私募基金管理公司公司股东会、董事会、监事会工作细则

xx资本管理有限公司

股东会、董事会、监事会工作细则

前言

第一条为进一步规范公司法人治理结构，保证xx资本管理有限公司（以下称公司）股东会、董事会、监事会的良好运行，依据二三有限公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则，制定本工作细则。

第二条本细则适用于股东会、董事会、监事会会议召开所需的文件准备、会务安排、决议文件的发布和股东、董事与公司之间日常信息的正常沟通等工作。旨在规范各级职责和工作流程。

第三条股东会、董事会、监事会会议可以采取现场会议、视频、电话、传签文件等方式召开。

第一章工作职责

第四条董事长工作职责：

（一）批准股东会、董事会的会议议题，确定会议的时间、地点和参会人员，签发会议通知；

（二）批准股东会、董事会会议召开前的各种会议文件；

（三）召集并主持股东会、董事会会议；

（四）检查、监督股东会、董事会决议的实施。

第五条监事会主席工作职责：

（一）确定监事会的会议议题，确定会议的时间、地点和参会人员，

签发会议通知；

（二）批准监事会会议召开前的各种会议文件；

（三）召集和主持监事会会议；

（四）检查监事会决议的实施情况。

第六条董事会秘书职责：

（一）负责收集股东会、董事会的会议议题，提出会议策划方案；（二）负责会议议题的分解，下发到相关部门和单位，进行文件的准备；

（三）负责会议召开期间的总体协调；

（四）负责会议纪要、决议的起草和发布；

（五）负责股东、董事、监事之间的协调与沟通；

（六）协助董事长监督落实股东会、董事会决议的执行情况；（七）负责办理董事会和董事长交办的其他事务。

第七条董事会办公室（战略规划部）职责：

（一）协助董事会秘书做好股东会、董事会的各项工作；（二）负责股东会、董事会各类文件的准备和审核；

（三）负责股东会、董事会文件在股东、董事之间的传递；（四）负责向股东、董事提供股东、董事在日常工作中需要获得的资料，并负责与相关部门的沟通与协调。

第八条监事会办公室（纪监审计部）职责：

（一）负责收集监事会的会议议题，提出会议策划方案；

（二）负责会议议题的分解，下发到相关部门和单位，进行文件的准备；

（三）负责会议召开期间的总体协调；

（四）负责会议纪要、决议的起草和发布；

（五）负责监事与股东、董事、公司之间的协调与沟通；

（六）协助监事会主席监督落实监事会决议的执行情况；

（七）负责办理监事会主席交办的其他事务。

第九条办公室职责：

（一）负责股东会、董事会、监事会会议文件的校对、排版、印制；

（二）按照《公司公文处理办法》，发布股东会、董事会、监事会决议文件；

（三）负责股东会、董事会、监事会会议召开期间的会务、接待工作。

第十条信息中心职责：

负责会议形成的各种档案的管理。

第十一条总部各部门、各事业部、设计公司的通用职责：（一）按照管理权限，提出需要股东会、董事会、监事会审议的议题；

（二）按照董事长、监事会主席确定的议题准备会议文件材料；（三）具体承担股东会、董事会、监事会会议各项决议的实施；（四）按照公司章程，对于股东、董事提出需要获得资料，应按照要求提供。对于其提出的疑问，给予回答和澄清。

第二章会议文件的准备

第十二条按照公司章程，对于需要召开股东会、董事会、监事会审议议题的，由董事会秘书或监事会办公室提出会议策划方案（包括：会议时间、地点、参会人员和议题等），报经董事长或监事会主席批准后召开。

第十三条在议题确定并分发后，相关责任单位和部门要认真编制文件和背景资料。经部门负责人审核、部门的主管领导同意后，上报董事会办公室或监事会办公室，形成资料汇编后，报送董事长或监事会主席审批。

各部门要保证编写文件的严谨，数据的准确。会议文件要在发布会议通知之前完成编制、审核、批准工作。

如果股东、董事、监事对会议审议议题提出疑问或有任何疑惑，董事会办公室或监事会办公室应组织相关部门进行答疑，并修改会议文件。

第十四条对于股东会，由董事会办公室提前十五日发出会议通知；对于董事会，由董事会办公室提前十日发出会议通知；对于监事会，由监事会办公室提前十日发出会议通知。

在发出会议通知时，应将议题文件以及相关背景资料同时发出。第十五条董事会办公室、监事会办公室应提前两日将会议文件提供办公室，办公室应认真审核、校对、印制会议文件，保证会议文件质量。

第三章会议的会务组织

第十六条董事会秘书或监事会办公室要及时将经过董事长和监