知识产权风险管理控制程序

知识产权风险管理控制程序

一、目的

为了规范本公司知识产权的管理和相关的信息披露，防范知识产权风险，强化对知识产权风险的控制，保护公司和知识产权人的合法权益，根据中国人民共和国相关的法律、法规、规范性文件以及本公司的相关有关规定，制定本制度。

二、适用范围

本制度所称的知识产权风险是指企业的知识产权未来的不确定性对企业经营目标的影响，具体是指知识产权的战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

三、职责

知识产权风险的管理具体由本公司的知识产权部负责。

四、工作流程

1、知识产权风险的决策

公司明确由知识产权部负责知识产权的运营和管理，指定专人负责相关知识产权项目的调研、洽谈、评估和执行等具体事宜。

公司在知识产权项目有发生风险的可能或者在实施的过程中发生变化时，相关责任人应该在第一时间（一个工作日以内）向本部门负责人书面报告，本部门负责人在接到相关责任人的报告后第一时间（一个工作日以内）向知识产权部门书面报告。

知识产权部门接到报告后在第一时间进行知识产权的检索，如确认知识产权的运营存在风险，应立即上报公司知识产权的直管领导，由直管领导向公司的董事会报告。

2、知识产权风险的管理

知识产权风险初始信息的识别

（一）企业知识产权部应该广泛、持续不断的收集与本公司相关的知识产权风险以及知识产权风险管理相关的内、外部初始信息，包括历史数据和预测信息。

（二）知识产权部收集初始信息的方式：

1）整理与企业知识产权相关的法律、法规以及规范性文件；

2）收集企业以及企业所属行业的相关案例及信息；

3）与企业的相关部门以及员工进行座谈或者访谈等；

4）其他可以收集信息的有效方式。

（三）知识产权部对收集到的初始信息进行必要的筛选、提炼、分类、组合进而识别出本公司知识产权的风险点，并提出本公司的知识产权风险的数据库，形成电子文档和纸质文件。

（四）知识产权风险初始信息的识别是一个循序渐进的过程，应该由专人负责并且坚持持续改进。

3、知识产权风险信息的检索

企业进行创新等涉及知识产权活动前，相关部门必须进行相关知识产权的检索，以确定创新是否符合企业可持续发展战略、是否侵犯他人的知识产权，进行必要的风险预控。凡是涉及以下活动，均应该进行知识产权信息的检索：

(一)本企业的新技术、新工艺、新产品等研究开发和技术改造，要充分利用专利文献制确研究方向和技术路线，提高研究开发的起点，避免重复开发或者发生知识产权纠纷。

(二)重大科研课题在立项、结题时应当进行查新和检索。

(三)申请专利、确定纳入商业秘密保护的技术诀窍、信息等，必须进行查新和检索。

(四)申请商标注册、使用新商号前，必须进行相关检索。

(五)开发新产品使用新型号、品牌前，必须进行相关的检索。

(六)企业对涉及知识产权的新技术、新产品进出口，必须查新和检索，全面了解有关技术或产品的知识产权状况，避免重复引进等问题，向国外出口新技术新产品时必须作有关知识产权查询工作，并报知识产权部备案。

4、知识产权的风险控制

（一）企业在研发活动进行前，利用知识产权部的检索信息，确定不侵犯他人知识产权，方可进行研发活动；

（二）企业研发活动完成时，若研发成果符合知识产权的申请条件，应由知识产权部及时申请相关的专利；

（三）本企业与其它法人单位或个人开展合作研究时，双方应协商确定明晰的知识产权的归属及利益分配等约定；

（四）企业在接收来企业学习、进修或合作研究的人员、临时聘用人员时，应当签订知识产权保护协议，明确他们在本企业及其所属单位学习或工作期间完成的发明或其他智力成果的归属及权益分配。

（五）企业及其所属单位向国内外派出访问、进修、留学及开展合作项目研究的人员时，应当签订知识产权保护协议，对其在企业已进行的研究以及可能在接受单位完成的发明创造的知识产权归属进行约定。

（六）企业研发课题组在发明创造中形成的不对外公开的信息，包括工艺参数、工艺技术流程、试验数据等技术秘密或其它相关商业秘密属于企业所有，企业应建立相应保护制度，并采取保密措施，加强管理，防止流失。

（七）企业在采购过程中，先由知识产权部对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，并要求供应商提供涉及的知识产权权属证明。

（八）企业销售产品之前，要对本企业产品的商标、专利、商业技术秘密、广告说明、销售策略以及市场推介方式进行必要的知识产权保护。

5、知识产权风险的防范

（一）进行知识产权的评审

知识产权评审包括研发项目立项阶段对相关的技术信息特别是专利的检索和分析评判;研发完成后对成果的保护形式进行评审，确定采取专利或技术秘密等不同保护方式;生产阶段工艺路线的评判，利用专利文献选择较好的工艺路线;采购阶段对供应商的知识产权状况的评价;产品销售阶段对营销方案、广告用语的知识产权调查，对欲注册商标的商标查询等。

知识产权部应针对以上的知识产权评审的过程、结果、结论均应形成评审报告，并且进行持续跟踪。

（二）建立知识产权档案

企业知识产权部应建立的知识产权档案，包括商标注册、专利申请的相关资料和文件，以及研发活动的研发记录，知识产权评审资料等。

企业知识产权档案中专利内容应包括从技术研发、试制、申请专利的原始文件、修改过程文件、专利申请受理通知书、专利证书、专利年费交费票据、专利变更文件等，商标内容应包括商标设计文件、注册商标申请文件、商标注册公告、注册商标证书、商标许可合同等。严格监控市场动态，了解竞争对手最新的产品开发情况和侵权发生现状。当企业知识产权受到侵犯或威胁时利用完备的知识产权档案，积极地参与起诉或应诉。

（三）加强企业员工尤其是科研开发人员行为的监督。凡是涉及知识产权工作的相关人员（包括临聘人员等）在上岗前，企业应该与其签订有关知识产权的保密协议。企业员工同意在受聘期间及自己从本企业离职后三年内，非经本企业事前书面同意，不得有下列行为：1以自己或他人名义直接或间接投资(不管投资形式)，经营其它与本企业知识产权相类似的事业；

2担任其它业务（或专业）与本企业相同或类似的公司的受雇人或顾问；

3不得到与本企业相同或相近业务（或专业）有竞争关系或利益关系的其他公司兼职。

（四）本企业人事部门应该协助知识产权部门的相关工作，加强对员工的知识产权知识的培训教育，让全员形成保护知识产权的意识。

（五）本企业及员工有权保护本企业专利权不受侵犯，维护企业的合法权益，发现侵权行为，应及时报知识产权部；并帮助做好调查取证工作，必要时可请示专利管理机关处理或向人民法院起诉。同时，公司应避免侵犯他人的专利权。

五、相关文件

知识产权预警机制

知识产权风险分析报告