现场核查记录表
食品销售类经营许可现场
核查记录表
销售者名称：
经营场所：
仓库地址：
法定代表人（负责人）：
核查日期：年月日
使用说明
1. 本核查记录表适用于对申请或变更食品经营许可证的食品销售者
进行现场核查评价。
2. 每一个核查项目的评价意见为“符合”或“不符合”。
3. 现场核查项目按其对食品安全的影响程度，分为关键项、重点项
和一般项，其中关键项是对食品安全有重大影响的项目，重点项是对食品安全有较大影响的项目，其余项目为一般项。
4. 在现场核查时，关键项必须全部符合，重点项不符合不得超过3项，一般项为引导和鼓励项目。
5. 核查人员应针对不符合的项目提出相应的整改要求。
6. 核查人员应如实填写本核查记录表中的内容。
食品销售类经营许可现场核查记录表申请经营项目：
备注：本记录表一式两联，第一联留存卷宗备查，第二联交当事人。
1.质量管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表 □GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q:4.2理解相关方的需求和期望 E：4.2理解相关方的需求和期望Q：是否识别和收集上级及主要供方及客户的需求及期望？ 1.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录 2.许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求 3.自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日 1
□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q：6.2质量目标及其实现的策划 E:6.2环境目标及 其实现的策划 S:4.3.3目标和方案Q：1、质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？ 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
(完整版)环境影响评价现场调查表及资料清单.doc
一般项目环评现场踏勘调查表及常规资料清单 1.环评委托书和企业营业执照副本（委托书是必须的） 2.立项文件（分审批、核准、备案三个类型，备案制项目必须有，常见的有项目 备案证和同意开展前期工作的函两种） 3.可行性研究报告（或初步设计、项目建议书）（比较正规的项目有，如果有可研 且可研质量比较高，以下很多环节可以省略） 4.环境功能区划、城市总体规划、环境保护规划、生态功能区划、生态经济区划等 （环评单位自备，企业没有） 5.厂区平面布置图【包括污染物排放口位置图（废水、废气、噪声、固体废物）】 （必须有，在企业提供的平面图基础上加工） 6.外环境关系图或四邻关系图（现场画草图，四个方向拍照、厂区各车间拍照， 项目建成比较早的也可以根据经纬度在谷歌地图上找出来，比较轻松地解决周边关 系图）（必须有） 7.项目所在位置中心或重要拐点坐标（GPS 定位后回来后将厂区按实际形状标注 到 1:50000 地形图上） 8.新建项目土地征用批文（土地证、预审意见、土地租用协议） 9.选址意见书（有的项目涉及） 10.危险废物处置协议（有危险废物产生且环保部门有要求的才需要） 10.其它前置支持性文件（如果有） 11、公用工程配套协议（供热、供水、供气、供电、污水接纳协议）（有的需要） 企业名称 联系人 法人代表 邮编 联系电话 通讯地址 总投资（万元）环保投资自己算 总定员（人数） 劳动定员及生产 劳动定员管理人员（人数） 制度 生产工人（人数）
年生产天数 生产制度 班次 每班工作时间 供水来源 总用水（立方米 /天） 给 /天） 排 新鲜水量（立方米 水 生产用水（立方米 /天） 循环用水量（立方米） （如果有） 生产废水排放量 （立方米 /年） 污水排放去向 如使用化粪池 其容积为 取暖方式 自建锅炉、集中供热、空调或电暖气、地源热泵、不采暖（需要确定是哪一种） 饮用水解决方法 供电来源 某某变电站或某某电网，企业自备 多少 KV A 变压器 电源 年 用 电 量 （ kWh ） 总占地面积（ m 2） 绿化面积（ m 2） 主生产车间（m 2） 厂区 建筑 辅助生产车间 占地 面积 （m 2） 面积 办公室（ m 2） 宿舍 有 洗浴 有 无 宿舍人数 人 无 周边环境调查 敏感点名称 敏感点规模 方位 最近直线距离（ m ） (环境敏感点 ) 村庄、学校、医院等 注：水厂取水 口： t/d ；居民 自然保护区、水源地等 区（点）：户数 /人数；医院： 床位数 工艺流程图及文 字说明 一般企业提供， 提供不了的根据企业口述和现场情况回来以后查阅资料自己画图， 然后再跟 企业核实，征得业主同意。企业提供的如果不准确也需要自己调整
现场调查表
产妇出院前访谈表 （医院：编号：姓名：床号：）一．基本信息 1.年龄： 2. 民族： 3. 文化程度： a.小学 b.初中 c.高中或中专 d.大学及以上 4. 新生儿胎次： 5.新生儿年龄（小时）： 6. 新生儿出生体重（g）：出生身长（cm） 7. 新生儿为：a.正常足月产 b.早产/低出生体重 二．产前 1. 您孕期接受产检的次数： 2. 接受产检的医院：a.本院 b.外院 3. 您是否诊断为高危产妇： a.是 b.不是 如是，原因为：，接受的诊疗服务有： 4. 您产前是否接受过有关母乳喂养的宣传或教育：a.有 b.没有 如有，提供者为： 三. 生产及产后 1. 分娩方式： a.阴道分娩 b.剖宫产，原因 2. 新生儿分娩过程中 （1）医生是否鼓励您选择自己喜欢的分娩姿势（坐着、站着、躺着）: a.是 b.否如是，采取的姿势是： （2）您是否自主选择陪同分娩者： a.是 b.否 （3）医生是否鼓励您在待产过程中进食和喝水： a.是 b.否 （4）医生是否给您进行了宫底加压：a.是 b.否 （5）医生是否给您进行了灌肠： a.是 b.否 3. 给新生儿洗澡了么： a.有 b.没有 如有，出生后多久洗澡的： a.＜1小时 b.1-6小时 c.7-24小时 d.＞24小时 4. 新生儿出生后是否与您进行皮肤接触： a.是 b.不是 如是，请回答下列问题： （1）出生后多久开始进行：a.＜1分钟 b.1-10分钟 c.11-59分钟 d.≥60分钟 （2）持续了多久后与您分开：a.＜10分钟 b.10-29分钟 c.30-59分钟 d.60-89分钟 e.＞90分钟
（3）与您分开前新生儿是否完成第一次母乳喂养（衔接正确且大口吸吮）：a.是 b.否 （4）停止皮肤接触的原因： 5. 新生儿是否在住院期间始终与您在一起：a.是 b.否 若填否，母婴分开的原因是什么： 6. 是否是母乳喂养： a.是 b.否 如是，请回答下列问题： （1）出生后多久开始母乳喂养（衔接正确且大口吸吮）：a.＜15分钟 b.15-60分钟 c.61-90分钟 d.＞90 分钟 （2）第一次母乳喂养用了多长时间（分钟）： （3）分娩后，是否有喂养母乳之外的其他东西：a.是 b.否 如是，喂的是什么 原因是： 7. 是否用瓶子喂养新生儿： a.是 b.否 8. 医生是否对新生儿脐带进行处理： a.是 b.否 如是，如何处理的，使用药物为： 9. 在医院是否收到婴儿食品厂商的礼物或产品（包括配方奶粉、奶瓶等）：a.有 b.没有 如有，请展示品牌，品牌为： 10.新生儿出生后是否患病：a.是 b.否 如患病，请回答下列问题: （1）所患疾病为（2）花费（元）： （3）是否获得保险补偿： a.是（补偿比例为） b.否 11.产后是否接受过有关母乳喂养的宣传或教育： a.是 b.否 如是，提供者为： 12.您对本机构将开展新生儿安全项目有何期望、要求或建议： 如新生儿为早产儿/低出生体重儿, 请回答以下问题： 1. 您是否通过挤出母乳来喂养新生儿： a.是 b.不是 如是，请回答下列问题：（1）您每间隔多久挤一次奶（小时）： （2）如何给新生儿喂奶： a.杯子 b.勺子 c.胃管 2.新生儿是否进行了袋鼠式护理：a.是 b.否如是，请回答下列问题： （1）过去24小时里，袋鼠式护理实施是否≥18小时： a.是b.否 （2）在此过程中，新生儿和您是否分开超过30分钟： a.是 b.否
ISO现场审核检查表DOC
中质协质量保证中心（） 质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑：一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟 通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4） 二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量 保证要求时； 5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2） 6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（ 7.4.3） 7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。（7.4.3） 三、检查阶段：
装修现场检查记录表
某某某有限公司 装修现场检查记录表 商户：装修时间：年月日至年月日日期营运检查项目工程检查项目管理检查项目消防检查项目 月日□施工时间 □拆除隔墙 □封吊顶 □拆除其他土建部分 □墙面和地坪施工 □其它 检查人： □强弱电路埋线 □灯具开关插座安装 □空调水管风管安装 □吊顶支架龙骨安装 □水系统 □其它 检查人： □施工人员 □施工范围 □装修噪音 □装修垃圾 □违章作业和施工 □现场抽烟情况 □其它 检查人： □灭火器材 □消防隐蔽工程 □作业安全 □其它 检查人： 月日□施工时间 □拆除隔墙 □封吊顶 □拆除其他土建部分 □墙面和地坪施工 □其它 检查人： □强弱电路埋线 □灯具开关插座安装 □空调水管风管安装 □吊顶支架龙骨安装 □水系统 □其它 检查人： □施工人员 □施工范围 □装修噪音 □装修垃圾 □违章作业和施工 □现场抽烟情况 □其它 检查人： □灭火器材 □消防隐蔽工程 □作业安全 □其它 检查人： 月日□施工时间 □拆除隔墙 □封吊顶 □拆除其他土建部分 □墙面和地坪施工 □其它 检查人： □强弱电路埋线 □灯具开关插座安装 □空调水管风管安装 □吊顶支架龙骨安装 □水系统 □其它 检查人： □施工人员 □施工范围 □装修噪音 □装修垃圾 □违章作业和施工 □现场抽烟情况 □其它 检查人： □灭火器材 □消防隐蔽工程 □作业安全 □其它 检查人： 月日□施工时间 □拆除隔墙 □封吊顶 □拆除其他土建部分 □墙面和地坪施工 □其它 检查人： □强弱电路埋线 □灯具开关插座安装 □空调水管风管安装 □吊顶支架龙骨安装 □水系统 □其它 检查人： □施工人员 □施工范围 □装修噪音 □装修垃圾 □违章作业和施工 □现场抽烟情况 □其它 检查人： □灭火器材 □消防隐蔽工程 □作业安全 □其它 检查人： 月日□施工时间 □拆除隔墙 □封吊顶 □拆除其他土建部分 □墙面和地坪施工 □其它 检查人： □强弱电路埋线 □灯具开关插座安装 □空调水管风管安装 □吊顶支架龙骨安装 □水系统 □其它 检查人： □施工人员 □施工范围 □装修噪音 □装修垃圾 □违章作业和施工 □现场抽烟情况 □其它 检查人： □灭火器材 □消防隐蔽工程 □作业安全 □其它 检查人： 月日□施工时间 □拆除隔墙 □封吊顶 □拆除其他土建部分 □墙面和地坪施工 □其它 检查人： □强弱电路埋线 □灯具开关插座安装 □空调水管风管安装 □吊顶支架龙骨安装 □水系统 □其它 检查人： □施工人员 □施工范围 □装修噪音 □装修垃圾 □违章作业和施工 □现场抽烟情况 □其它 检查人： □灭火器材 □消防隐蔽工程 □作业安全 □其它 检查人： 说明：每天对装修现场以上项目是否超出申报范围进行检查，如“否”则在相应栏划“×”；如“是”，请检查人员在相应栏填上超出申报范围的检查项目划“√”并对问题进行描述，检查完后签名。
环评项目查看现场要点记录讲解
环评项目查看现场要点记录 1、环境现状调查 （1）调查范围 项目现场前详细阅读资料，了解项目情况，根据技术导则要求初步确定项目的评价范围，重点针对调查范围内的敏感点。 污染类项目：一般情况下，对项目周边200m范围内的敏感点作详细调查， 生态类项目： （2）调查对象及调查重点 调查的对象主要包括敏感点和外环境。 敏感点调查调查范围内以下情况： 重要生态敏感区——自然保护区、风景名胜区、文物古迹保护单位、珍稀保护物种分布区、森林公园、重要湿地、水生生物“三场”等居住生活区——居民点、学校、医院、疗养院、科研单位 基础设施——变电站、高压线、车站 地表水体——包括河流、水库、市政污水管网、城镇污水处理厂等 饮用水源——河流型水源、水库、井泉、供水设施<自来水厂、提升泵站、输水管道>等 其它：如林场、基本农田、养殖场、岩溶塌陷地带等 外环境：项目周边的工矿企业（尽量调查其产排污情况）、公路、铁路、高压线及变电站、垃圾收集站、污水处理厂、危险化学品储库、周边用地规划及其它可能对本项目产生影响的外环境等。——结合项目外环境情况，初步判断项目的选址合理性。 敏感点和外环境落实到平面布置图或地形图上，若无此图，则手工绘制草图。标注其方位、距离、受项目影响因素及可能对项目造成的环境影响等。 （3）现场记录要全面 针对项目将项目情况、周边环境情况等均采取摄像、照片等形式记录，
调查内容尽量要做到详细，原则上照片数量不得少于30张。 2、企业基本情况调查 （1）企业基本情况调查 调查了解项目所在地理位置； 调查了解项目企业合法证明材料（企业法人证、企业营业执照等，矿山类需“五证”）、立项批文（或备案登记证；发改委等部门）、可行性研究报告（或项目建议书、设计方案等）、规划用地许可证（或项目选址意见书）、地质灾害危险性评估报告（或生态恢复治理方案，主要为矿山类项目）、土地利用有关文件、总量控制指标（即排污许可证）及原有环评批复、其它相关政府文件（例如会议纪要等）。 矿山类项目还需调查矿区划定批复、储量核查批复、地灾批复、煤质监测报告、瓦斯等级鉴定书等。 （2）企业总平面布局 有企业总平面布置图的要对照核实（不一样的地方作出标注；尤其是矿山项目的工业场地总平面布置图尤其要关注） 若无总平面布置图需现场对照手绘 （3）生产工艺及产排污环节 现场调查了解清楚整个企业的生产工艺及产排污环节，落实采用的原材料基本情况（名称、用量、厂家等） 污废水：产生废水的环节，结合材料使用情况落实可能存在的特征污染物；落实厂区内污水管网及污水处理设施情况（处理工艺、规模、运行出水水质、处理达标验收情况等）；落实排水去向 废气：产生废气的环节，结合材料使用情况落实可能存在的特征污染物；落实废气源（名称、排放口规范情况及数量、排放口设置位置等）、排放方式（是有组织、无组织排放）、处理设施情况（处理工艺、规模、排放废气监测资料、处理达标验收情况等） 噪声：调查了解主要设备情况（数量、型号、布置位置） 固体废物：调查临时堆放场的情况
供应商审核检查表.pdf
供应商审核检查表供应商名称审核日期公司地址报告编号审核员供应商代表不符合项的回复日期 评审项目项目总分供应商自我评 实际得分百分制得分估分数 1. 质量体系10 2. 文件、记录控制10 3.合同评审8 4. 采购和进料检验控制9 5.仓库、标识和可追溯性 6 6. 检查测量和测试设备 6 7. 设备保养 4 8.制程控制、加工能力25 9. 最终成品检验控制7 10.内部审核 4 11. 培训、环境与安全11 总分数100 判断标准百分制总得分% 分数判断 ≧ 75.0% 合格 75.0% - 60.0% 有条件合格等级 最终判定结果< 60.0% 不合格 ┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ 编制：审核：核准：
NO 检查项目分数得分备注1 质量体系 1.1 有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计 2 划、目标和HSF程序文件的指引？ 1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？ 2 1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 1 1.4 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高 1 管理层直接领导? 1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 1 1.6 为建立品质管理目标,是否使用柏拉图分析内部或外部的 2 品质问题? 1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1 2 文件，记录控制 2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 1 2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 1 2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 1 2.4 是否有程序规范作废文件的处理？ 1 2.5 文件变更及其特征有否标识？ 1 2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 1 2.7 是否有一个记录管理一览表？ 1 2.8 表单的发行有无经过批准？ 2 2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 1 3 合同评审 3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份. 2 3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 1 3.3 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 1 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？ 3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 1 3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 1
现场审核记录指南
CNAS技术报告 现场审核记录指南中国合格评定国家认可委员会
序 认证及其认可作为一种国际通行的技术评价方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制能力和绩效的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《现场审核记录指南》为认证机构各类管理体系现场审核信息的记录提供指南。 本技术报告由CNAS提出并归口。 本技术报告主要起草单位：CNAS和华夏认证中心有限公司。 本技术报告主要起草人：穆瑾、王梅、刘晓红、纪振双、闫振刚、乔梁。
企业现场尽职调查的操作全流程
企业现场尽职调查的操作全流程 现场尽职调查概述 一、总体概述 现场尽职调查的最重要方法和目的是通过交互式验证，核实企业信息和数据的真实性，判断企业经营者是否诚实可靠，发现可能的造假、掩盖、粉饰行为，寻找潜在的风险，还原企业基本真实的财务状况和数据。 具体方式是：1）通过与不同企业内部核心人员和一般人员访谈观察和判断他们之间的回答是否有明显矛盾；2）通过与其上下游访谈判断与内部访谈内容是否有矛盾；3）通过实地考察观察和判断相关环境是否与其他调查内容基本相符；4）最后通过文件资料判断和验证其他调查内容是否属实。 其中，与相关人员的访谈和实地考察是尽职调查的关键环节。要做到1）询问有技巧、问题早发现；2）认真观察被访者回答问题的语速、语言回答方式、真诚与否、观察相关人员在整个尽调过程中有无相互暗示、串通、阻拦等行为，通过各种细节发现问题。3）先询问较容易的、可多渠道交互式验证的问题提问，判断被访者的诚信度，再逐步询问较难的、交互式验证渠道少的问题提问。4）必须随机与中下层人员进行访谈、交谈，询问几个他（她）应了解的问题，通过被访者的回答侧面分析、验证企业高层的诚信度和财务数据的真实性。 二、尽调要求 1、尽调人员要求： 尽调人员两人，分AB角，A角为主调人员，B角为次调人员。 主调人员A应具有较强的沟通能力，次调人员B应具有较强的财务知识。 2、尽调时间： 必须安排在工作日，企业工作正常运转时间。 财务尽调持续有效时间应在4小时以上，包括面谈和实地核实。 3、要求企业到场人员： 必到人员：企业实际控制人、企业财务负责人 其他人员：其他主要部门负责人，如仓储、生产、运输负责人等。 4、现场记录要求 所有重要材料均需拍照（具体拍照文件均有标注），重点资料拍摄，必须根据每项进行文件夹分类。 照片拍摄需清晰、完整、有效，避免抖动、模糊。（尤其是电脑截屏拍摄）。若会计凭证资料本身原因造成所拍摄信息不清，需现场抄写相关信息，并将所抄信息填写在尽职调查报告之“异常说明”。 与相关人员访谈均需录音，从一进目标公司即需开始录音。所有录音格式均为MP3 或WAV，并确保WINDOWS MEDIAPLAYER 可以播放）电话约访录音需清晰，表达完整。相
供应商二方审核检查表
二方审核检查表（1.0版） 项目过程要求记录得分1 原材料/供方 1.1 是否由已认可的且有质量能力的分供方供货？ 确定供方之前，应已具有质量管理体系的评价结果（认证/ 审核）。投入批量生产前，应确保仅从适宜的供方处采购。应考 虑其以往的质量绩效的评估情况。 需考虑的要点，例如： - 供方的基本情况、资质调查 - 质量能力评价，例如：审核结果 过程审核/ 产品审核、质量管理体系认证 - 根据质量绩效（质量 / 成本 / 服务）的高低级别进行选择 - 合格供方目录的建立并使用 - 供方清单获得顾客的批准/变更的再批准 1.2 是否可以保证采购件符合约定的质量要求？ 应能在组织内（自身核心技术、出现问题时快速反应）进行 基本、必要的检验（实验室和测量设备）。组织自己的实验室应 进行系统管理。委外实验室符合ISO / IEC 17025 （或具有可比 性的国家标准）。 需考虑的要点，例如： - 足够的检验可能性（实验室和测量设备） - 图纸/ 订货要求/ 规格的充分和明确 - 质量保证协议的签订 - 基于主要缺陷的分析及特性重要程度,制订进货产品控制计划 并执行/或委托外部检验 - 与供方对检验方法、检验流程、检验频次的约定并执行 - 测量能力证明（MSA,尤其针对产品和过程的关键特性）
项目过程要求记录得分1.3 已批量供货的产品是否已获得所要求的认可？要求的改进措 施是否已落实？ 要求/ 说明 在新的/ 更改的产品/ 过程批量投产前，必须对供方的所 有产品进行认可。若采用模块供货，组织对所有的单个部件负有 质量监督的完全责任。 需考虑的要点，例如： - 顾客信息（其中包括技术规范/ 标准/ 检验规定） - 工程样件的认可、试制样件的认可 - 首批样品检验报告及生产件批准(PPAP) - 重要特性的能力证明(CPK,PPK) - 可靠性分析评估 - 定期的对产品全部特性的检验报告(年度全尺寸检验和型式试 验) 1.4 是否对供方的质量绩效进行了评价？当出现偏差时是否采取 了措施？ 要求/ 说明 应定期检查供方的能力和绩效，按零件分类记录在一个表（供 应商清单）中并作评价。若评定的结果不佳则要制订质量能力提 高计划，并对实施情况进行验证。若采用模块供货，供应商对所 有的单个部件的质量监控负有全部的责任。 需考虑的要点，例如： - 对质量绩效进行连续监控和评价（质量/ 成本/交付/ 服务等） - 整改计划的商定与跟踪 - 改进后零部件的检验记录和测量记录 - 对主要缺陷/ 有问题的供方进行分析
物业公司质量管理体系审核检查及现场记录表
质量管理体系审核检查及现场记录表 受检部门：公司领导层（总经理和管理者代表） 涉及过程：▲4.2、5.1—5.6、6.1 △7.2、8.2.1 日期：年月日 序号标准条款 检查要点 （按部门职能过程提问） 检查方法现场记录 评 价 1 4.1 总要求是否按ISO9001：2008标准的要求建立质量管理 体系、形成文件，加以实施，并保持改进其有效 性。 询问。 2 5.1 管理承诺1.如何在组织内传达满足顾客和法律法规要求的 重要性； 2.组织的质量方针是什么，是否确定了质量目标， 质量目标是什么？ 3.是否进行管理评审？ 4.能够确保产品实现所需资源的获得。 询问。 3 5.2 以顾客为关 注焦点1.以“顾客为关注焦点”的原则和“人性化管理” 的经营理念是否在组织员工中树立？是否放在顾 客身上，特别是放在不满意的顾客身上？ 2.通过哪些方式确保顾客的要求得到确定并予以 满足？ 询问，查阅与公司领导有 关的会议记录、内部刊 物、宣传资料、培训资料 并询问有关的情况。 4 5.3 质量方针质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到 充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？ 询问，现场抽检2名员工 进行验证。 5 5.4.1质量目标组织的质量目标有无分解和落实，在支持性文件 中是否落实到具体部门和责任人。 询问，查相关记录。 序号标准条款 检查要点 （按部门职能过程提问） 检查方法现场记录 评 价
65.4.2质量管理 体系策划 组织架构发生变化时是否对质量管理体系进行相 应变更策划和实施，保持质量管理体系的完整性。 询问，查相关体系文件。 7 5.5职责、权限 和沟通 1.组织的架构设置及职能职责划分是否做了相应 的规定并满足组织发展需要?内部关系是否确定 并给予沟通? 2.最高管理者是否对指定的管理者代表进行授 权?明确的职责是否符合标准要求? 3.自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式?在 自下而上沟通过程中,组织有哪些沟通方式?在内 部沟通过程中,是否存在主要障碍? 1.询问，请领导层针对各 部门的职责，说明沟通渠 道和方法（例会、报告、 通报）。 2.询问，查阅相关记录。 3.询问，现场抽问公司2 名员工。 8 5.6 管理评审组织是否按计划的时间进行管理评审？评审是否 包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需 要，包括质量方针和质量目标？ 查看记录。 9 6.1 资源提供公司为实施、改进QMS过程并达到顾客满意，是 否及时确定，并确保提供所需的资源？关键过程、 岗位的资源是否充分、适宜？ 询问、抽查。 注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O不适宜；？疑点。 审核员：审核组长： 年月日年月日 质量管理体系审核检查表及现场记录表
ISO9000现场审核检查表要点
中质协质量保证中心（QAC）质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑： 一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟 通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4） 二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中a/b/c条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质 量保证要求时； 5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2） 6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（ 7.4.3） 7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。（7.4.3）
现场审核检查表.pdf
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：原材料验收审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）原材料验收规（厂家、牌号、规格、颜色……） 是否确定 验收手段、测量频次是否确定 原材料是否封存了外观标准样品 测量频次是否与质量保证状况相适应 以质量保证模式接受产品时是否定期进行了 产品审核 不合格品处理方式是否满足要求 不合格品隔离、做标识，标识的易读性、可 靠性
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：库存管理审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）定置管理图，定置管理（区域化分、标识） 帐、物、卡是否一致，库存是否定期核对 对环境敏感的材料（如：化学品）的存放条 件是否适宜，对存放条件是否定期监控 库存的周转和先进先出 失效期限的管理（报警、冻结） 包装信息（供应商、生产日期、数量……） 清晰易读 包装、搬运方式是否会导致质量下降(油污、 碰撞、损坏) 防火、防水、防雨措施 适宜的照明、湿度、温度、现场清洁度，是 否与产品类型相适应
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：检验与试验审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）——外观质量检验工艺是否确定 是否封存有标准样件 检验工位的照明度、清洁度如何 检验员是否经过培训 ——尺寸、性能的检测是否有检查规 检查规中的规定是否适宜 是否与控制计划一致，与图纸定义一致 ——检测工具是否验收，是否经过校准 校准标识是否易于识别 检具是否进行了测量系统分析 ——是否按工艺要求进行了检测 检验员是否熟练 检验员是否经过授权
现场调查问卷
调查问卷 为了更加全面、客观、准确地了解贵公司状况，现提出如下初步问卷，请贵司予以配合提供相关资料（公司所提供数据以统计资料、行业年鉴、公司记录等权威数据为准，并注明数据来源；文字表述以事实依据为准）。 一、公司概况 1、公司基本情况 2、公司的历史沿革（包括公司设立、增资、股权转让等历次工商变更情况，历次注册资本的变化并说明出资方式，公司设立、历次变更后的股权结构）。 3、公司管理层（董事、监事、经理、副经理、财务负责人等）以及员工的持股明细。 4、公司内部的组织框架 5、控股股东/实际控制人及其控制的其他企业的情况。（包括企业名称、法定代表人、注册资本、实收资本、股权结构、注册地址、成立日期、经营期限、实际经营的产品）
6、公司对外投资形成的子公司、参股公司及合营企业，以及其他有重要影响的关联方的详细情况。（包括企业名称、法定代表人、注册资本、实收资本、股权结构、注册地址、成立日期、经营期限、实际经营的产品以及最近一年的主营业务收入和税后利润情况） 7、公司的经营范围、主营业务、主要产品、所属行业（简要说明）。 二、主要产品及业务状况 1、公司主要产品的用途、定价方式、市场占有率。 2、公司目前主要的客户群及今后的市场定位，公司的销售模式。 3、公司产品的技术含量和可替代性。公司产品的优势和劣势。 4、公司经营的潜在政策风险（如环保政策、地方保护、市场准入和质量监督等）。 5、公司资质及产品标准、许可证等。 三、行业概况 1、公司所处行业的现状（行业竞争格局，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素等）。 2、该行业的特点（经营、法规政策，行业主要的无形资产，行业周期性、区域性特征等）。 3、公司在行业内的地位，竞争对手主要有哪些与竞争对手相比，公司的优势和劣势分别表现在哪些方面
供应商审核方案
供应商审核方案编制： 审核： 批准： 年月
供应商审核计划 一、审核对象 Xx公司 二、审核目的 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 三、审核依据 xx公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 四、审核组织及时间 审核组长： 审核组成员：、xx 审核时间:xx年12月10日 14:00-14:20首次会议,审核开始 16:30-17:00末次会议,审核结束 五、审核内容及分工 时间审核内容审核员审核部门14：00 首次会议 参会人员： 所有审核员公司办公室 14:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:
14:25 产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 14:25 外协、外购件贮存及试验 采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 16:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室 六、审核记录和报告 审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告. 七、附加说明 1,本计划由xx公司质量部负责编制. 2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1, xx公司 供方现场审核标准 序号 评价项目评分标准 项目 名称 项目内容 A B C 1 管理 职责 及领 导层 的意 识 1）各部门职 责明确，是 否在质量方 面制定考核 办法。 各部门职能清楚，有 明文规定。在质量方 面制订了考核办法 或奖惩规定 基本清楚，但无明文 规定。在质量方面制 定了考核办法或奖 惩规定，但实施不到 位。 部门职责不十分 清楚，存在相互 交驻及有些职能 没人管的情况， 在质量方面没有 制定考核办法。 2）对顾客投 诉、退货及 公司内部重 大质量问题 的处理 领导层对顾客投诉、 退货及公司内部重 大质量问题的处理 比较重视，能分析研 究采取有力的控制 措施。能预见一些问 题，及早采取预防措 施 平时对一些重大问 题不组织力量进行 分析研究，出现了重 大质量问题才引起 注意，采取一些紧急 措施，但尚能控制局 面。 对重大问题不分 析研究，也不采 取措施，出了问 题不是手忙脚 乱，就是听之任 之，顾客意见很 大。 3）持续改进 在质量、服务（包括 时间安排、交付）和 价格等方面采取了 措施，以进行持续改 进。 在质量、服务（包括 时间安排和价格方 面未实施持续改进， 但进行了一些改革 创新活动。 未进行持续改 进。 2 产品 开发 及工 艺保 证能 力 1）产品的开 发 有一套完善的设计 控制制度。具备资格 的设计开发人员、试 验人员。试验手段和 能力具备。有自行设 计、开发教复杂产品 的能力。 有制度，不完善。具 备资格的设计开发 人员和试验人员，试 验手段不全。只能开 发简单产品或部分 零部件，设计控制不 严密。 无制度。试验手 段没有。没有设 计/开发能力，只 能按本公司提供 的图纸进行制 造。 2）工艺保证 能力 具备模具及检测工 装的设计能力。试制 手段齐全，试制工艺 流程完善。包括试制 和解决问题的记录 齐全。 具备模具检测工装 的设计能力。但试制 工艺流程不完善，试 制及解决问题的记 录不全。 模具及检测工装 只能委外设计、 制造。试制流程 不完善，试制过 程没有记录。
现场调查记录表
现场调查记录表 表2-1 劳动者工作日写实调查表 第页/共页用人单位检测任务编号 车间/工作场所 岗位（工种）岗位总人数最大班人数 工作制度写实人数姓名工龄 工作场所及工 作内容描述 工作时间工作地点工作内容耗费工时接触职业病 危害因素 备注 ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ ～ 调查人：陪同人：调查日期：年月日
表2-2 劳动者作业情况调查表 检测任务编号：第页/共页用人单位：车间名称：工作制度： 岗位（工种） 人数 工作内容、过程和工作方式、作业地点 接触职业病危害因 素 接触时间 （小时/日或周) 职业病防护设施个人防护用品总数数/班 调查人：陪同人：调查日期：年月日
表2-3 设备设施及测点布局情况调查表 检测任务编号：第页/共页用人单位：车间名称： 设备名称 数量 型号 场所布局、设备布局、测点布置图：测点标注及编号：总数运行 调查人：陪同人：调查日期：年月日
表2-4 物料及工艺情况调查表 检测任务编号：第页/共页用人单位：车间名称： 物料名称用量主要成分使用岗位（或 场所） 生产工艺情况描述： 调查人：陪同人：调查日期：年月日
附件3 现场采样和检测计划 用人单位：采样日期：年月日 检测类别：检测任务编号：第页/共页 岗位（工种）采样点/对象检测项目 样品数量 (点数×样品 数×天数) 采样方式 采样时机/时 段 采样流量 （L/min） 空气收集器采样设备 样品保存期限 和保存条件 备注 编制人：审核人：批准人：年月日年月日年月日
附件4 现场采样记录表 表4-1 工作场所空气中有害物质定点采样记录 检测任务编号：气压：kPa 第页/共页用人单位检测类别□评价□定期□其他 仪器名称、型号校准仪器名称、编号 检测项目采样方法□活性碳管□硅胶管□吸收液□滤膜□其他采样依据 膜/管号样品编号仪器编号采样点生产状况、职业病防护设施运行 情况及个人防护用品使用情况 采样流量(L/min) 采样时间温度 ℃ 备注 采样前采样后开始结束 ：： ：： ：： ：： ：： 采样人：年月日陪同人：年月日
现场审核记录指南
现场审核记录指南 2018-7-1发布 2018-7-1实施1目的 为促进审核员掌握现场审核记录要求，合理分配现场审核与记录的时间，正确编写现场审核记录，提高审核的有效性和效率，实现增值审核，编制本文件。 2范围 本文件适用于管理体系现场审核记录。 3编制依据/引用文件
GB/T 19011管理体系审核指南 CNAS-TRC-003现场审核记录指南 4术语和定义 GB/T 19011和GB/T 19000界定的术语和定义适用于本文件。 下列术语和定义适用于本文件。 4.1一级证据 审核标准条款直接要求的证据，能证明所审核条款符合性的直接要件。 示例：编号XXXX《轴承产品检验规程》、No.《XX轴承采购合同》。 4.2二级证据 一级证据衍生出来的信息，通常用于具体说明或解释一级证据的符合性。 示例：《FG-05D产品试验规程》6.4规定“试验压力为3.0±0.1 MPa，保压3min”。5审核记录 5.1审核记录的作用 为所审核的管理体系能否满足认证准则的要求和预期结果，提供充分且适宜的证据。同时，审核记录客观地反映了审核员在现场依据策划的安排执行审核任务，获取审核证据的全过程。审核记录的作用包括： a. 证实审核过程或程序已得到有效实施； b. 为审核报告的编制提供基础信息； c. 为认证决定提供支持性的客观证据； d. 需要时，向相关方（例如，认可机构或监管部门）证实认证机构执行认证 审核的能力。 5.2审核记录的记录方法 5.2.1鼓励采用过程方法审核并记录。 在审核业务过程时，应审核对应的标准条款及支持过程条款，并记录。 示例：质量管理体系审核，在审核业务过程时，对相关的管理过程、支持过程应可一并审核。如，审核生产和服务提供过程时（8.5），可能涉及成文信息（7.5）、沟通（7.4）、基础设施（7.1.3）、过程运行环境（7.1.4）、监视和测量资源（7.1.5）、产品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制（8.7）等等条款，现场可采用过程方法审核并记录。