公司的法律尽职调查问卷

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尽职调查问卷

尽职调查问卷TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-关于公司的法律尽职调查问卷二零零八年十二月目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别首发过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。

回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。

序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。

补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

定义在本问卷中，除非文义另有所指，以下词语应具下列意义：公司指公司；下属公司指公司的分支机构、控股子公司、参股公司、合伙、合资、联营企业及其它合作形式的公司或企业；关联人士指公司及其下属公司的股东﹑董事﹑监事﹑高级管理人员，以及该等人士为控股股东的除公司或其下属公司以外的其他法人或任何与该等人士的关系密切的家庭成员，包括其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；高级管理人员指公司及其下属公司的总经理、副总经理、总工程师及财务负责人；控股股东指下列公司或人士：(a)有权行使(或控制行使)50%或以上表决权；(b)有权行使(或控制行使)30%或以上表决权，而其他任何公司或人士连同其关联人士有权行使(或控制行使)的表决权低于30%；或(c)有能力控制二分之一以上（含本数）董事会成员的组成。

一. 公司文件请提供公司及其控股股东的下列文件及其任何修订文件的复印件：(1) 营业执照；(2) 成立的政府批准文件（如有）；(3) 出资协议（如有）；(4) 公司章程（最新版本）；(5) 历次验资报告；(6) 历次股权变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(7) 历次注册资本变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(8) 国有资产产权登记证（如有）；(9) 国税局及地税局发出的税务登记证；(10) 组织机构代码证；(11) 所持有的与经营其业务有关的(包括但不限于生产、销售、产品安全及质量)的执照、政府批文及证书；(12) 股权结构图；(13) 下属公司的总表，包括下属公司的名称、成立时间、各下属公司的业务性质及相互之间的业务关系；二. 有关土地使用权及资产文件(A) 请提供公司使用的土地使用权和拥有的房产的下列文件的复印件：(1) 土地使用权证；(2)土地使用权出让/转让合同书；(3) 与土地使用权有关的合作开发合同；(4) 土地使用权出让金/转让金支付凭证；(5) 抵押合同及登记文件(如有抵押)；(6)房屋所有权证；(7)如未领取房产所有权证，则请提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料(包括土地使用权凭证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工许可证等)；(8)土地使用权/房屋租赁合同；(9)对其所拥有或租赁的任何不动产有所影响的任何类型的关于土地使用权的一切限制、违约条款、契约及协议；(10)其它涉及土地使用权/房产权抵押、转让的合同和文件。

法律尽职调查问卷清单

_____________________________ 法律尽职调查问卷清单_____________________________XXX律师事务所XXXXX有限公司法律尽职调查中文件收集工作的说明1.就文件清单应说明的问题各被调查单位在根据《XXXXX置业有限公司法律尽职调查问卷清单》（“文件清单”）收集和提供文件和情况说明时，应注意以下主要问题：1.1.受本次投资框架的影响，本文件清单适用于：XXXXX置业有限公司（以下简称“XXXXX”）拟为通过挂牌方式竞得的编号为XXXXX号地块的土地出让金缴纳及其上项目开发建设融资事宜的法律尽职调查，因此，本次法律尽职调查为基于201XX年X月XX日确定的投资框架而开展的有限度的调查。

1.2.被调查单位在上报法律尽职调查文件时，还需按本工作说明所附格式出具《承诺函》（见附件一、附件二），加盖被调查单位公章，并由法定代表人签字。

1.3.除非以黑体特别标明需要提供原件者和为本次法律尽职调查而新制作的情况说明外，被调查单位只需要提供相关文件的复印件，但应对复印件加盖公司骑缝章。

1.4.除本调查问卷另有明确说明（如过去三年或自成立以来等）者外，各被调查单位均按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和情况说明。

1.5.文件清单中的“子公司”应做最广泛的理解，包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业、全民所有制企业、集体所有制企业、股份合作制企业、事业单位、联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企业或单位。

1.6.对于本调查问卷若干项所述之“公司是否存在××情况”的要求，若存在，则请被调查单位按要求提供相关文件资料；若不存在，则请书面确认不存在该情况并在书面确认说明上加盖被调查单位的公司公章（若不存在或不适用的状况较多，公司也可直接打印本清单并在不存在有关情况或不适用有关要求的项后直接书面标注“不存在”或“不适用”后，在该标注后的清单上盖章确认），此类确认说明需提供原件。

企业法律知识和法律需求调查问卷

企业法律知识和法律需求调查问卷尊敬的企业负责人：您好！为了更好地了解企业在法律方面的知识掌握程度和实际需求，以便为您提供更有针对性和实用性的法律服务，我们特地开展了本次问卷调查。

您的宝贵意见和真实反馈对我们至关重要，将有助于我们优化服务，提升企业的法律保障水平。

感谢您抽出宝贵的时间参与本次调查！一、企业基本信息1、企业所属行业：A 制造业B 服务业C 金融业D 其他（请注明）＿____2、企业规模：A 小型（员工人数＜ 50 人）B 中型（50 人≤ 员工人数＜ 200 人）C 大型（员工人数≥ 200 人）3、企业成立年限：A 1 3 年B 3 5 年C 5 10 年D 10 年以上二、企业法律知识了解程度1、您对以下哪些法律领域有一定的了解？（可多选）A 合同法B 劳动法C 知识产权法D 税法E 公司法F 其他（请注明）＿____2、您认为企业员工对法律知识的了解程度如何？A 非常了解B 比较了解C 一般D 不太了解E 完全不了解3、企业是否定期组织法律培训或讲座？A 是，定期组织B 偶尔组织C 从未组织三、企业法律风险认知1、您认为企业在以下哪些方面可能面临较大的法律风险？（可多选）A 合同签订与履行B 劳动用工C 知识产权保护D 税务合规E 商业竞争F 其他（请注明）＿____2、对于可能出现的法律风险，企业是否有相应的防范措施？A 有完善的防范措施B 有一些措施，但不完善C 没有措施3、您认为企业法律风险对企业的经营发展影响程度如何？A 非常严重B 比较严重C 一般D 不太严重E 没有影响四、企业法律需求1、在日常经营中，企业是否曾遇到过法律纠纷？A 是，经常遇到B 偶尔遇到C 从未遇到2、若遇到法律纠纷，企业通常采取的解决方式是？（可多选）A 自行协商解决B 寻求法律专业人士帮助（律师、法律顾问等）C 通过仲裁机构仲裁D 向法院提起诉讼E 其他（请注明）＿____3、企业是否有聘请常年法律顾问的需求？A 有，已经聘请B 有需求，但尚未聘请C 没有需求4、如果需要法律帮助，您更倾向于选择以下哪种服务方式？（可多选）A 面对面咨询B 电话咨询C 在线咨询D 邮件咨询E 其他（请注明）＿____五、对法律服务的期望1、您希望法律顾问在哪些方面为企业提供更多的帮助？（可多选）A 合同审核与起草B 法律风险评估与防范C 劳动纠纷处理D 知识产权保护策略E 税务筹划F 其他（请注明）＿____2、对于法律服务的质量，您最关注的因素是什么？A 专业能力B 服务态度C 收费标准D 响应速度E 其他（请注明）＿____3、您认为合理的法律顾问服务收费标准应该是？A 每年_____万元以下B 每年_____ ＿____万元C 每年_____万元以上六、其他1、您对当前的法律环境和法律法规有何看法和建议？2、除上述问题外，您认为还有哪些与企业法律相关的问题值得关注？再次感谢您抽出时间参与本次问卷调查！您的回答将为我们提供重要的参考依据，帮助我们为您和其他企业提供更优质、更贴心的法律服务。

企业法律需求问卷调查表

企业法律需求问卷调查表企业法律需求调查问卷企业名称：地址：企业性质：联系方式：尊敬的企业领导：为了更好地服务广大企业，使法律服务工作更有针对性，同时了解企业对法律服务的需求，我们设计了此次问卷调查，请您在繁忙的工作之余填写以下问卷。

本调查问卷的信息我们将按规定保密，请您放心。

参加本次问卷调查并将问卷回复至本所邮箱或个人的企业，均可获得为期三个月的免费法律咨询服务，请注明单位名称，以便本所核对。

1.贵公司的法律意识情况：很重视，经常组织相关人员进行法律培训很重视，但没有组织过相关的具体活动不太重视，只有遇到具体法律问题才咨询不重视2.贵公司遇到过哪些经营风险？一般民事纠纷经济合同产品质量纠纷债务纠纷供货纠纷行政执法纠纷商业欺诈股权纠纷担保贷款知识产权劳动用工其他纠纷3.贵公司认为应该怎样规避所遇到的经营风险？加强制度建设，规范公司操作规程加强教育和培训，提升员工素质了解相关的法律规范，提前做好预防聘请法律顾问做好法律风险防范4.贵公司遇到法律问题的状况：很少，没有遇到什么法律问题一般，但没有遇到重大法律问题较多，经常遇到法律问题很多，遇到过严重的法律问题5.贵公司曾经涉及过诉讼吗？涉及未涉及6.贵公司遇到法律问题时，通过何种途径寻求法律帮助？内部法律顾问外聘法律服务机构朋友介绍咨询政府部门不寻求帮助，自己想办法解决7.贵公司合同是否由相关法律专业人士审查与评估过？有，公司有专门的法律机构负责有，聘请专业人士审查与评估无8.贵公司是否聘有法律顾问？有，是律师有，是非律师无9.贵公司认为聘请律师作为法律顾问，是否有助公司发展？有无不清楚10.贵公司目前最急需解决哪些法律问题？股权问题债权债务知识产权问题商业合同知识产权问题其他11.贵公司希望律师提供哪些方面的法律服务？法律咨询法律培训帮助调解法律纠纷及时宣传相关的法律法规政策代为调查取证帮助企业打官司，参与诉讼合同把关，起草、审查合同，协助合同的履行帮助商标、专利注册完善公司制度为公司决策进行法律风险咨询进行商务咨询调查商务谈判其他12.贵公司平均每年投入法律事务的费用为多少？。

法律尽职调查问卷清单

中国法律问题初步尽职调查问卷本调查问卷所要求之各项文件和/或资料将作为律师工作的基础资料。

请公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。

公司应对所提供文件、资料的真实性、完整性及准确性负责。

提示注意，公司在向本所提供资料时，请附上加盖公司公章和骑缝章的本问卷的复印件，并根据所提供资料的情况对每个事项进行标注，已经提供的请注明“提供”，没有资料或无相应情形的请注明“无”，不适用的请注明“不适用”，尚待办理的请注明“尚待办理”。

在收悉本问卷所要求的文件及资料后，根据上述文件及资料的结果，将向公司提出补充调查问卷，要求公司就某些特定问题，继续提供有关文件及资料。

一、基本情况1.1请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同）。

上述查询单应包括以下内容：企业名称、注册号、注册地址、法定代表人、董事成员、注册资本（注册资金）、企业类型、经营范围、成立日期、经营期限、年检情况，以及现有股东名称、出资额、出资比例，企业的主要变更事项及其核准日期。

1.2按以下顺序提供相关文件：1.2.1公司（包括公司前身，下同）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。

1.2.2请按发生的时间先后顺序说明公司自设立以来历次变更的详细情况。

前述变更包括但不限于公司的股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。

如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（如以成本价、帐面值或评估值作价）。

如公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行了登报公告及通知债权人等程序。

如公司发生过增资，请在情况说明中注明增资前后公司的注册资本、股权结构的变化情况，以及该等增资是否已按时足额缴纳。

企业法律问题尽职调查问卷

xxxx有限公司
中国法律问题尽职调查问卷
本中国法律问题尽职调查问卷（“尽职调查问卷”）中的“目标公司xxxx有限公司。

本调查问卷所提及的问题、文件和/或资料将作为我们工作的基础资料，恳请目标公司完整、准确及全面回答以下问题并提供有关文件及资料。

各目标公司将对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。

如果调查问卷中的某些问题或文件不适用于目标公司，请在相应的备注一栏中标注“不适用”，并根据实际情况做出简要说明。

在收悉调查问卷所提及的答复、文件及资料后，我们根据审查上述文件及资料的结果，可能会向目标公司提出补充尽职调查问卷，请各目标公司就某些特定问题，继续向我们提供有关文件及资料。

xx律师事务所
2011年9月25日
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附表
附表一：土地汇总表
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附表二：房产汇总表
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附表三：土地租赁汇总表
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附表四：房屋租赁汇总表
包括出租和租入两种情况，请公司分别填写。

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附表五：贷款/借款合同汇总表
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附表六：担保情况汇总表
包括公司作为担保人及被担保人两种情况，请公司分别填写。

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附表七：重大合同统计汇总表
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附表八：知识产权汇总表
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附表九：保险汇总表
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附表十：诉讼仲裁汇总表。

法律尽职调查提纲问卷-中英文版

Reply Date 回复日期: 201 年_____月_____日有关某某公司的初步法律尽职调查问卷1Reply Date 回复日期: 201 年_____月_____日Preliminary Due Diligence Checklist初步法律尽职调查问卷致某某公司：It is important that we receive the relevant information about China Hualian Group Investment Holdings Limited (the “Company”) as set out in the list below. During the due diligence exercise, we may send the Company supplemental due diligence checklist and request further documents and/or information from the Company.请贵公司就下列表格所述提供相关文件及信息，这对于本次法律尽职调查至关重要。

随着法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我所将向贵公司发出补充尽职调查清单并向贵公司索取进一步的文件及/或信息。

In respect of each listed item below, please provide a copy of the document (unless otherwise stated). Also, please return this checklist by indicating ‘Yes’ if the documents have been provided to us together with this checklist, ‘No’ if the documents have not been provided yet, or ‘N.A.’ if the items are not applicable to the Company and confirm that the Company does not have such document(s) and/or arra ngement(s). If the document has not been provided yet or is not applicable, please provide a brief explanation as to the reason that it has not been provided or is not applicable. In case an answer to the question is necessary, please give your answer below the question or in separate sheet(s) attached hereto. 就如下列出的每一个事项，请提供相关文件的复印本（除非另有定明）。

尽职调查问卷(法律)-经典超全

关于有限公司
之
法律尽职调查问卷
有限公司:
本所受有限公司委托, 起草并向贵公司提交本调查问卷, 请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。

若本调查问卷有关项目不适用或没有相关文件, 请注明「不适用」或「没有」。

如不能提供, 请在备注栏中说明理由。

本所在此提请注意, 本调查问卷为初步尽职调查问卷, 本所稍后可能根据公司提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要, 要求贵公司对其它相关文件及数据作进一步补充提供。

本调查问卷以下部分如无特别说明, “贵公司”指有限公司。

公司尽职调查问卷(doc 9页)

公司尽职调查问卷(doc 9页)尽职调查问卷本问卷旨在获取足够有关公司背景、商业模式、组织结构以及其他相关法律、法规及与公司有关的合约上的资料，为_公司融资上市_提供依据。

回答问卷时，请尽可能提供书面证据。

一旦发现有未尽资料，请及时补充。

在整个工作过程中，我们将根据需要随时提出有关问题并要求公司提供进一步的资料。

材料的真实性和准确性将对本次__公司融资上市____产生重大影响，因此谨希望有关人员本着实事求是的态度予以配合。

对贵公司提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。

一、公司的基本情况1、合资意向书；2、项目建议书和可行性研究报告；3、合资合同及章程（包括所有的修订和修改）；2、就公司所拥有的土地使用权和房产所有权：（1）土地使用权证明；（2）房屋所有权证明；（3）土地使用权出让合同或土地使用权转让合同；（4）政府批准其持有土地使用权的文件；（5）房产建造合同、规划批文、质检证明；（6）房产买售合同；3、就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；（1）租赁合同及登记；（2）业主的土地使用权证明及房产所有权证明；（3）租金或类似费用的支付凭证；（4）其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情；4、租赁或出租财产的登记证明；5、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；6、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；7、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；四、无形资产权利1、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单；2、就上述每一项知识产权，请提供以下详细资料及相关文件：（1）产品/服务类别；（2）注册国家；（3）注册号码；（4）所有人/注册人名称；（5）权利登记证明或类似文件；（6）申请日期/首次登记的日期；（7）任何有关其开发和研究的协议或文件；（8）任何使用协议或转让协议；（9）年费缴付收据副本。

企业法律问题调查问卷模板

尊敬的企业管理者：您好！为了更好地了解企业面临的法律问题，为您提供更加精准的法律服务，我们特此开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们优化服务内容，提升服务质量。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 注册资本（万元）：4. 企业性质（请勾选）：A. 国有企业B. 私营企业C. 外资企业D. 合资企业E. 其他（请注明）：______5. 企业员工人数（人）：6. 企业成立时间：____年____月二、企业法律风险认知1. 您认为企业面临的主要法律风险有哪些？（可多选）A. 合同风险B. 劳动争议C. 侵权责任D. 知识产权E. 环境保护F. 其他（请注明）：______2. 您是否了解《公司法》、《合同法》、《劳动法》等相关法律法规？A. 非常了解B. 比较了解C. 一般了解D. 不了解3. 您认为企业内部存在哪些法律风险隐患？（可多选）A. 制度不完善B. 管理不规范C. 人员素质不高D. 信息不透明E. 其他（请注明）：______三、企业法律需求1. 您的企业是否已经设立了法律顾问或聘请了常年法律顾问？A. 是B. 否2. 您的企业在以下哪些方面需要法律帮助？（可多选）A. 合同起草与审查B. 劳动关系处理C. 侵权纠纷应对D. 知识产权保护E. 环保合规F. 其他（请注明）：______3. 您对企业法律服务的期望：A. 及时、高效解决问题B. 专业化、精细化服务C. 个性化、定制化服务D. 其他（请注明）：______四、企业法律问题处理方式1. 当企业遇到法律问题时，您通常采取以下哪种处理方式？（可多选）A. 内部协商解决B. 聘请律师处理C. 通过政府相关部门解决D. 其他（请注明）：______2. 您认为以下哪种方式在处理企业法律问题时最为有效？（可多选）A. 预防为主，事前防范B. 及时应对，事中控制C. 事后解决，损失最小化D. 其他（请注明）：______感谢您参与本次问卷调查！请您在填写完毕后，将问卷提交至以下方式之一：1. 邮箱：______2. 短信：______3. 电话：______再次感谢您的支持与配合！祝您企业蓬勃发展！。

法律尽职调查问卷清单(模板)

__________________________________________________ 法律尽职调查问卷清单__________________________________________________2021年10月29日初步法律尽职调查文件清单/问卷目录一、公司的设立及变更文件 (1)二、公司的各项法律资格、登记和备案 (2)三、公司的股东 (3)四、公司的对外投资 (5)五、公司的治理结构 (6)六、公司的业务 (7)七、公司的关联交易和同业竞争 (8)八、公司的重大合同 (9)九、公司的债权债务和担保 (10)十、公司的主要财产（土地、房产、机器设备、知识产权） (12)十一、公司的劳动管理 (16)十二、公司的保险 (17)十三、公司的税务 (18)十四、公司的环境保护 (19)十五、公司的生产、产品及服务质量 (20)十六、公司的诉讼、仲裁和行政处罚 (21)十七、其他 (22)注：初步法律尽职调查文件清单/问卷（“本清单”）为执行法律尽职调查工作（“本项目”）的目的而编制。

请被调查单位真实、完整、准确地回答本清单所列载的问题并提供有关文件。

被调查单位应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。

一、公司的设立及变更文件二、公司的各项法律资格、登记和备案三、公司的股东四、公司的对外投资五、公司的治理结构六、公司的业务七、公司的关联交易和同业竞争八、公司的重大合同九、公司的债权债务和担保十、公司的主要财产（土地、房产、机器设备、知识产权）十一、公司的劳动管理十二、公司的保险十三、公司的税务十四、公司的环境保护十五、公司的生产、产品及服务质量十六、公司的诉讼、仲裁和行政处罚十七、其他。

央企法律尽职调查问卷模板

一、基本信息1. 公司名称：2. 公司注册地：3. 法定代表人：4. 注册资本：5. 成立日期：6. 主营业务：7. 组织架构：8. 股东构成：二、公司治理结构1. 公司章程是否已经制定并有效实施？2. 公司治理结构是否符合国家相关法律法规的要求？3. 公司董事会、监事会、高级管理层的构成是否合理？4. 公司内部控制制度是否健全？5. 公司是否存在重大关联交易？三、法律主体资格1. 公司是否具备合法有效的营业执照？2. 公司经营范围是否明确？3. 公司是否存在被吊销营业执照、责令关闭、撤销等情况？4. 公司是否存在注册资本未足额到位的情况？5. 公司是否存在股权结构不清晰、股权纠纷等情况？四、知识产权1. 公司拥有哪些知识产权？2. 知识产权是否已获得有效保护？3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的情况？4. 知识产权的授权、许可、转让等手续是否完备？5. 知识产权是否存在权属争议？五、合同及交易1. 公司主要业务合同类型有哪些？2. 合同签订程序是否符合法律法规要求？3. 合同履行情况如何？4. 公司是否存在重大合同纠纷？5. 公司是否存在重大关联交易？六、财务状况1. 公司财务报表是否真实、完整、准确？2. 公司是否存在财务造假、虚报利润等情况？3. 公司是否存在重大债务？4. 公司是否存在违规担保、抵押等情况？5. 公司是否存在财务风险？七、劳动及人事1. 公司员工数量及构成情况如何？2. 公司劳动合同签订情况如何？3. 公司是否存在劳动争议？4. 公司是否存在违反劳动法规的情况？5. 公司是否存在重大人事变动？八、环保及安全生产1. 公司是否存在环境污染问题？2. 公司是否存在安全生产隐患？3. 公司是否存在违反环保法规的情况？4. 公司是否取得相关环保、安全生产许可证？5. 公司是否存在环保、安全生产事故？九、合规性审查1. 公司是否存在违反国家法律法规、政策规定的情况？2. 公司是否存在违反行业规范、自律公约的情况？3. 公司是否存在违反社会公德、职业道德的情况？4. 公司是否存在违反公司内部规章制度的情况？5. 公司是否存在被行政处罚、司法判决等情况？十、其他需要说明的事项1. 公司是否存在其他重大法律风险？2. 公司是否存在其他需要披露的重大事项？3. 公司是否存在其他需要关注的问题？请注意，本问卷仅为模板，具体问题可根据实际情况进行调整。

企业法律服务需求的调查问卷(2)

企业法律服务需求的调查问卷(2)企业法律服务需求的调查问卷(2)一、企业概况1. 请简要介绍贵企业的基本情况，包括企业名称、注册地、经营范围、成立时间等。

二、法律团队情况1. 贵企业是否有独立的法律团队或法务部门？若有，请简要介绍团队的组成和职责。

2. 若贵企业没有独立的法律团队或法务部门，请问在进行法律事务处理时，是由哪个部门或岗位负责？三、企业法律需求1. 在日常经营中，贵企业常遇到的法律问题主要是哪些？2. 最近两年内，贵企业是否涉及过诉讼或仲裁案件？请简要描述案件的类型和结果。

3. 贵企业是否有合作伙伴或供应商未按照合同履行义务的情况发生过？若有，请简要几例，并说明如何处理。

4. 贵企业是否有知识产权保护的需求？若有，请说明具体需求和目前的保护情况。

5. 贵企业是否考虑过与外商合作或开展跨国业务？若是，请对外投资或合作方的国别，并说明可能涉及的法律风险。

6. 贵企业是否有海外员工工作签证或移民事务的需求？若有，请简要说明具体需求和现状。

四、法律服务需求1. 贵企业是否需要常年法律顾问服务？若是，请说明具体需求和期望的服务内容。

2. 贵企业是否需要相关法律培训或法律风险预警服务？若是，请说明具体需求和预计覆盖的领域。

3. 贵企业是否需要专项法律服务或法律咨询服务？若是，请简要说明具体需求和期望的结果。

4. 贵企业是否需要涉外法律服务或国际商事争议解决服务？若是，请说明具体需求和希望的解决方式。

五、连系方士1. 请提供贵企业的连系人姓名、职务、电.化和电子油香等基本信息。

2. 若需要，是否方便安排进一步的沟通或面谈？附件：1. 企业营业执照副本复印件2. 法人身.分.挣复印件3. 公司章程和股权结构说明4. 已发生诉讼或仲裁案件的相关文件5. 合同范本或主要合作协议法律名词及注释：1. 诉讼：指通过法院起诉解决争议的法律程序。

2. 仲裁：指通过仲裁机构处理争议的法律程序。

3. 知识产权：指由创造性的智力劳动创造的可转让的无形资产，如专利、商标、著作权等。

尽职调查问卷法律版

__________________________尽职调查问卷本问卷意在获取足够有关企业背景、商业模式、组织构造以及其他有关法律、法规及与企业有关旳合约上旳资料，为_________________提供根据。

回答问卷时，请尽量提供书面证据。

一旦发既有未尽资料，请及时补充。

在整个工作过程中，我们将根据需要随时提出有关问题并规定企业提供深入旳资料。

材料旳真实性和精确性将对本次________________产生重大影响，因此谨但愿有关人员本着实事求是旳态度予以配合。

对贵企业提供旳有关须保密旳资料、信息，我们均将严格保密。

一、企业旳基本状况1、合资意向书；2、项目提议书和可行性研究汇报；3、合资协议及章程（包括所有旳修订和修改）；4、行业主管部门或审批机构作出旳，包括对历次修改和补充作出旳有效批复、同意证书或其他证明文献；5、最新旳经工商局年检旳营业执照及以往换发旳所有营业执照；6、组织机构代码证；7、所有中国政府机关旳同意和登记文献及证明，包括但不限于海关登记、外汇登记及外汇帐户开立、税务登记、劳感人事登记、环境保护许可证、外债登记等。

8、中国注册会计师出具旳所有历次验资汇报。

二、企业旳组织机构1、企业（包括该企业所有非完全控股旳被投资企业或企业）尽量近来旳组织机构图（包括高级管理人员旳姓名）；2、企业中外各方股东旳详情；3、验资汇报及股东名册或出资证明书；4、股东之间已发生旳转让企业股权旳转让协议以及所有有关旳内部授权和决策；5、企业对外投资（包括受让股权）、子企业及关联企业旳详情：（1）企业对外投资及波及子企业及关联企业旳决策；（2）体现企业对外投资旳法律文献（合营/联营企业、股权转让协议或相似性质旳文献）；6、就上述5旳每一企业：（1）营业执照；（2）合营/联营协议、章程或相似性质旳文献；（3）有关政府机关就其设置和经营签发旳同意、执照和许可；（4）验资汇报及股东名册或出资证明书；7、企业合并、分立、增资、减资、收购或发售资产、企业性质旳变更、股东及股权构造旳变更、经营范围旳变更或其他变更有关旳所有文献，包括协议、企业内部决策、有关政府部门旳同意文献、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决策及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策旳根据及程序；10、企业董事、高级管理人员及一般职工（包括非全日制职工）雇佣状况一览阁；11、企业旳国内分企业旳详情（包括营业执照或类似登记文献及税务登记文献）；12、管理协议（包括承包经营或租凭经营协议）旳详情；13、就企业以及以出租方式进行旳经营业务：（1）业务有关旳协议、协议、政府批文及任何其他有关文献；（2）租凭方旳详情；（3）该业务经营状况。

法律贸易尽职调查问卷模板

一、基本信息1. 公司名称：2. 法定代表人/负责人姓名：3. 联系电话：4. 电子邮箱：5. 公司成立时间：6. 注册资本：7. 主营业务：二、公司主体资格与合法性1. 公司是否依法成立并取得营业执照？2. 公司的经营范围是否符合营业执照记载？3. 公司是否存在未办理变更登记、注销登记或吊销营业执照的情况？4. 公司是否存在被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者被宣告破产的情况？三、公司治理结构1. 公司是否设立董事会、监事会？2. 董事、监事、高级管理人员的任职资格是否符合相关法律法规？3. 公司是否按照法律法规规定召开股东会、董事会、监事会？4. 公司是否存在内部控制制度不健全、不执行或者执行不到位的情况？四、财务状况1. 公司最近一年度的财务报表是否真实、完整？2. 公司是否存在未披露的关联交易？3. 公司是否存在对外担保、大额借款等情况？4. 公司是否存在重大财务风险？五、业务合规性1. 公司主营业务是否符合国家产业政策？2. 公司是否存在非法经营、违法行为？3. 公司是否存在涉及知识产权、商标、专利等方面的纠纷？4. 公司是否存在环境污染、安全生产等方面的违法行为？六、法律诉讼与仲裁1. 公司是否存在尚未结案的诉讼或仲裁案件？2. 公司是否存在涉及重大诉讼或仲裁案件的记录？3. 公司是否存在因违法行为被行政处罚的情况？4. 公司是否存在因侵权行为被索赔的情况？七、税务问题1. 公司是否依法缴纳各项税费？2. 公司是否存在偷税、漏税、欠税等情况？3. 公司是否存在税务争议或税务风险？4. 公司是否存在税务检查或税务审计的情况？八、劳动关系与社会保障1. 公司是否依法与员工签订劳动合同？2. 公司是否存在拖欠员工工资、社会保险等情况？3. 公司是否存在违反劳动法律法规的行为？4. 公司是否存在劳动争议或劳动仲裁案件？九、其他需要调查的事项1. 公司是否存在与竞争对手的纠纷？2. 公司是否存在与供应商、客户的纠纷？3. 公司是否存在其他潜在的法律风险？十、问卷反馈1. 请简述公司认为可能存在的法律风险。

有关公司的法律尽职调查问卷(doc 9页)

有关公司的法律尽职调查问卷(doc 9页)一. 公司文件请提供公司及其控股股东的下列文件及其任何修订文件的复印件：(1) 营业执照；(2) 成立的政府批准文件（如有）；(3) 出资协议（如有）；(4) 公司章程（最新版本）；(5) 历次验资报告；(6) 历次股权变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(7) 历次注册资本变更的协议、决议以及工商变更核准文件；(8) 国有资产产权登记证（如有）；(9) 国税局及地税局发出的税务登记证；(10) 组织机构代码证；(11) 所持有的与经营其业务有关的(包括但不限于生产、销售、产品安全及质量)的执照、政府批文及证书；(12) 股权结构图；(13) 下属公司的总表，包括下属公司的名称、成立时间、各下属公司的业务性质及相互之间的业务关系；二. 有关土地使用权及资产文件(A) 请提供公司使用的土地使用权和拥有的房产的下列文件的复印件：(1) 土地使用权证；(2)土地使用权出让/转让合同书；(3) 与土地使用权有关的合作开发合同；(4) 土地使用权出让金/转让金支付凭证；(5) 抵押合同及登记文件(如有抵押)；(6)房屋所有权证；(7)如未领取房产所有权证，则请提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料(包括土地使用权凭证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工许可证等)；(8)土地使用权/房屋租赁合同；(9)对其所拥有或租赁的任何不动产有所影响的任何类型的关于土地使用权的一切限制、违约条款、契约及协议；(10)其它涉及土地使用权/房产权抵押、转让的合同和文件。

(B) 请提供公司及其下属公司拥有或租用的其他资产的详情，包括：(1) 生产设备清单；(2) 租用财产的清单；(3) 机动车所有权证；(4) 其他资产权利证书。

三. 重大/重要交易、合同及文件请提供公司及其下属公司签订的尚未履行完毕的下列合同、文件：(A) 原料供应合同；(B) 设备采购协议；(C) 产品销售协议及一般销售条款；(D) 经销代理协议(如有)；(E) 设备租赁合同；(F) 公共事业(供水、供电、供气)合同；(G) 含有非正常性质的重大义务、限制、条件的合同；(H) 购入、出售或处置业务或固定资产的有关协议；(I) 涉及金额超过100万元人民币的任何其它合同或协议。

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关于公司的法律尽职调查问卷
目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括：
•确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利
益；
•识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；
•识别首发过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。

回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。

序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。

补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

定义
在本问卷中，除非文义另有所指，以下词语应具下列意义：
公司指公司；
下属公司指公司的分支机构、控股子公司、参股公司、合伙、
合资、联营企业及其它合作形式的公司或企业；
关联人士指公司及其下属公司的股东﹑董事﹑监事﹑高级管理
人员，以及该等人士为控股股东的除公司或其下属公
司以外的其他法人或任何与该等人士的关系密切的家
庭成员，包括其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟
姐妹、子女配偶的父母；
高级管理人员指公司及其下属公司的总经理、副总经理、总工程师
及财务负责人；
控股股东指下列公司或人士：
(a)有权行使(或控制行使)50%或以上表决权；
(b)有权行使(或控制行使)30%或以上表决权，而其他
任何公司或人士连同其关联人士有权行使(或控制
行使) 的表决权低于30%；或
(c)有能力控制二分之一以上（含本数）董事会成员
的组成。

一. 公司文件
请提供公司及其控股股东的下列文件及其任何修订文件的复印件：
(1) 营业执照；
(2) 成立的政府批准文件（如有）；
(3) 出资协议（如有）；
(4) 公司章程（最新版本）；
(5) 历次验资报告；
(6) 历次股权变更的协议、决议以及工商变更核准文件；
(7) 历次注册资本变更的协议、决议以及工商变更核准文件；
(8) 国有资产产权登记证（如有）；
(9) 国税局及地税局发出的税务登记证；
(10) 组织机构代码证；
(11) 所持有的与经营其业务有关的(包括但不限于生产、销售、产
品安全及质量)的执照、政府批文及证书；
(12) 股权结构图；
(13) 下属公司的总表，包括下属公司的名称、成立时间、各下属
公司的业务性质及相互之间的业务关系；
二. 有关土地使用权及资产文件
(A) 请提供公司使用的土地使用权和拥有的房产的下列文件的复印
件：
(1) 土地使用权证；
(2)土地使用权出让/转让合同书；
(3) 与土地使用权有关的合作开发合同；
(4) 土地使用权出让金/转让金支付凭证；
(5) 抵押合同及登记文件(如有抵押)；
(6)房屋所有权证；
(7)如未领取房产所有权证，则请提供有关的购买合同，或自行
建设的有关文件资料(包括土地使用权凭证、建设工程规划许
可证、建设用地规划许可证、施工许可证等)；
(8)土地使用权/房屋租赁合同；
(9)对其所拥有或租赁的任何不动产有所影响的任何类型的关于
土地使用权的一切限制、违约条款、契约及协议；
(10)其它涉及土地使用权/房产权抵押、转让的合同和文件。

(B) 请提供公司及其下属公司拥有或租用的其他资产的详情，包括：
(1) 生产设备清单；
(2) 租用财产的清单；
(3) 机动车所有权证；
(4) 其他资产权利证书。

三. 重大/重要交易、合同及文件
请提供公司及其下属公司签订的尚未履行完毕的下列合同、文件：
(A) 原料供应合同；
(B) 设备采购协议；
(C) 产品销售协议及一般销售条款；
(D) 经销代理协议(如有)；
(E) 设备租赁合同；
(F) 公共事业(供水、供电、供气)合同；
(G) 含有非正常性质的重大义务、限制、条件的合同；
(H) 购入、出售或处置业务或固定资产的有关协议；
(I) 涉及金额超过100万元人民币的任何其它合同或协议。

四. 关联交易和同业竞争
(A) 请提供公司及其下属公司与关联人士正在进行的关联交易清单。

对
于每一项关联交易，我们需要知道：
(1) 交易双方的身份及相关关系；
(2) 交易的合同、协议；
(3) 批准该等关联交易的董事会决议、股东大会决议、独立董事
的独立意见以及相关的审计报告、评估报告。

(B) 请提供公司主要股东及其控股的下属公司的经营范围和主要业务描
述、公司主要股东与公司签订的优先选择和避免竞争协议书（如
有）。

五. 金融及财务
请提供公司尚未履行完毕的下列协议：
(A) 银行贷款协议；
(B) 担保协议：
(1) 任何第三者对公司的责任或负债作出的担保；
(2) 公司对第三者的责任或负债作出的担保；
(3) 国家外汇管理局的担保登记证明(如有)；
(4) 履约保证金/定金协议。

六. 知识产权
请提供公司及其下属公司的：
(A) 拥有或使用的专利、商标、服务标记、版权或其它知识产权的全
部注册登记证明文件或证照；
(B) 专利、商标或非专利技术转让或许可使用协议；
(C) 为取得有关的注册知识产权权利的任何待决申请；
(D)合作或委托开发协议，及与提供和/或使用商业保密有关的合同；
(E)请确认已支付所有与相关知识产权权利有关的一切许可费。

七. 保险
请提供公司：
(A) 正在履行的保险单和保险合同；
(B) 请确认已支付所有现有保单之应付保费。

八. 税务
请提供公司的：
(A) 所享受的任何优惠税率；
(B) 任何有关免税项目；
(C)已经取得的与纳税有关的税务机关的任何批准；
(D)由任何税务机关作出的任何处罚或调查的有关文件。

九. 环境
请提供公司的：
(A)与环境保护有关的批准、许可或证照；
(B)环境影响评估报告书及其批准；
(C) 由任何环境管理机关作出的任何处罚或调查的有关文件。

十. 诉讼、仲裁或行政处罚
请提供公司：
(A) 在国内及国外所面临的或所提出的，尚未判决、裁决或执行完毕
的诉讼、仲裁、行政处罚或其它法律程序的详细资料；
(B) 未来有可能引起诉讼、仲裁或行政处罚的任何事实的详情资料。

十一. 其它
(A) 对公司的业务有重大关系的、或影响投资者对其业务和财务状况
判断的任何其它文件或资料；
(B) 因公司重组而应取得的公司股东会或股东大会的决议；
(C) 因公司重组而应取得第三方同意的详情，包括但不限于银行、其
它债权人或任何许可协议下的许可方；
(D) 公司控股股东持有公司股权的持股证明以及股权质押的协议、登
记文件。