管理档案：包括公司规章制度、会议记录、人事档案等。
第五条档案归档应当遵循以下要求：（一）及时归档：各类档案应当在形成之日起30日内归档；（二）完整归档：归档的档案应当齐全、完整，不得缺页、破损；（三）规范归档：归档的档案应当按照档案分类标准进行分类，填写档案登记表，编号归档；（四）安全归档：归档的档案应当采取必要的防护措施，确保档案的安全。
第三章档案保管与利用第六条档案保管应当遵循以下要求：（一）安全保管：采取防火、防盗、防潮、防虫、防霉等措施，确保档案实体安全；（二）规范存放：按照档案分类标准存放档案，保持档案整齐、有序；（三）定期检查：定期对档案进行清洁、整理、修复，确保档案的完好；（四）定期销毁：按照国家档案管理规定，对保管期限届满的档案进行销毁。
保险代理公司档案管理制度
保险代理公司档案管理制度一、总则为规范保险代理公司档案管理工作，保证信息安全，依法合规运营，制定本档案管理制度。
二、档案管理对象1. 本档案管理制度适用于公司所有涉及档案管理的工作，包括公司员工个人档案、业务档案、合同档案等。
2. 档案管理人员应具备一定的档案管理知识和技能，严格遵守档案管理相关法律法规和公司规定。
三、档案管理原则1. 法律合规原则：档案管理应遵守国家有关法律法规，确保档案的合法性、真实性和完整性。
2. 保密原则：档案管理人员应遵守保密规定，确保档案信息的保密性，不得私自泄露档案信息。
3. 积极利用原则：档案管理应充分利用现代信息技术手段，提高档案管理效率和服务水平。
四、档案管理流程1. 档案分类归档：根据档案种类和内容进行分类归档，设立相应的档案管理区域。
2. 档案登记控制：对于新收到的档案，应进行登记，建立档案档号，确保档案的准确性和时效性。
3. 档案存储保管：存放档案的地点应安全可靠，设立专门的档案保管室，保证档案的完整性和安全性。
4. 档案检索利用：提供档案查询和检索服务，确保档案的及时准确性和便捷性。
五、档案管理责任1. 公司领导：负责档案管理制度的制定和实施，加强对档案管理工作的监督和检查。
2. 档案管理人员：负责公司档案管理工作，认真执行档案管理制度，确保档案的完整性和安全性。
3. 全体员工：应加强对档案管理工作的认识和学习，严格遵守档案管理规定，积极配合档案管理工作。
六、档案管理制度的调整和完善根据公司业务发展和档案管理需要，对档案管理制度进行及时调整和完善，确保档案管理工作的科学性和规范性。
七、附则1. 本档案管理制度由公司领导审核通过后正式实施，对确定档案管理工作具有约束力。
2. 档案管理人员应定期进行档案管理知识培训，提高档案管理水平。
3. 本档案管理制度自颁布之日起生效，同时废止原有的档案管理制度。
以上为公司档案管理制度的主要内容，希望各位员工认真遵守并执行，共同维护公司的利益和形象。
保险单位档案管理制度
第一章总则第一条为加强保险单位档案管理，确保档案的完整、准确、系统和安全，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我单位所有涉及档案管理的部门和人员。
第三条档案管理应遵循以下原则：1. 集中统一管理原则；2. 完整性原则；3. 准确性原则；4. 安全性原则；5. 可持续性原则。
第二章档案管理职责第四条保险单位档案管理部门负责本单位档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用等工作。
第五条各部门负责人对本部门的档案管理工作负直接责任，确保档案的完整、准确和安全。
第六条保险单位档案管理人员应具备以下条件：1. 具有良好的政治素质和职业道德；2. 掌握档案管理的基本知识和技能；3. 熟悉保险业务知识；4. 具有较强的责任心和保密意识。
第三章档案收集与整理第七条档案收集范围：1. 保险合同、理赔资料、风险评估报告等业务档案；2. 保险机构内部管理制度、规章制度、工作总结等行政管理档案；3. 保险机构与其他单位签订的协议、合同等合作档案；4. 保险机构举办的各类活动、会议等记录档案；5. 保险机构员工培训、考核等人事档案；6. 保险机构涉及的法律、法规、政策等政策档案。
第八条档案整理要求：1. 按照档案分类、编号、编目等规定进行整理；2. 档案应保持原始状态，不得随意涂改、删减、伪造；3. 档案装订整齐，卷内文件顺序合理；4. 档案封面应填写档案名称、编号、整理人、整理日期等信息。
第四章档案保管与鉴定第九条档案保管要求：1. 档案库房应保持干燥、通风、防潮、防尘、防虫、防鼠、防火、防盗；2. 档案存放应按照档案分类、编号进行排列；3. 档案查阅、借阅应办理相关手续，确保档案安全；4. 档案管理人员应定期检查档案保管情况，发现问题及时处理。
第十条档案鉴定要求：1. 档案鉴定应根据档案的实际价值进行，确保档案的准确性；2. 档案鉴定工作应由档案管理部门组织实施，必要时可邀请有关专家参与；3. 档案鉴定结果应报单位领导审批，并妥善保管鉴定结论。
保险代理公司档案管理制度
第一章总则第一条为加强保险代理公司档案管理工作，确保档案的完整、准确、系统和安全，提高档案利用效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于保险代理公司所有档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。
第三条保险代理公司档案工作遵循以下原则：（一）统一领导、分级管理；（二）依法管理、确保安全；（三）科学分类、便于利用；（四）及时归档、规范管理。
第二章档案管理机构与职责第四条保险代理公司设立档案管理部门，负责公司档案工作的组织、协调、指导和监督。
第五条档案管理部门的主要职责：（一）负责制定、修订和完善公司档案管理制度；（二）负责组织实施档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作；（三）负责对各部门档案工作进行业务指导和监督检查；（四）负责对公司档案的保密工作；（五）负责对公司档案信息化建设进行规划和管理。
第六条各部门负责人对本部门档案工作负直接责任，具体工作由兼职档案员负责。
第三章档案收集与整理第七条档案收集范围：（一）公司章程、制度、办法等规范性文件；（二）保险代理业务合同、协议、凭证等；（三）保险代理业务报告、统计分析、财务报表等；（四）客户信息、理赔资料、投诉处理等；（五）内部会议记录、培训资料、荣誉证书等；（六）其他对公司有保存价值的资料。
第八条档案整理要求：（一）档案分类要科学、合理，便于查找和利用；（二）档案装订要规范，案卷标题要准确、简明；（三）档案编号要统一，便于管理；（四）档案资料要齐全、完整，无缺页、破损等情况。
第四章档案保管与利用第九条档案保管要求：（一）档案库房要保持通风、干燥，防止档案霉变、虫蛀；（二）档案柜（架）要整洁、有序，定期检查档案保管状况；（三）档案查阅要登记，重要档案需经公司领导批准；（四）档案借阅要办理借阅手续，按时归还。
第十条档案利用要求：（一）档案利用要遵守国家法律法规和公司规章制度；（二）档案利用要确保档案的完整、准确和保密；（三）档案利用要有利于公司业务发展和管理；（四）档案利用要方便快捷，提高档案利用效率。
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篇一：保险公司个人业务营销员档案管理制度1页
个人业务营销员档案管理制度
1、营销员档案由中心支人员管理岗进行保管，各机构配备档案存放设施。
2、营销员办理签约手续后，营业区内勤整理营销档案，交至中心支人员管理岗，档案内容主要包括以下几项：
①身份证复印件；
②学历证复印件；
③《保险代理人资格证》复印件；
④填写完整个人信息的《个人业务人员信息登记表》；
⑤一寸彩色相片二张;
⑥由担保人亲笔签名并同意对其进行担保的《担保书》及担保人身份证复印件两份;
⑦亲笔签名的《健康声明书》一份；
⑧个人营销员委托合同。
3、《个人业务人员信息登记表》内容必须填写完善，推荐关系不得有涂改痕迹。
4、中心支人员管理岗及时对档案进行编号，封装保存。
5、每月5号前整理上个月资料，调动申请表、解约申请表、考核晋升申请表等应及时归案。
6、营销员解约后应及时对其档案进行整理，单独存放，存放期不低于2年。
7、营销员查询档案，应经中心支营销部经理签字后方可查询。
篇二：保险公司内部管理制度
******保险代理有限公司内部管理制度
前言
******保险代理有限公司为有限责任公司。
公司主要业务范围：代理销售保险产品；代理收取保险费；辅助保险公司进行损失的勘查和理赔；开展保险和风险管理咨询服务；以及保监会批准的其他业务。
为了进一步规范公司保险代理的管理，卓有成效地开展各项工作，依据《保险法》、《保险代理机构管理规定》等有关文件精神，特制定《******保险代理有限公司内部管理规章制度(试行)》。
本规定涉及公司综合、人事、财务、业务等方面。
营业部可依此规定，结合实际制定有关细则。
本规定解释权属公司总经理室。
公司组织结构如下：
第一章经理岗位职责
一、总经理岗位职责
第一条在董事会的领导下，实行总经理负责制，主持本代理公司全面工作，代表公司签署有关文件。
第二条充分发挥总经理室集体领导作用，认真贯彻执行党、国家的路线、方针、政策和保险法规。
建立完善内部管理规章制度，协调各部门工作，推动各项工作正常运转。
第三条负责组织研究、制定代理公司业务发展中长期规划和年度工作计划，并组织和指导所属单位加强经营管理，努力完成和超额完成任务。
第四条加强本代理公司思想政治工作和职业道德教育，积极传播企业文化，关心员工生活，努力营造团结进取，奋发向上的工作氛围。
第五条负责召集和主持总经理办公会、业务分析会。
分析形势，掌握动态，解决工作中存在的问题，及时调整对策。
第六条密切与保监办、同业协会、保险公司的关系，掌握信息，拓展思路，与时俱进，锐意进取。
加强与同行业公司的交流，促进本代理公司健康发展。
二综合部经理岗位职责
第七条加强政治、业务学习，断提高自身素质。
认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。
第八条负责绩合部和协调公司各部门工作。
参与政务，管好事务，当好公司领导的参
谋。
第九条协助领导做好主管机关、社会及有关机构的联络工作。
第十条负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草，以及负责公司发文审核和收文的拟办意见。
第十一条负责公司信息和来信、来访工作。
第十二条负责公司印鉴和档案管理工作。
第十三条负责公司的各项单证的管理工作。
第十四条负责公司后勤及车辆管理工作。
第十五条完成领导交办的其他工作。
三人事部经理岗位职责
第十六条加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。
第十七条负责公司人事劳动管理，负责人力资源的开发及机关员工考勤。
第十八条协助营业部对员工的招聘、考核、晋升、解聘等工作。
第十九条负责公司员工的思想教育和协助业务部对员工进行业务培训工作。
第二十条完成领导交办的其他工作。
四财务部经理岗位职责
第二十一条加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。
第二十二条负责财务部工作，编制公司年度经营计划并掌握计划执行情况。
第二十三条负责公司财务核算体系和财务予决算工作。
第二十四条负责公司代理保费收入、业务收入、手续费的管理工作。
第二十五条负责公司机关费用的开支及会计核算工作。
第二十六条完成领导交办的其他工作。
五业务部经理岗位职责
第二十七条加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。
第二十八条负责公司业务部工作。
搞好市场调研分析，制定业务发展规划和年度计划。
第二十九条负责审核公司重大业务合同及协议。
第三十条协助营业部开展业务工作。
第三十一条负责公司业务质量和服务质量的监督、分析、评定。
第三十二条与人事部组织员工的培训和考试。
第三十三条接待保户的投诉和回访客户。
第三十四条完成领导交办的其他工作。
六营业部经理岗位职责
第三十五条加强政治、业务学习，认真执行党和国家及
保险行业法律、法规，不断提高自身素质。
第三十六条负责营业部全面工作。
根据公司《规章制度》完善内部管理细则并严格执行。
抓好经营工作，按照公司下达的业务指标，制定年度计划，分解落实任务。
定期召开业务分析会，采取有力措施j 确保完成或超额完成保费任务。
抓紧人员招聘，不断强化培训工作，建立一支业务精、公关强、守纪律、勇于进取的高素质队伍。
加强与保(客)户联系，接待保(客)户的来信、来访和投诉。
适时组织开展业务交流、劳动竞赛和文娱活动，提高全员展业积极性，丰富全员精神文化生活。
第三十七条积极传播企业文化，努力营造积极进取、团结一致、奋发向上的工作氛围。
加强全员思想政治工作，切实帮助解决员工实际困难。
第二章公司各部门职责
一综合部职责
第一条协助公司领导贯彻国家金融保险的法律、法规、政策和贯彻执行董事会的决议。
第二条协助公司领导组织、协调各部门的工作，确保公司日常工作正常运转。
第三条代表公司领导监督、检查各部门对公司各项工作计划和领导指示的贯彻落实。
第四条协助公司领导做好与主管机关、社会及有关机构的联络工作。
第五条负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草。
第六条负责审核公司发文文稿，对各种收文提出拟办意见。
第七条负责公司各种行政会议的组织、会务工作。
第八条负责管理公司文书档案。
第九条负责制定公司政务及行政管理方面的规章制度。
第十条负责公司的新闻发布和形象宣传工作，组织推进企业文化建设。
第十一条负责编写公司信息及宣传材料。
第十二条负责公司办公设备(电脑设备除外)低值易耗
品的采购、管理。
第十三条负责公司的各项单证的管理工作。
第十四条责公司的车辆管理及其它后勤工作。
第十五条负责公司重要客人的接待工作及来信来访。
第十六条完成领导交办的其它工作任务。
二人事部职责
第十七条负责公司的人事劳动管理。
根据公司的发展目标制定和实施人力资源发展规划，不断提高职工队伍的整体素质。
第十八条负责拟制公司机构设置和人员编制方案。
第十九条协助营业部对员工招聘、考核、续聘、解聘工
作。
第二十条负责机关员工的劳动考勤管理工作。
第二十一条负责员工的培训教育工作，编制教育培训计划，并与业务部负责组织实施。
第二十二条负责人事档案管理和员工统计工作。
第二十三条负责员工的思想教育和行为规范，负责对违反劳动人事纪律员工的处理。
第二十四条完成领导交办的其他事项。
三财务部职责
第二十五条负责会同有关部门编制公司年度经营计划，包括保费收入、财务收支等计划，并提出考核办法，组织实施。
第二十六条负责掌握计划的执行情况，提出调整计划的建议。
第二十七条负责制定公司的财务会计、统计、审计制度，并监督实的施。
第二十八条负责编制公司固定资产投资计划。
第二十九条负责建立公司的财务核算体系，按时完成财务预决算。
第三十条负责公司代理保费收入、业务收入、手续费的管理工作。
第三十一条负责公司的财务分析和经营分析，及时向领导报告经营情况。
第三十二条负责对公司机关行政费用的开支及会计核。