管理体系内审员复习题

质量、环境、职业健康安全管理体系内审员复习题
一、判断题（每题 1 分，共 10 分）
1.（√）GB/T 19001-2016 质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充。

2.（√）组织应运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大影响的环境因素。

3.（×）审核的目的是获得体系运行的证据，以确定满足审核准则的程度。

4.（×）组织的环境方针应包括保护环境的承诺，也包含与组织所处环境有关的特定承诺。

5.（×）生命周期的定义是：从自然界或从自然资源中获取原材料、直至最终处置。

6.（√）GB/T 19001-2016 新标准中提到的质量管理原则不包括管理的系统方法等系统控制理论。

7（×）2016 版新标准未提及质量手册、程序文件，也不必编制其它管理文件。

8（√）纠正措施应与不合格的影响相适应。

9（√）主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则。

10（×）组织环境是指对组织经营和决策的方法有影响的内部和外部结果的组合。

二、单项选择题（单选题每题 2 分，共 10 分）
1. 确定质量管理体系范围时，组织应考虑：（d）
a)各种内部和外部因素 b) 相关方的要求 c) 组织的产品和服务 d) a+b+c
2、相关方包括（d）
a)顾客、所有者、组织内的人员、供方b)银行、监管者、工会
c)合作伙伴以及可包括竞争对手或相对立的社会群体。

d) a+b+c
3．组织的知识是指组织从其经验中获得的特定的知识，是实现组织目标所使用的共享信息。

其中内部来源的知识可以是（ b）。

a) 产品标准b)从失败和成功项目得到的经验教训c) 学术交流d) 专业会议4．环境方针应（ d）
a)以文件化信息的形式予以保持 b) 在组织内得到沟通 c) 可为相关方获取 d) a+b+c
5.如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施需求，则程序应要求对拟定的措施在实施之前先进行（ a ）。

a) 风险评价b) 控制措施确定
c) 危险源辩识d)定期评审
三、不合格项判断（每题 5 分，共 20 分，每题要求：正确描述不符合事实，得 2 分。

正确判
1
定不符合标准的条款号，得 2 分。

正确判断不符合性质，得 1 分）
1．审核员到生产现场审核，发现瓶盖分厂车间 1#冲床正在加工蓝带瓶盖，工人使用的图纸
是ABL-2183 第 1 版，但检验员对该端盖进行检验时使用的是 ABL-2183 第 2 版图纸，经询问车间主任证实，ABL-2183 第 1 版图纸已经过期失效。

答：现场检查，检验员依据有效文件ABL-2183第2版图纸对蓝带瓶盖进行检验，再查瓶盖分厂车间 1#冲床正在依据 ABL-2183 第 1 版图纸加工蓝带瓶盖，该图纸为过期失效文件。

判标：不符合GB/T 19001-2016第7.5.3.2条款的规
定不合格性质：为一般不符合
2．在进货检验站，审核员看到检验员正在检验外购的H零件，检验员介绍H零件通常100件为一批，抽 5 件检验。

审核员问如何检验，检验员出示了检验指导书，其上规定：H 零件 100 件为一批，每批抽 13 件检验。

检验站长说：“每批抽 13 件工作量太大，我们 5 件的检验记录很清楚，您可查看，没有不合格的。

”
答：现场查看进货检验站H零件检验，检验员说:H零件通常100件为一批，抽5件检验。

不符合
检验指导书中规定的：H零件100件为一批，每批抽13件检验的相关要求。

判标：以上不符合 GB/T 19001-2016 第 8.6 条款的规定
不合格性质：为一般不符合
3、审核员在检查污水处理站时，调阅了污水监测报告中 COD 指标监测情况：其中 11 月 1 日523mg/L、11 月 2 日 536mg/L 、11 月 3 日 551mg/L，均超过 COD 指标 500mg/L 的要求。

污水处理站负责人说，已经向领导汇报了，现在还没有提出具体的措施和解决办法。

答：现场查看污水处理站，调阅污水监测报告中COD指标监测情况：其中11月1日523mg/L、11 月 2 日 536mg/L 、11 月 3 日 551mg/L，均超过 COD 指标 500mg/L 的要求。

但未提供针对 COD 超标问题采取措施的相关证据。

判标：以上不符合GB/T24001-2016第 10.2 条款的规定
不合格性质：为一般不符合
4、审核员在检查消防水泵房时，发现 4 台消防水泵及 2 台保压水泵均未运行，且各水泵压力表显示压力示值均为 0 Mpa。

消防泵房值班人员也不在现场。

答：现场检查，消防水泵房无值班人员，4台消防水泵及2台保压水泵均未运行，且各水泵压力均为 0 Mpa。

不符合应急准备与响应的要求。

GB/T 24001-2016第 8.2 条款的规定
不合格性质：为严重不符合
四、问答题（每题 15 分，共 60 分）
1、GB/T 19001-2016标准对应对风险和机会的措施提出了哪些要求？
答：策划质量管理体系，组织应考虑 4.1 所描述的因素和 4.2 所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b)增强有利影响；
b）避免或减少不利影响；
c）实现改进。

组织应策划：
a）应对这些风险和机遇的措施；
b）如何：
1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见 4.4）；
2）评价这些措施的有效性。

应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。

2、GB/T 24001—2016 标准中 6.1.2 规定在确定环境因素时，组织必须考虑哪些方面的要求？
答：组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和影响的环境因素及相关的环境影响。

此时，组织应考虑生命周期观点。

当识别环境因素时，组织必须考虑：
a）变化，包括已计划的或新的开发、以及新的或修改的活动、产品和服
务；b）异常状况和可合理预见的紧急情况。

组织应运用已建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的因素，即重要环境因素。

适当时，组织应在各层次、各职能间沟通其重要环境因
素。

组织应保持以下内容的文件化信息：——环境因素及
相关的环境影响；——用于确定其重要环境因素的准则；
——重要环境因素。

3、GB/T 28001-2011 标准中 4.4.6 条款对运行控制规定了哪些要求？
答：组织应确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。

这应包括变更管理（见 4.3.1）。

对于这些运行和活动，组织应实施并保持：
a）适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中。

b）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；
c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；
d）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的状况；
e）规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能导致偏离职业健康安全方针和目标。

4、简述审核方案、审核计划、审核准则、审核发现、审核结论的概念及上述概念间的关系。

答：相关概念如下：
审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排
审核计划：对审核活动和安排的描述
审核准则：用于与客观证据进行比较的一组方针、程序或要求
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果
审核结论：考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果
上述概念间的关系如下：
审核前需要策划审核方案，确定审核目的、范围、准则等内容，审核组长根据方案制定审核计划，各审核员依据审核计划分工分别实施审核，将审核证据与审核准则对照进行评价形成各自的审核发现，审核组长汇总各审核员的审核发现，与审核员共同形成审核结论，对体系的符合性与有效性进行评价。