相关方及其要求信息识别分析和监视评审表20180130
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ISO22000-2018相关方需求和期望分析表+组织内外部环境分析报告精选全文完整版
可编辑修改精选全文完整版ISO22000-2018相关方需求和期望分析表+组织内外部环境分析报告ISO22000-2018相关方需求和期望分析表相关方需求与期望质量与信息安全要求核心客户客户（客户对质量需求与期望）客户投诉/抱怨率不超过行方每月要求的达标值。
可用性：在客户约定的时间内，产品可用性满足客户要求。
在约定时间内发生非不可抗力造成的不合格，必须在约定的时间恢复生产系统正常运行。
完整性：进行的任何操作必须准确无误，确保产品信息真实性和可靠性。
客户信息不得有任何非法泄露。
信息沟通及时性：发生重大质量安全事件，及时获得事件信息以及处理进展。
社会及公众客户及接受服务的个人法律法规符合性：提按照客户要求获得相应生产许可证，并符合客户在安全方面的要求，包括：职场安全规范性等。
敏感信息保密性：确保公司经营管理中重要的商业信息严格保密，例如：市场销售数据、业股东及合作伙伴股东务运营数据、财务数据等。
员工公司内部员工员工个人隐私信息保密性。
各类供应商硬件及服务提供商供应商敏感信息的保密性。
质量及信息安全方针确保持续改进和提升服务质量1.以客户为关注焦点，及时、准确并妥善处理客户提出的服务要求。
2.对外包服务过程进行严格管理，避免、化解或降低由于服务过程不当导致的投诉。
3.不断改进和提升服务质量，为客户创造更多价值。
确保客户信息和公司重要商业信息的保密性1.在获取、处理和交付客户信息资产的过程中，确保客户敏感信息的保密性，防止由于人员对信息处理不当，导致客户信息的泄漏。
2.防止关键业务应用系统、网络服务及个人计算机因管控失效，导致客户信息及公司重要商业信息的泄漏。
确保客户信息及重要信息系统的完整性3.在服务提供过程中，严格按照操作流程及规范进行提供服务，确保关键数据的准确性和完整性。
4.防止关键业务应用系统、网络服务及个人计算机因管控不当造成数据丢失或被篡改，导致系统中的客户信息、公司重要信息失去完整性和真实性。
相关方要求识别表
1、财务账目清晰，不偷税漏税 2、配合审计部做好审计工作.
配合政府检查并及时整 改
风险：检查不通过，导致工厂被警告、处罚、停业等 机遇：检查顺利，在政府中形成好印象，成为地区重点向外展示 对象
1、每次收到政府审核通知前，根据审核内容指定专人负责，配合完成 整改并在要求的时间内完成整改证据收集、提交直至关闭 2、不定期对发现问题点进行复查，确保不再发生 3、内审时政府发现问题点列为必查项目，验证改善有效性
采购部
16
为供应商提供培训辅导 机会
风险：供应商将培训内容或做法透漏给同行，丢失竞争优势 机遇：供应商同步成长，新要求或新标准出台时，执行速度快且 到位
1、实施《供应商审核计划》，在审核中传递我司对供应商的要求 2、与供应商签订保密协议，有效保护我司的合法权益
质量部
17
中途变更少
风险：变更未执行或执行不到位，导致来料异常 机遇：供应商适应变更快，我司产品切换快，为拿到新单取得先 机
2、对施工方案确认无问题后，签订施工合同再施工 3、施工符合法律法规要求，外包方有对环境或安全产生影响的应急措 施
行政部
4、关键工序指定专人看管，动火作业需要写《动火申请单》
外包方
19
及时付款
风险：若付款后发生任何问题，无法约束外包方 机遇：外包方愿意与公司合作，万一资金出现周转困难，还可继 续供货
1、实施安全生产责任制，安全责任到人. 2、明确各区域6S负责人，每天对各自负责区域6S进行检查 3、为每一位员工购买社保，出现安全事故时有保障
行政部
风险：资金回报率没有达到预期值，导致合伙人失望甚至减少投 1、定员定编，组织架构合理，各岗位职责明确
31
合伙人
管理规范，浪费少，利 入
相关方的需求和期望识别评价表范例
经营指标、环境健康 安全指标
每年一次
行政部 体检记录
6
审核机构
公司体系运作的有效性、充 分性和符合性。满足相关标 准要求
内审、外审、管理评 审
每年一次
管理者代 表
内审、外审 、管理评审 报告
规范化经营
7
政府机构
合法经营、就业最大化、经 营效益好
工伤事故考核
效益
每年一次 每月一次 每年一次
行政部
政府处罚情 况
行政部 工伤记录
总经理
营业额、纳 税额
采购部
见供应商评 审记录
品质部
见质量目标 统计表
总经理 应收款情况
4
员工
1、薪资、福利增加 2、提供培训机会 3、有一定的娱乐活动 4、良好的工作环境 5、得到承认和奖励、知识
1、工资、加班工资
及福利管理、培训记 录
每半年一次
2、改善工作环境
行政部
考核、培训 记录
5
社会
就业机会、环境保护、道德 行为、遵守法律法规
相关方的需求和期望识别评价表
序号 相关方类型
需求和期望
监测指标或项目 监测频率 监测部门 备注
1、服务质量符合顾客要求
顾客满意度
每年一年
2、服务及时
1
顾客 3、服务态度好
客户投诉件数
每月一次
4、售后服务到位
5、工作人员专业能力强
交期及时率
每月一次
2
所有者或股 东
持续的盈利能力、团结的管 理团队、透明度
公司管理层人员绩效 考核、盈利情况
每年一次
1、供应及时性 2、产品包装好 3、及时付款
供应商业绩定期评审 表
新版ISO 组织对相关方的需求和期望监视评审记录
3、有一定的娱乐
工资、福利管理制 度、培训对照表、
活动记录
每年一次
行政部
5
审核 机构
审核机构
公司体系运作的有 效性、充分性和符
合性
内审、外审、管理 评审
பைடு நூலகம்
每年一次
管代/行政部
安全标准化审核、 每年一次
6
政府 机构
政府机构/ 职能部门
安全生产、环保生 产、就业最大化、
经营效益好
行政部
有调薪 有培训
已内审
编 制：
总经理 行政部 行政部
总体 正常
无安全 无安全 无安全 无安全 无安全 无安全 无安全 无安全 事故 事故 事故 事故 事故 事故 事故 事故
无污染 无污染 无污染 无污染 无污染 无污染 无污染 无污染 事故 事故 事故 事故 事故 事故 事故 事故
2
顾客
顾客/ 代理商/ 经销商
1、产品质量符合 顾客要求 2、及时交货 3、价格合理
顾客满意度 客户投诉率 交货及时率
每年一次 每月一次 每月一次
销售部 销售部 销售部
00121000
100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
供应商年度考评 每年一次 采购部
完成
3 供方
供方
1、长期合作、双 赢 2、进料合格率高 3、及时付款
来料及时率 每月一次 来料批次合格率 每月一次
相关方的需求和期望监视评审记录表
序 相关方 号 类型
相关方
需求和期望
监测指标或项目 监测频率
监测部门
监视评审记录 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月
备 注
ISO22000-2018相关方需求和期望分析表+组织内外部环境分析报告
干燥天气
1、生产设施缺乏静电保护
潮湿天气
1、是设备缺乏空调设施
文化因素
1、外部整体环境对质量管理是国文化中对质量的理解缺乏片面性）？
但由于中国国内整体对质量的重视程度不够，公司内部、合作伙伴以及供应商在质量管理能力和意识方面缺乏，在面对各种外部威胁时，往往由于管理能力和意识的缺失，导致质量事件的发生。
2、是否存在自然环境发生的、质量造成灾难性影响的因素，例如：地震、台风、洪水等？
来自于自然环境（包括：地震、海啸、台风、洪水、雷电、暴雨、暴雪）的威胁会造成公司活动暂时中断。
台风
1、生产设施缺乏物理保护
2、生产设施缺乏台风暴雨洪水暴雪应急预案
暴雨
洪水
暴雪
雷电
1、生产设施缺乏防雷设施
2、防雷设施没有及时检测
//
//
竞争对手
1、竞争对手是否会通过不当手段影响手机电池、电池充电器、电源变压器生产的质量，例如：外部攻击、恶意营销、商业间谍等。
竞争对手可能会通过不当手段影响手机电池、电池充电器、电源变压器生产的质量，因此商业间谍、外部恶意攻击、商业贿赂等行为仍然值得关注。
1、恶意攻击或入侵
管理不充分
2、商业间谍
公司每年的财务预算中，需要进一步就关键岗位人员能力提高、设备更新、新技术的获取与更新进行考虑。
1、设备故障
设备更新不及时
2、人员缺岗
人员数量不足
3、误操作
人员培训不足（针对人员能力特定的培训)
缺乏获取新技术趋势的渠道（参与行业协会、新技术研讨和展览会等）
2、关键的人员是否具备足够的能力提供并管理相关服务？（这些关键人员是否识别、能力要求与资格确认是否按照正式要求进行？）
尽管公司针对手机电池、电池充电器、电源变压器的生产建立并实施了质量管理要求及标准，但在一些对质量管理结果有影响的领域依然缺乏必要的管理方针和要求，包括：质量纪律奖惩执行与检查不到位、新或变更项目的风险评估、供应链管理、安全绩效目标制订与监控、业务连续性及应急响应流程等等。这些关注的问题明显会被一些外部的威胁所利用，例如：故意破坏、非法入侵等。
1、生产设施缺乏静电保护
潮湿天气
1、是设备缺乏空调设施
文化因素
1、外部整体环境对质量管理是国文化中对质量的理解缺乏片面性）？
但由于中国国内整体对质量的重视程度不够，公司内部、合作伙伴以及供应商在质量管理能力和意识方面缺乏，在面对各种外部威胁时，往往由于管理能力和意识的缺失，导致质量事件的发生。
2、是否存在自然环境发生的、质量造成灾难性影响的因素，例如：地震、台风、洪水等？
来自于自然环境（包括：地震、海啸、台风、洪水、雷电、暴雨、暴雪）的威胁会造成公司活动暂时中断。
台风
1、生产设施缺乏物理保护
2、生产设施缺乏台风暴雨洪水暴雪应急预案
暴雨
洪水
暴雪
雷电
1、生产设施缺乏防雷设施
2、防雷设施没有及时检测
//
//
竞争对手
1、竞争对手是否会通过不当手段影响手机电池、电池充电器、电源变压器生产的质量，例如：外部攻击、恶意营销、商业间谍等。
竞争对手可能会通过不当手段影响手机电池、电池充电器、电源变压器生产的质量，因此商业间谍、外部恶意攻击、商业贿赂等行为仍然值得关注。
1、恶意攻击或入侵
管理不充分
2、商业间谍
公司每年的财务预算中，需要进一步就关键岗位人员能力提高、设备更新、新技术的获取与更新进行考虑。
1、设备故障
设备更新不及时
2、人员缺岗
人员数量不足
3、误操作
人员培训不足（针对人员能力特定的培训)
缺乏获取新技术趋势的渠道（参与行业协会、新技术研讨和展览会等）
2、关键的人员是否具备足够的能力提供并管理相关服务？（这些关键人员是否识别、能力要求与资格确认是否按照正式要求进行？）
尽管公司针对手机电池、电池充电器、电源变压器的生产建立并实施了质量管理要求及标准，但在一些对质量管理结果有影响的领域依然缺乏必要的管理方针和要求，包括：质量纪律奖惩执行与检查不到位、新或变更项目的风险评估、供应链管理、安全绩效目标制订与监控、业务连续性及应急响应流程等等。这些关注的问题明显会被一些外部的威胁所利用，例如：故意破坏、非法入侵等。
相关方及要求识别评审记录
对不符合举一反三的整改和验证，并将管理 评审的改进建议认真落实
产品检测，且产品质量无投诉，无曝光
检验报告
员工队伍
良好的工作环境，员工和谐稳定，无歧视，无对抗
努力改善员工的工作条件和生活环境
产品生产和质量标准信息明确，少返工，减少重复劳动
做好前期策划，制度化，标准化建设
提供安排培训和学习的机会
制定培训计划，责任部门组织实施
相关方及要求识别评审记录
JL-4.2-01
相关方
要求和期望
评审结果及措施
立法及政府机构
符合法律法规要求
公司责任部门对法律法规识别和评价
成为当地优秀企业，纳税大户
不偷税漏税
当地政府检查出冋题及时整改且有效
专人对应检查问题，追踪
配合上级机关及监管机构检查
专人负责，配合检查
第二方认证机构
体系每年持续改进，运行有效
合理的工作时间
执行劳动法，严格控制加班
投资者
控制成本
定额领料，考核，节约，控制浪费
利润最大化
定员定编，安全生产，节能降耗
客户
订单及时交付
合理安排生产计划，合同评审
产品量合格
检验，生产过程控制
配合二方审核
体系责任部门明确职责
投诉得到及时满意的处理
按照服务标准控制
编制：审核：批准:
产品检测，且产品质量无投诉，无曝光
检验报告
员工队伍
良好的工作环境，员工和谐稳定，无歧视，无对抗
努力改善员工的工作条件和生活环境
产品生产和质量标准信息明确，少返工，减少重复劳动
做好前期策划，制度化，标准化建设
提供安排培训和学习的机会
制定培训计划，责任部门组织实施
相关方及要求识别评审记录
JL-4.2-01
相关方
要求和期望
评审结果及措施
立法及政府机构
符合法律法规要求
公司责任部门对法律法规识别和评价
成为当地优秀企业，纳税大户
不偷税漏税
当地政府检查出冋题及时整改且有效
专人对应检查问题，追踪
配合上级机关及监管机构检查
专人负责，配合检查
第二方认证机构
体系每年持续改进，运行有效
合理的工作时间
执行劳动法，严格控制加班
投资者
控制成本
定额领料，考核，节约，控制浪费
利润最大化
定员定编，安全生产，节能降耗
客户
订单及时交付
合理安排生产计划，合同评审
产品量合格
检验，生产过程控制
配合二方审核
体系责任部门明确职责
投诉得到及时满意的处理
按照服务标准控制
编制：审核：批准:
相关方需求和期望监视和评审记录
公司经营良好
8
员工
薪资和福利增长
工资报表/员工福利实施
管理层、行政部
张XX
2023.05.09
公司员工薪资福利稳中有升。
个人能力提升/提供发展空间
培训计划实施准时率/内部岗位调整
管理层、行政部
张XX
2023.05.09
公司以人为本，个人发展良好。
良好的工作环境；公正、透明的管理制度。
厂规厂纪、员工手册及相关管理制度
相关方需求和期望监视和评审记录
序号
相关方类型
需求和期望
应对策略及评审指标或项目
负责部门
监测人
监测日期
监测结果
备注
1
顾客、最终用户
产品质量安全满Байду номын сангаас要求
交货产品投诉率≦1%
生产部、品保部
张XX
2023.05.05
2023.01-2023.04未发生客户投诉
准时交货
准时交货率98%以上
生产部
陈XX
2023.05.05
2023.01-2023.04准时交付率100%
通过FSSC22000认证
申请FSSC22000认证
品保部
张XX
/
/
企业建立质量安全管理体系并有效地运行
客审、外审、内审结果
品保部
内审小组
2023.06.10
质量安全管理体系运行有效
2
银行
按时足额偿还贷款
执行银行贷款偿还计划
管理层、财务部
高XX
2023.05.08
5
政府监管机构
合法经营
不定期检查（市场监管等）
管理层、行政部
张XX
8
员工
薪资和福利增长
工资报表/员工福利实施
管理层、行政部
张XX
2023.05.09
公司员工薪资福利稳中有升。
个人能力提升/提供发展空间
培训计划实施准时率/内部岗位调整
管理层、行政部
张XX
2023.05.09
公司以人为本，个人发展良好。
良好的工作环境；公正、透明的管理制度。
厂规厂纪、员工手册及相关管理制度
相关方需求和期望监视和评审记录
序号
相关方类型
需求和期望
应对策略及评审指标或项目
负责部门
监测人
监测日期
监测结果
备注
1
顾客、最终用户
产品质量安全满Байду номын сангаас要求
交货产品投诉率≦1%
生产部、品保部
张XX
2023.05.05
2023.01-2023.04未发生客户投诉
准时交货
准时交货率98%以上
生产部
陈XX
2023.05.05
2023.01-2023.04准时交付率100%
通过FSSC22000认证
申请FSSC22000认证
品保部
张XX
/
/
企业建立质量安全管理体系并有效地运行
客审、外审、内审结果
品保部
内审小组
2023.06.10
质量安全管理体系运行有效
2
银行
按时足额偿还贷款
执行银行贷款偿还计划
管理层、财务部
高XX
2023.05.08
5
政府监管机构
合法经营
不定期检查（市场监管等）
管理层、行政部
张XX
组织环境因素及相关方需求和期望识别表.docx
组织环境因素及相关方需求和期望识别表.docx组织环境因素及相关方需求和期望识别表评审人员：类型类别相关因素内容细节描述收集部门1、企业性质、1、属于中华人民共和国境内企业外部环境政策制度、执政党社会制度：社会主义制度质保部2、产品三包、执政党：中国共产党保修政策2、产品三包、保修、售后索赔分析提升外部环境法规财务相关法规国家财税相关公告更新，具体到哪个条款财务部外部环境法规安全生产法规地方法规无更新，安监局组织公司进行培训，内部组安全部织学习、宣贯法规、1、强制性产品1、符合强制性产品认证要求的产品需保持产品一致性外部环境认证管理规定2、公司产品主要依据客户的企业标准执行，不涉及出质保部标准2、产品标准口，不涉及目的国标准1.IATF 的内容增加了 50%左右；ISO9001和 2. 增加了 30新条款；外部环境标准IATF16949标准 3. 术语定义增加 29个；质保部换版 4. 标准要求形成文件的地方增加 38处；5.2018 年9月14止，所有 TS认证失效国家经济增长： 6.9%（2017年）经济环利率： 4.75 （1-3 年）外部环境外部经济环境通货膨胀：7.5%（2017年）商务、财务境失业率： 4%以内成本：营业额的 75%1、成都已上升至二线城市中首要位置，机遇更多；社会文物价、工资、招2、社会大环境变化，物价整体上浮，工资结构变化外部环境小，就业稳定性减弱；商务、人事化环境工数量3、春节期间各行业招工人数大，人员选择性广，流失率高技术环技术水平、要求技术水平：技术成熟。
外部环境技术要求：完善。
.质保部境、产品种类产品种类单一、工艺成熟，经验丰富1、产品工艺简单，技术含量低，同行多，竞争对手较外部环境竞争对竞争对手成本控多；商务手制低2、部分小公司：管理成本低导致整体报价低，竞争力大信息来源风险和机遇监视频度备注政府网站 / 公开信1、社会稳定，开放，鼓励发展；随时关注息文件2、产品质量、服务的延伸政府网站 / 公开信流程需重新熟悉，申报资料更新随时关注息文件政府网站 / 公开信强调安全生产，降低安全生产事故发生率随时关注息文件政府网站 / 公开信关注设计安全.生产安全.售后安全，安全管理随时关注息文件提升要求政府网站 / 公开信对体系的要求提高一年一度息文件1、成本占据营业额比例较高，影响公司的发展政府网站及财务2、公司无贷款，贷款利率的变化对公司无明显一年一度部影响政府网站及人事工资结构变化小，春节期间人员流失率高，影一年一度部响内部生产客户、网站经验丰富，开发难度小一年一度相互交流、走访本公司产品质量稳定，但在市场中同行多，竞随时关注调查争压力大。
相关方期望或要求识别表
浙江巨丰彩印有限公司
相关方期望或要求识别表
QP-10-B01NO.
年限
相关方
要求与期望
监测指标或项目
监测频率
监测部门
2017年
1）顾客
产品质量符合客户要求
顾客满意度
每年/1次
业务部
客户投诉率
实时
业务部
及时交货
交货及时率
每年/1次
业务部
价格合理
销售合同
实时
业务部
2）供方和合作伙伴
长期合作，双率高
来料合格率
每年/1次
品检部
及时付款
货款
/
财务部
3）社区
良好的环境绩效、透明公开。同时对废渣重点关注。
废渣处理率
每年/1次
行政部
3）监管部门
对法律法规合规性较严格，特别对火灾、环境污染事件关
注严重
火灾、环境污染事件
实时
行政部
4）非政府组织
环境信息披露、在环境事务上的合作
火灾、环境污染事件
实时
行政部
5）公司员工
良好的工作环境及稳定的企业
环境信息披露
薪资、调动频率
环境检测结果
实时
每年/1次
行政部
6）所有者和股东
希望对投资的风险进行有效的管理
各类营运指标
实时
财务部
制表:
审核:
日期:
相关方期望或要求识别表
QP-10-B01NO.
年限
相关方
要求与期望
监测指标或项目
监测频率
监测部门
2017年
1）顾客
产品质量符合客户要求
顾客满意度
每年/1次
业务部
客户投诉率
实时
业务部
及时交货
交货及时率
每年/1次
业务部
价格合理
销售合同
实时
业务部
2）供方和合作伙伴
长期合作，双率高
来料合格率
每年/1次
品检部
及时付款
货款
/
财务部
3）社区
良好的环境绩效、透明公开。同时对废渣重点关注。
废渣处理率
每年/1次
行政部
3）监管部门
对法律法规合规性较严格，特别对火灾、环境污染事件关
注严重
火灾、环境污染事件
实时
行政部
4）非政府组织
环境信息披露、在环境事务上的合作
火灾、环境污染事件
实时
行政部
5）公司员工
良好的工作环境及稳定的企业
环境信息披露
薪资、调动频率
环境检测结果
实时
每年/1次
行政部
6）所有者和股东
希望对投资的风险进行有效的管理
各类营运指标
实时
财务部
制表:
审核:
日期:
相关方的需求与期望识别标准表.doc
深圳奥尔麦克斯电子有限公司
相关方的需求和期望清识别表
序号相关方类型需求和期望
1、产品质量符合顾客要求
1顾客2、及时交货
3、价格合理
1、长期合作、双赢
2供方2、进料合格率高
3、及时付款
1、薪资、福利增加
3员工2、提供培训机会
3、有一定的娱乐活动
4 审核机构公司体系运作的有效性、充分性和符合性
5 政府机构安全生产、环保生产、就
业最大化、经营效益好
监测指标或项目监测频率监测部门
顾客满意度每半年一年业务部
客户投诉率每月 / 一次品管部
交期变更率每月 / 一次业务/车间
供应商年审核考评表每年一次采购部
来料批数合格率每月一次品管部
货款月结每月一次财务部
工资、加班工资及福
利管理程序、培训对每年一次行政部照表
内审、外审、管理评
每年一次品管部
审
安全标准化审核、每年一次行政部
工伤事故考核每月一次行政部
效益每年一次总经理。
相关方及其要求信息识别分析和监视评审表(汇总)ISO45001-2018
不满足合规义务要求
/
依据内部管理程序执行
/
依据内部管理程序执行
是
依据内部管理程序执行
是
依据内部管理程序执行
批准：
制订：
表单 编 号：
是
依据内部管理程序执行
3
供方
履行合规义务
相关方协议 不满足合规义务要求
4
周边单位
期望社会可以接受的表 现，诚信协作
交流信息
5
社会（政府、地 方监管部门）
履行合规义务，不得发 生重大安全生产责任事
故
国家法律 地方法规
6 社会（居民）
履行合规义务
国家法律 地方法规
失去诚信，不协作
不满足合规义务要求，可 能面临行政处罚
年份：2019年 序号 相关方
1
顾客
相关方及其要求信息识别分析和监视评审表
类别：□质量 □ 环境 ■职业健康安全
Байду номын сангаас需求和期望
信息来源
风险和机遇
是否为合规义 务
应对措施
公司运行符合安全相关 与顾客沟通的
要求
信息
造成信誉度降低
是
收集客户关于安全管理方面的期 望或需求
2
组织的人员
无有害的工作环境
监测报告
合规义务
/
依据内部管理程序执行
/
依据内部管理程序执行
是
依据内部管理程序执行
是
依据内部管理程序执行
批准：
制订：
表单 编 号：
是
依据内部管理程序执行
3
供方
履行合规义务
相关方协议 不满足合规义务要求
4
周边单位
期望社会可以接受的表 现，诚信协作
交流信息
5
社会（政府、地 方监管部门）
履行合规义务，不得发 生重大安全生产责任事
故
国家法律 地方法规
6 社会（居民）
履行合规义务
国家法律 地方法规
失去诚信，不协作
不满足合规义务要求，可 能面临行政处罚
年份：2019年 序号 相关方
1
顾客
相关方及其要求信息识别分析和监视评审表
类别：□质量 □ 环境 ■职业健康安全
Байду номын сангаас需求和期望
信息来源
风险和机遇
是否为合规义 务
应对措施
公司运行符合安全相关 与顾客沟通的
要求
信息
造成信誉度降低
是
收集客户关于安全管理方面的期 望或需求
2
组织的人员
无有害的工作环境
监测报告
合规义务
相关方期望或要求识别评价表
采购部
合格
2、每年对供货商进行评比
每年一次
3、年度评审时供方评审表需增加品质要求
每年一次
《发包（施工）合同》
《工程施工HSE管理协议》
《外来施工单位安全告知书》
有需供MSDS物资成分表；2、要求供方交货期准时，品质稳定，价格合适；3、供方年度评审、新供方评审时需增加品质要求评审项目；4、物资异常供方反应速度要快；
1、化学物质均要求提供MSDS；
物资使用前
相关方期望或要求识别
编号：SBB.JL.XGF-0001
内部/外部
相关方
要求与期望
监测指标或项目
监测频率
监测部门
结果评价
工程承包商
1、用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求，对可能产生环境影响和安全风险的施工作业，要求施工单位提出应对措施；
2、动火申请；
3、关键工序专有看管，违规操作可勒令停工，并限期整改；
合格
2、每年对供货商进行评比
每年一次
3、年度评审时供方评审表需增加品质要求
每年一次
《发包（施工）合同》
《工程施工HSE管理协议》
《外来施工单位安全告知书》
有需供MSDS物资成分表；2、要求供方交货期准时，品质稳定，价格合适；3、供方年度评审、新供方评审时需增加品质要求评审项目；4、物资异常供方反应速度要快；
1、化学物质均要求提供MSDS；
物资使用前
相关方期望或要求识别
编号：SBB.JL.XGF-0001
内部/外部
相关方
要求与期望
监测指标或项目
监测频率
监测部门
结果评价
工程承包商
1、用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求，对可能产生环境影响和安全风险的施工作业，要求施工单位提出应对措施；
2、动火申请；
3、关键工序专有看管，违规操作可勒令停工，并限期整改；
相关方及其要求信息识别分析和监视评审表
6 有消防要求
定期检测
2
及检查消 防设施合
格
8
人员流失风 险
2
食品中毒风 险
3 火灾风险
1）在周边及区域中，提供有
竟争力的工资福利，不断改善
32
工作生活环境。 2）尽量做到每周休息一天， 加班时间不超过20：00，有合 理的有薪假期，提供必要的娱 乐设施及场所，定期组织集体 活动。
对员工进 行满意度 调查、员 工培训记
监视评 审方法
监视 评审 频率
责任部 门
责任人
1 所有者/股东 盈利和透明度
公司章程 财务制度
权责分明
2
顾客、最终 用户或受益 者
质量、价格、交 付、服务、安全 性、环境保护
交易合同 质量协议 产品说明书 环保协议
质量要求高
1 权责分明 5 订单不稳定
1
个体所有 权责分明
当前按客 5 户要求生
产
1 投资风险
。
员工安全防护用 品不按规范佩戴
6
有安全生产要 求
执行安全 生产责任 2 制，安监 办抽查达 标
14 当地政府
合法经营、不发 生群体性事件， 不全安事故 如罢工、集体闹 报告 事等。
公司有成立员工 委员会，定期组 织会议，听取员 工代表意见并改 善
4
有安全及法治 知识宣导
有完善应
2
急机制， 不会有影
调查
每月 半年
系人，联系方式，如邮箱、电
话、网络等保持通畅。
品质部 计划部 业务部
3 供方
采购信息明确
（品质要求、价 格、交付条件、 环保要求、付款 要求等）、采购
采购协议 质量/环保协 议 采购订单
相关方需求和期望识别评价表
依法纳税
按照法规要求，做好财务报表，依 法纳税
纳税记录年审
对建设项目环境影响评价，按照法
4
政府机构
环保生产，排放的废气、废水、 噪声符合法律法规
规要求，建环保处理设施，对水、 气、声、废弃物等达标排放，保护
环境监测合格
环境
遵循相关的法律法规
收集、评价适用相关的法律法规， 按照适用法规执行。
符合法规
安全生产标准化
制定日期：
序 号
相关方类型
需求和期望
产品质量满足要求
准时交货
1
客户
服务良好、价格合理
投诉得到及时满意的处理
采购信息描述清楚完整 及时付款 2 外部供方 交付的物料合格率高 价格合理 沟通渠道畅通
XXX渔具制造有限公司
相关方需求和期望识别评价表
评价结果和措施
评审指标或项目
按照公司质量检验标准，通过原材 产品一次交验客户合格批率≥
监测频率
不定时 每年/次 或不定时 每年/次 每年/次 每年/次 每3年/次 每年/次
每年/次
每年/次 每年/次
负责部门 行政部 行政部 财务部 行政部/ISO 管理部 管理部 管理部/ISO 财务部 行政部 行政部
文件
相关方需求和期望识别评价表
制定日期：
序7 号
员工 相关方类型
需求和期望
评价结果和措施
制生产运营成本，促使员工在管理 体系中做出更好的贡献，创造更好
财务报表
的环境
薪资和福利增长
建立福利薪酬制度，每年对老职员 加薪和发放福利；
工资报表/员工福利实施的方案
7
员工 个人能力提升/提供发展空间
编制培训计划，定期培训，提升员 工的能力；创造机会，提供发展空 间；
相关方需求和期望评审记录
财务科
解决就业
公司在职员工人数92人。
办公室
7
第三方审核机构
公司体系运行的有效性、充分性和符合性
每年组织内审管理评审，连续X年通过方圆认证机构的三体系认证审查。
全质办
评审组织部门： 审批： 日期：年 月 日
严格执行国家法律法规，污染物排放符合要求，无附近企业和居民投诉。
办公室
6
政府
机构
合法经营
按国家法律法规要求办理相关经营手续并年审 ，经营资质齐全。
全质办
安全生产无污染
按安全生产标准化要求组织生产，无重大安纳税，效益好
2016年实现销售收入XX万元，纳税总额达XX万元。
相关方需求和期望监视和评审记录
序号
相关方
需求和期望
措施和评审结果
评审部门
1
顾客
产品质量符合要求
按产品标准检验并放行，放行产品无退货。
销售科
交货及时
及时安排生产，产品交付及时，无延期交货现象。
销售科
服务良好，价格合理
建立有售后服务部门，有顾客抱怨或投诉时及时解决，顾客较满意，满意度达99.6%。
销售科
按劳动法规定，每天工作8小时，基本无加班。
办公室
良好的工作环境，无粉尘、无污染、无噪音
车间和办公场所环境优良，车间噪声经检测控制在规定范围内。
生产设备科
4
总经理
盈利增长，持续经营
公司已成立20多年，每年都赢利，2016年净利润达XX万元。
财务科
5
厂界周边企业和居民
无噪声污染，无周边环境污染，不影响正常生活
2
供方
长期合作、互利双赢
原料供方为多年老供方，供方业绩评定为继续供货。
解决就业
公司在职员工人数92人。
办公室
7
第三方审核机构
公司体系运行的有效性、充分性和符合性
每年组织内审管理评审，连续X年通过方圆认证机构的三体系认证审查。
全质办
评审组织部门： 审批： 日期：年 月 日
严格执行国家法律法规，污染物排放符合要求，无附近企业和居民投诉。
办公室
6
政府
机构
合法经营
按国家法律法规要求办理相关经营手续并年审 ，经营资质齐全。
全质办
安全生产无污染
按安全生产标准化要求组织生产，无重大安纳税，效益好
2016年实现销售收入XX万元，纳税总额达XX万元。
相关方需求和期望监视和评审记录
序号
相关方
需求和期望
措施和评审结果
评审部门
1
顾客
产品质量符合要求
按产品标准检验并放行，放行产品无退货。
销售科
交货及时
及时安排生产，产品交付及时，无延期交货现象。
销售科
服务良好，价格合理
建立有售后服务部门，有顾客抱怨或投诉时及时解决，顾客较满意，满意度达99.6%。
销售科
按劳动法规定，每天工作8小时，基本无加班。
办公室
良好的工作环境，无粉尘、无污染、无噪音
车间和办公场所环境优良，车间噪声经检测控制在规定范围内。
生产设备科
4
总经理
盈利增长，持续经营
公司已成立20多年，每年都赢利，2016年净利润达XX万元。
财务科
5
厂界周边企业和居民
无噪声污染，无周边环境污染，不影响正常生活
2
供方
长期合作、互利双赢
原料供方为多年老供方，供方业绩评定为继续供货。
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析表
7
员工
健康安全的工作环境
持续改善工作环境
不定时
行政部
疫情常态化防控
无感染
全年
行政部
免费的体检
职业健康危害岗位体检率100%
每年/次
行政部
个人能力提升/提供发展空间
培训计划实施准时率/内部岗位调整方案
每年/次
行政部
提供合理的劳动防护用品
免费提供劳保
每年/次
不定时
行政部
行政部
3
厂界周边企业和居民
建立友好关系不被污染和影响
相关方职业健康安全管理管控
不定时
行政部
4
政府机构
合法经营
年审或不定期检查（应急、消防、市监、环保）
每年/次
或不定时
行政部
按要求应对疫情的联防联控
0感染
全年
行政部
依法纳税
纳税记录年审
每年/次
财务部
工作场所的粉尘、废水、噪声等符合法律法规
职业健康因素监测合格
每年/次
经营部
企业有建立职业健康安全管理体系并有效地运行
客审、外审、内审结果
每年/次
行政部/ISO
2
外部供方
稳定、持续地合作，互利双赢
供应商审核、月评结果、采购协议
每年/次
行政部/ISO
及时付款
依照与供方商定的付款方式准时付款
不定时
财务部/采购部
无职业健康安全危害因素
相关方环境职业健康安全管理管控
不定时
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析表
更新日期：2020.02.10
序号
相关方类型
需求和期望
员工
健康安全的工作环境
持续改善工作环境
不定时
行政部
疫情常态化防控
无感染
全年
行政部
免费的体检
职业健康危害岗位体检率100%
每年/次
行政部
个人能力提升/提供发展空间
培训计划实施准时率/内部岗位调整方案
每年/次
行政部
提供合理的劳动防护用品
免费提供劳保
每年/次
不定时
行政部
行政部
3
厂界周边企业和居民
建立友好关系不被污染和影响
相关方职业健康安全管理管控
不定时
行政部
4
政府机构
合法经营
年审或不定期检查（应急、消防、市监、环保）
每年/次
或不定时
行政部
按要求应对疫情的联防联控
0感染
全年
行政部
依法纳税
纳税记录年审
每年/次
财务部
工作场所的粉尘、废水、噪声等符合法律法规
职业健康因素监测合格
每年/次
经营部
企业有建立职业健康安全管理体系并有效地运行
客审、外审、内审结果
每年/次
行政部/ISO
2
外部供方
稳定、持续地合作，互利双赢
供应商审核、月评结果、采购协议
每年/次
行政部/ISO
及时付款
依照与供方商定的付款方式准时付款
不定时
财务部/采购部
无职业健康安全危害因素
相关方环境职业健康安全管理管控
不定时
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析表
更新日期：2020.02.10
序号
相关方类型
需求和期望
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对话
安监、
14
环保部 门、森
安全文明生产，特 种设备定期安监
安全检查
丰物业
认证公
15
司，审 核机构 、培训
体系运行的符合性 、充分性、有效性
审核记录
机构
有环保要求
安监、环保部 门定、物业期 检查
未能按体系要 求实施，实际 操作与系统脱 节
顾问公
16
司、公 证行， 检测机
公司质量环境管理 体系运行的有效性 、充分性、符合性
法规要求
务有影响
方）
款。
1、按策划的文件
9
监测报告、 废弃物转移 记录、化学
品清单
要求识别、收集 、分类装置； 2 、每年定期进行 对废水/废弃/厂 界噪音监测以及
各部门
转移。
是
基本按 应对措 施控制 管理， 符合要
求
基本按 应对措 施控制 管理， 符合要 基本按 应对措 施控制 管理， 符合要
求
基本按 应对措 施控制 管理， 符合要
告
成本
是
应对措 施控制 管理， 符合要
求
第 1 页，共 4 页
1.无有害的环境影
响，车间，宿舍环
境舒适，光线好，
宽敞明亮，空气流
通工作和生活环境
6
公司员 工
舒适、有一定的娱 乐； 2.工作成绩得到认 可、鼓励及奖励，
公司制度 劳动合同 工会
提供被培训的机
会；薪资及福利的
1、员工流失率
高，失去同行
业竞争技术；
采购部
是
8
供方 （外购 、外协
、分 包）
1、履行合规义 务，付款周期及未 来连续性； 2、 长期合作双赢，及 时付款，符合环保 要求。
采购协议 环保协议 采购订单 年 度稽核报告
1、来料不及时 来料不良率高 价格高； 2、 提供的产品和 服务不符合环 保要求
3
企业同一物料 有多个供方
3 不再采购
1、获取
3
老客户现有订 单基本稳定
公司建立的质量 2 环境管理体系有
效运行
1
2018年完成
6
客户满意度 调查查表
IATF169492016&ISO90012015&ISO14001-
销售/市 场部
2015的升级
管理体 系升级 否 完成并 有效运 作
稳定客户，争 取市场份额
客户对现有的 2 价格、质量、
交付基本满足
环保材料
同供方签有环保
协议，本公司来
3
料检验送试验室 检测,目前是按当
1
前客户要求生
产，大部分为OEM
1、充分识别顾客
9
客户投诉一 览表
的要求， 2、定 期关注国际、地 区的法律法规要
总裁办
求。
基本按 应对措 是 施管 理，完 成 要求
可能会影响到 公司的持续发 展以及生产规 模的扩大
每年安排审计
3
机会，文化认可。
7
供方
稳定持续的合作， 供应商审核
互利双赢，及时付 考核表、供
款
方协议。
品质稽核不符 合公司要求
公司供应商比
稳定合作供方，
3 较多，单一采 3 共同降低成本， 1
购物料备份少
按协议准时付款
9
供应商审核 考核表、供
方协议。
1、依据采购计划 统一集中采购； 2、按时提醒客户 对账准时付款。
否
基本按 应对措 施控制 管理， 符合要
求
3 有体系要求
3 不会影响
基本按
1
9
安全产品认 证清单
专员收集法规清 单，根据需要送 其认证
设计工 程部
是
应对措 施控制 管理， 符合要
求
管理代表：
QSD-017-A
第 3 页，共 4 页
评价相关方需求与期望与组
织的相关性，准则从以下三
个方面进项行： 目
高中低
对组织绩效或决策的潜 在影响或损害（D）
6
3
1
利益相关方产生风险及 机遇的能力(L)
6
3
1
第 4 页，共 4 页
内、外审核 、管理评审
构
有体系要求
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
制作： 田宏彪
基本按
1
企业当前不需 要外部资金
1 不会对其有影响
1
1
财务报告 每年审计
财务
应对措 否 施控制
管理，
符 基合 本要 按
应对措
3 有环保要求
3
低风险，不会对 环境造成污染；
1
9
合规性评价
持续保持环保安 全生产
各部门
体系各 部门
总结报告 司提出的问题及
时完善有效实施
是
合作伙
1、不符合法规
10
伴（监 测方、 废弃物
处理
1、配合监测； 2 、配合废弃物转移 、处置
1、监测协 议； 2、转 移协议
要去，认证审 核不通过， 2 、环境因素管 理不当导致罚
本公司固定有
紧密配合，不会
3 合作方，符合 3 对法规及合规义 1
1
9
供方绩效报 告，供方稽
核报告
IS9001:2015&ISO 14001:2015要 求，符合本公司 要求； 2、每年
采购 品 管体系
设计
进行监测
1、要求本公司满
9
合作伙 伴（如 顾问培 训公司 、认证 公司）
足ISO14001体系要 求，持续改进环境 管理体系，对提出 的改进事项要求关 闭，带来收益及未 来连续性； 2、体 系运行的有效性、
求
基本按 应对措 施控制 管理， 符合要
求
第 2 页，共 4 页
合作伙 11 伴（如 收益及未来连续性 合作协议
银行）
企业当前不需 要外部资金
社会 安全生产，环保生
12
（政府 产，就业最大化， 国家法律 、地方 道德及法规遵守， 地方法规
团体） 经营效益好。
有环保要求
13
社会 （当地 居民）
1、环保、道德及 法规符合； 2、噪 音达标、无废弃无 污染
稽核，财务数 据三年基本持
2
财务数据定时提 交董事会评估
1
平
1、添加自动化设
6
顾客满意度 、利润率
备，提高效率； 2、寻找新的市场 机会及开发新产
总裁办
品。
否
基本按 应对措 施控制 管理， 符合要
基本按
公司规模压 缩，不再投资
1
个体所有者权 责分明
1
个体所有权责分 明
1
年度经营报 合法经营，满足
1 告、财务报 客户，控制成本 总裁办
2
定期了解客户的 期望并与其沟通
1
客户投诉率 通过对顾客要求
4
、计划达成 的识别，评审与 销售/市 率、满意度 转化、确保产品 场部
பைடு நூலகம்
调查 质量、交期。
基本按 应对措 否 施管 理，完 成 要求
1、环保要求 高,导致用户投 诉或退货及影 响环境； 2、 遭受到投诉、 退货、可能有 处罚的风险
订单不稳定, 3 全部使用无铅
年度：2018年12月26日
对组织绩效或决策的 潜在影响或损害(D)
现况描述 得分
各项目评审得分 利益相关方产生风 险及机遇的能力(L)
现况描述 得分
评审
被组织决策或活动影 总分
响的能力(B)
(DLB
现况描述 得分 )
监测指标或 项目
应对措施
监测部 门
要求是 否评定 为合规
义务
评价结 果
影响新客户的 导入，老客户 的订单量
工资水平在本
员工工作场所舒
2、抱怨现有管 1 地区为中上水 1 适，工资和福利 3
理制度，不满
平
的满足
足现有生产和
服务需求
1、依据公司现有
情况提高努力提
高员工福利； 2
3
员工满意度 、完善管理制 调查统计表 度，提高岗位知
总裁办
识的传授。 3、
提供良好的工作
环境，劳保用品
否
增加。 3、薪资福
利增加，提供培训
产品说明书 、安规认证 报告,合同/ 订单，环保 协议，质量 协议
4
公司经 营者
顾客满意、投诉少 、成本低、效率高 、利润高
财务数据统 计表，客户 调查表
5
股东、 投资商 、所有
者
投资能得到回报， 履行合规义务，盈 利和透明度
公司经营计 划，报告， 法律法规、 财务制度
相关方及其要求信息识别分析和监视评审表
是
施控制 管理，
符合要
求 基本按
3 有环保要求
3
低风险，不会对 环境造成污染；
1
9
法律法规清 单
加强环境管理， 并向员工宣导环 保意识
安全办
否
应对措 施控制 管理， 符合要
求 基本按
按安全、环保
低风险，新工场
事故考核 严格要法规要求 安全
应对措
3 要求执行安全 2 经评价单位及环 1 6 表，特种设 生产，对于特种 办，行 是 施控制
认证协议
充分性、和符合性
1、审核频率提
高，覆盖面积
广可能会导致 审核不通过， 吊销证书的风 险； 2、影响
公司固定ITS
3
认证公司，暂 无合作的顾问
公司合作
同认证公司保持 3 良好的合作，符
合环保要求
1
客户满意度及
合作
1、持续改进环境