第八章市场失灵与微观经济政策
第八章 市场失灵
市场失灵和微观经济政策
1
第一节
一、市场失灵的含义
市场失灵
市场失灵（market failure ）是指市场机制 （即价格调节市场的机制）不能实现资源的 有效配置，也就是说市场机制造成资源的配 置失当，不能使社会经济效率达到最大。
2
市场失灵 （缺陷）
市场不是万能的， 需要政府干预， 即政府的微观经济政策
35
7．西方将电视节目的接受者的增加，不会引起电视节 目成本的增加定性为（ ） A．公共物品具有非竞争性 B．私人物品具有非竞争性 C．公共物品具有竞争性 D．私人物品具有竞争性 8．一个养蜂者与果农之间存在外部性，其外部影响的 效果是（ ） A．正的 B.负的 C.相互抵消的 D． 不确定 9.如果私人厂商的最优产量大于社会的最优产量，则 可以判定存在的外部影响是（） A．正的 B负的 C相互抵消的 D．无法确定
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（2）道德风险：由隐藏行为造成的一些交易参与人 行为变得不道德、不合理并损害其他交易人利益 的情况。 • 解决办法：实行风险分担。 （3）委托-代理问题：指由于信息不对称，处于信 息劣势的委托人难以观察、知道代理人的全部和真 实行为，代理人为了追求自己的利益而违背委托人 利益的行为。 解决方案：设计有效的激励机制。
29
第五节
1.概念：
不完全信息
是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一 方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。 比如：投保人、保险公司；贷款人、银行；公司董 事会和监事会、普通散户；经理、董事。
包括两种情况：
有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市场 上都有这种情况；
有些市场买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有 这种情况。
西方经济学第八章习题答案
第八章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策一、思考题1.论述交换和生产一般均衡的实现条件。
2.为什么说边际转换率与边际替代率不相等时，资源没有达到有效配置。
3.市场失灵原因有哪些？4.信息不对称怎样带来市场失灵？5.私人物品和公共物品的特征是什么？6.简述公共选择理论的基本内容。
7.运用实例说明外部效应和环境保护的重要性，政府有哪些对策？8.试述收入分配均等化政策的内容。
9.政府失灵的含义及其原因？二、计算题1.假设某商品的市场需求函数为P Q 101000-=，而成本函数为Q C 40=，试求：（1）若该商品为一垄断厂商生产，则其利润最大时的产量、价格和利润各为多少？（2）要达到帕累托最优，则其产量和价格应各为多少？（3）社会纯福利在垄断性生产是损失了多少？2.某两企业之间存在外部性，企业1给予企业2造成外部不经济。
企业1生产X 产品、企业2生产Y 产品，各自的成本函数为212x C =xy y C 222+=x 、y 分别为两企业的产量，企业2的成本受企业1的产量x 的影响。
X 、Y 的市场价格分别为 80、60。
（1）假设两企业不对外部性进行交涉，两企业的产量各为多少？（2）假设两企业进行外部性问题交涉，交易成本为0，两企业的产量为多少？（3）在（2）的场合，对企业1的外部不经济有法规及无法规时，两企业如何分配利润？（4）政府为抑制外部不经济，对企业1的生产每单位征收t 的税收，企业各自追求利润最大化，政府税率t 应定为多少？（5）政府向企业1对x 的产量征收每单位t 的税收，而向企业2按每单位x 的产量发放t 的补贴。
假设两企业可以无交易成本地自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么影响？3.某经济由两个个人及一个企业构成。
企业雇佣劳动L 以生产x ，生产函数为212L x =企业利润均等地分配给两个人。
企业的生产带来一定的公害，公害量z 依存于x4x z =两个个人的效用依存于x 及z ，两人均为 223z x u -=初期两人均只有8单位的劳动。
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
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（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
市场失灵和微观经济政策PPT31页
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
西方经济学导学(第2版)参考答案第08章
注：本答案仅供参考，如有错误敬请指正第8章市场失灵与微观经济政策一、名词解释题1．信息不对称，也叫不完全信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。
2．逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。
3．外部性：是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称为外在效应。
4．外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，显然，这项经济活动的私人利益小于社会利益。
5．外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来不乏补偿的损害，显然，这项经济活动的私人利益大于社会利益。
6．公共物品：是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。
7．私人物品是指所有权属于个人的物品，是具有竞争性和排他性、能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。
8．市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
二、单项选择题1．C2．B3．A4．C5．D6．B7．A8．A三、多项选择题1．ABDE 2．ABC 3．ABCD 4．ABCE 5．AC 6．BD四、判断分析题1．×2．×3．×4．×5．√6．×7．√8．×9．×10．√五、问答题1．什么叫市场失灵？哪些情况会导致市场失灵？市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
微观经济学说明，在一系列理想的假定条件下，自由竞争的市场经济可导致资源配置达到帕累托最优状态，但理想化的假定条件并不符合现实情况。
在以下这些情况下，市场会失灵：不完全竞争，公共物品，外部影响，信息不完全等。
2．垄断为什么不能实现帕累托最优？垄断尽管往往会带来规模经济，降低产品成本，促进科学研究和采用新技术从而有助于生产力发展，但同时垄断必然存在低效率，不能实现帕累托，因为垄断的存在必然造成价格高、效率低下、社会缺乏公平、厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等。
第八章 (市场失灵与微观经济政策)
第八章市场失灵与微观经济政策一、名词解释市场失灵公共物品外部性政府失灵不完全信息二、选择题1．垄断缺乏效率的经济学含义是（）A. 垄断厂商在平均成本曲线的上升部分进行生产；B. 消费者购买最后一单位商品得到的边际效用超过生产该商品的边际成本；C.垄断厂商没有遵循边际收益等于边际成本的利润最大化原则；D.垄断厂商的经济利润为零；2．为了提高资源配置效率，政府对自然垄断部门的垄断行为是（）A．坚决反对；B．不管的；C．尽量支持的；D．加以管制的；3．对自然垄断的管制通常使价格等于（）A．平均成本；B．边际成本；C．平均收益；D．边际收益；4．被称为外部经济效果的市场失灵发生在（）A．当市场不能完全出清时；B．当竞争建立在自身利益最大化的前提上时；C．当厂商追求利润最大化目标时；D．当市场价格不能反映一项交易的所有成本和收益时；5．工厂排放的废水、废气、废料对社会产生的效应属于（）A.生产的外部经济； B.生产的外部不经济；C.消费的外部经济；D.消费的外部不经济；6．个人乱扔生活垃圾对社会产生的效应属于（）A.消费的外部经济； B.消费的外部不经济；C.生产的外部经济；D.生产的外部不经济；7．下列哪一种说法体现了外部不经济概念（）A.连天下雨减少了小麦的产量； B.小麦减产引起农民收入下降；C.吸烟有害于自身健康；D.吸烟有害于他人健康；8．当正外部经济效果发生在一种产品的生产中时（）A．太多的资源被分配给该产品的生产；B．社会边际收益大于私人边际收益；C．社会边际收益小于私人边际收益；D．社会边际收益等于私人边际收益；9*．单个消费者进行决策的经济量是（）A.社会成本和社会收益；B.私人成本和社会收益；C.社会成本和私人收益D.私人成本和私人收益；10．社会边际成本指的是（）A.不包含在私人边际成本中的边际成本；B.包含在私人边际成本中的边际成本；C.经济社会中所有人负担的全部边际成本；D.经济社会中生活在贫困边缘的人负担的边际成本；11．如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按照科斯定理，（）问题就可妥善解决。
市场失灵与微观经济政策
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
《微观经济学：原理与模型》第08章 市场失灵与微观经济政策 第05节 公共物品(讲)
《微观经济学：原理与模型》第8章市场失灵与微观经济政策第五节公共物品一、私人物品与公共物品私人物品(personal goods)，是指所有权属于个人的物品，具备竞争性和排他性，能够过市场机制达到资源优化配臵的产品。
一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同时使用或消费该物品。
例如，一双鞋不可能同时供两个以上的人穿在脚上。
私人物品的这种排他性也称之为消费上的“竞争性”。
市场机制良好运行是以私人物品为基础的。
具有私人物品属性的资源要实现最佳的配置效率，主要应该在明确界定的产权束和相应的立法保障的基础上，市场机制交易来实现的。
公共物品(public goods)，是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配臵的产品。
具体说是指这样一类物品，它一旦提供出来，生产者就无法排斥那些不为物品付费的个人使用，或者排他的成本过高以至于变得难以实现。
公共物品在消费或使用上是不排他的，每个人对公共物品的消费，均不会造成其他人消费的减少。
公共物品的自然属性或技术属性决定了要排斥某些人使用或消费公共物品一般是不可能的，或者说排他的费用太高。
生活中公共物品同私人物品一样不可缺少，诸如国防、警察、公交运输、广播电视、灯塔等无一例外地直接影响着人们的日常生活。
公共物品所具备的非排他属性导致公共物品存在着外部性问题。
二、公共物品的最优数量私人物品的排他性特点，可以按边际效益等于边际成本原则确定其最优产量，而公共物品的非排他性决定的外部件，其最优数量的确定较为复杂。
如图8-所示：图8-4 公共物品的最优产量（注：公共物品的市场需求曲线，不是个人需求曲线之和，每个消费者的消费量与总消费量相等，所有消费者支付价格总和等于总消费量所支付的全部价格。
）图中，横轴代表公共物品数量Q ，纵轴代表公共物品价格P ，S 为公共物品的供给曲线。
A D ，B D 为消费者A 和B 对公共物品的需求曲线，D 为公共物品的总需求曲线。
公共物品的总需求曲线不是A ，B 的需求曲线A D 和B D 的水平相加，而是A D 和B D 的垂直相加和，即公共物品的总需求量不是B A Q Q +，而是Q 。
市场失灵理论
第二节 市场失灵的政府干预
1.外部性内在化政策 （1）政府管制 （2）庇古与科斯的政策 2.公共物品供给政策 （1）政府提供 （2）俱乐部产品 （3）产权界定与保护
3.反垄断政策 （1）反垄断法 （2）引入竞争机制 （3）政府管制 4.信息不对称的干预 （1）中介评估机构 （2）发信号 （3）政策统一规制
小
结：
市场并非完美的，在某些情况下，市场 机制不能有效配置资源，但是政府却可以在 市场失灵的情况下进行有效干预。
请大家提上微观经济学的经济分析 的工具包，开始进入宏观经济学的学习。
信息不对称产生的问题
（1）逆选择(adverse selection) 指信息不对称情况下，商品交易中出现劣币驱逐良 币的现象。 （2）道德风险(moral hazard) 从事经济活动的主体在实现自身利益最大化的同 时，作出不利他人的行为。 （3）委托-代理问题 指代理人为了追求自身利益最大化，而做出的不利 于委托人行为的情形。
第八章 市场失灵理论
第一节 第二节
市场失灵 政府干预——微观经济政策
第一节
市场失灵
一、市场失灵的含义 市场失灵是指市场不能有效率地配置资源的情形。 1958年 Bator 市场失灵的经济分析 二、市场失灵的原因 1.外部性 外部性——指经济主体的经济活动给他人带来的 1.外部性 影响，但是却不能因此获得收益或支付赔偿。 按其产生的影响不同可以分为：正外部性与负外部 性。 （1）正外部性——教育/技术溢出(MSR>MPR边际社 会收益>边际私人（private)收益) （2）负外部性——污染(MSC>MPC)
正外部性造成的市场失灵
收益/成本
边际社会收益 边际私人收益 0 Q0 Q* Q
经济学基础第八章市场失灵与微观经济政策
外部性治理实践案例分析
01 02
排污权交易制度
该制度允许企业之间买卖排污权，从而控制污染排放。这种制度可以使 企业有动力减少污染排放，因为减少排放可以节省购买排污权的成本， 或者可以将多余的排污权出售获利。
对产生负外部性的企业征税
政府可以对产生负外部性的企业征税，以减少其有害行为。例如，对污 染企业征收环保税，可以迫使其采取措施减少污染排放。
价格管制的方法包括最高限价、最低 限价、指导价制度等。最高限价是指 政府规定某种商品或服务的最高售价 ，以防止价格过高损害消费者利益； 最低限价是指政府规定某种商品或服 务的最低售价，以保护生产者利益； 指导价制度是指政府通过发布价格指 导信息等方式，引导市场价格合理形 成。
价格管制效果
价格管制在一定程度上可以维护市场 秩序和公平竞争，保护消费者和生产 者利益。但是，过度的价格管制也可 能导致市场信号失真、资源配置效率 低下等问题。
经济学基础第八章市场失灵与 微观经济政策
目
CONTENCT
录
• 市场失灵概述 • 微观经济政策目标与工具 • 竞争政策与反垄断法 • 价格管制与价格歧视 • 外部性理论与治理措施 • 公共品供给与搭便车问题 • 信息不对称与微观经济政策调整
01
市场失灵概述
市场失灵定义及原因
定义
市场失灵是指市场机制在资源配置过程中出现的失效或低效现象 ，导致资源无法实现最优配置。
反垄断法立法背景及意义
02
01
03
反垄断法的意义 打破市场垄断，促进市场竞争； 防止不正当竞争行为的发生，维护市场秩序；
反垄断法立法背景及意义
01
保护消费者权益，提高消费者福 利；
02
推动经济创新和发展，增强国家 竞争力。
18.1+外部性
市场失灵与政府的微观经济政策
一、外部性和市场的无效率 二、公共物品和市场的无效率 三、信息不对称和市场的无效率
市场失灵的概念
• 价格体系之所以能有效率的运作，是因为市 场价格向生产者和消费者双方传递了信息。 然而，有时市场价格并不反映生产者或消费 者的活动。 • 市场机制的自发作用不能提供符合社会效率 条件的商品或劳务的现象，被称为市场失灵 (market failure)。
假定两厂商分配或拍卖到了一个城市的排污许可证：
厂商
治污成本
愿意
A
2万/吨
B
1万/吨
低于2万/吨买入 高于1万/吨卖出
庇古税和排污许可证的比较
污染的价格
(a) 庇古税
污染的价格
(b) 污染许可证 排污许可证的供给
P
1. 庇古税决定 污染价格
0
Q
2. …庇古税和需求 曲线决定污染量
庇古税
P
对排污权 的需求
3. 外部性与资源配置
由于外部性，经济主体没有对其他经 济主体所产生的影响付出代价或因此获 得补偿，带来了经济行为的社会收益与 私人收益、社会成本与私人成本不相一 致，正是这种不一致，带来了资源配置 的低效率。
从私人角度，决定个人或厂商的最优 选择是边际私人收益MPB和边际私人成本 MPC相等：
产生市场失灵的原因
1. 垄断； 2.外部性（externality) ； 3.公共物品(public goods) ； 4.信息不对称 ； 5.社会公平 6.经济波动
一、外部性和市场的无效率
1. 外部性：指一个经济主体的行为对另一个经 济主体的福利产生了影响，而施加这种影响的 主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。
2. 外部性的分类
西方经济学上册第八章 市场失灵的原因及其对策
一主体行为影响多方收益
马工程《西方经济学》第二版
目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 收入分配中的不平等
马工程《西方经济学》第二版
收入不平等的度量
收入再分配
收入不平等的度量
马工程《西方经济学》第二版
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
E
P市场
边际社会收益
由于教育具有正外部性，社会最优应是边
MSB 边际私人收益
际社会收益与边际成本供给曲线的交点， 最优数量应是 Q最优 。Q最优 显然大于 Q市场 ，
说明市场机制配置的教育数量偏少了，市
O
Q Q 市场
最优
Q
场机制配置资源失灵了。
正外部性导致的市场失灵
针对外部性的微观政策
马工程《西方经济学》第二版
生活中的信息不完全和不对称
• 医生比患者知道的医疗服务知识更多。 • 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 • 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
逆向选择
以二手车市场的逆向选择为例分析第一类信息不对称。
二手车市场的逆向选 择是卖主拥有的私人信息 多于买主。也存在买主的 私人信息多于卖主的逆向 选择的情况。
马工程《西方经济学》第二版
洛伦兹曲线
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：基尼系数
100
基尼系数是根据洛伦兹曲线推导出来的
表示社会中收入分配不平等程度的系数。
总 收
入
其计算公式为：
G
A
AB
百 分 比 （
西方经济学第八章习题答案
第八章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策一、思考题.论述交换和生产一般均衡的实现条件。
.为什么说边际转换率与边际替代率不相等时，资源没有达到有效配置。
.市场失灵原因有哪些？.信息不对称怎样带来市场失灵？.私人物品和公共物品的特征是什么？.简述公共选择理论的基本内容。
.运用实例说明外部效应和环境保护的重要性，政府有哪些对策？ .试述收入分配均等化政策的内容。
.政府失灵的含义及其原因？二、计算题.假设某商品的市场需求函数为P Q 101000-=，而成本函数为Q C 40=，试求：（）若该商品为一垄断厂商生产，则其利润最大时的产量、价格和利润各为多少？（）要达到帕累托最优，则其产量和价格应各为多少？（）社会纯福利在垄断性生产是损失了多少？.某两企业之间存在外部性，企业给予企业造成外部不经济。
企业生产产品、 企业生产产品，各自的成本函数为212x C =xy y C 222+=、分别为两企业的产量，企业的成本受企业的产量的影响。
、的市场价格分别为 、。
（）假设两企业不对外部性进行交涉，两企业的产量各为多少？（）假设两企业进行外部性问题交涉，交易成本为，两企业的产量为多少？ （）在（）的场合，对企业的外部不经济有法规及无法规时，两企业如何分配利润？（）政府为抑制外部不经济，对企业的生产每单位征收的税收，企业各自追求利润最大化，政府税率应定为多少？（）政府向企业对的产量征收每单位的税收，而向企业按每单位的产量发放的补贴。
假设两企业可以无交易成本地自由交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么影响？.某经济由两个个人及一个企业构成。
企业雇佣劳动以生产，生产函数为 212L x = 企业利润均等地分配给两个人。
企业的生产带来一定的公害，公害量依存于4x z =两个个人的效用依存于及，两人均为223z x u -=初期两人均只有单位的劳动。
（）在没有关于公害的法规时，竞争均衡的产量及公害量为多少？， （）说明帕累托最佳资源配置状态。
西方经济学-马工程重点教材-第8章
• 准公共物品是有条件地不能排除其他人消 费的物品，即人们需要支付一定费用才能 消费的公共物品。例如，对道路、公共图 书馆、电视广播、公园等需要支付一定费 用方可享用，故可称之为准公共物品。
2021/10/10
9
第一节 作为市场失灵因素的垄断
图8-2 自然垄断的监管
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10
第一节 作为市场失灵因素的垄断
反托拉斯法
• 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯 法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法， 其中以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法 的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵 循这样两个途径：
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第八章 市场失灵和微观经济政策
第二节 公共物品和公共资源
– 私人物品和公共物品 – 纯公共物品和准公共物品 – 公共资源
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13
第二节 公共物品和公共资源
私人物品和公共物品
• 私人物品有两个显著的特征：一是竞争性，增加 私人物品的供给便包含增加生产的物品的边际成 本；二是排他性，消费者一旦在市场上购买了私 人物品，他便获得了独享该物品的权力，他不会 和其他人共享这种物品。
– 市场的不完全性，即存在垄断因素； – 公共物品； – 外部性； – 信息不完全。 – 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现
所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市场调解弊 端意义上的市场失灵。
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第一节 作为市场失灵因素的垄断
图8-1 垄断和低效率
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市场失灵与微观经济政策
市场失灵(market failure)：由外部条件或 内部原因导致的市场机制转移资源的能力 不足而达不到帕累托最优状态的现象。
帕累托最优状态
帕累托最优状态：是指不可能通过资源的重新 配置使经济社会在不影响其它成员境况下改善 某些人的状况。（也就是说具有经济效率的。）
本MPC不等于（边际）社会成本MSC
私人收益：一个经济单位从事某项经济活动所获 得的收益。 （边际）
社会收益：全社会为了这项活动所获得的收益。 包括了私人收益。 （边际）
存在外部性的情况下，（边际）私人收益MPB不 等于（边际）社会收益MSB。
P
MCp
MCs P
MCs
MCp
Pe
Pe
O
Qp
Qs Q O
二、公共物品（Public good）
私人物品（Private good）既有竞争性，
又有排他性.
公共物品具有非竞争性和(或)非排他性.
1、 非竞争性 ：某人对公共物品的消费不排斥
和妨碍他人同时享用，也不会因此减少他人消费 该种公共物品的数量或质量。
不拥挤的公路；有线电视信号。
即消费人数的增加所引起的边际成本为零。 MC=0
２、 非排它性：在技术上无法将那些不愿
意为消费行为付款的人（免费乘车者/搭便 车者）排除在某种公共物品的收益范围之 外。或者技术上虽然可行，但是排他成本 很高，以至于经济上不可行。
如：开放性的公路
根据以上两个标准，我们可以将物品具体分为：
1、私人物品（Private good） 2、公共资源（Common resource）
4、明确产权和谈判
产权：不是一般意义上的财产所有权，而 是人们行使所有权时的行为约束，或者说 是界定人们对财产能做什么的法律规则。
第八章-市场失灵与微观经济政策教学案例
（三）外部性与资源配置的失当
1.外部经济对资源配置的影响
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外 部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。
▪ 物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收 益）；
▪ 物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益） ▪ 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
P
私人需求量为QP>
社会需求量QS。
社会成本
S（私人成本）
污染
▪ 外部不
成本
经济导
致对外
带来的
无法进
0
DP Q
行补偿 的危害。
QS QP
（四）纠正外部不经济性
1.通过产权界定和市场交易解决外部型
（1）合并。合并成一个企业, 此时的外部影响就“消失” 了, 即被“内部化”了。
（2）规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保 障, 有些外部影响就可能不会发生。
如果给下游用水者使用一定质量水源的产权, 则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。
利益各方协商谈判。
（3）其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。 捐款。
1.垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利 润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的 不公平。交易价格>平均成本。
2.导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
3.导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被 游说，产生寻租——个人或组织为获得和维持 垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金） 的活动。
市场成功——在竞争性市场上市场机 制能更有效地配置稀制性资源。 市场失灵——市场机制（即价格调节 市场的机制）不能实现资源的有效配 置, 也就是说市场机制造成资源的配置 失当。
8市场失灵与微观经济政策
广义旳市场失灵：涉及市场机制在配置资源过程中所出现旳经济波动以及按市场 分配原则而造成旳收入分配不公现象
市场失灵与微观经济政策
市场失灵与微观经济政策
❖ 垄断是怎样造成市场失灵旳 ❖ 外部效应是怎样造成市场失灵旳 ❖ 公共物品是怎样造成市场失灵旳 ❖ 信息不对称是怎样造成市场失灵旳
垄断
❖ 垄断没有实现经济效率
自然垄断（规模经济）： 价格控制 价格和产量双重控制 税收、补贴 国家经营
外部效应
❖ 外部效应 又称外在性，是指某一经济单位旳经济活动对其他经济单位 所施加旳“非市场性旳”影响。
“非市场性旳”影响：一种活动所产生旳成本或利益未能经 过市场价格反应出来旳，而是无意识强加予别人旳。施加这 种成本或利益旳人并没有为此付出代价或得利收益。而被强 加予别人身上旳成本或收益并不需要偿付。
公共物品
❖ 公共物品 私人领域 ----“私人物品”(私人产品) 公共领域 ----“公共物品”(公共产品)
私人物品是供个人单独消费旳产品(商品和劳务) 公共物品是供集体共同消费旳物品(私人不乐意生产或无法生产而由政府提供)
一类是纯公共物品 :国防、警务、消防、教育、空间研究、气象服务
二类是只具有非竞争性旳公共物品：道路、桥梁、公共游泳池、电影院 三类是只具有非排他性旳公共物品：
❖ 信息不对称是信息不完全旳一种形式
信息不对称
❖ 信息不对称造成市场低效率
协议前旳信息不对称造成逆向选择 逆向选择造成旳市场低效率---次品车市场(柠檬市场)
协议后旳信息不对称造成道德风险 道德风险造成旳市场低效率(保险市场)
信息不对称
❖ 应对信息不对称旳措施
❖ 经过市场手段处理信息不对称 1.信息优势一方旳信号传递 2.信息劣势一方旳过滤筛选
微观经济学 马工程 第8章
生产的正外部性是指生产者（企业）在其
进行生产活动时为其他生产者（企业）
带来的利益。
生产的负外部性是指生产者在其进行生产
时为其他生产者带来的损害。
第三节 外部性和环境
图8-4 正外部性--教育的外部经济
第三节 外部性和环境
图8-5 负外部性和资源配置的低效率：电力市
场
第三节 外部性和环境
纠正外部性影响的政策
纠正外部性影响的政策主要有：
① 税收和补贴。
② 企业合并。
③ 规定财产权。
第三节 外部性和环境
税收和补贴
对造成负外部性的企业应实行税收政策，
其征税数额相当于该企业给社会其他成
员造成的损失，从而使该企业的私人边
际成本等于社会边际成本。
对于带来正外部性的企业，政府则要对其
实行补贴的政策，促使企业把其产出量
确定在高于其私人最优化产出水平之上。
第三节 外部性和环境
企业合并将外部效应内在化
一个企业将另一个具有外部效应（正外部
效应或负外部效应）的企业合并为一个
企业，就将把原来的外部效应内在化。
第三节 外部性和环境
发展和完善污染权市场
发展和完善污染权市场，也是处理外部负
效应的方法。按照科斯的看法，有效的
解决负外部性的办法是确定财产权，无
亏损
保险公 0.3
司费率 0.35
自行车被盗概率
0.2
0.3
0.4
×
√
√
×
×
√
谢
谢！
①以促进形成竞争的市场结构为目标；
②以管理市场传导从而减少或消除垄断行为
为目标。
反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市
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七十七团油菜花招来“养蜂人”
• 2006-07-26 | 新华网乌鲁木齐7月26日电 • 目前，77团7万余亩油菜，向正值盛花期，一望无际的
油菜花，叶少枝繁，姿丰势旺。吸引了很多外来“养蜂 人”。 • 据养蜂人刘国杰介绍，蜜蜂采蜜的活动范围在5平方公里 左右，“请来”一箱蜜蜂就等于请来了2万个“授粉员”， 他养蜂300箱，油菜花开后格外忙。和刘国杰一起到七十 七团放蜂的养蜂户有10多户。 • 经过多年的生产实践和科技培训，该团承包职工科技兴农 的意识明显增强。油菜花授粉季节，承包职工纷纷与养蜂 人联系，“请来”蜜蜂帮助授粉，以提高油菜的坐果率。
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
• 负外部性如果一个人的行为对旁观者或社会影响 是不利的，行为主体并没有为此付出代价，就成 为负外部性。
• 例如：工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪音。 滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。 汽车排放之废气、噪音，占领人行道的停车。 交通事件中的无辜受害者。 麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。 游客乱掷垃圾与不小心带来森林火灾 在公共场所（如音乐会）高声谈笑。 新建高楼挡住附近较低建筑的光线
第八章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的影响
• 1、外部效应的定义: 外部效应：是指由于生产或消费中外部性的存在，生产 者或消费者在自己的活动中产生了一些有利影响或不利 影响，这些影响带来的利益或损失都不是消费者和生产 者本人所获得或承担的。
• 2、社会收益与社会成本 • 社会收益=私人收益+正外部性 • 社会成本=私人成本+负外部性
50%，远远超过国际上内陆河合理开发利用程度30%的平均水平，
河道基本丧失生态基流，已不能简单称之为河流。枯水季节，死
水一潭；洪水季节，毒浪滔天，近万座水库闸坝的修建导致河流
断流，地下水位下降，水土流失加剧，生态不断恶化，河流的自
然水文性质被彻底改变，淮河基本丧失自净能力。
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
外部性带来的效率损失
• 外部性带来的效率损失 • 正外部性：产量太少 • 生产上：私人成本＞ 社会成本 • 消费上：私人收益＜社会收益 • 决 策：边际私人收益=边际私人成本 • （边际）社会收益＞（边际）社会成本 • 负外部性：产量太多 • 生产上：私人成本＜社会成本 • 消费上：私人收益＞ 社会收益 • 决 策：边际私人收益=边际私人成本 • （边际）社会收益＜（边际）社会成本
第八章市场失灵与微观 经济政策
2020/11/14
第八章市场失灵与微观经济政策
如何认识亚当·斯密的著作
• “看不见手”的“功”与“过” • “功”——通过市场的自由竞争合理配置资源： • “每个人都力图运用他的资本，来使其产品能得到最
大的价值。一般说来。他并不企图增进公共福利，也不 知道他所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他 个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一 只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标绝不 是他所追求的东西。由于追逐它自己的利益，他经常促 进社会利益，其效果要比它真正想促进社会利益时所得 到的效果要大。”（《国富论》） • “看不见的手”的含义：即个人利益、价格机制、竞争 机制。
•
2004年7月20日至27日，淮河突然爆发有史以来最大的污染
团，如同巨大的黑蘑菇，从上游奔腾而下，横扫千里淮河，充斥
河面的黑色污染水团全长133公里，总量超过5亿吨，一路浩浩荡
荡杀奔洪泽湖，顺者昌，逆者亡，满河黑暗，伏尸(鱼虾蟹)千里。
•
2004年7月29日，国家环保总局副局长、新闻发言人潘岳就
此次特大污染在北京发表讲话：淮河水资源开发利用率已超过
第八章市场失灵与微观经济政策
案例：淮河污染创历史之最 600亿资金治淮无效
渔民望着成堆的死蟹只能“自认倒霉
污流去了又来，淮河沿岸 居民唯有年复一年的 叹息
第八章市场失灵与微观经济政策
淮河污染创历史之最 600亿资金治淮无效
• 十年治淮600个亿，淮河对我们的回应，就是举起有史以来最大 的污染团狠狠地砸下！
第一节 外部性
• 1、外部性：是一个人的行为对旁观者福利的影响。 • 正外部性：如果一个人的行为对旁观者或社会影响是
有利的，行为主体却不能从中得到报酬时，就是正外 部性。
• 例如：自己注射疾病防疫针，减少传染他人的机会。 兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业。 整洁的住宅与美丽的庭院。 教养子女谦恭有礼、守法爱国。 办公大楼前设置的时钟或温度计。 参加免费的学术演讲或音乐会。 爱好音乐者欣赏声乐家的邻居在家练唱。
• （2）消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对 他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿 时，便产生了消费的外部经济。
• 例如，保持自己的衣着整洁、住宅周围环境的美化、 自家庭院中花草的培植，对社会当然也是有益的。
• 再如，家庭成员的教育消费也是为社会培养合格的公 民。
• （4）消费的外部不经济：吸烟、在公共场所随意丢 弃果皮、瓜壳等废弃物品，也增大了社会成本。
第八章市场失灵与微观经ຫໍສະໝຸດ 政策• (1)生产的外部经济：当一个生产者采取的 经济行动对他人产生了有利的影响，而自 己却不能从中得到报酬时，便产生了生产 的外部经济性。
• 例1，果园主扩大果树种植面积会使养蜂者受益， 养蜂者无须向果园主付费。在果树授粉期，养蜂 者同样使果园主受益也无须向养蜂者付费。
• 例2，企业为生产职工进行培训，提高了职工的 技术素质，而当这些职工今后可能转到其他企业 工作，该企业并不能从其他单位索回培训费用或 其他形式的补偿。因此，该企业从培训职工中得 到的私人利益就小于该活动的社会利益。
第八章市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策
• “看不见手”的“过”——市场失灵 • 市场失灵：是指完全竞争的市场机制在很多场合
下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最 优状态的情形（社会福利的最大化）。 • 市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品 和非对称信息。
市场真得完 美无缺吗？
第八章市场失灵与微观经济政策