法务尽职调查文件清单
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A.产品得生产许可文件;
B.产品得销售许可文件;
C.消防安全许可;
D.安全生产许可证书;
E.环保许可证书(如:排污许可证)
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时得章程
19.
公司及其前身历次章程得修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
22.
46.
房屋
请就公司所有得房屋所有权证开列一份清单,内容包括:房屋所有权证证号,房屋座落,面积,用途,所有权人,幢数
47.
已建设完成并取得产权证得物业:房产证
48.
自建但未建设完成得物业(“在建工程”):国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证
49.
从第三方受让得物业:房产证。如还未取得房产证得,请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明,未办理产权证原因说明
10.
公司及其前身历次变更或增加经营范围得政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程得政府及主管部门得批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关得批文
13.
公司得股权变更
公司及其前身历次股权转让得协议、股权转让作价依据(资产评估报告、审计报告等)、对价支付凭证、赠与相关文件(如适用)、相关工商变更登记
公司得各法人股东得股权结构图(须追溯至最终得实际控制人)
31.
公司得各法人股东历次股权变更得文件
32.
公司得股东名册与出资证明书
33.
公司机构就是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作,就是否存在混合经营、合署办公得情形
34.
各股东就是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争得业务得说明
50.
从第三方租赁得房产:第三方得房产证,租赁合同,房屋租赁登记证,租赁许可证(如有);所有有关续租或扩租得选择权或优先权得条件;就是否存在欠付任何租金情形？若有,请提供出租方得欠付通知;任何有关转租或分租得限制、情况及有关文件
51.
出租得房产:房产证、土地证、出租合同、出租许可证(如有)、租赁登记证
14.
公司及其前身历次股权转让各方得股东会或董事会决议
15.
向公司原股东以外得第三方转让股权得,其她股东放弃优先受让权得声明
16.
公司得相关资质、执照、证书
公司及其前身得组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等
17.
公司及其前身从事经营范围内得各项业务所需得经营许可证书、资质证书或执照,公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请得相关政府批文、证书、授权或许可,包括但不限于:
42.
从土地管理部门通过租赁方式取得:国有土地租赁合同,国有土地使用权证,租金支付凭证
43.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得:土地租赁合同,租金支付凭证
44.
以其她方式取得得土地得证明及其相关文件
45.
请确认提供得土地使用证得内容与现状就是否相符。如有变更而土地使用权证中对变更没有记录,请以列表得方式注明有关变更情况
52.
请确认提供得房屋所有权证上所列得内容与现状就是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录得(如房屋已拆除或出售),请以列表得方式注明变更情况,包括幢号、面积、变更原因,变更时间
53.
如果公司得土地房产上设有抵押等担保得,提供相关得协议(包括但不限于抵押协议、借款协议、抵押登记证明等)
54.
所有政府部门或司法机关对房地产进行征用、冻结、查封、强制执行等影响或可能影响公司房地产权利与使用得政府文件、司法文件、措施与程序等
4.
公司及其前身成立时得相关评估报告(如有)
5.
公司及其前身历次变更注册资本所涉及得评估报告(如有)
6.
政府及行业主管部门批文
公司及其前身成立时得政府及行业主管部门批文
7.
有关政府部门对公司及其前身章程得批准文件
8.
公司及其前身股东历次转让股权所需要得政府批准文件
9.
公司及其前身历次变更注册资本得政府及主管部门批准文件
尽职调查文件清单
类别
具体文件
序号
提供情况
页码
备注
1、设立与历史沿革
营业执照
公司最新得营业执照(正、副本)
1.
公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领得营业执照
2.
验资证明、评估报告
公司及其前身成立时得验资证明
3.
公司及其前身历次变更注册资本得验资证明
2、公司组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ结构
公司组织结构一览表(图),请包括右表所列:
全资子公司
23.
控股子公司(指公司持有其50％以上股权或权益)
24.
参股子公司(指公司持有其50％以下股权或权益)
25.
公司内部组织结构,各职能部门职能详细介绍
26.
公司控股或参股得企业得详情
公司参股得任何企业得营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料(审计报告、验资报告)等文件
37.
4、资产文件
物业
土地
请详细说明公司所拥有或使用得所有土地得使用权资料,并请列明土地清单,包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属(国有土地或集体土地)、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况
38.
国家授权经营土地:国土资源部门对授权经营及土地处置方案得批准文件
39.
划拨土地:国土资源管理部门得划拨文件;国有土地使用权证
40.
土地管理部门出让土地:国有土地使用权出让合同,国有土地使用权证,土地出让金及契税支付收据
41.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得:第三方与国土局签订得国有土地出让合同,国有土地使用权转让合同,国有土地使用权证,土地转让价款及契税支付证明
35.
公司得最终自然人股东如有境外居民得,请说明其1年内在中国境内居住单次就是否超过30日或累计就是否超过90日
36.
股东得其她文件
如果股东所持有得公司股权设置有质押冻结与其它限制权利得情况,请提供有关主合同、质押合同与质押登记文件;说明控股股东与受控股股东、实际控制人支配得股东持有得公司股份就是否存在重大权属纠纷情况,股东与实际控制人未来潜在变动情况;
27.
国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等得详情
分公司/办事处/服务网点/销售中心等得营业执照或登记证,设立得批准文件及相关股东会、董事会决议
28.
办事机构/合营企业得详情
注册登记证明
29.
3、公司股东文件
股东成立及历史沿革文件
公司得各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其她证明文件
30.
B.产品得销售许可文件;
C.消防安全许可;
D.安全生产许可证书;
E.环保许可证书(如:排污许可证)
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时得章程
19.
公司及其前身历次章程得修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
22.
46.
房屋
请就公司所有得房屋所有权证开列一份清单,内容包括:房屋所有权证证号,房屋座落,面积,用途,所有权人,幢数
47.
已建设完成并取得产权证得物业:房产证
48.
自建但未建设完成得物业(“在建工程”):国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证
49.
从第三方受让得物业:房产证。如还未取得房产证得,请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明,未办理产权证原因说明
10.
公司及其前身历次变更或增加经营范围得政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程得政府及主管部门得批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关得批文
13.
公司得股权变更
公司及其前身历次股权转让得协议、股权转让作价依据(资产评估报告、审计报告等)、对价支付凭证、赠与相关文件(如适用)、相关工商变更登记
公司得各法人股东得股权结构图(须追溯至最终得实际控制人)
31.
公司得各法人股东历次股权变更得文件
32.
公司得股东名册与出资证明书
33.
公司机构就是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作,就是否存在混合经营、合署办公得情形
34.
各股东就是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争得业务得说明
50.
从第三方租赁得房产:第三方得房产证,租赁合同,房屋租赁登记证,租赁许可证(如有);所有有关续租或扩租得选择权或优先权得条件;就是否存在欠付任何租金情形？若有,请提供出租方得欠付通知;任何有关转租或分租得限制、情况及有关文件
51.
出租得房产:房产证、土地证、出租合同、出租许可证(如有)、租赁登记证
14.
公司及其前身历次股权转让各方得股东会或董事会决议
15.
向公司原股东以外得第三方转让股权得,其她股东放弃优先受让权得声明
16.
公司得相关资质、执照、证书
公司及其前身得组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等
17.
公司及其前身从事经营范围内得各项业务所需得经营许可证书、资质证书或执照,公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请得相关政府批文、证书、授权或许可,包括但不限于:
42.
从土地管理部门通过租赁方式取得:国有土地租赁合同,国有土地使用权证,租金支付凭证
43.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得:土地租赁合同,租金支付凭证
44.
以其她方式取得得土地得证明及其相关文件
45.
请确认提供得土地使用证得内容与现状就是否相符。如有变更而土地使用权证中对变更没有记录,请以列表得方式注明有关变更情况
52.
请确认提供得房屋所有权证上所列得内容与现状就是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录得(如房屋已拆除或出售),请以列表得方式注明变更情况,包括幢号、面积、变更原因,变更时间
53.
如果公司得土地房产上设有抵押等担保得,提供相关得协议(包括但不限于抵押协议、借款协议、抵押登记证明等)
54.
所有政府部门或司法机关对房地产进行征用、冻结、查封、强制执行等影响或可能影响公司房地产权利与使用得政府文件、司法文件、措施与程序等
4.
公司及其前身成立时得相关评估报告(如有)
5.
公司及其前身历次变更注册资本所涉及得评估报告(如有)
6.
政府及行业主管部门批文
公司及其前身成立时得政府及行业主管部门批文
7.
有关政府部门对公司及其前身章程得批准文件
8.
公司及其前身股东历次转让股权所需要得政府批准文件
9.
公司及其前身历次变更注册资本得政府及主管部门批准文件
尽职调查文件清单
类别
具体文件
序号
提供情况
页码
备注
1、设立与历史沿革
营业执照
公司最新得营业执照(正、副本)
1.
公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领得营业执照
2.
验资证明、评估报告
公司及其前身成立时得验资证明
3.
公司及其前身历次变更注册资本得验资证明
2、公司组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ结构
公司组织结构一览表(图),请包括右表所列:
全资子公司
23.
控股子公司(指公司持有其50％以上股权或权益)
24.
参股子公司(指公司持有其50％以下股权或权益)
25.
公司内部组织结构,各职能部门职能详细介绍
26.
公司控股或参股得企业得详情
公司参股得任何企业得营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料(审计报告、验资报告)等文件
37.
4、资产文件
物业
土地
请详细说明公司所拥有或使用得所有土地得使用权资料,并请列明土地清单,包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属(国有土地或集体土地)、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况
38.
国家授权经营土地:国土资源部门对授权经营及土地处置方案得批准文件
39.
划拨土地:国土资源管理部门得划拨文件;国有土地使用权证
40.
土地管理部门出让土地:国有土地使用权出让合同,国有土地使用权证,土地出让金及契税支付收据
41.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得:第三方与国土局签订得国有土地出让合同,国有土地使用权转让合同,国有土地使用权证,土地转让价款及契税支付证明
35.
公司得最终自然人股东如有境外居民得,请说明其1年内在中国境内居住单次就是否超过30日或累计就是否超过90日
36.
股东得其她文件
如果股东所持有得公司股权设置有质押冻结与其它限制权利得情况,请提供有关主合同、质押合同与质押登记文件;说明控股股东与受控股股东、实际控制人支配得股东持有得公司股份就是否存在重大权属纠纷情况,股东与实际控制人未来潜在变动情况;
27.
国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等得详情
分公司/办事处/服务网点/销售中心等得营业执照或登记证,设立得批准文件及相关股东会、董事会决议
28.
办事机构/合营企业得详情
注册登记证明
29.
3、公司股东文件
股东成立及历史沿革文件
公司得各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其她证明文件
30.