内部审核不符合项报告(示例)
公司内部审核-不合格报告
NO：1
责 任 部 门
人力资源部
报告编号
01
日 期
2023.7.24
不符合的事实：
没有对新员工刘XX进行能力评价工作。
审核员：部门负责人：
不符合标准、程序、要求之条款：
1.不符合GB/T19001-2016 标准7.2条款的要求。
不符合性质： 一般不符合 ■ 严重不符合 □
纠正及纠正的员工对标准的理解不透，工作责任心不强，没有及时开展新员工的能力评价。
责任部门（签字）： 2023 年7月25日
纠正或纠正措施：
1、对人力资源部所有员工进行GB/T19001-2016标准的培训，重点是7.5条款。
2、组织学习《文件控制程序》，并对外来文件发放回收情况进行登记。
3、举一反三，避免此类事情发生。
责任部门（签字）：2023年7月25日
其他要求：
无
纠正和纠正措施验证：
经验证纠正和纠正措施有效。
验证人员签字： 日期： 2023年7月26日
纠正与纠正措施要求：
1. 纠正与纠正措施要求 立即纠正 ■ 提出纠正措施 □
2. 纠正与提出纠正措施的时限要求 一周内 ■ 三个月内 □
3. 验证要求 现场验证 □ 对受审核方书面报告验证 ■ 监督审核验证 □
管理者代表: 2023年7月25日 内审员：
验证结果：
经验证纠正和纠正措施有效。
管理者代表： 日期：2023年7月26日
内审不合格报告单
内审不合格报告单报告单编号：XXX/2024报告单日期：XX月XX日报告编写人：XXXI.背景信息根据公司内审计划，于XX月XX日至XX月XX日对公司进行了内审。
本次内审旨在评估公司的内部管理体系的有效性和符合性，以确保公司的业务运作符合相关法规和标准。
II.内审目标及范围本次内审的目标是评估公司内部管理体系的符合性，并检查是否存在不符合标准要求的情况。
本次内审的范围主要包括：1.公司各部门及分支机构的运营状况；2.公司文件和记录的管理；3.公司业务流程和操作规范的执行情况；4.公司内部沟通和协作的情况；5.公司内部控制和风险管理的有效性。
III.内审结果经过对公司的内部管理体系进行全面评估和审核，发现如下不合格情况：1.公司文件和记录管理不规范：在内审过程中，发现部分部门未能按照公司制定的文件管理流程进行操作，导致部分重要文件和记录丢失或难以找到。
这造成了信息沟通不畅，对公司业务运作产生了一定影响。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：通过对各部门的业务流程和操作规范进行审核，发现有些员工对业务流程和操作规范的理解存在偏差或不够清晰，没有完全按照规定的流程进行操作，导致了操作不规范和错误的情况发生。
3.公司内部沟通和协作不够高效：在与员工的交流中，发现部分员工对公司战略和目标的理解不够清晰，沟通和协作能力有待提高。
这导致了信息传递不及时、沟通不畅等问题，对公司内部合作和工作效率产生了不利影响。
IV.不合格问题分析1.公司文件和记录管理不规范：造成文件丢失或难以找到的主要原因是缺乏明确的文件管理流程和规范，并缺乏员工的培训和意识提升。
缺乏文件和记录的有效管理给公司的业务流程和决策过程带来了风险。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：员工对业务流程和操作规范的理解不达标主要是由于培训不到位和监督不充分。
公司需要加强对员工的培训力度，并完善监督机制，确保员工能够按照规定的流程进行操作。
3.公司内部沟通和协作不够高效：员工对公司战略和目标的理解不清晰主要是由于公司对战略和目标的传达不够及时和有效。
内部审核不符合项报告
综合办
陪同人员
蒲春龙
不符合事实：
2018年度人员培训计划中6月培训《质量手册》、《程序文件》未实施。
不符合《检验检测机构资质认定评审准则》第4.2.6条
内审员：受审核部门代表：
日期：日期：
原因分析：
拟定培训计划后，没有专人负责监督执行，造成培训计划执行不全。
采取的纠正措施：
1、按培训计划的要求，在2018年9月1日前补培训《质量手册》、《程序文件》。
HXHJ-JL-管理-18
重庆弘新环境检测有限公司
内部审核不符合项报告பைடு நூலகம்
受审核部门
综合办
陪同人员
蒲春龙
不符合事实：
样品管理员陈波，文件管理员邬静无任命文件。
不符合《检验检测机构资质认定评审准则》第4.2.1条
内审员：受审核部门代表：
日期：日期：
原因分析：
样品管理员、文件管理员变更后忘记发放任命文件。
采取的纠正措施：
2、指定文件管理员负责监督执行培训计划，在培训日期前提醒相关讲师，并与讲师确定培训时间、培训地点等信息。
部门代表：
日期：
验证纠正措施的落实及有效性：
1、2018年8月29日已完成《质量手册》、《程序文件》的培训，考试成绩全部合格。
2、提问文件管理员，已了解培训计划监督执行方法。
关闭：□是/□否
内审员：
综合办补发样品管理员、文件管理员的任命文件，并检查其它岗位的任命文件是否齐全。
部门代表：
日期：
验证纠正措施的落实及有效性：
2018年8月25日，已补发样品管理员、文件管理员任命文件，未发现其它岗位任命文件缺失的情况。
关闭：□是/□否
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
内部审核不符合项报告
审核组/日期
管代/日期
保存期限：3年
金华市***有限公司
内部审核不符合项报告
审核类型
■内部审核□ 供方审核□ 例行审核□ 非例行审核
审核日期
2020.10.20
审核范围
覆盖本公司生产的所有产品、所涉及的生产及制造加工过程和服务过程之所有区域；
审核依据
■标准-ISO22716:2007&GMPC:2008(US)、《化妆品生产许可检查要点》
2、车间管理人员疏于对该班组员工未进行《清场管理制度》培训。
责任部门负责人：
纠正预防措施：
加强对新入职员工，产前确认、产后清场、记录《清场管理制度》相关培训。
责任部门负责人：预计完成日：20.10.23
纠正措施效果的验证
■纠正措施符合要求，验证有效□纠正措施部分符合要求，验证部分有效，继续整改□纠正措施不符合要求，验证无效
2、仓管员对仓储区管理要求认识不清晰、不透彻。
责任部门负责人：
纠正预防措施：
1、对相关仓库管理员进行《包装物料仓库管理制度》培训；
2、对卸货供应商进行劝导，指正，要求卸货按区域整齐堆放至待检区。
责任部门负责人：预计完成日：20.10.20
纠正措施效果的验证
■纠正措施符合要求，验证有效□纠正措施部分符合要求，验证部分有效，继续整改□纠正措施不符合要求，验证无效
■相关合同、法律法规及支持性文件；
■体系文件；
受审部门
生产部
受审岗位职能
仓库
受审部门负责人
审核人员
受审职能人员
不符合项事实陈述：
检查发现原材料仓库包材不合格品区域堆放待检物料，不符合《包装物料仓库管理制度》要求。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
4内部审核不符合项报告
4内部审核不符合项报告一、背景介绍为了提高公司的管理水平和运营效益，以及确保公司的各项业务符合法规和内部控制要求，我公司定期进行内部审核工作。
本次内部审核主要针对公司的财务管理、项目管理和人力资源管理进行了全面的审查。
在进行内部审核的过程中，发现了一些不符合项，现将相关情况报告如下。
二、财务管理方面的不符合项1.财务流程控制不完善：在财务管理过程中，发现部分财务流程缺乏有效的控制措施，包括付款审批、收款核对等环节存在风险，容易导致资金的误用和损失。
2.财务报表准确性问题：在审核财务报表时发现，有部分项目的账目核算存在错误，导致财务报表的准确性受到影响。
需要加强对财务报表编制的审核和核对工作，确保数据的准确性和完整性。
三、项目管理方面的不符合项1.项目实施过程中的风险控制不足：在审核项目管理过程中，发现部分项目在实施过程中风险控制措施不足，导致项目进度延误、成本超支等问题。
需要建立完善的项目管理体系，加强项目风险控制和监督。
2.项目评估和评价工作不完善：在审核项目管理中，发现部分项目的评估和评价工作不完善，导致项目目标的设定和达成存在问题。
需要加强对项目评估和评价工作的规范和落实，确保项目目标的实现。
四、人力资源管理方面的不符合项1.人员培训和发展计划不完善：在审核人力资源管理过程中，发现公司对员工的培训和发展计划不够全面和有效，存在一些重要岗位人员的培训和发展需求被忽视的情况。
需要制定完善的人力资源培训和发展计划，确保员工的持续提升和发展。
2.绩效评估存在问题：在审核人力资源管理过程中，发现绩效评估存在主观性较大、评估标准不明确等问题，导致员工绩效无法准确评估。
需要建立科学、公正的绩效评估体系，确保员工绩效的客观性和准确性。
五、整改建议基于以上发现的不符合项，我们提出以下整改建议：1.在财务管理方面，加强财务流程控制，确保各环节的有效性和合规性；加强财务报表编制的审核和核对工作，确保财务数据的准确性和完整性。
内审不符合项报告范例
不符合报告纠正措施跟踪情况:措施有效实施情况良好。
审核员：日期：不符合报告编号：08-C2-C3纠正措施：所有设备的仪表进行检查、清理将未送检的进行送检被审核部门负责人：日期: 纠正措施验证情况：所有仪表已按要求进行外送，但实施情况应进一步验证。
审核员：日期：不符合报告原因分析：主要是销售管理人员认为以进行了口头的回访，记录做与不做无关紧要责任心不强，工作粗心大意所致。
被审核部门负责人：日期:纠正措施：按实际情况编制计划并逐项实施作好记录被审核部门负责人：日期:纠正措施跟踪情况：纠正措施完成并行之有效。
审核员：日期:不符合项分布表爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和将军额上能跑马，宰相肚里能撑船最高贵的复仇是宽容。
有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。
君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅粹而能容杂。
宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳光，才有欢乐。
不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。
也许只一句分手，就再也不见；也诜只一次主动，就能挽回遗憾。
世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。
感情不是游戏谁也伤不起；人心不是钢铳谁也疼不起。
好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。
爱你的人，舍不得伤你伤（尔的人，并不爱你。
你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。
所谓华丽的转身都有旁人看不懂的情深。
人在旅途，肯陪你一程的人艮多，能陪你一生的人去却艮少。
谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一都在?这世上另指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。
人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心軒直装着你其实是难得。
动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。
你在谁面前最蠢，就是最爱谁。
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
内部审核不符合项报告(示例)
不符合项性质：■一般不符合 □严重不符合
受审核部门确认:
审核员:
原因分析:（受审核方填写）
该员工从其它岗位调过来，员工调换机台后干部没有按《人力资源管理程序》要求对员工做好培训。
受审核方责任人：日期： 0
纠正、纠正措施或预防措施: （受审核方填写）
纠正（针对不符合采取的行动）：
内部审核不符合项报告（示例）SQ-PG-37A
受审核部门
加工车间
审核日期
报告编号
审核内容
生产设备管理过程（对应标准条款7.1.3）
审核员
张强
此不符合事项需于 6 月 30 日前提出纠正措施并完成整改
不符合事项描述:(审核员填写)
在审核加工车间生产设备管理时，发现个别设备未按点检和保养要求执行。如，
作业员周华在早上上班操作编号：D-LC-15机床,依作业要求,开机台前需检查切削油,液压油是否正常,但实际工作时没有落实,并且该作业员不知如何去检查切削油,液压油是否正常。
措施预计完成时间：受审核方责任人：日期：
跟踪验证改善执行效果：（审核员填写）
(1) 教育记录：■有□无 教肓结果如何： 跟踪时间：
跟踪检查 日加工车间已对周华进行了培训和实作考核，考核成绩为83分。
(2) 资料/文件变更：□有■无 具体描述： 跟踪时间：
(3) 依标准执行：■有□无 具体描述： 跟踪时间：(4)改善证据描述：跟踪时间：
依《设备保养指导书》及《设备日常点检保养表》中的内容对该员工进行教育培训。
纠正措施：
对策方法：□变更流程■检讨管理□改善方法□改善设备/工具■教育训练□其它
须建立或修订文件：□工艺文件□检验标准书□程序文件□作业指导书□其它
内部审核_不合格项案例分析报告
以确保文件是充分与适宜的”。
不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
案例5 在审核上海的一家日本独资企业时,审核员发
现生产线上的作业指导书都是用日文写的,只有主 要的插件位置及零件型号是以图样及编号表明,审 核员观察员工的工作,他们都按图样位置插入正确 的零件.
内部审核不合格项编写——案例分析
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实:
对磁盘病毒所提出的纠正措施,没有验证其有效性,
造成检验科的4片磁盘检验状态不清
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
不符合条款: GB/T19001:2008
不符合理由:
8.5.2. 纠正措施
不符合8.5.2.f)“应评审所采取的纠正措施”。
不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实: 由顾客指定的半导体供应商造成的15%的交货期没
有满足客户的要求,业务部没有提出纠正措施。 不符合条款:
GB/T19001:2008 8. 5. 2 纠正措施 不符合理由：
不符合8.5.2“组织应采取措施，以消除不合格的原 因，防止不合格的再发生”。 不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实:
D楼三等病房中6个紧急按钮中3个失灵。
不符合条款: GB/T19001:2008
不符合理由：
6.3 基础设施
不符合6.3“组织应确定、提供并维护为达到
产品符合要求所需的基础设施”。
不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
案例7 在抽查以下检验记录时，发现:
案例4 审核员在设备科了解到,现有的维修保养
内部审核不符合项报告(示例)
询问该员工并检查了保养记录均符合要求，同时抽查了FG2-22作业员和FG2-13作业员对机台操作保养均熟悉作业并有保养记录。
审核员:XXXXX审核组长:XXXXX
管理代表签核：日期：
须建立或修订文件：□工艺文件□检验标准书□程序文件□作业指导书□其它
具体措施阐述：
今后有新员工或调岗员工时，按《人力资源管理程序》要求先培训再上岗，同时要求所有员工对所操作机台必须按规定的时间进行保养，组长每天对机台进行检查和核对。
措施预计完成时间：20XX.XX.XX受审核方责任人：XX日期：20XX.XX.XX
该员工从其它岗位调过来，员工调换机台后干部没有按《人力资源管理程序》要求对员工做好培训。
受审核方责任人：XX日期：20XX.XX.XX
纠正、纠正措施或预防措施: （受审核方填写）
纠正（针对不符合采取的行动）：
依《设备保养指导书》及《设备日常点检保养表》中的内容对该员工进行教育培训。
纠正措施：
对策方法：□变更流程■检讨管理□改善方法□改善设备/工具■教育训练□其它
内部审核不符合项报告
受审核部门
加工车间
审核日期
20Xቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ.XX．XX
报告编号
20XX．XX．XX
审核内容
生产设备管理过程（对应标准条款7.1.3）
审核员
此不符合事项需于X月XX日前提出纠正措施并完成整改
不符合事项描述:(审核员填写)
在审核加工车间生产设备管理时，发现个别设备未按点检和保养要求执行。如，
作业员周华在早上上班操作编号：D-LC-15机床,依作业要求,开机台前需检查切削油,液压油是否正常,但实际工作时没有落实,并且该作业员不知如何去检查切削油,液压油是否正常。
企业内审问题及不符合项报告案例
6.临走时，季组长要求品质部提供产品质量法、计量法两部法律。品质部经理认为：法律工作由办公室负责，在办公室处可能有这两部法律。
不合格项描述：
7.审核一组下午来到销售部。销售部陈经理在会客室接待了他们。陈经理说：“贯彻ISO 9001标准，销售部是受益者，我们全力支持你们”。谈话以此开始，气氛友好，但经常为电话中断。张组长问：“今年销售合同共订了几份”？“大概60多份吧。”陈经理一边回答，一边拿出一只档案盒说：“所有合同都放在里面。”审核员张刚数了数，共有72份合同。张组长问：“销售合同评审是怎么进行的？”陈经理说：“在接到顾客订单、电报、电话、传真件时就登记在合同评审表上，由主管人员评审，评审通过后才可在合同上签字盖章。”审核员张刚抽出2 0份合同核对，每份合同都有合同评审记录，有5份合同评审日期与合同签订日期相同，每份合同评审结论栏内有陈经理的签字。其中一份编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议形式进行评审。陈经理解释道：“这个合同是一个老客户的，由于该客户催得很急，当时我打了几个电话询问有关部门，得到确认后便签了字，因此没有召开评审会议。”这时有人叫陈经理接电话。张组长在等陈经理时继续翻阅合同，并从中挑出5份已过交付期的合同。陈经理一回来，张组长就问：“这些合同有没有履行？”陈经理接过一看说：“都已履行。”“什么时候履行的？”张组长追问。“哟，这个具体日期我可记不清。”陈经理说：“这要查查提货单才能知道”。“你们有没有合同履行登记表？统计履行率？”“这个没有”。陈经理补充说：“每个合同的履约都是由主管业务员负责的，他们都很清楚。”这时审核员张刚把这5份合同的编号抄了下来。张组长继续问：“合同履约后资金回笼你们是怎么控制的？”“嘿，关于资金回笼我们最头痛，一般由业务员催讨，但对资金回笼控制的责任主要是财务部的。”“如果合同发生更改，你们是如何进行的呢？”审核员张刚插话道。陈经理想了想说：“今年以来好象还没有发生过合同更改的事”。
4、内部审核不符合项报告
廊坊万森工艺品有限公司
第1页 / 共1页 2019 年 度 内 部 审 核 不 符 合 项 报 告
受审核部门：办公室
不合格事实描述：
在公司内部审核中发现，综合管理部提供的《适用的法律法规与其他要求清单》中《中华人民共和国节约能源法》为作废版本。
不符合： GB/T 24001-2016标准 第 6.1.3 条款的规定
不合格类型（程度）： □严重 ■ 一般
内 审 员： 王艳光 2019年11月15日
部门负责人： 胡艳军 2019年11月15日
原因分析：（被审核方填写） 对GB/T24001-2016标准第
6.1.3 条款的规定以及公司
的QE 管理体系文件相关内容
理解不深刻，工作不细致造成
的。
拟采取的纠正措施（被审核方填写）
1、组织部全体人员对GB/T24001-2016标准第 6.1.3以及公司的QE 管理体系文件相关内容进行培训。
2、对法律法规进行梳理，提供更新后的《适用的法律法规与其他要求清单》。
完成期限：2019年12月14日之前 管理者代表审批： 同意 于旭光
2019年11月15日
纠正措施完成情况：
综合管理部已进行了GB/T24001-2016标准第 6.1.3条款以及公司的QE 管理体系文件相关内容的培训，已充分理解了标准的要求，纠正了不合格项，提供了更新后的《适用的法律法规与其他要求清单》，举一反三，达到能防止类似不合格的再发生的效果。
验证人：于旭光 2019年11月20日。
内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。
本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。
内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。
一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。
2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。
（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。
（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。
（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。
（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。
3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。
（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。
（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。
（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。
内审不符合项的报告范例
精选文档不切合报告受审查部门审核日期编号01审查依照□ ISO9001：2000条款号：□ 被审查方质量系统文件□ 合同□ 法律、法例不切合种类□ 严重□一般不合格描绘：企业文件《生产和服务供给控制程序》第4.1.4 条规定：生产部依据产品的相关工艺文件，指导各生产车间工序进行产生，并按《工艺纪律查核制度》按期对各工序的实行状况进行工艺查核，将相关结果记录在《工艺纪律查核表》内。
在生产部现场检查发现，相关人员未按工艺要求进行产品的定职管理且工装也无对应的修复记录。
以上事实不切合 ISO9001：2000 标准第 7.5.1 条要求及企业上述文件的要求。
审查员：审查组长：被审查部门负责人：原由剖析：主假如生产部负责人对工艺纪律的履行意义理解不够，以为工作许多且平常由有所监察，对工艺管理的的认识缺少理解。
被审查部门负责人：日期：纠正举措：组织技术部、办公室等负责人按《工艺纪律规定》对各生产车间进行逐项检查，并作好记录。
被审查部门负责人：日期：纠正举措追踪状况：举措有效实行状况优秀。
审查员：日期：不切合报告编号：08-02-032007 ．12 ．受审查部门技术部审查日期编号0230审查依照□ ISO9001：2000 条款号： 7. 6 □ 被审查方质量系统文件□ 合同□ 法律、法例不切合种类□ 严重□ 一般不合格描绘：企业文件《检测仪表控制程序》第 4.3.1 条规定：每年十二月技术部编制下年《检测仪表周期校准计划》，各部门依据计划履行周期校准：a)对需外校的设备，由质检部负责联系国家法定计量部门进行校准，并出具校准报告。
b)对需进行内部校准的设备，技术部应编制相应的《内校规程，》规定校准的方法、使用设备、查收标准及校准周期等内容，经技术负责人同意由质检部实行并填写《内校记录表。
》在电镀车间镀锌厚层检查工序时发现，该工序使用的测厚仪没有校验合格记录。
以上事实，不切合ISO9001：2000 标准第 7.6 条款和企业上述文件的要求。
090910机构内审不符合项案例
纠正措施
纠正与纠正措施的区别
纠正:为消除已发现的不合格所采取的措 施.(纠正可连同纠正措施一起实施) 纠正措施:为消除已发现的不合格,或其他 不期望情况的原因所采取的措施.(纠正 和纠正措施是有区别的)
案例1
• • 血压计检定室缺少必要的通风设施。 不合格项，与JJF1069-2007 6.3.5规定 不符合。 纠正措施： • 安装通风橱。 只有照片不能 整改结果： 说明是否满足 • 安装了通风橱(附照片)。 使用要求
应判至最小条款
案例2
• 1. 管理评审没有在内审后进行； 2. 文件
没有规定评审结果应当输入机构策划系
统。
• 不合格项,与JJF1069-2007 5.6.3 ① ②
规定不符合
注释不应作为判断依据
案例3
• 一台编号为890平板式保温仪要求恒温恒 湿环境条件,而该室未安装空调设备,难 以满足检定要求. • 不合格项,与JJF1069-2007 6.3.2规定 不符合.
符合
案例2
• 查2007年度内审计划和 9月20~21日内 审实施计划，未列出管理体系全部条 款、全部门。 • 缺陷项，与JJF1069-2007 8.4.1规定。
案例2
• 纠正措施：
1 ．首先组织内审员对 JJF1069-2007 进行培 训，特别针对以上不合格项进行认识。 2 ．通过培训和沟通，认识到以前的不足。在 明年的内审中要全面到位。（制定了2008年的 内审计划） 这些就够了吗?
• 适宜的见证方式，必要时应进行现场跟踪。 • 考核组长对机构整改的验收及最终推荐意见（考 核规范附录G）中“验收结论”栏要逐项填写。
不合格项案例
• 描述不清楚、不完整或过于笼统简单，以 至于事实无法追溯
内审不符合项案例
保证恒温恒湿环境条件，安装 空调设备就可以吗?
案例3.3
典型问题三
• 无检测设备的期间核查计划及期间核查 记录.
• 不符合项,与评审准则5.5.6（量值溯源—期间 核查）规定不符合.
• 不符合项,与评审准则4.9（记录）规定不符合.
描述时只落在原因的条款 即可,没有程序也就没有记 录,因此条款落在5.5.6
纠正措施的讨论
纠正措施
• 实验室在确定不符合工作后，应及时 进行纠正或采取纠正措施。
• 纠正和纠正措施是既有联系又有区别 的两种质量行为。
• 纠正是就事论事，是为消除已发现的 不符合所进行的一种补救；
• 而纠正措施是找到了不符合工作的根 本原因之后，为了防止该项不符合的再 次发生采取的措施。
纠正措施
内审的实施（内审员按照检查表实施审核）：
1.内审员发现不符合事实； 2.经被审核方陪同人员确认不符合事实； 3.被审核方责任人员对不符合进行原因分析； 4.被审核方责任人员制定纠正措施及提出完成时间； 5.被审核方责任人员报告纠正措施的完成情况 ； 6.评审员对整改效果进行跟踪验证。
不符合项的概念
不用调侃性的用词!
案例4.5
典型问题四
• 《JJG125-2004直流电桥检定规程》变 更后，没有查到重新进行方法确认的记录。
未见该机构电学室及压力室进行的电位 差计和压力表比对试验结果作出的评价分 析材料。
机构管理制度中有明确温湿度要求， 但未见到监测记录。
案例4.6
典型问题四
• 编号6678 报告中使用塞尺和钢尺测定工 件（已注明什么工件）平直度等项目,但 机构未能提供对标准方法偏离的验证记 录.
• 推荐正确的写法：编号为6738的钢球化学成
04 内部审核不符合项报告(3个不合格)
不符合项报告JL/8.2.2-04NO. 1受审核部门生产/车间部门负责人审核员审核日期2010-06-02审核依据ISO/TS16949：2009标准、质量体系文件及顾客要求不符合项描述：检查生产现场，发现东南角有一堆半成品没有检验状态标识，不符合7.5.3,7.5.3.1“标识和可追溯性”、“标识和可追溯性—补充”的规定。
审核员：日期：2010-06-02不符合条款：ISO/TS16949:2009标准（7.5.3/7.5.3.1）不符合严重程度□严重■一般不符合项确认：同意该不符合项部门负责人：日期：2010-06-02纠正及原因分析、纠正措施：纠正：责令巡查员将这批产品挂上检验状态标识并返回成品暂存处。
原因分析：该批产品是巡检员巡查时放置在此处，测量结束忘返回成品暂存处，是工作疏忽造成。
纠正措施：检查其他工序产品检验状态标识是否存在类似情况，有则改之。
在车间设立检验区，并予以标识。
部门负责人：日期：2010-06-02预防措施：1生产部车间组织学习产品状态标识控制程序。
部门负责人：日期：2010-06-02措施验证情况：查已采取以上纠正措施，措施有效！审核员：日期：2010.6.8备注不符合项报告JL/8.2.2-04 NO. 2受审核部门办公室部门负责人审核员审核日期2010-06-02审核依据ISO/TS16949：2009标准、质量体系文件及顾客要求不符合项描述：查现场发现汽车车轮控制计划没有盖“受控”标识。
审核员：日期：2010-06-02不符合严重程度□严重■一般不符合条款ISO/TS16949:2009标准（4.2.3）不符合项确认：经确认，此不符合项属实部门负责人：日期：2010-06-02纠正及原因分析、纠正措施：纠正：将文件发放未盖受控章部门追加确认，确认文件发放到位，并要求部门人员确认。
原因分析：经查明属于工作失误，文件已放至部门，但部门无工作人员在。
所以没有签字并忘记盖受控章。
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具体措施阐述：
今后有新员工或调岗员工时，按《人力资源管理程序》要求先培训再上岗，同时要求所有员工对所操作机台必须按规定的时间进行保养，组长每天对机台进行检查和核对。
措施预计完成时间：2016.06.28受审核方责任人：朱民日期：2016.06.20
作业员周华在早上上班操作编号：D-LC-15机床,依作业要求,开机台前需检查切削油,液压油是否正常,但实际工作时没有落实,并且该作业员不知如何去检查切削油,液压油是否正常。
不符合涉及的标准条款：7.1.3基础设施
不符合项性质：■一般不符合 □严重不符合
受审核部门确认:
朱民
审核员:
张强
原因分析:Байду номын сангаас受审核方填写）
该员工从其它岗位调过来，员工调换机台后干部没有按《人力资源管理程序》要求对员工做好培训。
受审核方责任人：朱民日期：2016.06.20
纠正、纠正措施或预防措施: （受审核方填写）
纠正（针对不符合采取的行动）：
依《设备保养指导书》及《设备日常点检保养表》中的内容对该员工进行教育培训。
纠正措施：
对策方法：□变更流程■检讨管理□改善方法□改善设备/工具■教育训练□其它
跟踪验证改善执行效果：（审核员填写）
(1)教育记录：■有□无 教肓结果如何：跟踪时间：2016.06.30
跟踪检查2016.6.28日加工车间已对周华进行了培训和实作考核，考核成绩为83分。
(2) 资料/文件变更：□有■无 具体描述：跟踪时间：
(3) 依标准执行：■有□无 具体描述：跟踪时间：2016.06.30
表14-3内部审核不符合项报告（示例）SQ-PG-37A
受审核部门
加工车间
审核日期
2016.06．16
报告编号
201606-05
审核内容
生产设备管理过程（对应标准条款7.1.3）
审核员
张强
此不符合事项需于6月30日前提出纠正措施并完成整改
不符合事项描述:(审核员填写)
在审核加工车间生产设备管理时，发现个别设备未按点检和保养要求执行。如，
(4)改善证据描述：跟踪时间：
询问该员工并检查了保养记录均符合要求，同时抽查了FG2-22作业员和FG2-13作业员对机台操作保养均熟悉作业并有保养记录。
审核员:张强审核组长:刘伟
管理代表签核：日期：