法务尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律事务部尽职调查清单
法律事务部尽职调查清单尽职调查法律资料清单，包括但不限于：一、关于目标公司拟开发的房地产项目：1.计委对项目立项的批复文件（含变更的申请和批复）2.股东方、目标公司与原建设单位关于合作开发、项目、土地的协议和文件（含历次变更及补充协议）3.建设用地规划许可证4.《国有土地使用证》及其它关于土地使用权的相关文件（出让合同、土地出让金缴付凭证等，含历次变更的申请、批复文件）5.规划意见书、审定设计方案通知书（含变更的申请和批复）6.建设工程规划许可证7.关于征地、拆迁方面的文件8.关于该项目开发进度的其他文件和说明二、目标公司设立过程及存续期间合法性1.股东出资协议书2.目标公司章程3.工商行政管理局的名称预核准文件4.验资报告5.工商行政管理局颁发的企业法人营业执照6.股东出资证明书及历次变更详情7.通过年检情况8.股东转让股权协议书（含历次股权转让）9.目标公司历次股权变更的情况10.章程历次修改或补充协议11.历次变更事项之董事会决议及主管部门批复12.董事会过去两年的所有会议记录和决议书三、目标公司资产的法律现状：1.目标公司名下的土地使用权证及附图2.目标公司名下的房屋所有权证及附图3. 目标公司名下之固定资产清单及其法律状况说明4. 目标公司名下所有无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、域名等）5. 目标公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证及相关情况之说明6. 目标公司名下其他重大资产现状及其说明四、目标公司股东所持公司股权的法律状况：1.法人股东（1）批准成立的文件（2）企业法人营业执照，应有通过2004年度年检的标识（3）法人代表证明（4）公司章程（5）验资报告（6）股东和主管部门详细资料2.自然人股东（如有）身份证明复印件3.各股东的股权质押状况及其说明4.股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况五、目标公司的经营状况及其重大合同等债权、债务等法律文件：1.房地产开发企业资质证书及其它专项资质等证书2.房屋租赁合同3.管理合同（包括承包合同）4.独家供应或代理合同5.法律、财务、管理等顾问合同6.贷款协议、借款合同等7.固定资产抵押协议、其他资产、权利质押协议、其他担保协议及文件8.保险合同9.目标公司和股东之间的合同详情10.采购合同11.劳动合同12.勘察、设计、施工合同，与项目开发有关的其它合同六、目标公司财务、税务文件1.最近三年会计师事务所对目标公司的年度审计报告2.财务内部管理制度3.内部审计部门决议或备忘录4.税务登记证（国税和地税）5.未尝清或有争议的税款6.银行基本帐户及结算帐户开户通知书7.银行资信情况证明8.与任何银行签订之未履行完毕之贷款协议、合同9.有关银行贷款相关之全部担保文件及安排10.有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、借款通知等11.其他应说明的财务事宜七、劳动人事和管理文件1.公司各项规章、管理制度2.社会独立机构管理建议书或备忘录3.公司组织结构图4.高级管理人员和主要职工劳动合同或其他安排的详情5.雇员福利、退休金、养老金、假期、医疗制度及其他相关国家规定社会保险统筹等社会保险详情之说明6.工会组织八、争议1.目标公司及股东过去三年和现在被涉及或已知道可能涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明2.任何影响目标公司及其投资者的法院正在进行的诉讼、仲裁或尚未完全执行的生效法律文书3.与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情九、知识产权1.目标公司拥有或申请的，并标有注册国、注册号、注册日期、到期日/续展日以及已注册的所有人的著作权、商标、外观设计和专利申请及公司经营现有业务所需的许可证或许可协议2.目标公司向第三人许可知识产权的详细资料十、其他协议1.股东与其他方就转让股权事宜所签订过的其他协议及清单2.股东就本项目或目标公司曾与其他方签订过的任何协议、合同或相关文件。
法务尽职调查清单.doc
XXXX律师事务所关于XXXX股份有限公司投资XXXX药业有限公司项目的尽职调查清单一XXXX药业有限公司：鉴于XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”）拟对XXXX药业有限公司（以下简称“XX药业”或“贵司”）进行投资（以下简称“合同项目”），XXXX律师事务所（以下简称“本所”）受XXXX的委托，拟担任合同项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵司进行尽职调查。
请贵司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。
确实无法提供原件的，贵司可提供复印件（但须加盖贵司公章）。
贵司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。
贵司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。
需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。
此外，对贵司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵司予以特别说明。
此外，请贵司请注意：(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本所律师邮箱。
(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”。
(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括XXXX药业有限公司。
各子（分）公司、关联方（如有）需按本尽职调查要求提供尽职调查资料。
(4)请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所。
为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵司进一步提供相关文件、资料，请贵司协助。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
保险机构法律尽职调查文件清单
保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。
下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。
公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。
- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。
- 公司工商注册登记证明。
- 公司股东名册。
- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。
- 公司组织机构代码证书。
- 公司信用评级报告。
- 公司知识产权证书。
法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。
- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。
- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。
- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。
- 具备法律效力的授权书和批准文件。
- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。
- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。
- 公司的合法证明，比如营业执照等等。
人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。
- 高管聘任合同或协议。
- 员工更替记录。
- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。
其他文件- 公司风险控制手册。
- 公司内部控制手册。
- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。
- 公司的政策文件，比如合规政策等等。
以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。
保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。
同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。
企业合法合规的法务尽职调查清单(收藏)
企业合法合规法务尽职调查清单一、公司设立及存续情况调查1．公司设立批准文件2．公司营业执照3．公司章程4．公司最近两年检材料5．工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明（如存在）6．整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件7．关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明二、股权变动调查1．最近两年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件2．最新股东名册及股权结构图三、违法违规调查1．已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件2．公司关于是否存在重大违法违规行为的说明3．向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件四、股权受限和纠纷情况调查1．公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明五、主要财产合法性调查1．土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表（详见附件）2．土地使用权证书3．专利证书4．商标注册证5．计算机软件著作权登记证书6．房屋使用权证书7．车辆行驶证及保险单六、债务调查1．对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录2．其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录3．公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明七、税收优惠和财政补贴合法性调查1．本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料2．子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料3．本公司有关税收优惠的依据性文件4．子公司有关税收优惠的依据性文件5．有关财政补贴的依据性文件6．本公司关于依法纳税的声明7．子公司关于依法纳税的声明8．税务部门出具的不欠税证明八、环保和产品质量调查1．公司关于环境保护和产品质量、技术标准是否符合要求的声明2．环保部门出具的无违法违规情况证明3．质量技术监督管理部门出具的无违法违规情况证明4．特殊行业资质许可文件九、重大诉讼等或有事项调查1．公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明2．重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项相关诉讼、仲裁文书3．重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况相关支付凭证附：公司独立性调查一、人员独立1．董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人兼任；2．总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职做公司工作并领取薪酬；3．控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为。
法务尽职调查文件清单
税收优惠
公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证并说明相关款项的会计处理方式
115.
完税凭证
公司及控股股东各年度的完税证明（国税、地税）
116.
公司及控股股东各年度的国税、地税纳税申报表及各种明细表,免Байду номын сангаас退申报汇总表及各种明细表
提供股权投资的相关资料，说明其报告期变化情况；提供被投资公司的营业执照、报告期的财务报告（审计报告，如有）、投资协议、合同、章程、验资报告和资产评估作价等相关资料等文件，说明投资减值准备计提方法是否合理、提取数额是否充分，投资收益核算是否准确。如存在证券投资，提供清单和相关的证券投资资料
109.
提供购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告（如有），说明交易的公允性和会计处理的合理性。如存在交易性投资（如委托理财等），提供有关合同及部的批准文件；
110.
提供固定资产明细表
111.
2013年以来产品出口大于300万元的报关单,核销单,出口发票
112.
6、税务
税种和税率
公司及控股股东的国税、地税登记证和其它税务登记证明
113.
公司及控股股东的纳税资料，如现在需要缴纳的税项和费用的清单, 包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费的, 同时请列明各税项的名称、税率、费率
4.
公司及其前身成立时的相关评估报告（如有）
5.
公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有）
6.
政府及行业主管部门批文
公司及其前身成立时的政府及行业主管部门批文
7.
有关政府部门对公司及其前身章程的批准文件
法律尽职调查文件清单
(d)是否存在归企业所有但不由企业占有或使用的资产,如有,请提供出租/出借合同及详情
(e)是否存在由企业占有或使用但不归企业所有的资产,如有,请提供租赁合同、使用合同等相关文件
4.2请说明企业占有国有资产的情况,并请提供产权登记等资料
4.3企业资产的评估报告(如有)
5经营及重大合同
已提供
不适用
没有
备注
(c)企业法人营业执照(包括企业成立以来历次营业执照及现时有效的营业执照)
(d)企业历次注册资本变更的验资报告
(e)企业股东以非现金出资的相关资产评估报告
(f)企业注册资本转让、出资及变更有关的合同、批准和登记文件、股权结构变动情况表
1.3请提供企业的相关资质、执照、证书
(a)请提供企业日常证照
(1)组织机构代码证
(b)请提供一份明细表,列明企业关于使用他人商标权及专利权的情况,如有请提供相关合同及登记文件
(c)请提供一份明细表,列明企业关于许可他人使用企业商标权及专利权的情况,如有请提供相关合同及登记文件
3.2请提供一份明细表,列明企业关于其他知识产权,如著作权、域名、专有技术等。如有,请提供详细情况
3.3请提供一份明细表,列明企业关于任何知识产权交易、处分的项目、基本情况(交易对手、期限、对价等)和履行情况(包括费用支付情况),并提供有关许可、转让、服务合同
2.2贷款及融资
(a)请提供企业本、外币贷款证
(b)请提供两份明细表,一份列明企业人民币贷款项目,如有请提供人民币贷款合同;另一份列明企业外汇借款项目,如有请提供外汇贷款合同、担保合同和外债登记证(请说明企业在各贷款文件项下已提款及还款的情况)
法务尽职调查文件清单
113.
公司及控股股东的纳税资料，如现在需要缴纳的税项和费用的清单,包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费的,同时请列明各税项的名称、税率、费率
114.
税收优惠
公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证并说明相关款项的会计处理方式
10.
公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文
13.
公司的股权变更
公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记
公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）
31.
公司的各法人股东历次股权变更的文件
32.
公司的股东名册和出资证明书
33.
公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形
34.
各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明
35.
A.产品的生产许可文件；
B.产品的销售许可文件；
C.消防安全许可；
D.安全生产许可证书；
E.环保许可证书（如：排污许可证）
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时的章程
19.
公司及其前身历次章程的修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
法务部-法律尽职调查文件清单
关于集团收购xx文化有限公司
法律尽职调查文件清单
日期：xx
就集团与xx文化有限公司股权收购相关的事宜，我们需要xx文化有限公司提供下述文件和信息，以进行相应法律尽职调查。
本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。
请依照下述说明提供相应的文件、信息。
注1：请在“已提供”或“不适用”处打“✓”。
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。
注4：除非本文中另有注明，请提供自公司设立之日至现今本清单所列的全部文件。
注5：请按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
本清单中所述“公司”是xx文化有限公司及其每一家位于中国境内的分公司。
法务尽调清单
法务尽调清单第一篇：法务尽调清单尽职调查清单法律部分：一、企业设立及演变情况1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；7、请简述主营业务的变更情况；8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；9、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；10、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；11、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；12、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；13、出资入股高新技术成果认定书；14、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；15、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。
若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；16、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）17、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。
如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、营业资格和营业范围1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。
法务尽职调查文件清单样本
法务尽职调查文件清单尽职调查文件清单类别具体文件序号提供情况页码备注1、设立与历史沿革营业执照公司最新的营业执照（正、副本） 1.公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照2.验资证明、评估报告公司及其前身成立时的验资证明 3.公司及其前身历次变更注册资本的验资证明 4.公司及其前身成立时的相关评估报告（如有） 5.公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有） 6.政府及行业主管部门批文公司及其前身成立时的政府及行业主管部门批文7.有关政府部门对公司及其前身章程的批准文件8.公司及其前身股东历次转让股权所需要的政府批准文件9.公司及其前身历次变更注册资本的政府及主管部门批准文件10.公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件11.公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件12.其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文13.公司的股权变更公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记14.公司及其前身历次股权转让各方的股东会或董事会决议15.向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明16.公司的相关资质、公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等17.执照、证书公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：A.产品的生产许可文件；B.产品的销售许可文件；C.消防安全许可；D.安全生产许可证书；E.环保许可证书（如：排污许可证）18.公司章程及其修订公司及其前身设立时的章程19.公司及其前身历次章程的修订20.工商登记打印清单公司及其前身设立时工商登记打印清单21.公司及其前身历次变更工商登记打印清单22.2、公司组织结构公司组织结构一览表（图），请包括右表所列：全资子公司23.控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益) 24.参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权益) 25.公司内部组织结构，各职能部门职能详细介绍26.公司控股或参股的企业的详情公司参股的任何企业的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料（审计报告、验资报告）等文件27.国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情分公司/办事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证, 设立的批准文件及相关股东会、董事会决议28.办事机构/合营企业的详情注册登记证明29.3、公司股东文件股东成立及历史沿革文件公司的各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其他证明文件30.公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）31.公司的各法人股东历次股权变更的文件32.公司的股东名册和出资证明书33.公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形34.各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明35.公司的最终自然人股东如有境外居民的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日36.股东的其他文件如果股东所持有的公司股权设置有质押冻结和其它限制权利的情况，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份是否存在重大权属纠纷情况，股东和实际控制人未来潜在变动情况；37.4、资产文件物业土地请详细说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料, 并请列明土地清单, 包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属（国有土地或集体土地）、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况38.国家授权经营土地：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件39.划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；国有土地使用权证40.土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金及契税支付收据41.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款及契税支付证明42.从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证43.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证44.以其他方式取得的土地的证明及其相关文件45.请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。
法律尽职调查文件清单
法律尽职调查文件清单一、公司基本情况和历史沿革1、公司营业执照。
包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照、经过20XX年度工商年检的营业执照。
2、公司全部工商调档文件。
3、公司章程。
包括公司设立时的章程或类似公司组织文件及其历次修改变更的决议文件。
4、政府及行业主管部门的批文（如有）。
5、公司股权结构图并附书面说明。
该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的子公司的股东结构，标明其注册资本额、各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例。
6、公司从事业务所必须的许可证、登记文件、备案文件、资质证书。
包括但不限于：（1）组织机构代码证；（2）税务登记证（国/地税）；（3）外汇登记证；（4）质量体系认证证书；（5）公司资质认证书；（6）高新技术企业认证书。
以上证照、文件如需要年检、备案，请提供最新一次经年检、备案的相应证照、文件。
7、公司股东和实际控制人基本情况说明。
8、验资报告。
包括设立和历次增减资的验资报告。
9、评估报告。
包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评估报告。
10、公司20XX年以来历任董事会成员名单、监事会成员名单及其简介。
11、公司20XX年以来的股东会、董事会、监事会会议决议/记录。
12、公司内部组织结构图。
二、公司股权目前的法律状况1、公司股权是否存在质押、设置其他担保事项或其他权利限制的情形？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件。
2、公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件。
3、公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在，请说明有关争议的详情并提供争议涉及的相关法律文件。
4、公司股权是否存在其他可能影响拟变现股东处分其股权的限制情形？如存在，请说明详情并提供有关法律文件。
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
法律财税尽职调查文件清单
法律财税尽职调查文件清单1. 公司基本信息•公司注册证和营业执照•公司章程•公司股权结构•公司组织架构•公司历史经营情况2. 法务尽职调查2.1 公司合规性•公司所在行业相关的法规法律文件•公司与政府部门签署的合同•公司所申请的专利或者商标的注册证明•公司是否被制裁或者受到过处罚的记录•公司的信誉度和声誉情况2.2 公司对外提供服务的合规性•公司对外提供的服务类型及相关的法规法律文件•公司的服务质量相关报告以及证书•公司提供的服务是否存在潜在的法律纠纷或者退款等问题2.3 劳动合同法律尽职调查•公司职工劳动合同•公司职工工资、保险和福利等情况•公司是否存在工资拖欠、人员违规解雇和辞职等风险2.4 合同法务尽职调查•公司合同签订、变更和终止管理情况•公司与主要合作伙伴签署的合同范本•公司合同的有效性和真实性2.5知识产权法务尽职调查•公司拥有的知识产权情况（专利、商标、著作权等）•公司的知识产权保护政策•公司是否存在侵犯他人知识产权的风险3. 财税尽职调查3.1 财务尽职调查•公司财务报表•税务审核和纳税记录•公司贷款记录和债券3.2 重要税收和贡献•公司是否遵守当地财务法务规定•公司是否遵守当地税收制度•公司是否符合税后净额和这些款项是否正确付款3.3 资产和财产尽职调查•公司固定资产以及操作指导手册•公司现金和银行存款记录•公司股东是否存在对公司资产的挪用或者私人借款4. 其他尽职调查4.1 竞争情况尽职调查•公司所在行业竞争情况•相关公司财务情况•公司周围交通和房地产市场4.2 公司实施复牌和进一步收购计划的尽职调查•公司所面临的重大决策和挑战•公司的现金流和资产负债表•公司收购后的整合情况。
Conclusion以上内容是对法律财税尽职调查文件清单的详细说明。
对于公司的尽职调查来说，不同的资料检索方式和检索目的会存在差异。
要保证尽职调查文件的全面性，建议尽可能地获取更全面、详细的相关资料。
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国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等得详情
分公司/办事处/服务网点/销售中心等得营业执照或登记证,设立得批准文件及相关股东会、董事会决议
28.
办事机构/合营企业得详情
注册登记证明
29.
3、公司股东文件
股东成立及历史沿革文件
公司得各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其她证明文件
30.
35.
公司得最终自然人股东如有境外居民得,请说明其1年内在中国境内居住单次就是否超过30日或累计就是否超过90日
36.
股东得其她文件
如果股东所持有得公司股权设置有质押冻结与其它限制权利得情况,请提供有关主合同、质押合同与质押登记文件;说明控股股东与受控股股东、实际控制人支配得股东持有得公司股份就是否存在重大权属纠纷情况,股东与实际控制人未来潜在变动情况;
52.
请确认提供得房屋所有权证上所列得内容与现状就是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录得(如房屋已拆除或出售),请以列表得方式注明变更情况,包括幢号、面积、变更原因,变更时间
53.
如果公司得土地房产上设有抵押等担保得,提供相关得协议(包括但不限于抵押协议、借款协议、抵押登记证明等)
54.
所有政府部门或司法机关对房地产进行征用、冻结、查封、强制执行等影响或可能影响公司房地产权利与使用得政府文件、司法文件、措施与程序等
4.
公司及其前身成立时得相关评估报告(如有)
5.
公司及其前身历次变更注册资本所涉及得评估报告(如有)
6.
政府及行业主管部门批文
公司及其前身成立时得政府及行业主管部门批文
7.
有关政府部门对公司及其前身章程得批准文件
8.
公司及其前身股东历次转让股权所需要得政府批准文件
9.
公司及其前身历次变更注册资本得政府及主管部门批准文件
公司得各法人股东得股权结构图(须追溯至最终得实际控制人)
31.
公司得各法人股东历次股权变更得文件
32.
公司得股东名册与出资证明书
33.
公司机构就是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作,就是否存在混合经营、合署办公得情形
34.
各股东就是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争得业务得说明
46.
房屋
请就公司所有得房屋所有权证开列一份清单,内容包括:房屋所有权证证号,房屋座落,面积,用途,所有权人,幢数
47.
已建设完成并取得产权证得物业:房产证
48.
自建但未建设完成得物业(“在建工程”):国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证
49.
从第三方受让得物业:房产证。如还未取得房产证得,请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明,未办理产权证原因说明
尽职调查文件清单
类别
具体文件
序号
提供情况
页码
备注
1、设立与历史沿革
营业执照
公司最新得营业执照(正、副本)
1.
公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领得营业执照
2.
验资证明、评估报告
公司及其前身成立时得验资证明
3.
公司及其前身历次变更注册资本得验资证明
2、公司组织结构
公司组织结构一览表(图),请包括右表所列:
全资子公司
23.
控股子公司(指公司持有其50％以上股权或权益)
24.
参股子公司(指公司持有其50％以下股权或权益)
25.
公司内部组织结构,各职能部门职能详细介绍
26.
公司控股或参股得企业得详情
公司参股得任何企业得营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料(审计报告、验资报告)等文件
14.
公司及其前身历次股权转让各方得股东会或董事会决议
15.
向公司原股东以外得第三方转让股权得,其她股东放弃优先受让权得声明
16.
公司得相关资质、执照、证书
公司及其前身得组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等
17.
公司及其前身从事经营范围内得各项业务所需得经营许可证书、资质证书或执照,公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请得相关政府批文、证书、授权或许可,包括但不限于:
39.
划拨土地:国土资源管理部门得划拨文件;国有土地使用权证
40.
土地管理部门出让土地:国有土地使用权出让合同,国有土地使用权证,土地出让金及契税支付收据
41.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得:第三方与国土局签订得国有土地出让合同,国有土地使用权转让合同,国有土地使用权证,土地转让价款及契税支付证明
50.
从第三方租赁得房产:第三方得房产证,租赁合同,房屋租赁登记证,租赁许可证(如有);所有有关续租或扩租得选择权或优先权得条件;就是否存在欠付任何租金情形？若有,请提供出租方得欠付通知;任何有关转租或分租得限制、情况及有关文件
51.
出租得房产:房产证、土地证、出租合同、出经营范围得政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程得政府及主管部门得批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关得批文
13.
公司得股权变更
公司及其前身历次股权转让得协议、股权转让作价依据(资产评估报告、审计报告等)、对价支付凭证、赠与相关文件(如适用)、相关工商变更登记
A.产品得生产许可文件;
B.产品得销售许可文件;
C.消防安全许可;
D.安全生产许可证书;
E.环保许可证书(如:排污许可证)
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时得章程
19.
公司及其前身历次章程得修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
22.
42.
从土地管理部门通过租赁方式取得:国有土地租赁合同,国有土地使用权证,租金支付凭证
43.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得:土地租赁合同,租金支付凭证
44.
以其她方式取得得土地得证明及其相关文件
45.
请确认提供得土地使用证得内容与现状就是否相符。如有变更而土地使用权证中对变更没有记录,请以列表得方式注明有关变更情况
37.
4、资产文件
物业
土地
请详细说明公司所拥有或使用得所有土地得使用权资料,并请列明土地清单,包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属(国有土地或集体土地)、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况
38.
国家授权经营土地:国土资源部门对授权经营及土地处置方案得批准文件