需要提供的资料(离任审计)

离任审计所需资料

离任审计所需资料如下：
一、财务类资料：

1. 任职期间的会计报表及附注：包括资产负债表、损益表和现金流量表；
2. 任职期间的全部账目：包括现金日记账、银行存款日记账、明细账和总账；
3. 任职期间全部的会计凭证；
4. 任职期间全部的科目余额表；
7. 以前年度审计报告复印件加盖公章；
8. 财务会计制度及相关的内部控制制度；
9. 单位的组织结构框架图；
10. 股东会、董事会重大决议等文件；
11. 离任人在任期的述职报告；
12. 离任人基本情况的介绍；
13. 公司基本情况说明。
二、备查类资料：
1. 营业执照复印件加盖公章；
2. 税务登记证复印件加盖公章；
3. 组织机构代码证复印件加盖公章；
4. 纳税鉴定文件复印件加盖公章；
5. 公司章程、协议复印件加盖公章；
6. 设立、变更验资报告复印件加盖公章；
5. 任职期间各年的银行存款对账单、余额调节表；
6. 房屋、车辆产权证明；
7. 长短期投资，包括投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表；
8. 长短期借款合同，抵押担保资料；
9. 固定资产盘点表；
10. 存货盘点表；
11. 任职期间的纳税申报表及缴款书。
北京公司注销-北京吊销转注销-北京验资报表审计-北京记账内审外包-北京财务顾问
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事业单位离任审计的内容

事业单位离任审计的内容第一篇：事业单位离任审计的内容事业单位离任审计是指对事业单位人员离职前后的工作情况进行审计，旨在了解员工离职原因、离职后的工作情况以及对事业单位的影响。

离任审计的内容主要包括员工离职原因分析、离职后的工作情况调查、员工流失对事业单位的影响评估等。

首先，员工离职原因分析是离任审计的重要内容之一。

离职原因多样化，可能是个人发展、薪酬福利、工作环境、个人意愿等原因导致的离职。

审计人员需要通过调查、访谈等方式详细了解员工的离职原因，并对不同离职原因进行分类分析，以便为事业单位提供改进措施和建议。

其次，离职后的工作情况调查也是离任审计的重要内容。

离任的员工在离职后可能会选择进入其他单位工作、从事个体经营、转行等，审计人员需要对这些离任员工进行调查和追踪，了解他们离职后的工作情况以及是否受到新单位的器重和认可。

该调查不仅可以帮助事业单位了解离职员工的离职动态，还可以为事业单位的人才流动提供参考。

最后，员工流失对事业单位的影响评估也是离任审计的重点之一。

员工流失对事业单位可能带来人才流失、组织形象受损、制度不稳定等问题，因此，审计人员需要对员工流失的影响进行评估，并提出相应的建议和改进措施，以减轻员工流失对事业单位造成的负面影响。

短暂总结一下，事业单位离任审计的内容主要包括员工离职原因分析、离职后的工作情况调查、员工流失对事业单位的影响评估等。

通过对这些内容的审计和分析，可以帮助事业单位更好地了解员工流失的原因和情况，并提出相应的改进建议和措施，以减轻员工流失对事业单位造成的负面影响。

离任审计的开展对于事业单位的稳定发展和人才队伍建设都具有重要意义。

（本文218字）第二篇：事业单位离任审计的内容事业单位离任审计是一项重要的工作，其内容包括员工离职原因分析、离职后的工作情况调查和员工流失对事业单位的影响评估。

首先，员工离职原因分析是离任审计的关键内容之一。

通过与离职员工进行面对面的交流和调查，审计人员能够深入了解员工离职的真实原因。

离任审计所需资料清单表格

13、企业所拥有的房产证和机动车行驶证（如果有）原件 14、审计截止日债权、债务明细表（包括账龄） 15、国、地税纳税申报表及免税批文（如果有） 16、与审计业务有关的其他资料复印件1份原件及复印件1份根据需要而定
离任审计所需资料清单
（企业不涉及的资料可以不提供、所有资料必须加盖被审计单位公章）
资料目录
1、营业执照副本 2、税务登记证 3、组织机构代码证书原件原件原件原件原件原件
备
注
（√）
企业基本资料
4、公司章程（包括章程修正案） 5、最后一次验资报告 6、上一年度的审计报告、评估报告（如果有） 7、公司简介 8、公司管理制度目录 9、房屋租赁协议 10、任期内历年企业年度工作总结 11、任期内被审计领导人员述职报告 1、任期内历年资产负债表、利润表、现金流量表 2、任期内历年总账、明细帐、日记账 3、任期内历年原始凭证、记账凭证 4、任期内历年所有开户银行对帐单及银行调节表 5、任期内历年企业所得税申报表 6、任期内历年增值税申报表
复印件1份复印件1份复印件1份复印件1份
原件
各提供1份原件原件原件原件原件原件及复印件1份原件及复印件1份原件原件复印件1份复印件1份
企业账务资料
7、对外投资协议及被投资单位营业执照、公司章程会计报表或审计报告(如果有） 8、对外担保合同 9、长、短期贷款合同 10、大额销售及采购合同 11、审计截止日固定资产盘点明细表 12、审计截止日存货盘点明细表

离任审计需提供资料

任期经济责任审计需提供的资料一、基本情况资料1、各种证照，社会信用代码证等2、企业章程、或机构成立相关文件等3、单位近年接受政府部门审计报告及内部审计报告4、企业涉税文件，如纳税鉴定或通知书以及批复的免税文件等5、涉及重大经营管理、财务会计等重大问题决议或决定资料6、重要内部管理制度，包括：企业内部决策管理制度、生产经营管理制度、财务管理制度、经济合同管理合同、劳动、工资奖励、劳保福利及财产物资管理制度等7、资产产权证明，包括房屋、土地、车辆、无形资产（如专利）等各项资产产权证明8、长、短期借款合同（有抵押需提供抵押合同，以及上级部门同意贷款的审批文件）利息计算表9、长期投资，长期投资合同、其他重要的经济合同（含租赁、保证保险、许可权、委托管理、购销、专有技术等）10、重大诉讼、未决事项资料11、管理当局声明书（承诺函，格式事务所提供）（以上资料全部提供复印件加盖单位公章，事务所留存）。

二、相关财务资料1、相关年度已审会计报表及审计报告（指任期内，下同）2、相关年度会计报表，包括主表、附表及报表附注3、相关年度的科目余额及发生额明细表，总帐、日记帐及明细帐4、相关年度纳税申报表、税务检查报告；其他接受外单位检查报告（包括集团）5、截止审计期末各开户银行对账单（必须有开户银行章）、银行存款余额调节表、现金盘点表6、银行开户证明7、审计期末应收（付）帐款、预收（附）帐款、其他应收（付）款明细表（对长期挂帐的应收、其他应收账款需进行说明）往来款的询证函8、审计期末存货、固定资产盘存明细表、汇总表及盘盈、盘亏、毁损明细表固定资产折旧分类汇总表、固定资产折旧清单9、账龄分析表10、各项税费上缴情况明细表11、企业对外投资清单12、其他业务收支明细表、营业外收入、支出明细表13、管理费用、销售费用、财务费用明细表三、财务账册（含电子账，）1、总账2、明细账3、会计凭证四、其他资料1、离任法定代表人的述职报告、任免职文件2、上一任离任审计报告3、任期内各年的工作总结4、上级集团的考核目标责任书及各年上级集团对企业考核结果的相关资料（承包经营责任书或协议）5、重大投资、重大资产处置相关的立项文件、审批文件6、其他二0一九年八月三十日。

离任审计资料清单

离任审计资料清单离任审计资料清单1、学校内部的财务规章制度和内部控制制度；2、任期内被学校在银行和非银行机构设立的全部账户情况，包括已注销的账户；3、学校法人证书、代码证、有关内部机构设置、职责分工情况；4、任期内年度经济责任书、年度经济工作计划、年度工作总结及任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况；5、任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料；6、任期内重大投资项目及实施结果，对外投资项目明细表；7、任期内全部协议书及经济合同；8、任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；9、任期内重大经济事项的决策材料及相关会议记录；10、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；11、任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；12、任期内上级内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理企业合并、分立等事项出具的有关报告等；13、离任人根据审计内容提交书面述职报告，并附有关资料，其中应包括：本单位基本情况、任职期间的主要职责、主要工作和实绩等情况介绍（以经济管理方面的内容为主）；14、其他反映学校资产、权益、业绩、损失、失误、及对学校未来可能产生影响的事项的证明文件或说明。

××同志述职报告内容的基本要求1、任职情况（包括在何单位、任何职及任职起止时间）；2、学校基本情况；3、任期内经济责任目标及其完成情况；4、任期内的主要经营决策及其实施效果；5、任期内资金运用情况（包括资金来源与运用的明细及说明）；6、财产物资的安全完整、保值增值情况（包括清查明细及说明）；7、任期内债权债务情况（包括清查明细及说明）；8、个人廉洁自律情况；9、任职期间的工作体会及目前存在的主要问题。

被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称：武汉工程大学被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

离任审计的内容与流程有哪些

离任审计的内容与流程有哪些离任审计，是指对法定代表⼈或⾼级管理⼈员整个任职期间经济责任履⾏情况所进⾏的审查，鉴证和总体评价。

是考核责任⼈任职期间的业绩，明确划分前后任的经济责任的有效⽅法。

所出具离任审计报告，通常提供给上级单位、管理层和理事会。

离任审计应该审计什么1、收⽀的真实性、合法性和效益性这⾥的收⽀，在⼀级政府可以表现为财政收⽀，⾏政部门表现为经费收⽀，事业单位表现为事业经费的收⽀，在企业单位则表现为企业会计准则中会计要素概念上的收⼊和⽀出，以收⽀来表达，可以概括⾏政、企事业单位在⼀定期限内的动态情况，实际是被审计单位在⼀定期限内通过会计资料载体所反映出来的经济活动。

有些⼈提出，离任审计内容应包括重⼤投资活动、重⼤项⽬⽀出和与此相关的重要经济合同。

我认为，这实际上是上述收⽀所包含的内容，不应作为⼀项单独的内容来反映。

2、资产、负债和权益的真实性和合法性这⾥的资产、负债和权益，也是包括⾏政、企事业单位按会计要素概念所确认的资产、负债和权益，这是结合对收⽀的真实性、合法性和效益性审查，确认⼀个时点的静态结果，确定离任者管理的资⾦状况的真实状况即所谓的家底，使得离任者交个清楚，接任者接个明⽩，这是交接双⽅所关⼼和要求的，这个时点原则上应与领导离任时点⼀致。

⼤额未决的债权、债务，应作为资产负债审计的重要项⽬予以关注，⽽资产的增值保值，也是通过净资产的变化即权益的审计来确认。

对收⼊、⽀出的真实性、合法性和效益性审计和对资产、负债、权益的真实性、合法性审计，符合现⾏审计规范的要求，也是审计评价的需要。

⽽所谓的各种经济指标完成情况，也应该由此⽽产⽣。

3、相关的内部控制制度内部控制制度内容较多，审计⼈员不可能对被审计单位的全部内部控制制度进⾏审计，因此，只能选择与收⽀及资产、负债、权益内容相关的内部控制制度进⾏审计，这个审计应从内控制度是否健全，是否有效⼊⼿。

4、经济责任审计经济责任的划分是不可缺少的，⽽经济责任的划分，应结合上述三项内容的审计来进⾏，如果存在违纪违规问题、损失浪费问题、内控制度不健全或者控制失效，就应进⼀步明确经济责任⼈在其中应当承担的责任，否则，就解除其责任。

离任经济责任审计资料

离任经济责任审计资料
一、专项审计资料（被审计单位）
1、被审计领导干部述职述廉报告；任职期限、职责范围和分管的工作范围；
2、涉及被审计领导干部的审计期间内工作计划、工作总结、会议记录、会议纪要、备忘录、考评指标下达及其评比结果、业务档案等资料；
3、被审计单位涉及审计期间内部控制建设及执行情况、相关管理制度“废改立”情况；
4、被审计领导干部涉及审计期间内资产管理方面资料，包含实物资产盘点表，实物资产盘盈、盘亏处理记录等；
5、被审计领导干部审计期间涉及的以前年度审计整改情况；
6、党风廉政建设情况资料；
7、其他根据进一步了解情况需要提供的资料。

二、财务会计资料（财务处）
1、审计领导干部涉及审计期间内机构财务预决算资料；
2、1审计领导干部涉及审计期间内各项经费明细账、会计凭证；
3、学校内部控制制度建立情况及各项内部控制制度。

三、单位基础资料（审计处、组织部、纪委办）
1、学校基本情况简介；（审计处）
2、学校组织机构情况介绍以及部门职能范围；（审计处）
3、事业单位法人证书；（审计处）
4、被审计领导干部的任职、调动文件。

（组织部）
5、被审计领导干部审计期间内重大事项（重大历史遗留问题、重大诉讼问题和重大违纪）事项的处理情况。

（纪委办）
注：1、上述资料提供要加盖部门公章，可先提供电子档（如制度文件）。

离任审计资料清单

离任审计资料清单***院、部（处）：中国石油大学（北京）审计处将于**月**日派出审计组，对你单位**同志进行离任经济责任审计。

及时、完整提供资料是贵单位的责任，审计组的责任是在查阅资料基础上结合实际业务进行离任审计。

除本清单所列资料外，审计组将视实际情况，要求贵单位及时补充有关资料。

对审计组要求复印的资料，请你单位在核实与原件无误后，加盖单位印章。

贵单位应在审计组进驻现场前按以下清单准备资料：一、**同志的书面述职材料。

二、***院、部（处）的基本情况．***院、部（处）组织结构图及各部门负责人的职责分工；．****年**月**日至****年**月**日你单位归档的办公会会议纪要等文件。

. 你单位制订的各项内部管理规章制度，包括：货币资金的管理、采购与付款管理、固定资产管理办法、岗位责任制、财务审批制度、财产清查办法等；三、与***院、部（处）经济活动有关的资料.你单位从事的主要业务，主要管理业务流程，以及相关的关键控制点（请用图表结合文字说明）；.你单位****年**月**日至****年**月**日范围内的全部会计凭证、报表、帐簿等会计资料。

（如凭证、帐册等统一存放在学校财务处，授权并同意财务处提交有关会计凭证、账、册等资料）．你单位****年**月**日至****年**月**日与经济活动有关的业务合同及合同台账；包括但不限：如培训、采购、租赁、转让、借款等合同或协议；．你单位****年**月**日至****年**月**日的财产物资登记表和债权、债务资料及其他遗留经济纠纷问题资料。

．投资项目论证、决策资料等。

．审计人员认为需要提供的其它相关资料。

中国石油大学（北京）审计处 ****年**月**日1 / 1。

离任审计方案

离任审计方案第1篇离任审计方案一、背景与目的离任审计作为一种内部控制手段，旨在对离任人员在任职期间的经济责任进行审查，以确保公司资产安全、经营合规及财务信息的真实性。

本方案旨在规范离任审计流程，确保审计工作依法合规、全面深入地进行。

二、离任审计范围与内容1. 离任审计范围（1）离任人员在任职期间所在部门的全部业务活动；（2）离任人员负责的公司项目、合同及协议；（3）离任人员在职期间的公司财务状况、资产管理、资金往来等；（4）其他与离任人员相关的公司内部控制及风险管理事项。

2. 离任审计内容（1）财务审计：审查离任人员所在部门及负责的财务报表、账目、凭证、资金往来等，确认财务信息的真实性、合规性；（2）合规审计：检查离任人员所在部门及负责的业务活动是否遵循相关法律法规、公司制度，是否存在违规行为；（3）绩效审计：评估离任人员在职期间的业绩成果、工作成效，分析其对企业发展的贡献；（4）内部控制审计：审查离任人员所在部门及负责的内部控制制度，评估其有效性，揭示潜在风险；（5）其他审计事项：根据实际情况，对离任人员在职期间的其他事项进行审计。

三、离任审计程序1. 审计准备（1）成立离任审计小组，负责组织实施离任审计工作；（2）制定离任审计方案，明确审计目标、范围、内容、时间安排等；（3）通知离任人员所在部门及相关部门，要求其配合审计工作；（4）收集与离任人员相关的资料，包括但不限于财务报表、合同、协议、工作总结等。

2. 审计实施（1）对离任人员所在部门及相关部门进行现场调查，了解业务流程、内部控制等情况；（2）查阅、复制、提取与离任人员相关的文件、资料、凭证等；（3）与离任人员及其所在部门负责人、相关人员开展访谈，了解离任人员在职期间的工作情况；（4）分析、评估离任人员所在部门及负责的财务状况、合规情况、内部控制等；（5）形成初步审计结论，撰写离任审计报告。

3. 审计报告（1）离任审计报告应包括审计背景、目的、范围、内容、方法、结论等；（2）离任审计报告应详细阐述审计过程中发现的问题，并提出相应的改进建议；（3）离任审计报告应客观、公正、严谨，避免使用模糊、主观的表述；（4）离任审计报告经审计小组讨论、修改后，提交公司管理层审批。

离任审计主要审计内容及审计流程

离任审计主要审计内容及审计流程提及“离任审计”，很多人可能对此颇为陌生。

事实上，中小企业一般不会涉及到离任审计地开展，而在国企央企或者大型的集团公司，这些公司的高管离职，通常都需按要求开展离任审计。

那么，离任审计主要审什么？离任审计流程是怎样的？也称任期终结审计，是指对法定代表人整个任职期间所承担经济责任履行情况所进行的审查、鉴证和总体评价活动。

这一活动，对于引导和规范定代表人的经营思想和经营行为、维护法定代表人的合法权益和揭露非法行为，对于深化经济体制改革、建立完善现代企业制度，都具有重要的意义。

同时，通过离任审计，客观评价法定代表人在任期内经济责任履行情况，可以为组织人事部门正确、科学地考核和任作干部提供重要而具体的根据。

离任审计的内容主要取决于企业法定代表人在企业经营管理中的地位及其应履行的职责。

概括起来，企业法定代表人在其任职期间应履行的责任主要包括三个方面：财务责任、管理责任和法纪责任，所以，离任审计的内容也由这三部分组成。

审计的内容包括：有无因重大决策使集体财产造成严重损失;有无以权谋私、贪污、挪用公款、行贿、受贿等违法违纪的行为；有无违反中央、省、市关于廉政建设的有关规定；有无违反财政、财务收支规定和违反法律法规的其他行为。

离任审计的种类按照审计的内容，可以将离任审计分为任期离任审计和破产离任审计。

任期离任审计，就是对经济责任人完成其承担的任期目标等目标责任情况进行的审计。

破产离任审计主要审查和确认企业破产的原因；确定对企业破产应当承担责任的主要责任人；监督破产企业的财产物资，包括破产清算时资产、负债项目的确认，资产价值的评估，破产资财的变卖和分配。

离任审计方法是指审计人员为取得充分有效的审计证据，据以证实被审事项的性质和发表审计意见而采取的各种手段。

由于离任审计的内容包括财务责任审计、管理责任审计和法纪责任审计，是一项综合性审计。

因此，进行离任审计，必然要综合运用多种审计方法。

这些审计方法，除了检查、分析性复核等基本方法外，还会运用到ABC分析法、网络技术法、综合评分法、金额法等一些特殊方法。

离任审计需要提供的资料清单

离任审计需要提供的资料清单一证照证件1 营业执照2 税务登记证3 组织机构代码4 外商投资企业批准证书5 纳税识别号6 外汇登记证7 外债登记证8 统计登记证9 财政登记证10 社会保险登记证11 银行开户许可证12 海关登记证明书13 高新技术企业证书14 软件开发企业证书15 专项审批证书二账务资料1 财务会计报表及附注（本期及上期）2 全部帐目3 全部会计凭证4 科目余额表（本期及上期，1至末级科目发生额、余额表）三纳税资料1 纳税申报表及缴款书2 发票使用情况汇总表四与公司股权相关文件1 公司章程协议2 设立、变更、验资报告3 股东营业执照或身份证明五与资产相关的资料1 银行对帐单、余额调节表2 房屋、土地、车辆、设备权属证明3 无形资产的证书、合同、协议4 存货期末盘点表、固定资产期末盘点表六与公司组织结构相关文件1 组织机构图2 通讯录、人员名单3 部门职责文件4 外设机构证照、证件七与公司经营相关的文件1 宣传册2 产品或服务说明书3 专利证书4 商标证书、质量证书5 技术资料、生产工序图6 报价单、定价政策资料7 主要客户名单8 主要销售合同9 销售情况统计资料10 主要供应商名单11 主要采购合同12 采购情况统计资料13 设备清单14 主要仓储合同、主要运输合同15 劳动合同、薪酬体系资料、社保资料16 股权激励政策文件17 对外投资协议18 证券清单。

离任审计所需资料清单

单位“六禁止”、“三清楚”“三公开”落实情况纸质版电子版均可的原始记录由离任人或其单位已报送集团人力资源部门（其他管理部门）的有关资料，如年度绩效考核记录、年纸质版电子版均可度中层管理人员以上兑现发放表等员工当前所关注的热点及重点话题及记录纸质版电子版均可
经营管理相关制度（含物资采购，存货管理，合同纸质版电子版均可管理，招标管理）抽查合同管理，招标管理，存货管理，物资采购管理现场查阅盈亏盘点表合同完成情况表月、年经济活动分析纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交
离任审计所需资料部门序号 1 2 3 4 5 6 7 8 财务部 9 10 提供内容历年资产经营计划和经济指标完成情况任职期间经营承包责任书重大投资项目及其实施结果对外投资明细表及有关协议、合同历年合并口径三张主表截止审计日财产物资盘点表，固定资产盘点表截止审计日财产物资盘点表，在建工程盘点表截止审计日财产物资盘点表，库存材料盘点表债权明细表及对应函证债务明细表贷款台账收入确认的方式说明管理费用分配方式说明 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 办公室 22 23 24 25 26 27 28 29 党工部 30 31 32 33 34 35 36 经营部 37 38 岗位标准职责落实情况及相关资料对驻外公司及项目、代管子公司的管理文件 “三重一大” 会议记录营业执照及资质证书被审计人基本情况文字说明被审计人的任命书及任职期限被审计人的述职报告及年度个人总结主要领导个人廉洁从业的自查小结纸质版电子版均可纸质版电子版均可现场查阅现场查阅提供营业执照及资质证书的电子版与纸质版纸质版签字盖章，电子版上交纸质版电子版均可纸质版电子版均可纸质版电子版均可任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料财务事项决策文件公司基本情况介绍任期内公司年度总结内部管理制度组织架构图职责分工资料管理制度汇编具体要求填列计划及指标完成情况表（纸质版签字盖章，电子版上交），提供经营承包责任书、企业年度预算、生产经营计划等相关资料提供纸质版加电子版（纸质版签字盖章，电子版上交）填列重大投资项目及实施结果情况表（纸质版签字盖章，电子版上交）填列对外投资明细表，并提供相应合同（对外投资明细表纸质版签字盖章，电子版上交）合同纸质版电子版均可提供三张主表的复印件及电子版（纸质版签字盖章，电子版上交）纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交债权明细表纸质版签字盖章，电子版上交；函证提供纸质版纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交现场查阅纸质版签字盖章，电子版上交现场查阅现场查阅现场查阅现场查阅纸质版签字盖章，电子版上交电子版纸质版均可纸质版签字盖章，电子版上交纸质版、电子版纸质新开工程项目的“三算”对比

离任审计需提供的资料

离任审计需提供的资料
一、被审计的企业领导人员提供的资料：
1、企业领导人员职责范围;
2、企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成情况;
3、企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况;
4、应当说明的其他情况。

5、被审计的企业领导人员应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。

二、企业领导人员所在企业提供的资料：
1、企业计划、财务会计资料、统计资料及经济活动分析资料;
2、现行企业章程、管理制度、年度经营计划;
3、重要的经济合同、协议及与企业经营管理相关的办公会议纪要(记录)和年度工作总结;
4、经济监督部门对企业的检查报告、处理意见及企业纠正情况等资料;
5、企业领导人员所在企业应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺;
6、企业营业执照北京典创登记注册代理事务所;
7、审计期间的审计报告;
8、审计截止日所有开户银行的对帐单、余额调节表;
9、往来帐户余额及帐龄明细表;
10、长、短期借款合同、协议、贷款证。

11、上任、离任时的文件
12、任期内各年计划、总结
13、任期内各年度主要经济指标完成情况
14、任期内重大决策事项的程序记录和效果
15、内部管理控制制度及其执行效果情况
16、法定代表人的任期述职报告
17、企业领导人员遵守财经法规和廉政规定的情况
18、企业领导人员的职责范围
19、审计承诺书
20、企业基本情况。

离任审计所需提供资料清单

离任审计所需提供资料清单
1、公司基本情况
2、任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料
3、任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况、历年下达的考核指标、员工人均年收入情况
4、任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录
5、任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
6、任期内公司年度总结
7、被审计人的离任述职报告
8、被审计单位各部门（车间）对20 年月日之前已发生未交财务的成本、费用及相关事项进行清理并出具书面材料，如已发生未报销的招待费、劳务费等，有无未及时办理出入库的材料等
9、任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同
10、财产物资盘点表，债权、债务明细表
11、任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）。

离任需要材料审计清单

离任需要材料审计清单随着社会的不断发展，人们的职业选择也愈加多样化和灵活化，一个人可能会在不同领域、不同公司间频繁更换工作，这就导致了一个问题——如何有效地进行离任手续，特别是如何做好离任材料审核？对于企业来说，一个员工从入职到离职期间，需要办理很多手续，其中离职手续就显得尤为重要。

如果在离任时无法完成手续或提交不了有效的材料，可能会带来很多不必要的后果，甚至会严重影响公司的正常运营和声誉。

因此，在员工离任之前，进行一次全面的材料审核是非常有必要的，这就需要建立一套完善的离任材料审核清单。

一、为什么需要离任材料审核清单？在考虑制定离任材料审核清单之前，我们需要先思考一下为什么需要它。

离职员工在离职之前需要完成的手续十分多，从个人资料的修改到工作交接，每一项都非常重要。

然而，对于公司来说，如何判断员工所提交的离职材料是否真实有效、是否符合公司规定，就成为了一个需要解决的问题。

如果公司无法及时发现离任材料中存在的问题，可能会产生以下几个方面的后果：1.法律风险：部分员工在离职后可能会继续利用公司资产、客户数据以及机密等信息，带给公司不可挽回的损失。

2.公司声誉受损：如果公司对员工离职的处理不当，会让其它员工和客户感觉公司管理混乱，也会对公司声誉造成难以挽回的损害。

3.劳动纠纷：如果员工删除了某些重要数据或已经明确意向的工作未完成交接等导致公司产生经济和管理纠纷，则公司将面临诉讼或合同纠纷等问题。

4.公司管理问题：如果公司没有建立有效的离任材料审核机制和管理制度，则可能会导致一些问题无法得到及时的解决，将对公司管理造成不良影响。

此外，建立一套齐全的离任材料审核清单可以帮助公司更好地了解员工的离职情况，例如员工离职原因、流失原因、是否存在问题等，这将对公司建立更好的人力资源管理机制、完善福利体系、提高员工满意度和减少流失提供有力的依据。

二、离任材料审核清单的制定对于一个公司来说，离任材料审核清单多少有所不同，需要根据自身情况进行定制。

离任审计底稿模板-概述说明以及解释

离任审计底稿模板-范文模板及概述示例1:离任审计底稿模板概述：离任审计是指对离职员工的工作进行审计，以确保其工作的完整性、准确性和合规性。

离任审计底稿是对离职员工工作进行审计的关键工具，它记录了审计过程中所需的信息和结果。

下面是一个离任审计底稿的模板，供参考：1. 员工信息：- 姓名：- 部门：- 职位：- 入职日期：- 离职日期：2. 审计目标：- 确保员工工作的完整性、准确性和合规性；- 识别潜在的风险和问题；- 确保遵守公司政策和流程。

3. 审计范围：- 审查员工的工作文件、报告、项目和任务；- 审查员工的电子邮件和通信记录；- 审查员工的账户和密码访问权限。

4. 审计程序：- 了解员工的工作职责和责任；- 审查员工的工作文件和记录；- 与其他员工和团队成员进行访谈；- 分析员工的绩效评估和反馈；- 检查员工的合规性和合法性。

5. 审计结果：- 审计发现的问题和风险；- 对问题和风险的评估和建议；- 对员工工作的整体评价。

6. 审计结论：- 对员工的绩效和工作进行总结；- 强调优点和不足；- 提出改进建议；- 总结审计过程和结果。

请注意，以上提供的是一个基本的离任审计底稿模板，具体的底稿内容和结构可能因不同的组织和审计需求而有所差异。

在进行离任审计之前，确保根据实际情况进行适应和调整。

示例2:离任审计底稿模板引言：离任审计是指审计师在他们离开某个组织或项目之前所进行的审计工作。

离任审计底稿是审计师记录和整理离任审计过程中所获得的证据和信息的文件。

该底稿是审计师对离任审计工作的一个重要参考，并且在未来的审计工作中可以用来追溯和核实结果。

下面是一个离任审计底稿模板的示例：1. 审计对象信息：- 审计对象名称：- 审计对象描述：- 审计对象负责人：- 审计对象地点：2. 审计目标：- 审计目标描述：- 审计目标的关键要素：3. 审计程序：- 审计程序的名称和编号：- 审计程序的描述：- 审计程序的执行日期：- 审计程序的执行人员：4. 审计发现：- 发现的日期和时间：- 发现的描述：- 发现的证据和文件：5. 审计结论：- 审计结论的摘要：- 审计结论的详细说明：- 审计结论的影响和建议：6. 参考文件：- 相关文件的名称和编号：- 相关文件的描述：7. 签字和日期：- 审计师的签字：- 审计师的姓名：- 审计师的日期：这只是一个离任审计底稿模板的示例，具体的底稿内容可以根据实际情况进行调整和修改。