证券投资学第一章导论
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证券投资学最新版精品课件第一篇 基础知识篇第一章 导论1
❖第四节 证券投资学的学科性质和
❖
研究对象
第一节 投资概述
❖ 一、投资的含义 ❖ 二、投资的分类 ❖ 三、证券与证券投资
一、投资的含义
❖ 投资 ❖英文:Investment概念 指货币转化为资本
的行为与过程。也就是投资者通过购买、 持有金融资产或实物资产，获得该资产在 未来所产生的与所承担的风险成比例的预 期收益的过程。
❖ 其次，证券市场是金融市场的一个重要组 成部分。证券投资学研究的一个重要内容 是证券市场运行和证券投资者如何在证券 市场进行运作，因此必然涉及一些货币金 融知识，需要研究货币供应、市场利率及 其变化对证券市场价格以及证券投资者收 益的影响。并且证券投资活动自始至终与 银行等金融机构联系在一起，因此货币银 行学理论是证券投资学必不可少的基础知 识。
教学指引：
课程简介
证 券 投 资学
知识结构图
投资工具篇
证 券
投资市场篇
投
投资分析篇
资
学
实盘操作篇
风险管理篇
股票 债券 证券投资基金 金融衍生品
证券发行市场（一级） 证券交易市场（二级）
证券投资基本分析 证券投资技术分析
交易软件的下载与安装 盘面的解读与研判
证券投资的技巧与策略
证券投资的风险与收益 证券投资组合的选择 证券定价理论
❖ 根据投资者能否直接控制其投资资金的运 用来划分的。
❖ 直接投资是指投资者将资金直接用于开办 企业、进行项目建设或购置设备、并购其 他企业的经济行为。其基本特征使投资者 能有效地控制投资资金的使用，并能对其 全过程的管理。
间接投资
❖ 间接投资是指投资者通过购买金融资产， 以获取一定预期收益的经济行为。其特点 是投资者可以根据金融市场行情灵活地买 卖金融工具，以规避风险、获取收益，但 投资者难以有效控制资金运用状况
1证券投资学：投资导论剖解
投资的目的就是将自己积存的货币财富变为资本。 富保值增值的东西。问题是这个投资存在风险。
资本是投入市场，实现增值，跑赢通胀，实现货币财
所以投资有选择，需要技术，需要技巧，需要智慧， 甚至需要运气！
插入 第四章 证券投资交易制度、方式和流程
证券交易制度与交易方式
在证券交易所进行的证券交易实行经纪制度。所谓证 券交易的经纪制度就是由投资者委托证券经纪商代理 进行证券交易制度，这是现代证券交易制度的基本特 征。 开设账户是投资者进行证券交易的先决条件，证券市 场发达的国家都形成了健全的证券账户开设和管理制 度。 证券存管制度就是证券登记结算机构或其代理机构受 证券投资者委托而实行的证券集中代保管制度，证券 登记结算机构接受投资者委托向其提供记名证券的交 易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及 股票账户查询挂失等各项服务
（证券）投资学
专业课件
第一章 投资导论
一、证券的概念
中国证券法：所谓证券是指“股票、公司债券和国务院依法 认定的其他证券” 美国证券法：“证券是各种票据、股票、国库券、债券、无 抵押债券、债务证明、证明参与任何利润共享协议或在其中 有利益的证书、担保信托证、筹建经济组织证或认购证、可 转让股权、投资合同、委托投票证书、证券存托证明、油矿、 气矿或其他矿藏开采权未分配部分的权益；任何证券、存款 证明或者组合证券、指数证券（包括根据价格而计算出来的 权益）的卖空期权、买空期权、买空卖空期权、选择权或者 特权；任何在全国交易所上交易的有关外币的卖空期权、买 空期权、买空卖空期权、选择权或者特权；或者总的来说， 任何被普遍认为是‘证券’的利益和工具，或者是对上述项 目的任何利益的参与证明、临时性证明、收据、担保或认购 权。”
《证券投资学》第1章
向大师们致敬！
课程框架之一：投资环境篇
• 证券：股票、债券及衍生品 • 证券市场：初级市场与二级市场 • 证券中介：商业银行、投资银行、证券公司、信托投资公 司……
课程框架之二：证券投资分析篇
• 价值分析：股票价值分析、债券价值分析； • 基本分析：宏观分析、行业分析、公司分析； • 技术分析：K线图、趋势分析、图形分析、指标分析。
• 2.证券投资学的基本任务 • 证券投资学的基本任务就是揭示这个全市场的内在规律，指导 投资者以最有效的方法和最安全的途径从事证券投资，以获得 最大的投资收益。
推荐参考网站 • • • •
1．招商银行 2．东方财富网 3．中国金融网 4．中国证券监督管理委员会
• 二、证券投资学的形成和发展 • （1）萌芽阶段。在17世纪和18世纪初，西方国家的资本主义商 品经济已经相当发达，随着证券投资活动只是靠运气，靠个人 技能的“艺术”活动。证券投资学仍然处于萌芽状态。因为当 时还属于依靠经验和直觉判断开展证券投资活动的阶段。 • （2）形成阶段。作为一门学问的证券投资学已初步形成，这主 要表现在以下几个方面：①证券投资理论进一步明确化和具体 化。。②一些有关证券投资的格言、经验上升到理论的高度。 ③证券市场和证券投资业对整个经济发展所起的作用也日益明 显，各国政府开始重视对证券投资活动进行全面规范和管理。 • （3）成熟阶段。证券投资学开始作为一门独立的经济学科。其 主要标志是：研究对象更具科学性；学科体系更加科学化；基 础理论更加坚实；研究方法更加精确化和实用化。从20世纪70 年代起，国际证券市场正在经历一场前所未有的深刻革命，证 券投资学也在这场革命中不断吸取营养，并日臻完善。
二、为什么要进行投资
• 投资的72法则 • 你听说过“72法则”(The Rule of 72s)吗？如果听说过，那你成 为富人的可能性就更高些。所谓的“72法则”，就是以1%的复 利来计息，经过72年以后，你的本金就会变成原来的一倍。简 单地说，“72法则”就是用72去除复利收益率，就能获得本钱 翻一番的时间。比如，年复利收益率是9%，那么本钱翻一番的 时间就是8年(72÷9=8)。同样的道理，假如复利收益率是12%， 则每6年本钱就可以翻一番(72÷12=6)。如果收益率是18%，则 每4年本钱可以翻一番(72÷18=4)。
证券投资学-1 导论
项投资未来现金流量的折现值；而成长只是用来
决定价值的预测过程。
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8. 投资人财务上的成功与他对投资企业的了解程度 成正比。
9. “安全边际”从两个方面协助你的投资：首先是 缓冲可能的价格风险；其次是可获得相对高的权 益报酬率。
10.拥有一只股票，期待它下个星期就上涨，是十分 愚蠢的。
11.就算联储主席偷偷告诉我未来两年的货币政策， 我也不会改变我的任何一个作为。
12.不理会股市的涨跌，不担心经济情势的变化，不 相信任何预测，不接受任何内幕消息，只注意两 点：Ａ．买什么股票；Ｂ．买入价格。
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8项投资标准
1. 必须是消费垄断企业。 2. 产品简单、易了解、前景看好。 3. 有稳定的经营史。 4. 经营者理性、忠诚，始终以股东利益为先。 5. 财务稳键。 6. 经营效率高、收益好。 7. 资本支出少、自由现金流量充裕。 8. 价格合理。
2.它的产品独一无二，就是说，离开了它所在的 地方，别的地方没法生产。日本人想了很多办法 ，搞了十多年一直搞不出来。它公司自己的技术 人员，把它放到附近的地方去生产，也不行，也 无法生产一模一样的产品。因此，它本身不会被 任何外地企业所复制；
3.它的产品不怕积压，甚至越积压越值钱；它的
年份产品要卖到几千甚至几万元一瓶，它的存货
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有价证券的基本特征
产权性 收益性 流动性 风险性 期限性
注：现金货币、存款货币和有价证券都属于货币， 但它们的流动性不同
8
第二节 认识投资
9
单选题 1分
一、问题导入
老师，同学们，你们是愿意把钱放余额宝，还是买房，股 票，或者黄金？
A
买黄金
B 买股票
C 买房子
第一章证券投资学
）。
7
四、 证券投资
概念 证券投资是指投资者购买股票、债券、基 金等有价证券以及这些有价证券的衍生品， 以获取红利、利息及资本利得的投资行为。
一种间接投资的方式。
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证券投资与储蓄的区别 1、体现的信用关系不同 2、投资增值的效果不同 3、风险不同 证券投资与实物投资的区别 1、对形成社会资本存量的作用不同 2、两种投资所投出资金的流动性不同 3、价格的稳定性和风险程度不同 4、交易成本不同
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股票的类型
（3）公司发行优先股的意义 ①对发行公司的意义 ❖方便公司增发新股票融资； ❖有利于在公司需要时将其转换成普通股或公司债 券，以减少公司股息负担； ❖可以避免公司经营决策权的分散。 ②对投资者的意义 ❖投资者收益有保障，且收益率高于其他债券的收 益率。
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股票的类型
（二）股票按是否记载股东姓名，可分为记名股票和不记名 股票。 1、记名股票：
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证券投资与证券投机的区别 1、证券交易的动机不同 2、承担的风险不同 3、证券持有期限不同 4、使用的分析方法不同 5、对社会的影响不同
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证券投资的功能
实现资产的价值增值 扩大社会融资 优化资源配置、稳定经济运行 传递经济信息
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证券投资过程
筹措投资资金
明确自己对收益 和风险的态度
全面掌握投资信息
进行投资 决策和管理
选准投资对象 和入市时机
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证券投资理念
成长性投资理念 成长性、企业的未来、规模、业绩 价值投资理念 每年的红利利息收入 投资组合理念 按一定比例将资金投放在不同的资产上。
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第二节 股票
（一）股票定义
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明 股东所持有股份的凭证。
证券投资学第版课后习题参考答案
证券投资学第版课后习题参考答案The document was prepared on January 2, 2021证券投资学（第2版）课后习题参考答案程蕾邓艳君黄健第一章导论1、证券投资与证券投机的关系答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。
二者还可以相互转化。
区别：1）交易的动机不同。
投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。
投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
2）投资对象不同。
投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。
投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
3）风险承受能力不同。
投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
4）运作方法有差别。
投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。
投机者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
2、简述证券投资的基本步骤。
答：1）收集资料；2）研究分析；3）作出决策；4）购买证券；5）证券管理。
3、试述金融市场的分类及其特点。
答：1）按金融市场的交易期限可分为：货币市场和资本市场。
2）按金融市场的交易程序可分为：证券发行市场和证券交易市场。
3）按金融交易的交割期限可分为：现货市场和期货市场。
4）按金融交易标的物的性质可分为：外汇市场、黄金市场、保险市场和各种有价证券市场。
第二章证券投资工具1、简述债券、股票、投资基金的性质和特点。
答：债券是发行人对全体应募者所负的标准化证券，具有公开性、社会性和规范性的特点，一般可以上市流通转让。
债券具有一般有价证券共有的特征，即期限性、风险性、流动性和收益性，但它又有其独特之处。
股票只是代表股份资本所有权的证书，它本身并没有任何价值，不是真实的资本，而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本。
第一章 导论 《证券投资学》PPT课件
投资基金特点
第一，投资基金与股票、债券的投资性质不同； 第二，投资基金与股票、债券反映的关系不同； 第三，投资基金与股票、债券的收益和风险不
同； 第四，在市场应用上基金与股票不同。
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五、证券投资的功能与作用
（一）证券投资的功能 （1）实现价值增值。 （2）支撑社会融资。 （3）化解供求压力，稳定经济运行。 （4）传递经济信息。
（二）证券投资作用
（１）有利于将闲散资金转化为长期资金。 （２）有利于资本的最佳配置。 （３）有利于改善长期资本的流动性。 （４）有利于企业调整产品结构，提高经
济效益。 （５）有利于企业建立和完善自我约束、自
我发展的 经营管理机制。
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证券投资的范畴
证券投资由三个基本因素 ①收益 ②风险 ③时间
（三）证券投资的基本特征
（1）收益性 （2）流通性 （3）风险性 （4）成长性 （5）社会性
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三、证券投资的机理
（一）证券投资的目标 证券投资者不用货币购买消费品而
用以投资，其基本行为动因首先是 “投资”，即以股票的市场价格浮动 高低而谋利为目的。
最有效的方法是指尽可能用最少的 资本投入获取最大投资收益的方法。
最安全的途径是指最大限度地防范 和控制投资风险，努力在资金安全的 前提下实现预期的增值目的。
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二、证券投资学的学习方法与要求
（ 1 ）既重视规范分析，也重视实证分析， 定性分析与定量分析相结合。
（ 2 ）强调结论、观点的特定性即适用背景， 而不刻意追求其普遍适用性或惟一性。
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四、证券投资的基本要素
（一）证券投资的主体 （二）证券投资的客体 （三）证券投资的中介机构 （四）证券投资基金
证券投资学
证券投资学第一章导论第一节投资的概述一、证券与有价证券1、证券的定义是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
凭证证券有价证券2、证券的票面要素持有人、证券标的物、标的物的价值、权利3、证券的特征（1）法律特征（2）书面特征4、有价证券的定义及分类（1）定义指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
（2）分类商品证券货币证券资本证券二、投资的定义投资是指个人或机构投资者通过持有金融资产或实物资产，获得该资产产生的收益与风险的过程。
三、证券投资学定义证券投资是指投资者以盈利为目的，从事公司股票、公司债券等有价证券及其权利的买卖，从中通过债息、股息等方式获取收益而很少干预企业经营的一项经济活动。
三、投资和投机：1、投机的含义在商业或金融交易中，甘冒特殊风险获取特殊利润的行为。
2、投机的特点（1）必须冒险（2）投机是在商业和金融领域内的行为（3）投机只能靠价格变动获利3、投资和投机的区别和联系（1）以风险的大小作为划分的标志（2）以投资的时间作为划分的标志（3）以是否对证券本身进行分析作为划分的标志4、对投机的评价（1）投机不是赌博（2）投机分为合法投机和非法投机1）定义2）合法投机的积极作用3）防止过度投机过度投机的判断标准有三条（1）股价的暴涨暴跌。
（2）市盈率过高。
（3）股票的换手率高低四、证券投资的方法1、基本方法2、技术方法第二节证券市场参与者一、证券发行人1、公司（企业）2、政府3、金融机构二、证券投资人一）机构投资者1、政府2、企、事业单位3、金融机构1）证券经营机构2）商业银行3）保险公司4、各类基金1）证券投资基金2）社保基金3）社会公益基金5、外国投资者二）个人投资者三、证券中介机构1、证券公司2、证券服务机构四、自律性的组织1、证券交易所2、证券业协会五、证券监管机构第三节证券市场的发展一、证券市场的发展历程1、萌芽阶段2、初步发展阶段3、停滞阶段4、恢复阶段5、加速发展阶段二、中国证券市场的发展史1、旧中国的证券市场2、新中国的证券市场三、１９９０至２００8年中国百余条政策大事盘点第二章股票第一节股票的的定义及特征一、股票的定义:股票是由股份公司发给投资者的能分享公司利益、也要承担公司责任和风险的入股凭证，是股份凭证的简称。
证券投资学 第一章 导论
投资者共计遭受损失
9980-13780=3800元
=11800-8000
但是与发行人以后筹集资金---增发股票有关系。 因为发行价格要低于市场价格。 市场价格35元/股，发行价格一定低于市场价格35元/股。
与虚拟资本相对应，反映企业规模大小的指标除了我们大 家熟悉的比如净资本、资本总额等，还有一些虚拟指标： 比如市值总额------股本乘以当时的股价 股本分为流通股本和总股本。 市值分为流通市值和总市值
（三）凭据证券 或称证据证券。指主要用于权益证明，设定、 反映持有人在双边或多边关系中享有和履行权利、 义务的情况，或依法获取某些非资本收入性私人权 益的证券。诸如身份证、保险单据、公证文书、火 车票、机票、购物凭证、附有经济奖罚条款的合同 书、演出门票等 （四）资本证券－－－虚拟资本 指能够在某种程度上发挥资本所具有的价值增 值作用，持有人可据以取得一定的资本性收益和享 受其他各种投资性权益的证券。
虚拟资本与实际资本之间的关系：
企业发行股票筹集资金：三江购物俱乐部股份有限公司 2011年2月21日公开发行新股：发行总量6000万股、发 行价格11.8元/股。11年3月2号上市交易，首日收盘价 21.78元/股。
公司股本增加6000万 公司实际获得资金（不考虑各种费用） 6000*11.8=70800（万元）=7.08（亿元） 虚拟性：价格虚拟性---本身没价值 数量的虚拟性-----面额与发行价与交易价格都 不一定相等
二、投资的范畴 （一）投资的定义
从一般的意义上说，投资就是指预先投入货 币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取 未来收益的经济行为。 投资本质上是一种基于获取未来收益的目的 而提前进行的财富预付行为。这种投入是将本可以 由投资者支配用作现实消费的财富使用于非消费用 途，并且只有到将来才能产生效益，因而可看作是 对现实消费的抑制。投资的最终目的是实现预期收 益，当然这种收益应当大于预付财富，即能够给行 为主体带来增值收益。
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•二、课程设计思 路
• 以证券投资分析过程和交易流程，真实工作任务 •及工作过程为依据整合、序化教学内容、科学设计 •学习性工作任务，教、学、做结合，理论与实践一 •体化，采取任务驱动、项目导向等模式，以求达到 •最好的教学效果，训练学生运用证券投资基本理论 •和方法的能力。
证券投资学第一章导论
•教学方法 •与手段
•本课程的教学方法是采用“做中学、做中 教”。即：在实践中学习，实践中教学，达 到“教、学、做”合一。利用实训实验室、 多媒体教学系统、互联网和股票行情交易软 件系统等现代教育技术手段，开展丰富多彩 的教学活动。
•课时安排
•本课程共计36学时，其中理论26 •学时，实训8学时。
证券投资学第一章导论
•教学对象
证券投资学第一章导论
• 在任务驱 动教学模块中 首先构建必备 的基础理论知 识。
•理论教学
•知识、技能、素质 递进上升
•四、教学内容—组织安 排
• 在多媒体教室、校内实训 基地、校外完成实训项目， 使学生具备从事市场营销活 动和证券投资的基本职业技 能和素养。
•项目驱动、过程指导 • 教学做一体
证券投资学第一章导论
点。
证券投资学第一章导论
•五、教学方法与手 段
•任务驱动、项目导向法
•方
•案例分析法
法
•全程分组讨论
法 •角色扮演法
证券投资学第一章导论
•任务驱动、 •项目导向法
•五、教学方法与手
段 •采用任务驱动、项目导向教学模式，以项目任务引入为
•中心，整个课程教学完成8-9个情境项目的渠道管理学习 •单元。通过真实项目的任务驱动，学生既有压力，又有 •动力，积极性很高，而且提高了学生的综合能力。
•
•
证券投资学第一章导论
• 证券投资 学
•一、课程定位—课程衔 接
•后续课程
•前 导 课
程
• 管理学
•市场营销 • 实务
•会计学 • 基础
•市场调查 与
• 预测
•顶岗实习
•实现综合项目的 •实现可持续发展
•技能培养
•能力的培养
证券投资学第一章导论
•知 识
•培养学生的证券 投资分析能力及证 券交易的实际操作 能力。了解掌握证 券投资的基本概念 和理论，熟悉证券 投资的品种和操作 交易方法，掌握证 券投资的分析方法 和股票投资策略等 。
证券投资学第一章导论
六大典型工作任务
n ①证券交易软件的应用； n ②收集和处理证券信息； n ③大盘和个股行情解读分析； n ④利用价值、基本、技术等分析方法进行投资
分析并选择证券投资标的； n ⑤投资决策、制定证券投资计划； n ⑥进行证券买卖交易。
证券投资学第一章导论
n 针对以上六大教学内容任务进行细化和分类， 本课程设计了9个课程项目内容，具体是：证 券交易软件应用→股票行情解读（大盘和个股） →股票模拟交易→股票信息收集与处理→股票 投资分析→炒股比赛→撰写股市日评→证券交 易流程操作→股票投资策略与技巧应用。
பைடு நூலகம்
•一、课程定位—教学目 标
•能 力
•具有较强的证券投 资风险控制意识、投 资规则（纪律）意识 和团队协作精神，能 在确保个人交易意图 情况下、快速实现证 券交易，并能为客户 提供相关证券咨询服 务。
•素 质
•爱岗敬业的精神 •诚实守信的品德 •坚毅不拔的毅力 •积极乐观的心态
证券投资学第一章导论
•设计思路
•三、学情分 析
•经管专业学生
•有利因 素
➢有一定理论基础。
➢学习态度较认真，理性 思维能力较强。
➢对课程的重要性认识较 深，学习态度端正
•应对方法
•不利因 ➢已学专素业知识不够扎实，
应用不熟练，有困难。
➢主动性不够。
• 针对学生的实际情况，充分利用 • 现有教学资源，提高学生对课程的 • 认识，加强实训环节的教学，提高 • 学生参与的兴趣，鼓励学生多参加 • 实训实习活动，有意识的提高分析 • 解决问题的能力，交流沟通能力及 • 主动创新性。
•案例分析法
•在每一教学情境中引入相关案例，让学生进行小组讨论、分 •析、报告，教师对讨论结果进行讲解、点评，有利于学生提高 •分析解决问题的能力及表达能力。
•全程分组 •讨论法
•学生完成所有工作流程、项目任务，都是以组为单位进行， •如小组进行市场调查、小组讨论、小组报告等。全程以分组 •方式教学，既有利于各教学项目的能力目标的达成，同时又 •利于培养学生的团队管理、协作、沟通、互助等职业素质。
•四、教学内容—教学资 • 目前使用的教 料
• 《证券材投资学》第二 版 郭美英主编，化学 工业出版社
•
• 教材特点
•
引用了大量的历史资料、最
新发展动态和相关理论，将内容、
问题、案例以及中国证券投资的实
践融为一体，体现了理论与实务紧
密结合的特征，突破了传统教材只
注重理论与知识介绍的固化模式，
具有全面性、前沿性及实践性的特
•角色扮演法
•在相关教学情境中采取角色扮演的方法，生动灵活的参与感 •使学生更能融入其中，更有效的掌握相应的渠道管理的方法 •和技能。
证券投资学第一章导论
课程学习评价及考核
•课程考核
•理论考核
•实训考核
本课程采用理论考核和实训考核相结合的方法，着 重考核检验学生对证券基础理论知识的掌握水平和证
券实际操盘能力的高低
证券投资学第一章导论
2020/12/9
证券投资学第一章导论
•目 录
•一、课程定位 •二、课程设计思路 •三、学情分析 •四、教学内容 •五、教学方法与手段
•六、课程考核与评价
证券投资学第一章导论
•一、课程定位——课程简介
• 《证券投资学》是经管类专业的专业限选课程之一。 其作用是通过对证券投资的基本概念和基本方法的学 习，使学生了解整个证券市场的基本概况和运行规律， 较熟练地掌握证券投资分析方法、交易操作程序和投 资技巧，并基本能够运用这些方法、技巧制定证券投 资策略，进行证券投资交易。本课程以证券投资基本 概念讲解，证券交易实盘解读、练习，模拟证券实盘 操作等内容的学习，让学生在操作实践中了解证券投 资的基本概念，掌握证券交易操作的程序和分析方法， 以培养学生的证券行情分析、判断和交易操作能力。 目的是拓展学生相关工作岗位的从业能力，并为自已 今后投资理财打下基础。
•理论考核成绩和实 训考核成绩各占总
成绩的50%
证券投资学第一章导论
前言
证券投资学第一章导论
机会与风险并存的证券市场