第二讲 交易费用理论与科斯定理
第二讲_新制度经济学的交易成本理论
一、交易成本的具体例证
1. 中国证券市场的交易成本
2. 大学生找工作的交易成本
3. 企业生产过程的交易成本
1. 中国证券市场的交易成本
• (1) 上海证券交易所股票交易成本
• • • •
佣 金：成交金额的3.5‰，<１０=１０。 印花税：成交金额的1‰（单向收） 过户费：成交股数的1‰，<１=１。 委托费：每笔成交５元。
二、交易成本的内涵
• 1.科斯的定义： • 利用市场价格机制协调经济活动的成本，是获 得准确的市场信息所需要付出的费用； • 2.威廉姆森的定义： • 利用各种经济制度安排的成本； •
二、交易成本的内涵
3. 其他的定义有： 交易成本是产权从一个经济主体向另一个经济主体 转移过程中所有需要支出的成本。 交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。 组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。 交易成本（交易费用）是为了克服人们之间的利益 冲突实现人与人合作而付出的一种资源代价。
第二节 交易成本产生的原因
交易成本产生的主要原因
• • • • • • • 一、信息不对称 二、有限理性 三、不确定性 四、机会主义 五、权限界定不清晰 六、技术水平的局限 七、行业垄断
一、信息不对称
• 信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为 的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、 稀缺、获得需要成本，而且有时信息本身就是 一种有偿的商品。 • 信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造 成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还 有个人专业知识文化的限制）。
二、交易成本的内涵
4.张五常的定义
他认为交易费用实际上是所谓的制度成 本。
(文化大革命的例子)
二、交易成本的内涵
科斯第二定理
科斯第二定理（Coase Theorem II）什么是科斯第二定理？科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理，在社会经济实践活动中，交易成本为零的假定是很不现实的。
市场交易一般都需要通过讨价还价缔结合约，督促合约条款的严格履行等，这通常是要花费成本的。
所以，一旦考虑到市场交易成本，产权关系的界定与归属必然会对资源配置及经济效率产生影响。
科斯进一步指出，在存在市场交易成本的情况下，合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。
权利的一种调整会比其他的调整产生更多的产值。
但除非这是法律制度确认的权利安排，否则通过转移和合并权利达到同样后果的市场交易成本会如此之高，以至于最佳的权利配置以及由此带来的更高的产值也许永远不会实现。
这被后人称为"科斯第二定理".其基本含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
也就是说，交易是有成本的，在不同的产权制度下，交易的成本可能是不同的，因而，资源配置的效率可能也不同，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。
科斯第二定理”才是科斯产权理论的核心部分。
“科斯第二定理”把权利安排即制度形式与资源配置直接对应了起来，使人们认识到权利（产权）的初始界定与经济运行效率之间存在的内在联系。
科斯第二定理中的交易成本就是指在不同的产权制度下的交易费用。
在交易费用至上的科斯定理中，它必然成为选择或衡量产权制度效率高低的惟一标准。
推而广之，不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要内生变量。
[编辑]科斯第二定理的实质科斯第二定理的实质在于揭示产权界定的重要性，即当存在交易费用时，可交易权利的初始配置将影响交易效率。
约瑟夫·费尔德明确阐述了科斯第二定理的两个合理推论：第一，在选择把全部可交易权利界定给一方或者另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或者社会福利损失最小化的一方；第二，一旦初始权利得以界定，仍然有可能通过产权交易来提高社会福利（帕累托改进）科斯第二定理强调的是交易成本会对产权配置下的经济效率产生影响，即如果交易成本为正，不同的产权界定必然会带来不同的资源配置，必然会影响经济效率。
科斯与交易费用
公共产品中的产权安排与效率
公共产品的特点：非排他性和非竞争性 科斯对灯塔制度的研究：说明了私人产权
的作用，也说明了私人经营的效率比由 政府一般课税资助的效率高
制度变迁的动力
制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜 在利润，外部利润内在化的过程就是制度变迁 和制度创新的过程。外部利润来源的四个方面： 1·由规模经济带来的利润；2·外部经济内部化 带来的利润；3·克服对风险的厌恶；4·降低交 易费用带来的利
边际（增量）分析 1960年 《社会成本问题》 2·市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部
件的信息费用、考核费用、贡献测度费用
交易费用的定义
• 威廉姆森认为交易费用分为两部分：一是事先 的交易费用，即为签定契约、规定交易双方的 权力、责任等所花费的费用；二是签定契约后 为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到 退出契约所花费的费用。交易费用概念还扩展 到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条 件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用， 监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩 序的费用等等。
• 科斯所创立的经济学被称为新制度经济学，之 所以被称为“新”是因为相对于以凡勃伦和加 尔布雷斯为代表的制度学派而言，它完全沿用 和承袭了新古典经济学的核心假定、方法和工 具，如理性人假定、稳定偏好和均衡或最大化 分析，在新古典的范式里重新研究和估价资源 配置所依赖的制度条件，将传统理论设定为已 知不变的参数――产权制度、交易费用、经济 组织视为亟待解释的关键性变量。
• 阿罗认为交易费用是经济制度的运行费用，从 而使交易费用概念更具有了一般性。
交易费用理论的发展
精选-袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析• 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
第二章 交易费用经济学、产权理论和科斯定理 课程PPT
有限理性表现在两个方面：认知能力与语言限制；
有限理性只有在不确定性或复杂性这一条件下才有意 义；
因为有限理性和不确定性的存在，使得人们对各种制 度形式的比较和选择成为企业理论的中心问题
经济学视角的现代企业理论的基本假设 机会主义和小数条件
机会主义指行为主体在交易活动中不仅追逐自利目 标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为， 如：隐瞒真实信息、交易意图的不实和欺诈。 小数条件是交易双方面临的可供选择的交易对手很少 甚至只有一个 。
问题与思考
为什么老虎越来越少，家禽越来越多？
– 据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不 超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒 危动物
问题与思考
为什么老虎越来越少，家禽越来越多？
– 2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲 66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数 83亿只;
机会主义在大数条件下受到约束。 大数条件向小数条件的转化。 小数条件和机会主义是一种普遍现象。
经济学视角的现代企业理论的基本假设
信息压缩 是从不确定性和机会主义中导出的一个条件， 它与有限理性也有关系 它是指交易活动中一方掌握了与交易有关的更 多的信息，而另一方要想获得这一信息通常是 要花费一定代价的。
经济学视角的现代企业理论的基本假设
总结
正是由于市场交易存在以上人的因素和环境因 素的制约，所以靠市场的交易去协调和配置资 源是有很大代价的。威廉姆森巧妙地运用了交 易费用概念，并把它与他自己提出的“资产专 用性”概念有机结合起来，来研究和解释公司 的组织结构。 企业组织的优势表现在其有助于克服有限理 性、机会主义以及市场上的不确定性，还有利 于消除信息压缩的现象。
第二章交易费用理论
• ②交易的实质：是以财产权利为对象，是人与人之间 对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关 系。
• ③交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的
倍，粗3倍。为了生产这种粉笔，粉笔厂就要进行投资，
购进新的设备，这种新的设备就是一种专用性资产。
20 February 2020
New Institutional Economics
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假定原协议中规定的是新粉笔一支0.10元，但由于 市场上石灰的价格下降，嘉兴学院要求0.05元一支， 否则，一支粉笔也不购买。假定此时的粉笔预付金远 远不足以抵偿新购买设备的价值，进行了专用性资产 投资的粉笔厂就会成为嘉兴学院机会主义行为的受害 者。
最小单位， 具有“冲突、依存和秩序”三个基本特征。
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•2、交易的类型
• ①买卖的交易：平等人之间以财富分配为目的的交换 关系，对应于市场关系。
• ②管理的交易：上下级之间以财富生产为目的的交易 关系，对应于企业制度。
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（3）交易的频率
•①交易的频率：指交易发生的次数。
•②交易的频率与交易费用
•交易的频率决定为某一交易建立专门的治理结构（制度 安排）是否经济。
•例如：短期的家务，人们可能请家政公司的钟点工服务； 而长期的家务，人们会雇一个专职的保姆。企业短期需 要较多的劳务会雇临时工，长期则雇佣专职职工。
第二章交易费用理论
（交易费用）的主要诱因，而且会提高经济的生产率 。
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（四）交易(jiāoyì)费用范式
所谓范式(fàn shì)，就是指在某一学科内被人们所共同 接受、使用并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和 分析方法。
1. 交易费用范式的形成
企业起源的原因？既然经济个体可以通过市场交易实现生产合作，为 什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？ 为了解释这个问题，科斯提出了“交易费用”这一概念。这一概念是 新制度经济学的理论基石之一。
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交易（其属性各不相同）与治理(zhìlǐ)结构（其成本和竞 争力各不相同）的对应方式各不相同，但主要都是以交易成本 为目标。
• 第二，本来两天可以完成的交易被拖延到200天完成，在中国 或许(huòxǔ)还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数 量也多，只是“多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。
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陈志武：为什么中国人勤劳(qínláo)而不富有
• 相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的 安排显然难以(nányǐ)执行。换言之，正是由于廉价的劳动力， 我们才有对冲高制度成本的可能性。
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康芒斯将“交易”分为(fēn wéi)三种类型:
（1）买卖的交易，即平等的人与人之间的交换关系（市场）
；买卖活动。价格由买卖双方多个当事人决定，具有竞争性。
法律上不平等的上下级之间的不平等交易，交易双方只有一个当事 人（包括个人或组织），没有竞争性
（2）管理的交易，上级(shàngjí)是一个个人或一个少数人的 特权组织。 （3）限额的交易，上级(shàngjí)是一个集体的上级(shàngjí)或 者它的正式代表者，如公司理事会、政府等。
第二讲 交易费用理论与科斯定理
第二讲交易费用理论与科斯定理第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。
第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。
第一节交易费用理论的基本内容[问题与思考]一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。
问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？一、交易费用的涵义交易费用概念是由科斯创立的。
他在1937年发表的《企业的性质》一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。
之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。
1、科斯以前的交易理论（1）亚里士多德对交易的论述商业交易；贷钱交易；雇佣交易。
从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。
他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。
（2）康芒斯对交易的论述在1934年出版的《制度经济学》一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。
康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。
他将交易的具体类型分为三种：第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
其一般原则是稀少性。
第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
其一般的原则是效率。
第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。
《科斯与交易费用》课件
03
关注全球化和信息化背景下的新问题
将科斯理论与交易费用理论置于全球化、信息化的大背景下，研究新形
势下出现的新问题、新挑战，开拓新的研究领域。
CHAPTER
03
科斯理论与交易费用理论的关 联
科斯理论对交易费用理论的启示
科斯理论强调了产权明晰在资源配置 中的作用，为交易费用理论提供了理 论基础。
科斯理论提出通过产权明晰和法律制 度来降低交易费用，为交易费用理论 提供了实践指导。
科斯理论认为市场交易中存在外部性 问题和信息不对称问题，这些问题会 导致资源配置效率低下，从而产生交 易费用。
济学等领域有着卓越的贡献。
科斯于2013年去世，享年102岁 。
科斯理论的主要观点
科斯认为市场交易费用是经济运行中的重要成本，降低交易费用可以提 高经济效率。
科斯提出“科斯定理”，认为在零交易费用的条件下，产权的初始配置 不影响资源配置效率，只有在交易费用存在的情况下，产权的初始配置
才具有重要性。
深入研究科斯和交易费用的内在联系
01
探讨科斯理论如何影响交易费用的产生，以及交易费
用如何影响科斯理论的应用。
拓展科斯理论与交易费用理论的应用领域
02 将理论应用到更广泛的领域，如企业组织、市场机制
、政策制定等，以检验其适用性和有效性。
深化对交易费用的认识
03
进一步研究交易费用的构成、影响因素及其变化规律
某零售企业通过降低信息不对称降低交易费用
该企业通过建立完善的客户信息管理系统，降低信息不对称，提高了客户服务质量和客户 满意度。
某物流企业通过提高组织效率降低交易费用
该企业通过优化组织结构和管理流程，提高组织效率和市场响应速度，降低了交易费用和 客户投诉率。
最新文档-新制度经济学第二讲(交易费用)-PPT精品文档
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
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交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
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交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
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讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
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身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
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科斯定理
（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度科斯定理的设置是优化资源配置的基础（达到帕雷托最优）。
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。
根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本钢铁厂生产钢，自己付出的代价是铁矿石、煤炭、劳动等，但这些只是“私人成本”；在生产过程中排放的污水、废气、废渣，则是社会付出的代价。
如果仅计算私人成本，生产钢铁也许是合算的，但如果从社会的角度看，可能就不合算了。
于是，经济学家提出要通过征税解决这个问题，即政府出面干预，赋税使得成本高了，生产量自然会小些。
但是，恰当地规定税率和有效地征税，也要花费许多成本。
于是，科斯提出：政府只要明确产权就可以了。
如果把产权“判给”河边居民，钢铁厂不给居民们赔偿费就别想在此设厂开工；若付出了赔偿费，成本高了，产量就会减少。
如果把产权界定到钢铁厂，如果居民认为付给钢铁厂一些“赎金”可以使其减少污染，由此换来健康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。
当厂家多生产钢铁的赢利与少生产钢铁但接受“赎买”的收益相等时，它就会减少生产。
从理论上说，无论是厂方赔偿，还是居民赎买，最后达成交易时的钢产量和污染排放量会是相同的。
但是，产权归属不同，在收入分配上当然是不同的：谁得到了产权，谁可以从中获益，而另一方则必须支付费用来“收买”对方。
总之，无论财富分配如何不同，公平与否，只要划分得清楚，资源的利用和配置是相同的——都会生产那么多钢铁、排放那么多污染，而用不着政府从中“插一杠子”。
现代企业理论第二章 交易费用理论
◆制度
制度随着交易的复杂而变化，其目的就是降低交易成本。比 如，公有制、私有制、银行、保险、学校、对象专业化到柔性加 工单元，企业制度方式、市场制度方式、国家制度方式可以转化； 自由国际贸易方式与贸易联盟组织(WTO)方式等。。
■技术 技术可以节约交易的信息搜寻费用和合约实施的监督费用。
比如货币、电话、电报、电脑、互联网。但技术进步的同时也出 现了更为复杂的交易（证券、期货交易）从而提高了交易费用。 一个合理的技术总是使节约的交易成本大于增加的交易成本。
整理课件
●交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 ●交易的实质是所有权的转移，不是“物品的交换”。 ●交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。实质上是 指人类交易活动的三个基本特征。 ▲康芒斯的交易概念：在一定的秩序或集体行动的规则中发生 的、利益彼此冲突和依存的个人之间的所有权的转移。
整理课件
（三）交易成本产生的原因
1、有限理性与交易费用：
◆现实经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济 人”，而是“契约人”。“契约人”都处在交易之中，并用或 明或暗的合约来协调他们的交易活动。由于交易主体存在有限 理性，合约的制定和实施不可能完美无缺，由此付出的代价就 构成了交易成本。
2、机会主义与交易费用：
整理课件
■目前，这种方法没有得到认可和应用。
（二）微观企业层面上的交易费用计量研究
◆威廉姆斯：对不同制度的交易成本进行比较
G1和G2表示一组可供选择的制度安排，所对应的交易成本C1 和C2，如果G*是被选种的安排，则可以得到以下的式子：
如果C1＜C2 ，则G*=G1 ；如果C1＞C2 ，则G*=G2
■案例：1988年诺思参加了世界银行举办的一次关于经济发展 的会议并作了一场关于交易成本对经济发展所具有的重要意义的 演讲。会议主持人事后对诺思说，他不相信交易成本会如此之高。 为此，他们打了一个赌，他们同意做一个非常简单的试验，看看 一个经济体系在世界不同的地方是如何有效运行的。他们采取如 下办法：他们实际完成对一个纺织品下订单的全过程。当他们下 了订单以后，根据各国生产的产品数量、质量和时间等打出分数
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
第九章 第二节 科斯新制度经济学
第三，交易双方建立联系越 便利，搜寻成本很低，无需经 纪人。 第四，交易条件越明确、越 标准化和规范化，谈判成本很 低，无需经纪人从中斡旋。 第五，交易一方受另一方欺 诈的可能性越小，这时不需要 经纪人起担保作用。
证券、期货及少数几种大宗商品的 交易之所以需要交易所的经纪人，是因 为交易对象难以固定，重复交易的概率 很低，交易条件（主要是价格）也很不 固定，因此双方直接交易的搜寻费用谈 判费用都很高。 另外，名演员之所以需要经纪人，是 因为他出售其劳务的搜寻费用虽然很低 （随时可以找到观众），但谈判成本很 高，要说服观众接受昂贵的服务价格并 非易事。
按交易费用概念外延的范围大小对交易费用 有四种理解：（1）最广义的交易费用是人与 人之间打交道的费用。交易费用包括所有不 可能存在于鲁滨逊（单人）经济中的所有成 本。（2）广义的交易费用是除生产成本外的 全部费用。如体制运行费用、行政管理费用、 组织费用、流通费用等。（3）交易费用是对 搜寻、协商、谈判和履行协议所需的各种资 源的使用。它主要包括信息搜寻、制定策略、 谈判成本、履行和诉讼协议的一切费用。（4） 狭义的交易费用是指一次交易所花费的钱财、 时间和精力（时间和精力也可以折算成钱计 入成本）。
⒊交易费用的类型 从交易费用发生的市场主体来看， 交易费用分为买方交易费用和卖方 交易费用。 （1）买方所支付的交易费用可称 之为购买费用。 （2） 卖方所支付的交易费用可称 之为销售费用。例如市场调查费用、 广告费用、谈判费用、售后服务费 用等。
在产品短缺的卖方市场上，购买费 用远远高于销售费用，即交易费用主要 由买者支付（如搜寻、排队、走后门等 等活动引起的费用）。买者自己承担所 购货物的运费和售后保养维护费以及货 物质量风险，有时还在购进短缺商品时 被迫接受搭配销售的劣质品，等等。 在产品过剩的买方市场上．购买费用 远远低于销售费用，即交易费用主要由 卖方支付。并且卖者将接受能降低买者 购买费用的交易方式，如赊账销售、送 货上门、提供包退包换包修服务等。
交易费用的发现与科斯定理
# 交易费用的发现与科斯定理引言在经济学中，交易费用是指市场中进行交易时所需要支付的各种成本，它包括了信息搜索成本、谈判成本、合同的签订与执行成本等。
交易费用在经济学中起着重要的作用，它不仅影响市场的运行效率，还可以解释为什么会出现某些市场机制和组织形式。
科斯定理（Coase theorem）是交易费用理论的重要基础之一，它提供了一种解释为什么会存在交易费用以及如何减少交易费用的途径。
本文将介绍交易费用的概念、科斯定理的原理，以及科斯定理在实际生活中的应用。
交易费用的定义交易费用是进行市场交易时必须支付的各种成本。
根据奥利弗·威廉姆森（Oliver E. Williamson）的分类，交易费用可以分为三类：搜索成本、谈判成本和合同执行成本。
1. 搜索成本搜索成本是指为了获得有关市场产品、服务或交易条件的信息所付出的成本。
在市场经济中，买家和卖家需要花费时间和精力来寻找最佳的交易对象或者了解市场价格、质量信息等。
搜索成本包括了信息获取的成本、信息处理的成本、以及信息验证的成本。
2. 谈判成本谈判成本是指交易各方为达成一致所付出的成本，它包括了讨价还价的时间、精力和费用。
在市场交易中，买卖双方往往会对交易条件进行谈判，以求达成双方满意的交易结果。
谈判成本包括了商品和服务的定价、交货方式、条件等细节的协商。
3. 合同执行成本合同执行成本是指为了履行合同所需支付的成本，它涉及到合同签订、监督、追踪和执行的过程。
合同执行成本会因为合同的复杂性、合同的执行环境、市场监管机制等因素而有所不同。
科斯定理的原理科斯定理由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯（Ronald Coase）于1937年提出，它是交易费用理论的重要基础之一。
科斯定理主要表明，在不存在交易费用时，无论资源初始分配如何，经济主体可以通过私人谈判自由达成有效的资源配置。
科斯定理的核心思想是，当交易费用为零时，资源的最终配置不取决于初始分配，而取决于交易各方的私人谈判。
科斯定理
3、庇古的理论
庇古由此提出政府要进行适度的干预，通 过对损人利己者征一笔税（即“庇古税” ） 而使其承担社会成本，以实现资源的优化 配置。 庇古的论述包括两种交易，一是市场交易， 二是政府规制
作为一个新古典经济学的拥，庇古同样接 受了一个没有交易成本的理想世界假设
正确解法
两种交易都存在交易成本，不应该因为市 场交易成本的存在而放弃市场交易，转而 依靠政府规制，政府规制也是有成本的， 如测量外部性程度的成本以及大量的官僚 资本等。 正确的依据是：这两种交易那种成本更小？ 我们要选择的是成本最低的方式
污水排放量的社会成本
污水排放量 1 2
3 4 5 6 7 9
厂商1的净收益 10 9
8 7 6 5 4 3
厂商2的成本 -1 -2
-3 -4 -5 -6 -7 -8
假定不存在庇古提到的政府干预，在利益相互独 立且对立、地位平等的两个厂商之间，需要通过谈判来 协商污水的最终排放量，谈判的必要前提是要确定这条 河的使用权归谁所有？假设不存在交易成本，我们分以 下两种情形讨论。
如果不是相同双方交易存在成本，结果是不是也相 同呢？我们不妨设交易成本为2，且由没有河流使用 权的一方来承担，则：
1、该权利属于造纸厂。此时渔场支付造纸厂货币， 让它减少排放污水。……以此类推，排污量将止于6， 此时渔场不再愿意支付以进一步减少排污。 2、、该权利属于渔场。此时造纸厂就要支付渔场货 币，以排放污水维持生产。 ……以此类推，排污量将 止于4，此时造纸厂不再愿意支付以进一步减少排污。 可见交易成本的存在使得不同产权下的资源配置发 生了变化。资源在纸张和水产生产的配置比例有明 显差别
：通过建立法律来消除 私人协议的障碍。 通过建立法律结构，使私人 协议难以达成所造成的损失最小。 ：一是使私人对资源配 置的不一致行为所造成的损害最小化，二是使阻 碍私人在资源配置上达成。合作协议的障碍降到 最低。这保证了存在交易成本条件下的资源配置 达到帕累托最优。
名词解释科斯定理
名词解释科斯定理科斯定理的涵义是：在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。
还可以解释为：只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人，只是会带来收入分配结果的不同。
科斯还认为，即便外部效应涉及到多方，即使不把公共资源的产权赋予单个的一个人，市场也可以自动地纠正外部效应。
是一种产权理论，是解决经济活动外部性的重要理论和全新思路。
其原理内容是指在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。
科斯定理是指在某些条件下，经济的外部性或者说非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。
斯蒂格勒在1966年《价格理论》第三版中，首先把科斯在《社会成本问题》中表述的核心思想概括为“科斯定理”。
[2] 科斯本人从未将定理写成文字，而其他人如果试图将科斯定理写成文字，则无法避免表达偏差。
关于科斯定理，比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。
（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致资源配置的帕累托最优；（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度科斯定理的设置是优化资源配置的基础（达到帕累托最优）。
关于科斯定理，比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。
当然，在现实世界中，科斯定理所要求的前提往往是不存在的，财产权的明确是很困难的，交易成本也不可能为零，有时甚至是比较大的。
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第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。
第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。
第一节交易费用理论的基本内容[问题与思考]一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。
问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？一、交易费用的涵义交易费用概念是由科斯创立的。
他在1937年发表的《企业的性质》一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。
之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。
1、科斯以前的交易理论（1）亚里士多德对交易的论述商业交易；贷钱交易；雇佣交易。
从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。
他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。
（2）康芒斯对交易的论述在1934年出版的《制度经济学》一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。
康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。
他将交易的具体类型分为三种：第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
其一般原则是稀少性。
第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
其一般的原则是效率。
第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。
市财富或购买力的限额配给。
康芒斯将交易作为制度经济学的最小单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，有争执，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。
当然，康芒斯并没有对交易进行成本与收益的分析，没有顾及到人们的交易活动是要付出代价的。
2、科斯对交易费用的“发现”科斯的问题：既然价格如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，市场交易存在着成本，市场价格机制的运转存在代价，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。
企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。
企业的产生和存在说明了市场交易费用的存在。
反过来，企业不能完全替代市场，而是与市场并存，说明企业内部交易也是有成本的，降低市场交易费用的量也是有限度的。
企业与市场是可以相互替代的，利用企业和利用市场都是有成本的，利用企业的成本是管理成本，利用市场的成本是交易成本，企业经营管理就是要使这两种成本最小化。
在《企业的性质》一文中，他首次“发现”了交易存在费用的问题，并率先将交易费用引入经济分析之中，在1960年的《社会成本问题》中，他首次明确使用了交易费用概念，并且对交易费用的内容作了进一步的界定。
3、威廉姆森第一交易费用理论的发展主要贡献是：（1）在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新解释；（2）从资产专用性、机会主义、优先理性、不确定性和交易的频率等多方面论证了交易费用产生的原因；（3）建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，唯交易费用的实证检验奠定了基础；（4）将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用的研究应用的领域。
4、交易费用的含义科斯认为交易成本包括利用价格机制的谈判和经常性契约的成本，即交易成本是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种成本的总和。
威廉姆森将交易成本分为事前的与事后的交易成本，即交易前的与交易后的交易成本。
交易前的包括信息搜寻成本、起草契约的成本、谈判签约成本等；交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的成本、退出成本以及各种不能确定的风险成本。
张五常认为交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。
简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
这个分类是最宽泛的。
从狭义的角度，也可以分为组织成本（Organization cost）与交易成本，前者是利用企业、公司或组织的成本，后者是利用市场的成本。
广义的交易成本则将这两者都看成是交易成本，只不过一个是组织内部的交易成本，一个是组织外部的交易成本，从经济学角度来说，组织内部的交易成本主要是管理、协调与监督成本，而后者是利用价格机制的成本。
也可以分为交易前的成本、交易中的成本与交易后的成本。
比如要买一套商品房的交易过程中的交易前、交易中和交易后的各种交易成本。
交易成本（transaction cost）是一个人、一个企业在寻找与其他人、企业、机构和各种其他组织进行交易活动、生产经营活动时，为在价格方面或其他方面达成协议，并确保协议条款得以实施所产生的各种成本的统称。
企业协调与市场协调二者之间有一个替代关系。
当市场协调相对交易成本过大时，则运用企业协调；当企业协调交易成本过大时，则运用市场协调方式。
企业存在的原因或企业协调替代市场协调的原因一般认为有三点：企业协调的成本低于市场协调的交易成本，同时也比市场协调更有效率。
为获得规模经济的收益。
团队生产。
团队生产分工更细、效率更高。
5、经济制度与交易成本所有的制度都是为了使人们的活动有序化、可预见，从而提高效率、减少混乱摩擦和不确定性，以降低各种成本或费用。
所有的经济制度，如企业制度、产权制度、交易制度等都是为了减少摩擦、降低成本。
所有制度的功能或作用之一就是为了降低交易成本，制度使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少混乱无序，以节约交易成本或广义的制度成本。
制度降低交易成本可分为绝对降低与相对降低，一个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。
不同的制度安排有不同的交易成本，交易成本的高低与制度的收益成反比。
没有零交易成本的制度，只有交易成本大小不同的制度。
对一个制度安排来说，其制度的成本是交易成本，和一切成本、费用一样，也要尽量使得交易成本降到最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。
而制度本身的激励功能是否能够使得人们自动地去寻找各种降低交易成本的途径、机会，并能从降低交易成本的努力中获得相应的收益，这是制度优劣的表现之一。
如果各种制度安排都没有交易成本，或交易成本都一样，那么，制度就是不重要的，或什么样的制度安排都是一样的，这是所谓的科斯定理（Coase Theorem）。
如果交易成本不为零，即交易成本为正的情况下，那么，不同的制度安排就会有不同的交易成本，那么，选择什么样的制度就是十分重要的了。
一个事例：最低价保证许多超级市场、连锁家电商店都宣称，该店出售的商品或电器是本市最低价。
顾客在这些商店里购买商品或电器之后，只要在本市任何其他商店发现同类商品标有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店得到差价补偿，并有一定的额外补偿。
问题：商家这样做的目的是什么？商家的这种保证对消费者有什么意义？商家的这种保证是否能够促销？二、交易费用性质和决定因素1、交易费用的性质(1)交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗。
(2)高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。
(3)损人交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。
制度和技术使降低交易费用的良种主要力量。
（技术可以节省交易的信息搜寻费用。
2、交易费用的决定因素威廉姆森对交易费用决定作用的分析（1）人的因素：有限理性；机会主义；（2）与特定交易有关的因素：资产专用性；交易的不确定性；（3）交易的市场环境：潜在交易对手的数量他特别强调了有限理性；机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。
尚若上述三个因素不是同时出现的话，交易成本就不会存在。
三、交易费用的应用与评价1、对交易费用范畴与方法的评价（1）缺陷与不足首先，交易费用的外延不确定；其次，过分夸大交易费用的作用。
（2）意义与价值首先，为新制度经济学奠定了理论基础，推动了经济学理论的发展。
其次，为经济学提供了新的分析工具。
最后，交易费用范畴与方法对我国经济体制改革有一定的借鉴价值。
即如何进行改革成本与改革收益的权衡。
2、对威廉姆森对交易费用决定因素理论的评价（1）理论与实践价值首先，他采用了新的分析框架，将人与人的权力关系的研究纳入到了经济学分析框架中。
其次，他的分析大大推进和丰富了科斯创立的交易成本理论。
第三，为交易成本的计量研究和实证检验开辟了新的研究视角。
（2）缺陷与不足首先，他的分析只是说明了哪些因素导致了市场交易成本的上升，并没有回答“市场交易成本为什么会产生”的问题。
其次，他的分析框架中只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到人类行为中还有信任的一面。
要想更好地理解人类行为的实质，就必须同时了解人类信任的形成原因。
第二节科斯三定理及其意义科斯定理把交易费用、产权安排与资源配置效率有机的联系了起来，深刻地揭示了产权、制度安排对资源配置的重要作用，因而对新制度经济学的形成和发展具有极为重要的意义。
一、外部性及其解决思路科斯定理的提出与解决经济学中的外部性有关。
1、外部性的含义及类型（1）外部性或称外部经济效果。
它是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。
社会成本与私人成本的差异（2）外部性的类型：生产者正外部性；（对员工的培训，他们可能转到其它单位工作）生产者负外部性；（排污，对邻居的损害）消费者正外部性；（修正自己的草坪，对邻居的好处）消费者负外部性。
（吸烟对他人的损害）2. 外部性的后果（1）正外部性与资源配置不足：在存在正外部性的情况下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平。
（2）负外部性与资源配置过多：在存在负外部性的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。
3. 解决外部性的传统思路政府干预（1）可以利用政府力量给产生和造成了正负外部性的经济主体以补贴或征税，提高该产品的私人收益或私人成本，使私人收益与社会收益、私人成本和社会成本趋于一致。
（2）政府直接限制具有负外部性的产品的产出量。
图2.2.1 正外部性的传统解决办法：补贴或奖励Q* ＝私人产量；Q** ＝社会最优产量；MR p ＝私人边际收益；ME ＝正外部效应；（补贴或奖励）MR p＋ME＝社会边际收益图2.2.2 负外部性的传统解决办法：征税或罚款Q* ＝私人产量；Q** ＝社会最优产量；MR p ＝私人边际收益；MD ＝负外部效应；（征税或罚款）MC p＝私人边际成本；MC p＋MD ＝社会边际成本4. 解决外部性的传统思路的评价不足在于：通过政府干预手段校正负外部性在实践中存在着失败的可能性。