管理学组织运行、组织变革与组织文化
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重员工权利，德国、丹麦、荷兰、瑞典和法国等国家都在公 司法中规定职工参与公司管理的制度。
（3）家族/政府模式
这种模式主要出现在东亚国家或地区。创业者家族及 其关系人控制了大量的上市公司和非上市公司，公司所有 权集中程度高。银行系统的运作以政府为中心，在经济中 发挥重要作用。公司所有权高度集中和家族控制，导致能 使占支配地位的家族自己作出关键决策的治理机制。董事 会成员的任命基本上由控制企业的家族掌握。这样，占支 配地位的股东和经理人同小股东间往往有利益冲突。虽然 表面看来，东亚国家在法律制度上明文规定了保护中小股 东的重要措施，但却缺乏行之有效的执行机制，结果侵犯 中小股东合法利益的现象在一些国家相当普遍。
机构化程度低于英美国家。
◆通过公司内部的直接控制机制对管理层进行监督。企业融资模
式侧重于间接融资，内部人可以通过持有多数有投票权的股 份或其他安排来控制公司，对公司管理层进行直接监控，管 理层可以逃避来自资本市场的外部压力而不受小投资者的约 束。
◆注重利益相关者利益。 维持利益相关者的长期稳定关系，注
第六章 组织运行、组织变革和组织文化
• A.教学课时：4课时 • B.教学目的与要求：通过本章学习，使学生： • 了解组织制度的特点、体系和现代公司制度； • 了解组织整合的影响因素和手段； • 了解组织运行机制； • 了解组织变革； • 了解组织文化。 • C.教学重点：组织制度体系；现代公司制度；组
（4）内部人控制模式
存在于东欧过渡经济中。其特征是 公司内部人员在公司运行和发展中居于 主导地位，中小股东的利益和银行等利 害相关者的利益不能得到恰当的保护。
2、全球公司治理的不同模式
（1）英美外部人模式
特征：
– 股权分散在个人和机构投资者手中 – 对管理层监督以资本市场为基础 – 法律法规体系强调投资者利益与信息披露
（2）德日等内部人模式
银行为中心的模式：
在一些欧洲国家，典型如德国，商业银行占领导 地位。银行持有大量股票，任命驻公司董（监）事会 的代表，在非金融性公司或是企业集团里起领导作用。 为了拥有超过其直接控制股权所带来的权利，银行还 为投资者持股，并代理行使投票权。
（2）广义的公司治理则不局限于股东对经营者的制衡，而是涉及 到广泛的利害相关者。公司治理是通过一套包括正式或非正式的、 内部的或外部的制度或机制来协调公司与所有利害相关者之间的 利益关系，以保证公司决策的科学化，从而最终维护公司各方面 的利益。
（3）公司治理的意义
• 减少代理成本 • 提高企业在资本市场上的竞争力，降低企业融资成本； • 保证公司运作的公正、透明和效率，抑制腐败； • 提高资源的配置效率和使用效率； • 增强投资者信心，有利于国家及全球金融体系的稳定。
交叉持股模式：
在日本与法国等国家，公司间交叉持股比较普遍， 通过交叉持股形成一些有较稳定联系的集团，如在日 本，交叉持股将工业集团和金融公司、顾客和供应商 紧密组织在一起，银行是其中的中心，主办银行在集 团中起领导作用。
德日等内部人模式特征：
◆股权高度集中在内部人集团中。在这类模式的国家中，投资
总 结：
（1）狭义的公司治理，是指所有者，主要是股东对经营者的一种 监督与制衡机制。即通过一种制度安排，来合理地配置所有者与 经营者之间的权利与责任关系。公司治理的目标是保证股东利益 的最大化，防止经营者对所有者利益的背离。其主要特点是通过 股东大会、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理结构的内 部治理。
吴敬琏：
“所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执 行人员（即高级经理人员）三者组成的一种组织结构。在这 种结构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。通过这一结 构，所有者将自己的资产交由公司董事会托管；公司董事会 是公司的最高决策机构，拥有对高级经理人员的聘用、奖惩 以及解雇权；高级经理人员受雇于董事会，组成在董事会领 导下的执行机构，在董事会授权范围内经营企业。”
1、定义
组织制度是组织中全体成员必须遵守的行为准 则，它包括组织的各种章程、条例、守则、规程、 程序、标准等。
2、特点
（1）科学性 （4）权威性
（2）合法性 （5）强制性
（3）系统性 （6）稳定性
（二）组织制度体系
1、组织的基本制度
组织的基本制度就是组织其他制度的依据和基 础，它是规定组织形成和组织方式，决定组织性 质的基本制度。
（2）公司治理的定义
公司治理的英文是“corporate governance”， 在人们简单的理解中，公司治理结构几乎就等于 股东会、董事会、监事会和经理层的权利分配模 式。目前也没有形成统一的认识。
科克伦和沃特克：
“公司治理问题包括在高级管理阶层、股Leabharlann Baidu、 董事会和公司其他的相关利益人的相互作用中产 生的具体问题。构成公司治理问题的核心是：谁 从公司决策(高级管理阶层)的行动中受益；谁应该 从公司决策(高级管理阶层)的行动中受益？当在 ‘是什么’和‘应该是什么’之间存在不一致时， 一个公司的治理问题就会出现。”
织整合；组织运行机制；组织管理活动。 • D.教学难点：现代公司治理结构。
本章主要内容：
➢组织运行 ➢组织变革 ➢组织文化
第一节 组织运行
• 组织制度 • 组织整合 • 组织机制
一、组织制度
• 组织制度的定义与特点 • 组织制度体系 • 现代公司制度 • 公司制度优化
（一）组织制度的定义与特点
（1）公司治理问题的产生
哈特(Hart，1995)认为，在以下两个条件成立 的情况下，公司治理问题将产生：
第一，组织成员之间存在着代理问题，或者说是利 益冲突问题； 第二，存在着交易成本，从而代理问题不能通过一 个完全合同来解决。为了有效解决现代公司的委托 代理关系问题，降低代理成本，提高企业效益，必 须建立一套科学完备的制度体系，这样，公司治理 结构便应运而生。
2、专业管理制度
（1）责任制度
（2）组织的技术规范
（3）业务规范
（4）个人行为规范
（三）现代公司制度：公司治理结构
• 公司治理的内涵
• 全球公司治理的不同模式 • 公司治理结构的具体内容 • 各机构的权责界定 • 公司治理中存在的问题
1、公司治理的内涵
• 公司治理问题的产生 • 公司治理的定义 • 公司治理的意义
（3）家族/政府模式
这种模式主要出现在东亚国家或地区。创业者家族及 其关系人控制了大量的上市公司和非上市公司，公司所有 权集中程度高。银行系统的运作以政府为中心，在经济中 发挥重要作用。公司所有权高度集中和家族控制，导致能 使占支配地位的家族自己作出关键决策的治理机制。董事 会成员的任命基本上由控制企业的家族掌握。这样，占支 配地位的股东和经理人同小股东间往往有利益冲突。虽然 表面看来，东亚国家在法律制度上明文规定了保护中小股 东的重要措施，但却缺乏行之有效的执行机制，结果侵犯 中小股东合法利益的现象在一些国家相当普遍。
机构化程度低于英美国家。
◆通过公司内部的直接控制机制对管理层进行监督。企业融资模
式侧重于间接融资，内部人可以通过持有多数有投票权的股 份或其他安排来控制公司，对公司管理层进行直接监控，管 理层可以逃避来自资本市场的外部压力而不受小投资者的约 束。
◆注重利益相关者利益。 维持利益相关者的长期稳定关系，注
第六章 组织运行、组织变革和组织文化
• A.教学课时：4课时 • B.教学目的与要求：通过本章学习，使学生： • 了解组织制度的特点、体系和现代公司制度； • 了解组织整合的影响因素和手段； • 了解组织运行机制； • 了解组织变革； • 了解组织文化。 • C.教学重点：组织制度体系；现代公司制度；组
（4）内部人控制模式
存在于东欧过渡经济中。其特征是 公司内部人员在公司运行和发展中居于 主导地位，中小股东的利益和银行等利 害相关者的利益不能得到恰当的保护。
2、全球公司治理的不同模式
（1）英美外部人模式
特征：
– 股权分散在个人和机构投资者手中 – 对管理层监督以资本市场为基础 – 法律法规体系强调投资者利益与信息披露
（2）德日等内部人模式
银行为中心的模式：
在一些欧洲国家，典型如德国，商业银行占领导 地位。银行持有大量股票，任命驻公司董（监）事会 的代表，在非金融性公司或是企业集团里起领导作用。 为了拥有超过其直接控制股权所带来的权利，银行还 为投资者持股，并代理行使投票权。
（2）广义的公司治理则不局限于股东对经营者的制衡，而是涉及 到广泛的利害相关者。公司治理是通过一套包括正式或非正式的、 内部的或外部的制度或机制来协调公司与所有利害相关者之间的 利益关系，以保证公司决策的科学化，从而最终维护公司各方面 的利益。
（3）公司治理的意义
• 减少代理成本 • 提高企业在资本市场上的竞争力，降低企业融资成本； • 保证公司运作的公正、透明和效率，抑制腐败； • 提高资源的配置效率和使用效率； • 增强投资者信心，有利于国家及全球金融体系的稳定。
交叉持股模式：
在日本与法国等国家，公司间交叉持股比较普遍， 通过交叉持股形成一些有较稳定联系的集团，如在日 本，交叉持股将工业集团和金融公司、顾客和供应商 紧密组织在一起，银行是其中的中心，主办银行在集 团中起领导作用。
德日等内部人模式特征：
◆股权高度集中在内部人集团中。在这类模式的国家中，投资
总 结：
（1）狭义的公司治理，是指所有者，主要是股东对经营者的一种 监督与制衡机制。即通过一种制度安排，来合理地配置所有者与 经营者之间的权利与责任关系。公司治理的目标是保证股东利益 的最大化，防止经营者对所有者利益的背离。其主要特点是通过 股东大会、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理结构的内 部治理。
吴敬琏：
“所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执 行人员（即高级经理人员）三者组成的一种组织结构。在这 种结构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。通过这一结 构，所有者将自己的资产交由公司董事会托管；公司董事会 是公司的最高决策机构，拥有对高级经理人员的聘用、奖惩 以及解雇权；高级经理人员受雇于董事会，组成在董事会领 导下的执行机构，在董事会授权范围内经营企业。”
1、定义
组织制度是组织中全体成员必须遵守的行为准 则，它包括组织的各种章程、条例、守则、规程、 程序、标准等。
2、特点
（1）科学性 （4）权威性
（2）合法性 （5）强制性
（3）系统性 （6）稳定性
（二）组织制度体系
1、组织的基本制度
组织的基本制度就是组织其他制度的依据和基 础，它是规定组织形成和组织方式，决定组织性 质的基本制度。
（2）公司治理的定义
公司治理的英文是“corporate governance”， 在人们简单的理解中，公司治理结构几乎就等于 股东会、董事会、监事会和经理层的权利分配模 式。目前也没有形成统一的认识。
科克伦和沃特克：
“公司治理问题包括在高级管理阶层、股Leabharlann Baidu、 董事会和公司其他的相关利益人的相互作用中产 生的具体问题。构成公司治理问题的核心是：谁 从公司决策(高级管理阶层)的行动中受益；谁应该 从公司决策(高级管理阶层)的行动中受益？当在 ‘是什么’和‘应该是什么’之间存在不一致时， 一个公司的治理问题就会出现。”
织整合；组织运行机制；组织管理活动。 • D.教学难点：现代公司治理结构。
本章主要内容：
➢组织运行 ➢组织变革 ➢组织文化
第一节 组织运行
• 组织制度 • 组织整合 • 组织机制
一、组织制度
• 组织制度的定义与特点 • 组织制度体系 • 现代公司制度 • 公司制度优化
（一）组织制度的定义与特点
（1）公司治理问题的产生
哈特(Hart，1995)认为，在以下两个条件成立 的情况下，公司治理问题将产生：
第一，组织成员之间存在着代理问题，或者说是利 益冲突问题； 第二，存在着交易成本，从而代理问题不能通过一 个完全合同来解决。为了有效解决现代公司的委托 代理关系问题，降低代理成本，提高企业效益，必 须建立一套科学完备的制度体系，这样，公司治理 结构便应运而生。
2、专业管理制度
（1）责任制度
（2）组织的技术规范
（3）业务规范
（4）个人行为规范
（三）现代公司制度：公司治理结构
• 公司治理的内涵
• 全球公司治理的不同模式 • 公司治理结构的具体内容 • 各机构的权责界定 • 公司治理中存在的问题
1、公司治理的内涵
• 公司治理问题的产生 • 公司治理的定义 • 公司治理的意义