审计自查自纠问题统计表模板
审计自查问题及整改工作表
注：
本表
仅填附件
四
填报
单
填报日期审计自查问题及整改情况
说
明：1
2、各单位对上
表所列内容不能做
删减及格式不能修
3、“检查内容”：按业务事项分管部门对照进行检查；“是否存在问题”：存在问题填“是”，检查无问题填“否”；“问题描述”：经对照检查存在问题的在列做详细描述（业务发
生时间、具体业务内容等）；“责任部门及责任人员”：按存在问题所属部门填写；“整改措施”：检查存在问题的要填写（包括已经整改的具体措施、尚未整改的原因及整改计划、不能整改的原因及解释预案）；“是否已整改”：按报表填报日整改情况填写“是”、“否”、“不能”；“整改资料”：按照整改时间顺序排列“附件1”“附件2”…文件夹；“工程名称
”：同一单位承建不同工程项目要分工程填报，同一工程名简写要一致。
最新审计自查问题及整改工作表
注：
本表
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四
填报
单
填报日期审计自查问题及整改情况
说
明：1
2、各单位对上
表所列内容不能做
删减及格式不能修
3、“检查内容”：按业务事项分管部门对照进行检查；“是否存在问题”：存在问题填“是”，检查无问题填“否”；“问题描述”：经对照检查存在问题的在列做详细描述（业务发
生时间、具体业务内容等）；“责任部门及责任人员”：按存在问题所属部门填写；“整改措施”：检查存在问题的要填写（包括已经整改的具体措施、尚未整改的原因及整改计划、不能整改的原因及解释预案）；“是否已整改”：按报表填报日整改情况填写“是”、“否”、“不能”；“整改资料”：按照整改时间顺序排列“附件1”“附件2”…文件夹；“工程名称
”：同一单位承建不同工程项目要分工程填报，同一工程名简写要一致。
会计师事务所自查自纠表模版
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是否存在“小金库”
是否存在ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ条入帐
4
执业质量
是否存在不正当竞争行为
是否低价招揽业务
是否按照执业准则、规则要求执业
是否实施必要的审计程序
审计意见是否恰当
是否按规定编制和保存审计工作底稿
是否利用执行业务谋取不正当利益
5
其他情况
单位负责人：填表人：日期：
使用说明
为了更好地方便您的理解和使用，发挥本文档的价值，请在使用本模版之前仔细阅读以下说明：
会计师事务所自查自纠表
会计师事务所名称：
序号
名称
项目
自查发现的问题
1
保持设立条件
机构设立条件情况
合伙人或股东，首席合伙人或法定代表人
任职条件情况
分所设立情况
合伙人或者股东受到行政处罚情况
业务报备情况
2
内部控制
是否存在挂名执业
三级复核情况
分所执业质量控制情况
业务档案整理情况
3
会计核算
会计核算是否真实
是否提取风险基金
审计常见问题自查自纠报告
审计常见问题自查自纠报告为了进一步提高审计质量和效率，减少审计风险，我们在进行审计工作中，必须时刻保持警惕，及时发现并纠正可能存在的问题。
为此，我们特别制定了本报告，以便对审计常见问题进行自查自纠，确保我们的工作符合相关法规和标准，提高审计水平和效率。
一、审计常见问题自查自纠情况1.审计程序与程序间断问题通过对过去审计工作的回顾和总结，我们发现在一些项目中存在审计程序与程序间断的问题。
主要表现在审计程序的设计不够完善，审计程序之间缺乏连贯性，导致审计工作无法顺利进行，审计效果不佳。
为了解决这一问题，我们对所有审计程序进行了重新设计和优化，并加强了审计程序间的衔接，确保审计工作的连续性和顺利性。
2.审计文件管理问题审计文件是审计工作的重要产出物，对审计结果的真实性和可靠性起着至关重要的作用。
然而在实际工作中，我们发现审计文件管理存在不规范的问题，主要表现在审计文件的整理、归档和保管工作不够规范，导致审计文件易丢失、易混淆，给审计工作带来不必要的风险和困难。
为了解决这一问题，我们对审计文件管理制度进行了重新编制和规范，明确了审计文件的整理和归档流程，加强了审计文件的保管和管理工作。
3.审计工作底稿问题审计工作底稿是审计师核查和证明审计结果的有力工具，对审计工作的顺利进行和结果保障起着关键作用。
然而在实际工作中，我们发现一些底稿存在不规范的问题，主要表现在底稿的编制方式不够标准，底稿内容不够完整，翔实，不利于审计师对审计结果的判断和证明。
为了解决这一问题，我们对底稿编制规范进行了重新规范，明确了底稿的编制要求和内容，加强了底稿的审核和审查工作，确保底稿的质量和可靠性。
4.审计风险识别问题审计风险是审计工作面临的重要挑战，对审计结果的真实性和可靠性产生影响。
然而在实际工作中，我们发现一些项目存在审计风险识别不足的问题，主要表现在对审计风险的认识不够深刻，审计风险评估不够全面，导致对审计风险的管理和控制不够有效。
审计发现问题 自查自纠情况说明 (2)
审计发现问题自查自纠情况说明引言概述：审计是一种重要的管理工具，用于评估和监督组织的财务状况和运营情况。
在审计过程中，问题的发现是常见的，这些问题可能涉及财务错误、违规行为、内部控制不当等。
本文将探讨在审计过程中发现问题后，组织如何进行自查自纠，以确保问题得到及时解决和改进。
正文内容：1. 发现问题1.1 审计过程中的问题发现在审计过程中，审计师通过对组织的财务记录、文件和相关数据的审查，可能会发现一些问题。
这些问题可能包括财务报表错误、资金管理不当、违反法律法规等。
1.2 内部控制的问题发现审计师还会评估组织的内部控制体系，以确定其有效性和合规性。
在这个过程中，他们可能会发现一些内部控制的问题，如缺乏明确的责任分工、控制措施不完善等。
1.3 违规行为的问题发现审计师还会关注组织是否存在违反法律法规的行为。
他们可能会发现一些违规行为，如虚报财务数据、操纵市场等。
2. 自查自纠2.1 确定问题的严重程度在发现问题后，组织首先需要评估问题的严重程度。
这有助于确定问题的优先级，并制定相应的解决方案。
2.2 制定解决方案组织需要制定解决问题的具体方案。
这可能包括修正财务错误、加强内部控制、制定合规政策等。
解决方案应该是可行的，并且能够解决问题的根本原因。
2.3 实施解决方案组织需要积极地实施解决方案，并确保其有效性。
这可能涉及培训员工、改进流程、加强监督等。
2.4 监督和评估组织应该建立监督和评估机制，以确保问题得到解决并防止再次发生。
这可以通过定期审查和评估内部控制、财务报表等来实现。
2.5 持续改进组织应该将问题的解决作为一个持续改进的过程。
他们应该不断寻求改进的机会，并采取相应的行动来提高组织的运营和管理水平。
总结：在审计过程中发现问题是常见的，组织应该采取自查自纠的措施来解决问题。
这包括确定问题的严重程度、制定解决方案、实施解决方案、监督和评估以及持续改进。
通过这些措施，组织可以及时解决问题，并提高自身的管理水平和运营效率。
自查自纠统计表
自查自纠统计表为了提高工作效率，加强自我管理，我制定了一份自查自纠统计表，用于对自己工作中的问题进行及时总结和改进。
本统计表包括了工作中常见的问题和解决方法，希望能够帮助我更好地管理自己的工作。
一、工作态度1.缺乏工作热情，经常拖延完成工作任务问题原因：工作量过大，任务繁重，导致工作效率低下。
解决方法：合理安排时间，制定工作计划，提前预留时间完成重要任务，克服拖延习惯，增强工作热情。
2.对待工作态度不认真，工作质量不高问题原因：工作压力大，容易疏忽细节，导致工作质量不高。
解决方法：提高自我要求，严格执行工作流程，多加注意工作细节，提升工作质量。
二、沟通能力1.沟通能力差，经常出现误解和冲突问题原因：沟通方式不当，表达不清晰，沟通能力差。
解决方法：学习提高沟通能力，加强与同事、客户的沟通，注重沟通技巧，避免误解和冲突的发生。
2.不善于倾听，对他人意见反感问题原因：自我意识强，缺乏倾听的能力，容易与他人产生分歧。
解决方法：多倾听他人意见，尊重他人观点，学会接受批评，改正错误，促进团队合作。
三、工作效率1.工作效率低，经常加班加点才能完成任务问题原因：工作计划不合理，工作安排混乱，导致工作效率低下。
解决方法：制定科学合理的工作计划，合理分配任务时间，提高工作效率，避免加班。
2.工作中经常出现错误，处理不当问题原因：工作中出现问题时缺乏处理经验，导致错误频发。
解决方法：多积累工作经验，提高问题处理能力，减少错误发生，提升工作质量。
四、自我管理1.缺乏自我管理能力，常常忽视个人成长问题原因：对自己的要求不够严格，容易懈怠，忽视个人成长。
解决方法：建立自我管理机制，制定个人成长规划，注重自我提升，持续学习进步。
2.缺乏自我反省意识，很少总结工作中的问题问题原因：工作中出现问题时不善于总结，缺乏自我反省意识。
解决方法：建立自查自纠统计表，定期总结工作中的问题，改进工作方法，提升工作水平。
五、心态调整1.工作压力大，缺乏释放心情的方式问题原因：工作量过大，压力山大，缺乏合适的方式释放心情。
审计项目质量自查情况表(审计程序实施)
审计项目质量自查情况表（审计程序实施）被审计单位名称：
项目分类级别： 承办单位/部门： 签字注师：
审计项目质量自查情况表（审计程序实施）
被审计单位名称： 项目分类级别： 承办单位/部门： 签字注师：控与控制测试工作底
项目分类级别： 承办单位/部门： 签字注师：
项目分类级别： 承办单位/部门： 签字注师：
审计项目质量自查情况表（审计程序实施）
被审计单位名称：
项目分类级别： 承办单位/部门： 签字注师：
注：1.本表填列范围为A、B类业务项目，C类项目可参照填列。
2.评分时，若涉及数量的应考虑分值扣减，如“55.是否保持了函证过程控制”，如果有函证项目中50%具有函证控制轨迹，则得一半分，即1分。
此外，不适用的项目不扣分。
告（12分）。
审计自查问题及整改工作表
注：
本表
仅填附件
四
填报
单
填报日期审计自查问题及整改情况
说
明：1
2、各单位对上
表所列内容不能做
删减及格式不能修
3、“检查内容”：按业务事项分管部门对照进行检查；“是否存在问题”：存在问题填“是”，检查无问题填“否”；“问题描述”：经对照检查存在问题的在列做详细描述（业务发
生时间、具体业务内容等）；“责任部门及责任人员”：按存在问题所属部门填写；“整改措施”：检查存在问题的要填写（包括已经整改的具体措施、尚未整改的原因及整改计划、不能整改的原因及解释预案）；“是否已整改”：按报表填报日整改情况填写“是”、“否”、“不能”；“整改资料”：按照整改时间顺序排列“附件1”“附件2”…文件夹；“工程名称
”：同一单位承建不同工程项目要分工程填报，同一工程名简写要一致。
审计业务质量自查自纠情况
审计业务质量自查自纠情况一、引言审计业务质量自查自纠是指审计机构或者审计人员在开展审计工作过程中，主动对自身的审计质量进行自检自纠，提高审计质量，确保审计报告的真实性和可靠性。
我公司一直高度重视审计业务质量自查自纠工作，不断完善自查自纠制度，提高审计质量。
本报告旨在总结我公司审计业务质量自查自纠情况，查找存在的问题并提出改进意见，以进一步提升审计质量和自查自纠水平。
二、自查自纠情况1.自查自纠内容根据《审计业务质量控制准则》（以下简称《准则》）规定，我公司对审计业务质量自查自纠的主要内容包括：（1）符合性检查：对是否执行了适用的法规、中国注册会计师准则和公司内部审计制度进行检查，是否进行了审计业务质量控制程序的符合性检查；（2）审计项目管理和质量控制程序的执行检查：对审计计划、审计程序、工作底稿、文件保存等方面执行情况进行检查，确保审计质量控制程序的有效执行；（3）审计报告的编制和发行检查：对审计报告编制程序进行检查，以确保审计报告的真实性和适当性；（4）客户满意度调查和若干其他检查：了解客户对审计服务的满意度，并针对客户反馈的问题进行自查自纠。
2.自查自纠方法我公司采取了多种方法开展审计业务质量自查自纠工作：（1）定期的内部审计：由内部审计部门对公司的审计项目管理和质量控制程序进行定期的审核和检查；（2）流程审查：对审计流程进行全面的审查，查找存在的问题和不足，及时进行整改；（3）客户满意度调查：定期向客户发放问卷，了解客户对我公司审计服务的意见和建议，及时改进不足之处。
3.自查自纠成果在过去一年的审计业务质量自查自纠工作中，我公司获得了一定成果：（1）发现并整改了一些审计项目管理中存在的问题，包括审计程序的不完整、审计人员的工作底稿不规范等；（2）改进了审计报告的编制程序，提高了审计报告的真实性和适当性；（3）客户满意度调查显示，大部分客户对我公司的审计服务表示满意。
然而，我们也发现了一些存在的问题：（1）一些审计项目管理中存在的问题整改不够及时；（2）部分审计人员对《准则》的重视程度不够，执行不够严谨。
自查自纠表格填写范本
自查自纠表格填写范本
姓名：XXX
日期：XXXX年XX月XX日
自查自纠内容：
序号自查问题自纠改进措施负责人完成时间结果核实 1 2 3 4 5
自查自纠表格填写说明：
1. 自查问题：列出需要自查的问题，可以是工作中出现的不足、错误或不规范的地方。
2. 自纠改进措施：针对自查问题，提出改进措斷，包括明确的行动计划和改进方向。
3. 负责人完成时间：设定负责人完成改进措施的时间，确保及时落实。
4. 结果核实：在完成自纠改进措施后，进行结果核实，验证改进效果。
自查自纠表格填写范本：
序号自查问题自纠改进措施负责人完成时间结果核实 1 数据录入时出现错误率较高，导
致数据准确性受损加强员工培训，提高数据录入技术水平；建立数据录入质量检查机制 A
部门主管 XX年XX月XX日数据录入错误率下降至2% 2 项目进度管理不及时，导致项目
延期完善项目管理流程，加强项目进度监控；提前预警可能的延期情况项目经理 XX年
XX月XX日项目延期率下降至10% 3 客户投诉处理不及时，影响客户满意度提高客服人
员响应速度，建立客户投诉处理优先级制度客服负责人 XX年XX月XX日客户满意度提
升5% 4 员工绩效考核不公平，导致员工工作积极性不高完善绩效考核标准，确保公平公
正性规划部主管 XX年XX月XX日员工绩效减少投诉率 5 资金使用不规范，导致成本增
加建立资金使用流程，加强资金监管，分配专人负责资金管理财务部负责人 XX年XX月XX日资金使用成本减少5%
以上是自查自纠表格填写范本，大家可根据实际情况进行填写，及时发现问题、改进措施，确保工作高效、有序进行。
审计自查自纠整改台账
审计自查自纠整改台账为了确保企业运营的合规性和财务稳健，以及及时发现和解决财务风险问题，我公司制定了审计自查自纠整改台账，并严格执行。
在过去的一段时间里，我们积极开展自查自纠工作，及时发现并改正了一些存在的问题。
现将自查自纠整改台账公布如下：1. 财务内控自查自纠情况(1) 对于公司资金的使用和流转，我们进行了详细的统计和分析，确保了资金的合理使用和流转。
(2) 针对财务报表编制方面的问题，我们进行了内部审计，及时发现了一些错误，并立即进行了改正和调整。
(3) 对于公司资产的管理和利用情况，我们加强了资产盘点和管理，确保了资产的完整性和安全性。
(4) 针对财务人员的工作流程和报销情况，我们进行了严格监督和管理，确保了报销的合规性和准确性。
2. 合同管理自查自纠情况(1) 对于公司签订的合同进行了全面的检查和审计，确保了合同的完整性和合规性。
(2) 针对合同的执行情况进行了深入的分析和评估，及时发现了一些问题，并进行了调整和改正。
(3) 对于合同内容和条款进行了详细的审查和修改，确保了合同的合法性和有效性。
3. 采购管理自查自纠情况(1) 对于公司采购的物资进行了详细的核查和管理，确保了采购的合规性和准确性。
(2) 针对供应商的管理和评估进行了全面的检查和改进，确保了供应商的合作和品质。
(3) 对于采购流程和规范进行了严格的监督和管理，确保了采购的合规和透明。
4. 人力资源管理自查自纠情况(1) 对公司员工的工资和福利进行了详细的核查和发放，确保了员工的权益和福利。
(2) 针对员工考勤和绩效进行了严格的监督和管理，确保了员工的工作和表现。
(3) 对于员工的培训和发展进行了详细的统计和分析，确保了员工的能力和素质。
5. 生产经营管理自查自纠情况(1) 对公司生产和经营过程进行了详细的排查和处理，确保了生产的合规和质量。
(2) 针对产品的质量和市场反馈进行了详细的统计和分析，确保了产品的品质和市场反应。
审计问题整改明细表模板
审计部自纠自查自纠报告
审计部自纠自查自纠报告一、前言自律是企业内部控制的重要组成部分，也是公司监督管理工作的基础。
审计部作为公司内部监管和控制的重要部门，自身的自律意识和规范行为对于维护公司整体运营秩序和监督管理的有效性具有重要意义。
本次自纠自查自纠报告旨在总结审计部在过去一段时间内存在的问题和不足，找出原因和根源，并提出改进措施和建议，以期能够更好地发挥审计部的监督管理作用，提高整体运营效率和风险防范能力。
二、自查问题及原因分析1. 业务分工不清在审计部的工作中，存在业务分工不清、责任不明确的情况。
一些审计人员对于自己的职责和任务认识不够清晰，导致工作效率低下，往往出现任务重叠或遗漏的情况。
造成这种情况的原因主要是审计部领导对于业务分工和责任制度的管理不到位，没有明确规范的分工制度和责任分工流程，导致员工间的工作界限不清晰。
2. 工作纪律不严部分审计人员存在工作纪律不够严格、执行力不足的情况。
一些审计人员在日常工作中存在拖延、推诿责任等行为，影响了工作的完成质量和效率。
这种情况的产生主要是由于审计部领导对于工作纪律的管理不够严格，对于员工的监督和督促不够及时，导致员工对于纪律的约束感不强。
3. 专业知识不足部分审计人员在专业知识和技能方面存在不足的情况。
一些员工对于审计标准、审计方法和审计程序等方面的知识掌握不够，缺乏对于审计业务的深入理解和把握，导致工作中存在一些瑕疵和失误。
造成这种情况的原因主要是由于审计部领导对于员工的培训和教育不够重视，缺乏有效的专业知识和技能培训机制，导致员工在工作中无法及时提升自己的专业水平。
三、改进措施和建议1. 加强业务分工和责任明确审计部领导应当建立健全业务分工和责任制度，明确员工的职责和任务，规范业务流程和工作程序，确保每个审计人员都清楚自己的工作范围和职责，避免任务重叠和遗漏的情况发生。
同时，加强对于员工的培训和教育，提高员工的综合素质和专业水平，增强员工的责任感和执行力。
2. 强化工作纪律和监督管理审计部领导应当加强对于员工的工作纪律和执行力的监督和管理，建立健全的考核机制和激励机制，对于工作表现突出的员工给予适当的奖励和激励，激发员工的工作积极性和创造力。
审计查出问题整改情况统计表
区财政局
因财政预算编制和编办的人员登记情况有差异，造成预算编制人员大于实际编制登记人数。
预ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ编制不完整
区财政局、水利局、农林局
年已将养老金和职业年金编入预算
受区当年预算财力限制，为保障全区人员经费支出，部门预算结余未编入预算
公务接待费管理不规范
区财政局等相关单位
年部门预算编制系统内已在综合定额支出下单列公务接待费支出。
部分存量资金盘活不及时
区财政局
止年月底区财政局已将综合股账面结余、塌陷区综合治理结余和区五院建设资金结余万元上缴至金库。
“一事一议”财政奖补项目资金拨付不到位
区财政局
区财政已于年月将年财政奖补项剩余资金万元全部拨付至项目设施乡镇“一事一议”资金专户。
惠农补贴资金账户清理不及时
区财政局
区财政计划将年末未发放惠农资金余额退回区财政平台或财政专户，来年重新转回继续用于未发放的惠农补贴。
区财政局
区财政局承诺由财政专户调入金库用于开工资的万元待财政金库宽裕时再归还预算外资金专户；支付的离退休人员养老保险、创森工程、拖欠工程款及平圩经济开发区费用等万元，主要依据是区政府常务会议纪要和区领导同意，从财政专户列支。
个别服务业未经政府采购
区住建委、泥河镇、潘集镇
潘集镇完善了《潘集镇重大事项党委票决制度》，加强了工程项目的监督管理，制定了《潘集镇工程建设类项目设施监督管理办法》，严格遵守工程项目审计制度，修订了《潘集镇财务管理制度》，细化了工程结算流程。
应缴未交非税收入万元
区财政局、水利局
区财政于年月日将年归集户利息万元和月日将收回的多付年度维护费万元交至财政非税专户；水利局则于年月底将未收到位的年水资源费万元收缴入财政非税专户。
审计揭示问题自查自纠
审计揭示问题自查自纠一、审计揭示的问题1. 财务管理方面存在的问题在审计过程中，发现了公司财务管理方面的一些问题。
首先是公司在资金管理方面存在不规范的现象，经常出现资金紧张的情况，造成了企业的经营困难。
其次是公司在资金使用上存在浪费的情况，例如在广告宣传和人力资源方面的投入过多，但收益却并不明显。
另外，在财务报表的编制和审计过程中也存在一些纰漏，需要加强审计的力度和深度。
2. 经营管理方面存在的问题除了财务管理方面的问题，公司在经营管理方面也存在一些隐患。
首先是公司在人力资源管理方面的不足，员工素质和能力不够匹配企业需求，造成了企业的绩效不佳。
其次是公司在市场营销和产品定位方面存在问题，产品线过于单一，市场竞争力较弱，需要加强创新和营销能力。
另外，在供应链管理和生产流程上也存在一些问题，需要进一步改进和完善。
3. 法律合规方面存在的问题在企业的日常经营中，往往会忽视法律合规的问题，从而导致一些法律风险。
例如公司在合同签订和执行方面存在漏洞，容易出现法律纠纷。
另外，在劳动关系管理和环境保护方面也存在一些问题，需要加强对相关法律法规的了解和遵守，确保企业经营的合法性和稳定性。
二、自查自纠的重要性自查自纠是企业自我管理和监督的一种重要方式，能够有效发现和处理经营中存在的问题，提高企业的管理水平和效率。
通过自查自纠，企业能够及时纠正错误，预防问题的发生，确保企业的可持续发展。
同时，自查自纠还能够增强企业的合规性和风险防范能力，避免遭受经营风险和损失。
自查自纠的过程包括对企业内部各个方面的审查和改进，例如财务管理、经营管理、市场营销、人力资源管理等。
通过自查自纠，企业能够全面了解自身存在的问题和不足，有针对性地采取措施进行改进和提升。
同时，自查自纠还能够增强企业内部管理的透明度和规范性，确保企业的持续稳健发展。
三、自查自纠的实施方案1.建立健全的自查自纠机制企业需要建立健全的自查自纠机制，明确自查自纠的责任和流程。