2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习9)

2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金

（预习9）

Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布世界，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域

Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定水准上分散投资风险

Ⅲ.投资基金的国际化随着经济世界化、证券市场国际化的发展趋势而出现

Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、()是当前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A、国际证监会组织

B、经济合作与发展组织

C、世界贸易组织

D、世界银行

3、下列不属于国际证监会组织的关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容的是()。

A、相互提供信息

B、确保客户所有证券的交割独立于投资公司证券的交割

C、提供自发性协助

D、对证券投资基金管理人实行实地检查

4、下列关于国际证监会组织的相关制度中关于基金行业自律组织的监管的说法错误的是()。

A、是对政府监管的有益补充

B、自律组织对行业市场运作和行为的了解更深入，专业水平更高

C、自律组织对市场变化的反应较慢、不如政府监管灵活

D、自律组织要求其管理对象既要遵循政府法规，又要遵守道德规范

5、下列各基金不受AIFMD指令监管的是()。

A、对冲基金

B、不动产基金

C、商品基金

D、证券投资基金

6、关于经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》的内容的说法不准确的是()。

A、所有投资基金都理应在合适的法律法规框架下经营，并提出了投资基金的设立的形式

B、认为监管当局在投资基金治理框架的构建过程中起到决定性作用

C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供准确销售信息的责任

D、投资基金经营的目的是维护投资者的利益，基金要完善内部机制，解决与投资者相关的利益冲突

7、欧盟跨境投资基金的主要模式是()。

A、UCITS

B、AIFMD

C、RQFII

D、QFII

8、根据UCITS一号指令的规定，下列不属于UCITS基金范围的是()。

Ⅰ.封闭式基金

Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金

Ⅲ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

Ⅳ.公司型基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

9、关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不准确的是()。

A、对于基金管理人只要求其有充足的财政资源

B、基金管理公司只能从事基金管理业务