第三章 外部效应理论
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▪ 负的外部效应 Negative Externality
正的外部效应:
▪ 也称为外部效益或外部经济 ▪ 指对交易双方之外的第三者所带来的未在
价格中得以反映的收益 ▪ 具有正的外部效应的物品或服务的供给往
往是不足的 ▪ 消防设备\教育
负的外部效应:
▪ 也称为外部成本或外部不经济 ▪ 指对交易双方之外的第三者所带来的未在
（一）外部效应的定义 所谓外部性，是市场失灵的主要表现之一，是
一个人的行为对旁观者福利的影响。 更一般地说，如果个体在从事一项行为时给
其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此 支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在 外部性。
（二）外部性的分类
正外部效应与负外部效应（外部经济与外部不经济）
基本分类方法是依照利弊结果，将外部效应分为： ▪ 正的外部效应 Positive Externality
如果，采用边际分析法，上述公式可以变形为： 边际社会成本 - 边际私人成本=边际外部成本
当某个经济活动产生了负的外部经济效果，比如进行生 产活动向空气中排污的工厂。由于空气是一种公共资源，在 不受限制的情况下，该工厂会无约束的向空气排污，那么， 该工厂每生产一单位产品就不仅会发生边际私人成本，还会 带来正的边际外部成本，此时，社会所承担的边际成本为：
第三章 外部效应理论
本章主要内容
一、外部效应的含义与分类 二、外部效应与资源配置效率 三、外部效应的治理
一个案例
▪ 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的 英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A·C·庇古（庇古税和庇古补贴）。他边 欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过 ，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦 穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并 不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
结果
▪ 价格失真，从而使得社会资源配置发生错 误，达不到符合帕累托效率的最佳状态。
外部性对效率的影响：
当存在外部性的时候，私人从事生产或消费所发生 的全部成本不仅包括由私人承担的成本，还包括其行为 对外部产生影响而导致的由社会承担的外部成本，用公 式表示为：
社会成本 - 私人成本=外部成本 当等式右端的外部成本为正时，说明社会成本>私人成本 （私人收益>社会收益），此时，处于外部不经济状况； 当等式右端的外部成本为负时，说明社会成本<私人成本 （私人收益<社会收益），此时，处于外部经济状况。
Hale Waihona Puke Baidu
▪ 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒（ 1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创 始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车(这时 已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民 反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同 样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
二、外部效应与资源配置效率
扭曲资源配置： 当存在外部效应时: 个体收益MPB≠MSB社会收益, 个体成本MPC≠MSC社会成本 决策或选择依据MPB、MPC，而非MSB、MSC 资源配置扭曲
问题
▪ 当存在外部效应时，人们在经济活动中决 策所依据的价格P，不能精确地反映其全部 的社会边际效益MSB，或者不能精确地反映 其全部的社会边际成本MSC。
价格中得以反映的成本费用 ▪ 具有负的外部效应的物品或服务的供给往
往是过多的 ▪ 工业污染
外部效应分类：
外部效应可以分为四类: 消费的外部经济:A的邻居B拥有一个美丽 的花园 消费的外部不经济：汽车废气污染环境、吸烟 生产的外部经济：花农养花为养蜂人提供 了充足的花源 生产的外部不经济 ：印染厂排出的污水
三、外部效应的治理
1、庇古税（Pigou Tax）（罚款与征税）
经济措施：税收与补贴
▪ ⑴最早提出用经（济政手府段征解税决的外部办性法问在题理的论是上庇古，称之为庇古 修正税。 是非常完美的，但是在实践
▪
⑵主要有两种上形却式：有税很收大和的补问贴题。因为政 府很难确定造纸厂的边际污
▪ 外部效应的本染质成在于本个，体也边就际很成难本与设社定会适边当际成本的差异。这 时如成，果本政税等府 率 于如恰社果好会的 上能等边污 很够于际站边成染 难在际本税通社污。率过会染这。征的成时因税立本，此的场，市上就场政办，能机府法对够制实来生使就际 解产生能者产够征者实收的现污个资染体源税边配，际置 效率。 决外部效应的效率损失问
▪ 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学 家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无 论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性 与市场失灵的关系。
现象感知
制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入 环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企 业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或 限制它这么做；
▪ 个体边际成本（MPC）大于社会边际成本(MSC)，或者个 体边际收益小于社会边际收益，市场产生的最优量就会小 于社会最优量，导致供给不足或消费不足。
▪ 比如教育、公园、美化环境
当存在正外部性的时候：
结论
当存在正的外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现不足状态
在现实经济中，外部性是广泛存在的，由于外部性的 存在，某一经济活动对外部所造成的有害或者有益的影响， 市场价格都是不能反映出来的，从而，使得负外部性的活动 生产产品过多，而正外部性的活动生产的产品过低，这个时 候，市场失灵了。
汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用； 狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本
；
高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风 景付费；
修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧 桑；
但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些 建筑物。
一、外部效应的含义与分类
边际社会成本=边际私人成本+边际外部成本
（一）负的外部效应与资源配置效率
关键问题：
带有负的外部效应的物品或服务的价 格，不能充分反映用于生产或提供该种物 品或生产要素的社会边际成本。
当存在负的外部性的时候，
结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现过多状态。
▪ （二）正外部效应与资源配置效率：
正的外部效应:
▪ 也称为外部效益或外部经济 ▪ 指对交易双方之外的第三者所带来的未在
价格中得以反映的收益 ▪ 具有正的外部效应的物品或服务的供给往
往是不足的 ▪ 消防设备\教育
负的外部效应:
▪ 也称为外部成本或外部不经济 ▪ 指对交易双方之外的第三者所带来的未在
（一）外部效应的定义 所谓外部性，是市场失灵的主要表现之一，是
一个人的行为对旁观者福利的影响。 更一般地说，如果个体在从事一项行为时给
其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此 支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在 外部性。
（二）外部性的分类
正外部效应与负外部效应（外部经济与外部不经济）
基本分类方法是依照利弊结果，将外部效应分为： ▪ 正的外部效应 Positive Externality
如果，采用边际分析法，上述公式可以变形为： 边际社会成本 - 边际私人成本=边际外部成本
当某个经济活动产生了负的外部经济效果，比如进行生 产活动向空气中排污的工厂。由于空气是一种公共资源，在 不受限制的情况下，该工厂会无约束的向空气排污，那么， 该工厂每生产一单位产品就不仅会发生边际私人成本，还会 带来正的边际外部成本，此时，社会所承担的边际成本为：
第三章 外部效应理论
本章主要内容
一、外部效应的含义与分类 二、外部效应与资源配置效率 三、外部效应的治理
一个案例
▪ 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的 英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A·C·庇古（庇古税和庇古补贴）。他边 欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过 ，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦 穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并 不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
结果
▪ 价格失真，从而使得社会资源配置发生错 误，达不到符合帕累托效率的最佳状态。
外部性对效率的影响：
当存在外部性的时候，私人从事生产或消费所发生 的全部成本不仅包括由私人承担的成本，还包括其行为 对外部产生影响而导致的由社会承担的外部成本，用公 式表示为：
社会成本 - 私人成本=外部成本 当等式右端的外部成本为正时，说明社会成本>私人成本 （私人收益>社会收益），此时，处于外部不经济状况； 当等式右端的外部成本为负时，说明社会成本<私人成本 （私人收益<社会收益），此时，处于外部经济状况。
Hale Waihona Puke Baidu
▪ 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒（ 1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创 始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车(这时 已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民 反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同 样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
二、外部效应与资源配置效率
扭曲资源配置： 当存在外部效应时: 个体收益MPB≠MSB社会收益, 个体成本MPC≠MSC社会成本 决策或选择依据MPB、MPC，而非MSB、MSC 资源配置扭曲
问题
▪ 当存在外部效应时，人们在经济活动中决 策所依据的价格P，不能精确地反映其全部 的社会边际效益MSB，或者不能精确地反映 其全部的社会边际成本MSC。
价格中得以反映的成本费用 ▪ 具有负的外部效应的物品或服务的供给往
往是过多的 ▪ 工业污染
外部效应分类：
外部效应可以分为四类: 消费的外部经济:A的邻居B拥有一个美丽 的花园 消费的外部不经济：汽车废气污染环境、吸烟 生产的外部经济：花农养花为养蜂人提供 了充足的花源 生产的外部不经济 ：印染厂排出的污水
三、外部效应的治理
1、庇古税（Pigou Tax）（罚款与征税）
经济措施：税收与补贴
▪ ⑴最早提出用经（济政手府段征解税决的外部办性法问在题理的论是上庇古，称之为庇古 修正税。 是非常完美的，但是在实践
▪
⑵主要有两种上形却式：有税很收大和的补问贴题。因为政 府很难确定造纸厂的边际污
▪ 外部效应的本染质成在于本个，体也边就际很成难本与设社定会适边当际成本的差异。这 时如成，果本政税等府 率 于如恰社果好会的 上能等边污 很够于际站边成染 难在际本税通社污。率过会染这。征的成时因税立本，此的场，市上就场政办，能机府法对够制实来生使就际 解产生能者产够征者实收的现污个资染体源税边配，际置 效率。 决外部效应的效率损失问
▪ 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学 家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无 论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性 与市场失灵的关系。
现象感知
制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入 环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企 业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或 限制它这么做；
▪ 个体边际成本（MPC）大于社会边际成本(MSC)，或者个 体边际收益小于社会边际收益，市场产生的最优量就会小 于社会最优量，导致供给不足或消费不足。
▪ 比如教育、公园、美化环境
当存在正外部性的时候：
结论
当存在正的外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现不足状态
在现实经济中，外部性是广泛存在的，由于外部性的 存在，某一经济活动对外部所造成的有害或者有益的影响， 市场价格都是不能反映出来的，从而，使得负外部性的活动 生产产品过多，而正外部性的活动生产的产品过低，这个时 候，市场失灵了。
汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用； 狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本
；
高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风 景付费；
修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧 桑；
但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些 建筑物。
一、外部效应的含义与分类
边际社会成本=边际私人成本+边际外部成本
（一）负的外部效应与资源配置效率
关键问题：
带有负的外部效应的物品或服务的价 格，不能充分反映用于生产或提供该种物 品或生产要素的社会边际成本。
当存在负的外部性的时候，
结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现过多状态。
▪ （二）正外部效应与资源配置效率：