第9章 项目风险管理
9 第九章 工程项目融资风险
(CI CO)t ——第t年项目净现金流量
RPt—— 第t年到期债务本金 IEt—— 第t年应付债务利息 LEt—— 第t年应付的项目租赁费用（存在租赁融资的情况下）
9.3.3 项目融资中的风险评价指标
累计债务覆盖率：
n DCRt n (CI CO)t RPt IEt LEt
分析和评估风险发生的条件、概率及风险事件对项目目标的影响， 并对其排序，包括定性分析和定量分析
制定应对措施 拟定相应的应对措施，包括控制法和财务法
风险管理措施实施 制订具体的风险管理计划并付诸实施
9.1.2 工程项目风险因素
政治风险
战争和内乱
国有化、没收 与征用
拒付债务
制裁与禁运 对外关系 业主国家社会
Rd—— 债务利息 t—— 税率，通常是公司所得税税率 E—— 权益资本 D—— 债务资本 E+D—— 总资本，即权益资本与债务资本之和
9.3.1 确定项目风险收益率的CAPM模型
CAPM模型计算项目投资资金成本的步骤：
确定项目的风险校正系数β值 根据CAPM模型计算投资者股本资金的机会成本 根据各种可能的债务资金的有效性和成本，估算项目的债务资金成本 据股本和债务资金在资本总额中各自所占的比例并以此为权数，应用
WACC=Re We Rd(1 t)Wd Re E / (E D) Rd(1 t) D / (E D)
其中： WACC—— 加权平均资本成本 Re—— 权益资本成本 We——权益资本权重 We = E/(E+D) Rd (1-t)——债务资本成本 Wd—— 债务资本权重 Wd = D/(E+D)
特点： 以项目可行性研究作为风险分析的前提 以风险的识别作为设计融资结构的依据 以项目的当事人作为风险分担的主体 以合同作为风险处理的主要手段
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• 10.3.1 风险定性分析: • 对项目管理过程中已经识别了的风险通过定
性方法进行评价的过程
• 1.风险概率及后果分析 • (1) 历史资料法 • (2) 理论概率分布法 • (3) 主观评分法 • (4)风险事件后果的估计(性质\范围\时间) • 2.矩阵图分析 • (1) 风险影响度分析 • (2) 风险发生概率与影响程度评价
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成本增加介 于(5~10%)
总体项目拖 延(5~10%)
范围的主要 部分受到影 响 质量的降低 应得到业主 批准
成本增加介 成本增加
于(10~20%) ＞20%
总体项目拖 总体项目拖
延(10~20%) 延＞20%
范围的减少 不被业主接 受
质量降低到 无法被业主 接受
项目的最终 产品实际上 没用
的 结
风险症状及触发器
果
对项目管理其他方面的要求
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10.4风险评估
在风险识别的基础上，运用概率和数理统计的方法对项目风险 发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的严重程 度和项目风险的发生时间进行估计和评价
风 险 评 估 的 方 面
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发生的可能性 风险发生的概率衡量 发生的严重性 风险带来的损失衡量 发生的可控性 现有手段能否控制？ 影响的范围 影响地城大小，人数多少 发生的时间 发生在生命期的那个阶段？
• 1.按风险后果划分 1）纯粹风险：（有或 没有损失） 2）投机风险（没损失 、有损失、获得利 益） 2.按风险来源划分： 1)自然风险 2)人为风险 3.按风险的形态分 1)静态风险 2)动态风险
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4.按风险可否管理分: 1)可管理风险 2)不可管理风险 5.按风险的影响范围分: 1)局部风险 2)总体风险 6.按风险后果的承担者分 政府风险\投资方风险\业 主风险\承包商风险\供应 商风险\担保方风险等
项目风险管理
项目风险管理一、概述项目风险管理是指在项目实施过程中，对各类可能影响项目进展和达成目标的风险进行识别、评估、规划、控制和监测的过程。
有效的项目风险管理可以帮助项目团队及时应对潜在的风险威胁，保证项目顺利进行并取得预期成果。
二、风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，旨在发现可能对项目产生不利影响的各类风险因素。
识别风险的方法包括但不限于以下几个方面：1. 项目经验参考：借鉴过往类似项目的经验教训，以预防类似问题的再次发生。
2. 专家咨询：聘请专业人士对项目进行评估，发现项目的潜在弱点和漏洞。
3. 头脑风暴：通过团队成员集思广益，发现可能存在的风险点和风险因素。
4. 文件分析：仔细审查项目相关的文件和合同，寻找可能带来风险的条款和约定。
三、风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定性和定量的分析，从而确定风险的严重程度和优先级。
评估风险的方法包括但不限于以下几个方面：1. 风险概率分析：通过历史数据、专家意见和统计分析等方法，评估风险事件的发生概率。
2. 风险影响分析：分析风险事件发生后可能对项目目标、进度、成本和质量等方面产生的影响。
3. 风险优先级排序：根据风险的严重程度和优先级，确定应优先进行管理和控制的风险。
四、风险规划风险规划是在风险识别和评估的基础上，制定应对风险的具体措施和方法。
风险规划需要考虑以下几个方面：1. 风险避免：针对已经识别的高风险事件，采取措施避免其发生，如通过技术改进、资源调配等方式防范风险。
2. 风险转移：针对一些风险可以通过合同或保险等方式进行转移的情况，制定相应的转移方案，减轻对项目的直接影响。
3. 风险减轻：对一些无法完全避免和转移的风险，通过采取相应的控制措施，减轻其对项目的潜在影响。
4. 应急预案：制定应对风险事件发生时的应急预案和措施，确保能够及时、有效地应对风险带来的影响。
五、风险控制和监测风险控制和监测是项目风险管理的最后一步，旨在实施风险规划中确定的控制措施，并持续监测项目的风险情况。
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影响超出了预期的程序。能够采取的最好的措施
是（）。
C
• A. 执行应急计划
• B. 制定权变措施
• C. 进行额外的风险应对计划
• D. 制定风险转移计划
THANKS FOR ATTENTION
等资源储备。
4.项目风险管理规划的主要工作 如图9-4所示，P233
二、风险管理规划的工具与技术
——规划会议和分析
项目风险管理的工具、方法、具 体的时间计划以及报告与跟踪 形式等内容，都可以通过规划 会议来决定。
三、项目风险管理规划的成果
1.风险管理计划
就是描述项目进行过程中风险的管 理如何操作与实施的具体化指导 文件。
4.风险的阶段性
一般分为：潜在阶段、发生阶段、造成 后果阶段。
5.风险与收益对称性
即收益是以一定的风险为代价的，往 往是风险越大，收益越大。
三、风险成本
1.风险成本的含义
指风险事件造成的损失或减少的收益， 以及为防治风险事件采取预防措施 而支付的费用。
2.风险成本分类 一般分为有形损失、无形损失以及
第九章 项目风险管理
第一节 项目风险管理概述 第二节 风险管理规划 第三节 风险识别 第四节 定性风险分析 第五节 定量风险分析 第六节 风险应对规划 第七节 风险监视和控制
1
学习目标
• 熟悉项目风险管理规划的内容； • 掌握项目风险识别的方法； • 掌握项目定性风险分析的方法； • 掌握项目定量风险分析的方法； • 掌握项目风险应对规划的内容； • 熟悉项目风险监视和控制的做法。
（4）接受风险
也称风险自留。接受风险有主动和 被动之分；当风险发生时，主动 接受风险如启动相应的应急计划， 被动接受风险则是没有任何措施。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能出现的各类风险进行识别、评估、规划和监控，以降低项目风险对项目目标的影响。
有效的项目风险管理能够提高项目成功的概率，确保项目按时、按质、按量完成。
本文将从识别、评估、规划和监控四个方面介绍项目风险管理的方法和步骤。
一、风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，它是指通过对项目及其环境进行系统性、全面性的认识和分析，识别与项目目标实现相关的不确定性因素。
风险识别可以通过以下几种方法进行：1. 专家判断法：邀请项目相关领域的专家进行讨论和评估，以获取专业的意见和建议。
2. 历史资料分析法：通过研究类似项目的历史数据和资料，分析过去的项目经验，识别可能存在的风险源。
3. 头脑风暴法：组织项目团队成员进行头脑风暴，集思广益，发散思维，识别可能的风险点。
4. SWOT分析法：通过分析项目的优势、劣势、机会和威胁，找出对项目目标实现具有重要影响的风险因素。
二、风险评估风险评估是指对识别出的风险进行评估和分析，确定其对项目目标实现的可能性和影响程度。
风险评估的目的是为了确定项目风险的优先级，以便在有限的资源下，更有效地进行风险规划和管理。
1. 风险概率评估：对每个识别出的风险进行概率评估，确定每个风险事件的可能发生性。
2. 风险影响评估：评估风险事件发生后对项目目标的影响程度，包括时间、成本、质量、资源等方面的影响。
3. 风险优先级评估：综合考虑风险概率和影响，确定每个风险的优先级，以确定在后续的风险规划和管理中的重点关注。
三、风险规划风险规划是在风险评估的基础上，制定相应的应对措施和计划，以减轻或消除项目风险对项目目标的影响。
风险规划需要包括以下几个方面：1. 风险避免：通过采取措施，尽量避免可能的风险事件的发生，减轻其对项目目标的影响。
2. 风险减轻：对已经发生的风险事件进行应对，采取相应的措施减轻其对项目的影响。
3. 风险转移：将部分风险转移给外部机构，通过购买保险或签订合同等方式，减少项目风险对自身的影响。
项目管理九大模块之项目风险管理
项⽬管理九⼤模块之项⽬风险管理
项⽬管理的九⼤知识模块是指作为项⽬经理必须具备和掌握的。
接下来我们就分别来了解下这九块内容的知识体系。
本⽂主要讲的是项⽬风险管理。
当因为未能做好风险管理,导致项⽬的风险发⽣时,项⽬⼲系⼈将难以⼀下⼦接受风险发⽣的事实以及风险所带来的损失,需要⽤更多的时间来调整⼼理状态,才能恢复对项⽬的实施。
项⽬管理中的风险不仅是在项⽬进⾏过程中,有效避免风险的发⽣;⽽且能在风险发⽣时,帮助我们⽤正确的⼼态去⾯对,⽽不会⼿⾜⽆措。
很多项⽬的失败,是因为风险发⽣时,对项⽬⼲系⼼理上造成的伤害,导致失去主观判断能⼒,⽽作出错误的决策。
从这种意义上讲,项⽬的风险计划的制定主要是为提⾼项⽬⼲系⼈的风险意识,只要有了⾜够的风险意识,风险识别全⾯与否,在有些项⽬中可能重要性反⽽不是太明显。
风险识别可以采⽤头脑风暴法、经验法则等⽅法,在识别这些风险因⼦之后,可以对这些因⼦加上权重,最后可以计算出项⽬成功的概率,并能据此决策项⽬是否应该开展、继续或停⽌。
识别风险因⼦之后,紧接着就是制定风险应对措施。
根据风险发⽣的概率,产⽣的风险成本与收益,决定相应的应对策略,如风险处理、风险接受、风险改善等等。
实际⼯作中,可能识别到存在的风险,但却不能加以正确处理。
风险就这样被层层传递。
如因⽤户参与不够,导致需求不正确,进⼀步产⽣⼯期估计的失误,结果是计划的偏差,最后整个项⽬的结果产⽣偏差。
因此,要注意从风险的源头抓起,防⽌风险的层层放⼤。
项目风险管理
项目风险管理一、概述项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能影响项目目标实现的不确定性因素进行识别、评估、规划和控制的过程。
通过有效的风险管理，可以降低项目失败的风险，提高项目成功的概率。
二、风险管理的步骤1. 风险识别风险识别是指对项目中可能浮现的各种不确定性因素进行全面的梳理和分析，以确定项目所面临的潜在风险。
可以通过以下方法进行风险识别：- 专家访谈：与项目相关的专家进行面对面的访谈，获取他们的意见和建议。
- 文献研究：查阅相关的文献资料，了解类似项目的风险情况。
- 头脑风暴：组织项目团队成员进行头脑风暴，采集各种可能的风险。
2. 风险评估风险评估是对已经识别出来的风险进行定性和定量的评估，以确定其对项目目标的潜在影响程度和发生概率。
可以使用以下方法进行风险评估：- 专家评估：请相关专家对风险进行评估，根据其经验和知识给出相应的评分。
- 数据分析：通过历史数据和统计分析，对风险进行量化评估，计算其概率和影响程度。
3. 风险规划风险规划是制定应对风险的具体措施和计划，以减轻风险的影响或者提高项目应对风险的能力。
在风险规划中，需要考虑以下方面：- 风险避免：通过调整项目计划、资源分配等方式，尽量避免风险的发生。
- 风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等。
- 风险减轻：通过采取相应的措施，减轻风险的影响，如备用计划、应急预案等。
- 风险接受：对于某些风险，无法采取有效措施进行规避或者减轻，只能接受其发生的可能性和影响。
4. 风险控制风险控制是在项目实施过程中，对已经发生的风险进行监控和控制，以及对新的风险进行识别和应对的过程。
风险控制包括以下方面：- 风险监控：对已经发生的风险进行跟踪和监控，及时发现问题并采取相应的措施进行应对。
- 风险应对：对新的风险进行识别和评估，并制定相应的应对措施。
- 风险沟通：及时向项目相关方报告风险的情况和处理发展，确保信息畅通。
三、风险管理的工具和技术1. SWOT分析SWOT分析是一种常用的风险管理工具，用于评估项目的优势、劣势、机会和威胁。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能发生的风险进行识别、评估、监控和控制的一系列管理活动。
通过有效的风险管理，可以匡助项目团队预见和应对潜在的风险，从而提高项目的成功率和效益。
一、风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，主要目的是确定可能对项目目标产生负面影响的因素。
项目团队可以通过以下方法进行风险识别：1.头脑风暴：组织项目团队成员进行头脑风暴，采集各种可能的风险因素。
2.经验教训总结：借鉴过去类似项目的经验教训，识别可能存在的风险。
3.专家咨询：请相关领域的专家提供意见和建议，匡助项目团队发现潜在的风险。
二、风险评估风险评估是对已识别的风险进行定性和定量分析，以确定其可能性和影响程度。
常用的风险评估方法包括：1.定性分析：根据风险的可能性和影响程度，将风险进行分类，如高、中、低风险。
2.定量分析：使用数学模型和统计方法对风险进行量化分析，如概率和影响的计算。
三、风险监控风险监控是对项目风险的跟踪和控制，以及对已发生风险的应对措施进行评估和调整。
常用的风险监控方法包括：1.风险登记册：建立风险登记册，记录项目中已识别的风险、其可能性和影响程度、应对策略等信息。
2.定期会议：定期召开项目风险管理会议，对风险进行跟踪和评估，及时调整风险应对措施。
四、风险控制风险控制是采取相应措施降低风险的可能性和影响程度，以及减少风险对项目目标的负面影响。
常用的风险控制方法包括：1.风险避免：通过调整项目计划、资源分配等方式，避免可能导致风险发生的因素。
2.风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等方式。
3.风险减轻：采取措施减少风险的可能性和影响程度，如加强培训、改进工艺等方式。
五、风险应对风险应对是在风险发生后，采取相应措施应对和处理风险事件。
常用的风险应对方法包括：1.事前应对：在风险发生前，制定相应的应对计划和预案，以便在风险发生后能够及时应对。
2.事中应对：在风险发生时，根据预案和应对计划，采取相应措施控制和减轻风险的影响。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能发生的风险进行识别、分析、评估和应对的过程。
有效的项目风险管理可以帮助项目团队在项目实施过程中及时发现并应对各种风险，从而提高项目成功的可能性。
项目风险管理的第一步是风险识别。
在项目启动阶段，项目团队应该对可能发生的各种风险进行全面的分析和评估。
通过对项目的各个方面进行系统的分析，可以识别出存在的风险及其可能的影响。
风险识别的方法可以包括专家咨询、头脑风暴、历史数据分析等。
接下来是风险分析。
在风险分析阶段，项目团队应该对已经识别出的风险进行深入分析，了解其可能的发生概率和可能带来的影响。
这可以通过定性和定量的方法进行。
定性分析是对风险进行主观判断，根据经验和专业知识来评估风险的可能性和影响程度。
定量分析则是通过数学模型和统计分析来量化风险的可能性和影响。
风险评估是项目风险管理的核心步骤。
在风险评估阶段，项目团队需要综合考虑风险的可能性和影响程度，对各个风险进行排序和优先级确定。
这有助于项目团队优先处理重大风险，并合理分配资源。
最后是风险应对。
在风险应对阶段，项目团队应该制定相应的风险应对措施，以尽量减少风险发生的可能性和降低风险带来的影响。
这可以包括采取防范措施、制定备选方案、建立应急计划等。
同时，项目团队还应该设立风险监控机制，及时跟踪风险的发展情况，并根据实际情况进行调整和优化。
总之，项目风险管理是项目管理过程中的重要环节。
通过风险识别、分析、评估和应对，可以最大限度地减少项目风险对项目进展和结果的影响，提高项目成功的概率。
项目风险管理对于项目的成功非常关键。
未经有效的风险管理就开始实施项目，可能会导致成本超支、进度延误、质量问题等一系列风险事件，最终可能导致项目失败。
因此，项目团队必须充分重视项目风险管理，建立完善的风险管理体系，以应对项目实施中可能遇到的各种风险。
首先，项目团队应该意识到风险是不可避免的。
无论是内部因素还是外部因素，都可能给项目带来不确定性和风险。
项目风险管理PPT课件
9．风险自留措施 有些时候，项目班子可以把风险事件的不利后果自愿接受下来。当采取其他风险规
避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的方法。
10．后备措施 有些风险要求事先制定后备措施，一旦项目实际进展情况与计划不同，就动用后备
措施，主要有费用、进度和技术三种后备措施。
2．项目的计划信息 项目的计划信息包括项目的集成计划和各种项目专项计划中所包含的全
部信息和文件。这些信息有两方面的作用：一是作为项目风险识别的依据； 二是作为项目风险识别的对象。
3．历史资料 历史资料是以前完成项目实际发生的各种意外事情（风险）的历史资料，
它们对于非常重要的一种信息和依据。
9.3.2 项目风险的识别方法
项目风险可以从不同的角度进行分类，并通过分类进一步认识项目风险 及其特性。
9.2 项目风险的分类
风险产生的原因很多，按风险引发的原因进行分类最为常见， 主要有以下几种。
（1）自然风险 （2）社会风险 （3）经济风险 （4）技术风险 （5）政治风险 （6）法律风险 （7）责任风险 （8）信用风险
9.3 项目风险的识别
项目风险管理是一种系统活动，是项目管理的一个有机组成部分，贯 穿于项目管理的整个过程，目的是保证项目目标的顺利实现。项目风险管 理是一个正式的过程，它的主体是项目管理组织，特别是项目经理。项目 风险管理要求项目管理组织采取积极主动的行为，而不应消极地仅仅在风 险事件发生之后被动地应付。
9.2 项目风险的分类
险减轻了，项目整体失败的概率就会减小，成功的概率就会增加。
9.4.2 项目风险应对的方法
6．风险应急措施 风险应急措施是对付无预警信息风险事件的一种主要措施。
项目风险管理
1.1.1项目风险管理项目风险管理通常可采取2种策略，分别为主动管理策略和被动管理策略。
被动管理策略针对可能发生的风险来采取被动监督的态度进行管理，直到它们即将变成真正的问题时，才会调拨资源来应对和处理。
用户项目团队对于本项目的风险管理将采取更为合理的管理策略，即主动管理策略。
主动管理策略的目的是“防患于未然”，早在项目工作开始之前便通过各类风险管控手段进行风险识别、定性定量分析及监控和管理――标识出潜在风险，评估它们出现的概率及产生的影响，对风险按重要性进行排序，然后项目团队通过制定风险管理计划周期性地对风险进行监控和管理，从而达到有效控制项目风险发生，避免高风险级别的风险给项目带来不利影响，做到项目管理的“成竹于胸”。
风险定级标准本次项目中风险等级可规划为三类，即低级风险、中级风险和高级风险。
三级风险的评定是依据风险识别的成果，形成风险条目后对风险进行定性分析的结果而开展的。
其中在定性分析中，风险概率设定为0.1~0.9，每级别增加0.2，从而实现进行5级分类；风险影响依据对已识别风险条目在项目中的影响程度进行分析，风险影响级别定义为0.5~8，共5个梯度，每梯度为2的倍数关系。
以此为标准，形成本期项目中项目风险的定性分析依据。
如下图所示：项目风险管理过程中可采用公式对各项风险进行衡量：项目风险分析风险分析是通过有效手段和方法试图系统化地确定各类项目风险对项目管理活动开展的威胁。
通过识别已知和可预测的风险，项目管理者就有可能避免这些风险，且当必要时控制这些风险。
本期项目风险管理可通过以下三阶段工作开展风险分析：(1)风险识别首先，通过对项目信息的收集及项目环境的了解，充分识别项目环境中各要素的内在联系及约束条件。
在此基础上识别哪些因素有可能对项目工作的开展形成威胁，了解各种风险因素的作用范围，并划分为各种类型归类。
(2)风险估计估计风险的性质、发生的概率即影响大小，以减少项目的计量不确定性，包括确定项目变数的概率和计算这些影响的标度，从而明确风险级别。
项目风险管理
项目风险管理近年来，随着市场竞争的加剧和客户对产品质量的要求越来越高，企业在开展项目时需要更加重视风险管理。
项目风险管理是对可能发生的风险进行辨识、评估和控制的过程，以降低项目风险对企业的影响，确保项目目标的顺利实现。
第一、项目风险管理的概念和目的项目风险管理是指对项目可能遇到的各种不确定性进行预测、识别、评估、控制和应对的过程。
风险管理旨在将潜在的负面风险降到最小，并利用有限的资源来增加正面风险的概率。
改善项目环境、规划发展方向、提高决策决策水平和结果是项目风险管理的目的。
通过风险管理，企业可以降低项目风险，提高项目质量、项目效率，使得企业利润最大化。
第二、项目风险管理的步骤1. 风险识别：通过针对不确定因素的分析和检查，确定项目可能面临的风险类型和风险因素。
根据分析结果，评估和确认风险类型和风险因素。
2. 风险评估：将已发现的风险因素和风险类型进行定量、定性分析，确定出风险概率、风险严重程度和风险影响程度。
3. 风险控制：制定合理的控制方式，即采取什么措施使得已识别的风险降到最小，从而保护企业的利益和项目的顺利实施。
风险控制采取的方式有多种，包括风险转移、风险避免、风险减轻和风险接受。
4. 风险应对：对于已经出现的风险问题，只有及时采取应对措施才能包容和化解危机，避免严重的效果。
风险应对包括对风险的管理和对风险的解决。
如果风险处理不当，后果将不容小觑，有可能导致项目的失败甚至企业利益的受损。
第三、项目风险管理的效益1. 提高项目成功概率：通过风险管理，发现并控制潜在风险，降低项目失败的概率，提高项目成功的概率。
2. 提高项目管理效率：通过风险管理，对需要进行监督和控制的重点进行精细化操作，提高项目管理效率。
3. 降低项目成本：通过风险管理，减少风险会带来的成本，提高企业效益和利润。
4. 提高项目质量：通过风险管理，识别和减轻规划和管理程序中的缺陷并做出相应的改进，提高项目质量。
5. 提高企业形象：通过风险管理，提高项目的稳定性和可靠性，形成良好的企业形象，并为企业长远发展提供保障。
项目风险管理
项目风险管理随着现代社会的不断发展，项目管理已经成为各行各业中不可或缺的一环。
在项目管理中，风险管理是一个至关重要的环节。
项目风险管理旨在识别、评估、规划和监控项目中可能出现的风险，以最大程度地降低风险对项目进展和效果的影响。
本文将介绍项目风险管理的基本概念、方法和步骤。
一、项目风险的定义和分类项目风险是指可能对项目目标产生不利影响的不确定因素。
根据风险的性质和来源，可以将项目风险分为内部风险和外部风险。
内部风险主要由项目内部因素引起，如项目团队能力、资源管理等；外部风险则是由项目外部环境引起，如市场竞争、政策变化等。
项目风险还可以按照其发生的概率和影响程度进行分类，常见的分类方法有定性分类法和定量分类法。
二、项目风险管理的流程项目风险管理包括四个基本步骤：识别风险、评估风险、规划应对措施和监控风险。
首先，识别风险是指通过各种方法和工具，收集并确定可能对项目产生重大影响的风险因素。
这一步骤需要广泛的信息收集和团队的协作。
其次，评估风险是对已识别的风险进行定性和定量分析，评估其发生的概率和对项目的影响程度。
定性分析通常使用风险矩阵或风险指数评估法，而定量分析则利用统计学和模型来计算风险的数值。
然后，根据评估结果，制定相应的规划措施来应对风险。
规划应对措施需要考虑风险的优先级和紧急程度，以及项目资源和利益相关者的需求。
最后，监控风险是指在项目执行过程中，及时跟踪和评估风险的变化，采取相应的措施来控制和应对风险。
三、项目风险管理的方法和工具在项目风险管理中，有多种方法和工具可供使用。
其中，SWOT分析、头脑风暴和情景分析等是常用的识别风险的方法。
而风险概率与影响矩阵、事件树和蒙特卡洛模拟等则是评估风险的常用工具。
对于规划应对措施，风险转移、风险回避、风险缓解和风险接受是常见的策略。
此外，风险登记册、风险控制矩阵和风险报告等工具可用于监控风险。
四、项目风险管理的挑战和建议在项目风险管理过程中，可能会面临一些挑战。
项目风险管理
项目风险管理：识别、评估、计划与应对风险的过程项目风险管理项目风险管理是指对项目风险进行识别、评估、计划、监控和应对等一系列活动，以最小化项目风险并最大化项目收益的过程。
以下是项目风险管理的主要内容。
1.风险识别风险识别是项目管理中最重要的环节之一，它是指通过一定的方法和手段，找出项目实施过程中可能出现的风险因素和风险事件，并对它们进行分类和归纳。
风险识别需要考虑项目的各个方面，包括技术、组织、资源、市场等方面，以及可能影响项目的各种外部环境因素。
常用的风险识别方法有：头脑风暴法、因果分析法、流程图法、SWOT分析法等。
在识别风险时，需要注意以下几点：●充分准备：收集历史资料，了解项目背景和行业特点，明确项目目标和实施计划。
●全面考虑：从技术、组织、资源、市场等多个角度出发，分析可能影响项目的各种因素。
●客观性：识别风险时需要保持客观态度，不夸大或缩小风险的影响。
●及时性：在项目实施过程中，需要及时发现和解决新出现的风险。
1.风险评估风险评估是在风险识别的基础上，对已识别的风险进行量化和定性分析，以了解每个风险的发生概率、影响程度和可能造成的损失。
常用的风险评估方法有：概率-影响矩阵、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等。
在评估风险时，需要注意以下几点：●科学性：评估结果需要基于充分的历史资料和科学的方法，避免主观臆断。
●系统性：要对所有已识别的风险进行全面的评估，避免遗漏某些重要风险。
●可行性：评估结果需要具有实际操作性和可执行性，避免过于复杂或不切实际的评估方案。
1.风险计划风险计划是根据风险评估结果制定的风险管理策略和措施，它包括预防措施、减轻措施、转移措施和应对措施等。
一个好的风险计划可以帮助项目团队更好地应对可能出现的风险，确保项目顺利实施。
制定风险计划需要考虑项目的具体情况和资源限制，确保计划的合理性和可行性。
同时，还需要制定相应的风险管理预算，以确保风险管理活动的顺利实施。
在制定风险计划时，需要注意以下几点：●全面性：要涵盖项目实施过程中可能出现的所有风险，并制定相应的风险管理策略。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目实施过程中，通过识别、评估、应对和监控项目可能面临的各类风险，以及采取相应的措施来降低风险对项目目标的影响，确保项目能够按时、按质、按量完成的管理活动。
项目风险管理的目标是最大限度地降低项目风险对项目成功的威胁，提高项目的成功率和绩效。
在进行项目风险管理时，普通可以按照以下步骤进行：1. 风险识别：通过对项目进行全面的分析，确定可能会对项目目标产生不利影响的各类风险。
可以通过头脑风暴、问卷调查、专家咨询等方法来采集项目风险信息。
2. 风险评估：对已经识别出的风险进行定性和定量评估。
定性评估主要是对风险的概率和影响进行评估，定量评估则是通过数学模型或者统计方法对风险进行量化评估，确定风险的可能性和影响程度。
3. 风险应对：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的风险应对策略包括避免、转移、减轻和接受等。
避免是指采取措施消除或者降低风险的发生概率；转移是指将风险转移给其他方，如购买保险；减轻是指采取措施降低风险的影响程度；接受是指认识到无法彻底避免或者减轻风险，接受其可能发生的结果。
4. 风险监控：在项目实施过程中，对已经识别和评估的风险进行监控和控制。
及时发现风险的变化和新的风险，并采取相应的措施进行应对。
同时，还需要对风险应对策略的有效性进行评估，及时调整和改进。
项目风险管理需要建立一套完整的风险管理体系，包括风险管理政策、风险管理手册、风险管理流程和工具等。
同时，还需要建立一个专门的风险管理团队或者委员会，负责项目风险管理的组织和实施。
在实施项目风险管理时，还需要注意以下几点：1. 风险管理要与项目管理相结合，与项目的其他管理活动相互配合，形成一个有机整体。
2. 风险管理需要全员参预，不仅仅是风险管理团队的责任，项目团队的每一个成员都应该对项目风险负起责任。
3. 风险管理应该是一个持续的过程，需要在项目的整个生命周期中进行，而不仅仅是在项目启动阶段进行一次性的风险评估和应对。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指通过系统性地识别、评估、应对和监控项目中的风险，以最小化潜在威胁对项目目标的影响，并提供有效的决策支持，保障项目成功的过程。
在项目实施过程中，风险是不可避免的。
项目风险可能来自于外部环境的不确定性、资源和时间约束、技术问题、组织变革等各种因素。
如果不对风险进行及时有效的管理，可能导致项目失败、成本超支、进展延误甚至影响到组织的整体利益。
项目风险管理主要包括以下几个步骤：1. 风险识别：通过对项目进行全面的分析，识别潜在的风险因素。
可以通过各种工具和方法，如头脑风暴、SWOT分析、检视法等，对每个阶段、每个环节可能存在的风险进行梳理，形成风险清单。
2. 风险评估：对识别出来的风险进行评估和分类，确定其可能性和影响程度。
可以根据过去的经验、专家的意见、统计数据等多种信息来源，结合定性和定量方法，对风险进行评估，并决定是否需要优先处理。
3. 风险应对：针对已识别出的风险，制定并实施相应的应对策略。
应对策略可以包括避免、减轻、转移、共担等方式。
根据风险的性质和严重程度，制定具体的措施和计划，通过项目团队的协同努力避免或减少风险对项目的影响。
4. 风险监控：在项目实施过程中，需要持续地对风险进行监控和跟踪。
及时发现潜在的风险，并采取相应的对策，防止其发展成实际问题。
监控风险的方法可以包括定期的巡检、风险指标的监测、关键节点的审查等。
项目风险管理的重要性不言而喻。
有效的风险管理可以帮助项目团队在复杂多变的环境中做出正确的决策，减少意外事件的发生，提高项目成功的可能性。
具体而言，项目风险管理的好处包括以下几个方面：首先，项目风险管理可以提前发现潜在的问题和隐患，对项目进行全面的审视。
通过对风险的识别和评估，可以及时预测可能影响项目目标达成的风险因素，并采取相应的应对措施，减少不确定性对项目的影响。
其次，项目风险管理可以提高项目的决策质量。
通过对风险进行评估和分析，可以为项目管理者提供有力的数据支持，帮助他们做出明智的决策。
第九讲项目风险管理-课件
4、风险定量分析 (quantitative risk analysis)
这一过程量化分析每一个风险的概率及其对 项目目标造成的后果。项目团队进行风险识 别之后。可以使用额外的工具和技 术.对量 化的风险进行排序。并估算达到项目目标的 概率。涉及对风险及风险的相互作用的评估， 以评价项目可能结果的范围。量化风险的工 具和技术包括:预期货币价值.风险因子计算、 PERT估计，模拟和专家判断.
斯坦迪什集团
2、风险识别(risk identification )
风险识别是确定何种风险可能会对项目产生 影响，并将这些风险的特性归档。风险管理 计划、项目计划输出、风险分类、历史资料 都是风险识别过程中的关键输入。
风险识别的主要方法:
头脑风暴法 德尔菲法：从专家处收集信息的常用方法 访谈 SWOT（优势、劣势、机会、威胁）分析法
特定项目潜在风险的技术。 使用风险定性分析的工具和技术 如何使用软件，如蒙特卡罗模拟软件进行项目风险管理。 解释好的项目风险管理的效果。
一、项目风险管理的重要性
项目风险管理是指为了最好地达到项目的目标、识 别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术。
风险管理是一个经常被忽略的项目管理领域，却常 常能够在通往项目最终成功的道路上取得重大的进 步。
图10-I显示了风险厌恶、风险中性和风险喜好三种风 险偏好之间的基本区别。Y轴代表从承担风险中得到 的快乐程度或效用。X轴显示潜在回报、机会或危险 机会的货币价值的数t。
对于风险厌恶型的人来说，效用以递减的速率增长。 换句话说当更多的回报或金钱处于风险中时风险厌恶 型(risk-averse)的人或组织从风险活动中获得的满意 会越来越少，或对风险的承受度越来越低。
风险管理对选择项目、确定项目范围和编制现实的 进度计划和成本估算有积极的影响。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目实施过程中，对可能发生的风险进行识别、评估、规划和控制的一系列活动。
通过有效的风险管理，可以帮助项目团队在项目实施过程中及时发现和应对潜在的风险，最大程度地降低项目失败的风险。
一、风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，主要目的是通过对项目环境、目标、范围、进度、成本等方面的分析，确定可能会对项目实施产生负面影响的因素。
风险识别可以采用以下方法：1.头脑风暴：组织项目团队成员进行头脑风暴，收集各种可能的风险因素。
2.专家咨询：请相关领域的专家对项目进行评估，提供风险识别的建议和意见。
3.参考类似项目的经验：借鉴过去类似项目的经验，分析可能出现的风险。
二、风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定性和定量分析，以确定其对项目目标的潜在影响程度和可能性。
风险评估可以采用以下方法：1.定性分析：根据风险的重要性和可能性，对风险进行分类，确定其对项目的影响程度。
2.定量分析：通过数学模型和统计方法，对风险进行定量分析，计算其可能的发生概率和对项目的影响程度。
三、风险规划风险规划是在识别和评估风险的基础上，制定相应的应对措施和计划，以减轻风险对项目的影响。
风险规划可以采用以下方法：1.风险避免：通过调整项目计划和目标，避免可能带来较大风险的活动或决策。
2.风险转移：通过购买保险或签订合同等方式，将风险转移给其他方。
3.风险减轻：采取措施降低风险发生的概率或对项目的影响程度，如加强安全管理、提高质量标准等。
4.风险应对计划：制定详细的风险应对计划，明确责任人、时间表和资源需求等。
四、风险控制风险控制是在项目实施过程中，根据风险规划制定的措施和计划，对已经发生的风险进行监控和控制，以减少其对项目目标的负面影响。
风险控制可以采用以下方法：1.风险监控：定期对项目中的风险进行监控和评估，及时发现和处理新的风险。
2.风险应急响应：根据风险应对计划，及时采取相应的应急措施，减轻风险对项目的影响。
项目风险管理
项目风险管理项目风险管理是指在项目的整个生命周期中，对项目可能出现的各种风险进行识别、评估、跟踪和控制的过程。
项目风险管理是项目管理过程中非常重要的一部分，可以有效地减少项目风险对项目目标的影响，保证项目按时、按质量、按成本完成。
1. 风险识别风险识别是项目风险管理的第一步，通过对项目的背景资料、目标、范围、参与方、资源等进行分析，找出可能会对项目产生不利影响的因素，进行风险识别。
风险识别主要包括两个方面：内部风险和外部风险。
内部风险是指项目内部存在的可能会影响项目目标达成的因素，例如项目团队成员的能力不足、资源不足等；外部风险是指项目外部存在的可能会影响项目目标达成的因素，例如政策、经济、环境等因素。
2. 风险评估风险评估是对已识别出的风险进行评估，确定风险的概率和影响程度，以便制定相应的应对措施。
根据风险的影响程度和概率，可以将风险分为高、中、低三个等级。
高风险是指概率和影响程度较大的风险，需要采取更为积极主动的应对措施；中风险是指概率和影响程度适中的风险，需要采取适当的应对措施；低风险是指概率和影响程度较小的风险，可以采取常规的应对措施或者不采取特殊的应对措施。
3. 风险跟踪风险跟踪是指在整个项目生命周期中，对已识别出的风险进行持续跟踪和监控。
通过定期的风险评估、风险监控和风险沟通，可以及时了解风险的变化和发展趋势，及时采取相应的应对措施。
风险跟踪主要包括风险日志的维护、风险变更的管理以及风险报告的编制和分发等。
4. 风险控制风险控制是对已识别出的风险进行控制和处理，以减少风险对项目目标的影响。
风险控制主要包括四个步骤：风险避免、风险转移、风险减轻和风险应对。
风险避免是指在项目前期，通过调整项目目标、范围、资源等，避免或减少风险的发生；风险转移是指通过购买保险、签订合同等方式，把风险转移给其他方；风险减轻是指通过采取相应的措施，减少风险的发生概率和影响程度；风险应对是指针对已经发生的风险，制定应对措施，尽量减少风险对项目目标的影响。
项目的风险管理教材
项目的风险管理教材项目的风险管理是指在项目实施过程中对风险进行识别、分析、评估和应对的活动。
风险管理能够帮助项目团队更好地预见和应对可能影响项目目标的不确定因素，从而提高项目的成功率和可控性。
本教材将介绍项目风险管理的基本概念、流程和方法，帮助读者全面了解和掌握项目风险管理的核心内容。
第一章项目风险管理概述1.1 什么是项目风险管理1.1.1 风险的定义和分类1.1.2 项目风险管理的意义和目标1.2 项目风险管理的原则1.2.1 统一性原则1.2.2 积极性原则1.2.3 生态性原则第二章项目风险管理流程2.1 项目风险管理的五大步骤2.1.1 风险识别2.1.2 风险分析2.1.3 风险评估2.1.4 风险应对2.1.5 风险监控2.2 风险管理计划编制2.2.1 风险管理计划的内容和编制方法2.2.2 风险管理团队的组建和角色分工第三章风险识别方法和工具3.1 基本识别方法3.1.1 经验法3.1.2 参考法3.1.3 系统法3.1.4 逻辑法3.2 识别工具3.2.1 高度图法3.2.2 魔鬼六方法3.2.3 事件树分析法第四章风险分析方法和工具4.1 定性分析方法4.1.1 设定风险等级标准4.1.2 利用评估矩阵进行风险等级评估4.2 定量分析方法4.2.1 概率分布方法4.2.2 事件树分析方法4.2.3 蒙特卡洛模拟方法第五章风险评估和评价方法5.1 风险权重评估方法5.1.1 定性评估方法5.1.2 定量评估方法5.2 风险影响评价方法5.2.1 经济影响评价方法5.2.2 时间影响评价方法5.2.3 质量影响评价方法第六章风险应对和控制方法6.1 风险应对策略的制定6.1.1 风险规避策略6.1.2 风险转移策略6.1.3 风险减轻策略6.1.4 风险接受策略6.2 风险应对计划的编制6.2.1 风险预防措施的制定6.2.2 风险应急措施的制定第七章风险管理实施和监控7.1 风险管理实施的要点7.1.1 风险信息的收集和整理7.1.2 风险信息的分析和推送7.1.3 风险管理控制点的设置7.2 风险管理监控的方法7.2.1 风险指标的监控方法7.2.2 风险控制措施的执行方法7.2.3 风险评估结果的跟踪和更新方法第八章项目风险管理实践案例分析8.1 风险管理前期8.1.1 风险识别和分析8.1.2 风险评估和应对计划8.2 风险管理实施阶段8.2.1 风险应急措施的实施和调整8.2.2 风险控制措施的执行和优化第九章项目风险管理常见问题解答9.1 如何确定关键风险9.2 如何选择最佳的风险应对策略9.3 如何有效实施风险管理计划结语通过本教材的学习，读者可以全面了解和掌握项目风险管理的核心内容。
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（1）主观评分法 （2）层次分析法
讨论：评价得出两种结论：a.项目风险可以承受； b.项目风险超过了可承受的水平
风险定量分析的工具
❖ 统计法
分布频率, 平均数, 方差, 正态分布, 概率
❖ 风险值法
风险发生的概率×风险可能造成的损失
❖ 决策树法 ❖ 模拟法 ❖ 敏感性分析
5.项目风险应对措施
❖
生活中的辛苦阻挠不了我对生活的热 爱。21.1.2521.1.25Monday, January 25, 2021
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人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。04:30:5904:30:5904:301/25/2021 4:30:59 AM
❖
做一枚螺丝钉，那里需要那里上。21.1.2504:30:5904:30Jan-2125-J an-21
风险定性分析的工具： 风险概率及影响评价； 概率-影响矩阵； 主观评分法； 风险紧急程度评价。
风险定性分析的成果：项目风险优先级排序表 需要进一步量化的风险列表
项目风险定量分析
对项目风险发生的概率及形成危害后果的大小进行的量 化分析。 （1）确定风险事件发生的概率 发生风险的可能性大小；根据历史资料、主观概率、理论概率 （2）计算风险事件各种后果值 损失性质； 损失范围； 损失的时间分布
❖
精益求精，追求卓越，因为相信而伟 大。2021年1月 25日星 期一上 午4时30分59秒04:30:5921.1.25
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让自己更加强大，更加专业，这才能 让自己 更好。2021年1月上午 4时30分21.1.2504:30Januar y 25, 2021
❖
这些年的努力就为了得到相应的回报 。2021年1月25日星期 一4时30分59秒04:30:5925 January 2021
（3）一次性特征则必然隐含着风险：
一次性，不可重复，无规律可循，无法预见结果
（4）技术创新带来风险
（5）组织管理、组织协调中的风险
项目风险成本：
风险事件造成的损失、减少的收益以及为防止风险事件发生 采取预防措施而支付的费用都构成了风险成本。
风险成本的内容：
（1）风险损失的有形成本：
a.直接损失：人身、财产的损毁 b.间接损失：收益减少、停工损失等
b.项目工作分解结构
c.常识、经验和判概率
1
f.信息收集法
风险大
风险度量：
0.5
风险大小可由风险事件 状态来计量，如右图所
风险小
示，可分为四种情况：
不严重
严重
后果严重性
4. 项目风险分析
项目风险分析：定性分析；定量分析。
风险定性分析 对项目风险特征和性质的分析。 范围： a. 有的风险不能进行定量分析 b.对定量分析的升华
项目风险产生的机理：
风险因素
风险事件
损失、损害、失败
讨论：风险因素
（1）项目环境引起： 自然环境：地理、地质、气候、生态等 社会环境：政治、体制、经济发展水平、国际经济状况、 通货膨胀、法律制度、人口、需求、劳动力、文化等
（2）项目生命周期不同阶段形成： 启动阶段：资料、信息不够，分析研究不足，决策失误， 项目范围界定失误… 计划阶段：计划的预见性太差，基础数据缺少，考虑不周 ，风险意识缺乏… 实施阶段：资源不足，项目变更频繁，环境新要求，控制 不力，人为原因… 收尾阶段：质量问题，付款拖欠，进度拖延，合同纠纷…
第九章 项目风险管理
❖ 项目风险及产生机理 ❖ 项目风险管理规划 ❖ 项目风险识别 ❖ 项目风险分析 ❖ 项目风险应对措施
项目风险管理
1.项目风险及产生机理
风险：活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性
几种认识
风险是一种不确定性 风险是损害或损失 风险是预期与后果的差异
项目风险：项目生命期中消极的、人们不希望的后果发生的潜在 可能性
项目风险分析评价后面临两种情况：
（1）
项目风险超过了 可以接受的水平
取消该项目 挽救该项目
（2）
项目整体风险在 可接受范围内
规避风险 监视风险
降低现在风险评价水平 改变项目的目标
风险规避策略： 减轻风险； 预防风险； 转移风险； 回避； 自留分担； 后备措施（预算应急费、技术后备、进度后备）
风险控制
❖
日复一日的努力只为成就美好的明天 。04:30:5904:30:5904:30Monday, January 25, 2021
❖
安全放在第一位，防微杜渐。21.1.2521.1.2504:30:5904:30:59Januar y 25, 2021
❖
加强自身建设，增强个人的休养。2021年1月 25日上 午4时30分21.1.2521.1.25
讨论： a.风险分析与风险管理 b.有些项目类型应特别注重风险管理
2.项目风险管理规划
项目风险管理规划 预先计划和全面考虑项目风险管理的活动过程。
风险管理规划的工作程序 a.设想风险事件及情景 b.预判分析事件的后果 c.制定应对方案并优选方案 d.拟订行动计划 e.确定风险管理模板 f.信息收集存储
（2）风险损失的无形成本：
a.减少了机会：机会损失 b.阻碍了生产率的提高 c.占用了有限的资源，使其配置不当等
（3）风险预防、控制的费用： 保险费、咨询费、预防减损的设备、人工费等
项目风险管理： 通过项目风险分析（识别、估计、评价）和运用管理技术、 方法与手段对项目活动所涉及的各种风险实行有效地控制， 扩大风险事件的有利结果，妥善处理不利后果，以确保项目 总目标实现的活动过程。
识别与量度项目风险
建立项目风险控制体系
确定要控制的具体风险事件
确定和分配具体风险的控制责任
确定项目风险的控制计划和方案
实施并跟踪项目风险的控制 否
风险解除了？ 是
项目风险控制结束与评价
❖ 风险应对计风划险监控的工具 ❖ 核对表 ❖ 偏差分析 ❖ 项目定期风险评估
项目风险控制的结果 ❖ 计划调整措施 ❖ 调整后结果 ❖ 新项目计划的参考
❖
科学，你是国力的灵魂；同时又是社 会发展 的标志 。上午4时30分 59秒上 午4时30分04:30:5921.1.25
风险管理规划的依据： 项目范围说明书；组织管理制度；项目工作结构分解； 项目实施计划；项目干系人的风险承受力；项目环境。
风险管理规划的成果：项目风险管理计划书
3.项目风险识别与量度
项目风险识别： 指对项目所面临的潜在的风险加以判断、归类、鉴定性质的过程
风险识别技术：
a.核对表（项目成功与失败原因的核对表）