民航安全管理体系SMS
【安全管理】民航安全管理体系解析（上篇）
【安全管理】民航安全管理体系解析（上篇）一、前言中国民航局正在积极推进安全管理体系（Safety Management System——SMS ）的建设，这是世界航空运输界面对安全管理形势提出的一种全新的管理模式，是航空安全管理发展的最新成果。
我国民航安全纪录已处在领先地位，但航空运输总量持续高速增长，国家和社会公众对航空公司安全期望日益增长。
民航局作为行业安全主管部门，不断通过安全管理体系（SMS ）实施，引导航空业优化和完善安全运行管理系统机制，规范运行，提高管理效能，保持持续安全。
本文从中国民航引入安全管理体系（SMS ）的背景、安全管理体系（SMS ）的内涵、安全管理体系（SMS ）的理论基础、安全管理体系（SMS ）建设的建议等几个方面，对民航安全管理体系（SMS ）进行阐述和解析，希望能够引起大家对民航安全管理体系（SMS）的重视和更进一步地研究，从而，更好地推进东航安全管理体系（SMS）的建设。
二、中国民航引入安全管理体系的背景安全管理体系（SMS）是航空安全管理发展的最新管理模式。
纵观航空安全管理的发展，航空安全管理共经历了三个阶段：第一阶段：是20 世纪70 年代之前的技术致因理论。
那个时期飞行事故主要是由于机械和不安全飞行规章制度两方面原因造成的，管理的特点是对机械设备等硬件进行改进；基于事故识别和分析飞行器的缺陷，并努力进行建章立制以防止事故再次发生。
随着新工艺、新技术、新材料的应用，硬件设备可靠性大幅地提高，各项规章制度不断健全，由此造成的航空事故率也逐步降低。
第二阶段：是人为因素研究阶段。
从20 世纪70 年代中期，人为因素造成的航空事故所占比率上升到70%～80% ，而技术因素已逐步降低到20%～30% 。
当时航空安全管理的特点是改进人机界面，建立人员培训体制，完善各种规章和程序，优化机组管理（CRM），营造良好的安全文化。
第三阶段：是组织系统阶段，开始于20 世纪80 年代后期，特点是研究组织和管理因素对事故原因的影响。
浅析民航安全管理体系SMS
浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点一、背景安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。
早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。
安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。
但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。
所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。
安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。
二、研究意义作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。
这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。
根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。
任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。
一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。
以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。
这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。
这本质上也称不上安全管理，是治理事故而不是预防事故。
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
安全管理体系知识
安全管理体系知识一、对安全管理体系（SMS）的认识（一）民航安全管理体系（SMS）的定义：（ICAO）安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是管理安全的一种系统方法，包括必要的组织结构、责任、政策和程序。
（二）SMS的基本构成安全政策安全风险管理安全保证安全促进（三）相关定义1.安全：安全是一种状态，通过持续的危险源辨识和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。
2.风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。
3.衍生风险：作为风险控制结果无意中带来的新风险。
（四）安全责任义务部门所有人员都有安全责任。
航卫中心管理者将安全责任指标进行有效分解，基层岗位人员需严格按岗位职责执行，发现危险，立即报告。
（五）从业人员权利和义务1.8个权利：政府保护权、知情权、建议权、上告权、受培训权、拒绝权、避险权、赔偿权2.2项义务：遵章守纪义务、隐患报告义务（六）风险管理三部曲：危险识别、风险评估、风险控制。
（七）危险识别：在运行系统中识别危险，识别危险造成的后果。
危险是存在的，不一定有后果。
1.危险：是可能造成人员伤亡、设备或结构受损、材料缺失或执行能力减弱的条件或物体。
危险是客观存在的条件或物体。
2.危险源：有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。
危险源是一种状态。
3.危险如何变成危险源？危险并不一定会对系统造成损失，或是系统的负面组成部分。
只有当危险与系统的运行相遇的时候，它们的破坏潜力才可能成为一个安全顾虑，即构成所谓的危险源。
4.危险源的分类：（1）自然危险源：运行发生的自然环境。
（2）技术危险源：能源（电、燃料、水压、气压等等）和对运行所必需的安全功能的各种危险（可能的硬件失效、软件故障或出现警告等等）（3）经济危险源：运行时的社会政治环境。
5.安全隐患：是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
航空业的安全部门的管理制度
航空业的安全部门的管理制度航空业作为一个高度复杂和敏感的行业，安全成为其最重要的关注领域之一。
为了确保飞行安全，航空公司积极实施和强化安全部门的管理制度。
本文将详细描述航空业安全部门的管理制度，并探讨其重要性和有效性。
1. 安全管理体系(Safety Management System, SMS)安全管理体系是航空公司安全部门的核心制度，目的是通过统一的计划、组织、实施、监督和持续改进的过程，确保航空运营过程中的安全。
SMS的基本原则包括领导责任、风险管理、程序控制、安全文化和数据分析。
2. 安全政策和目标航空公司的安全政策与其整体战略和目标一致，并由高层管理人员制定和批准。
安全目标通常是定量化的，并通过关键绩效指标进行监测和评估。
这些政策和目标的制定旨在促进全员的安全意识和积极主动参与安全管理。
3. 人员招募和培训为了确保安全管理的有效实施，航空公司在人员招募方面非常重视安全技能和经验。
安全部门负责制定并提供员工培训计划，以确保他们掌握必要的安全知识和技能。
培训内容包括飞行操作、应急响应、安全规章制度等。
4. 风险管理风险管理是航空业安全部门不可或缺的一部分。
通过识别、评估和控制潜在的风险，以及制定相应的应对措施，可以最大程度地减少事故和安全事件的发生。
安全部门常用的风险管理工具包括风险评估、风险矩阵和风险记录。
5. 安全事件报告和调查航空公司安全部门要求员工对任何安全事件进行报告，不论其大小。
安全部门会对报告的安全事件进行仔细调查，以确定根本原因，并采取适当的纠正措施。
此外，安全部门还会定期汇总和分析安全事件数据，以便更好地了解安全状况并采取相应措施。
6. 安全审计与合规性评估为确保安全部门的有效运行，航空公司会定期进行安全审计，以检查各项安全措施和制度的合规性。
安全审计可以发现问题并提供改进建议，以进一步提高安全管理水平。
7. 外部合作与合规航空公司的安全部门与相关部门和组织进行密切合作，以确保符合国际和行业标准。
民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法
民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法文章属性•【制定机关】中国民用航空局•【公布日期】2021.11.19•【文号】•【施行日期】2021.12.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】民航正文民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法第一章总则第一条为规范民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理，依据《民用航空安全管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2018年第3号）、《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号），制定本办法。
第二条本办法适用于《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号）中规定的SMS外审审核员（以下简称审核员）培训及审核员培训机构管理。
第三条中国民用航空局航空安全办公室（以下简称民航局航安办）统一负责审核员的培训管理工作，包括成立评审专家组，评审培训教员、课件和题库，评估培训机构，指导教员团队建设，监督培训质量，组织开展培训理论研讨和交流等工作。
第二章审核员培训与考核第四条在航空安全管理、飞行运行、适航维修、机场管理、空中交通管理、航空运输管理或航空器设计、制造等专业领域具有3年以上工作经历的民航相关单位人员，均可参加审核员培训机构组织开展的审核员培训。
《审核员培训报名表》见附件一。
第五条培训内容包括：SMS基础知识、SMS审核管理办法、审核标准及要点、审核技巧、审核案例分析、审核模拟练习、审核报告编写。
《审核员培训大纲》见附件二。
第六条培训考核采用百分制，由考勤10分、机考90分（包括主观题30分、客观题60分）组成。
第七条培训期间每日进行考勤登记，全勤为10分，一次未考勤登记扣5分，两次未考勤登记取消考核资格。
第八条机考内容为题库中随机抽选的5道主观题（每题6分）、60道选择题（包括单选题和多选题，每题1分），考核时长120分钟。
第九条考核总成绩达到80分（含）以上为考核通过。
培训考核通过后，由审核员培训机构颁发培训证书。
民航安全管理体系(SMS)
以安全绩效指标（值）和安全绩效目标（值）表示 可测量 由国家和航空组织商定后确定，并通过SMS实施，
以实现持续安全改进的目的。
安全绩效指标值
在提供非精确进近服务的各机 场每1000次着陆运行中发生10 次不稳定进近
2010年全年，每100万次运行 发生0.8次A类和B类跑道侵入
每100万次运行发生15起停机 坪外来物损坏事件
安全绩效目标值
在三年中，将提供非精确进近 服务的各机场每1000次着陆运 行中发生不稳定进近的次数减 少50%
2012年之前，将A类和B类跑道 侵入降低到每100万次运行不超 过0.5次
至2013年1月，将每100万次运 行中停机坪外来物损坏事件降 至8起
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可 能发生的几率和严重性的评价
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
民航安全管理名词解释
民航安全管理名词解释
民航安全管理是指为确保民航运输系统的安全运行而采取的一
系列管理措施。
下面是一些民航安全管理中常见的名词解释：
1. 安全管理体系（SMS）：安全管理体系是指民航组织通过建立一套完整的安全管理机制，包括政策、目标、程序和实践，以实现安全管理目标的一种系统性方法。
2. 风险管理：风险管理是指通过识别、评估和控制潜在危险和风险来保证民航运输系统的安全。
这包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控等步骤。
3. 事故调查：事故调查是一种对发生的事故或事件进行详细调查和分析的过程。
通过事故调查，可以确定事故的原因和责任，并提出预防措施，以防止类似事故再次发生。
4. 安全培训：安全培训是指为民航从业人员提供必要的培训课程和指导，以提高他们的安全意识和技能。
这包括飞行员培训、机组人员培训、地面人员培训等。
5. 安全审核：安全审核是指定期对民航组织进行安全管理体系的审核和评估，以确保其符合相关的安全标准和规定。
这包括对安全政策、
安全目标、安全程序等的审核。
6. 民航运输安全：民航运输安全是指在民航运输过程中，保障乘客、机组人员和财产安全的一系列措施。
这包括飞机设备的安全性、飞行操作的安全性、航空公司的安全管理体系等。
通过科学合理的民航安全管理，可以最大程度地减少事故和意外事件的发生，保障乘客和机组人员的生命安全和财产安全，提高民航运输的信任度和可靠性。
厦航安全管理体系
厦航安全管理体系
厦门航空（Xiamen rlines）安全管理体系（SMS）是一个完整的系统，用于确保航空
公司飞行及其相关业务的安全性。
这个体系涉及到所有与厦门航空相关的方面，包括
员工、飞机、设备、运营、培训、维护等等。
它也包括对安全风险的评估、控制和监测，以及紧急情况下的响应和管理。
厦门航空的安全管理体系建立了一系列程序和流程，以确保飞行活动始终按照适当的
标准和规定进行，从而降低风险。
这些流程包括：
1. 安全目标和指标的设定和追踪
2. 安全文化的推广和培养
3. 安全风险评估和安全控制措施的制定和执行
4. 事故和事件的分析和调查
5. 应急计划和危机管理
6. 员工的安全培训和意识提高
7. 性能监控和改进
厦门航空的安全管理体系遵循国际民航组织（ICAO）的标准，并持有ICAO SMS认证。
这意味着它已通过严格的审核和审计，并证明其符合国际安全管理标准。
民航安全管理体系SMS
ICAO SMS 框架
安全政策和目标 1 1 – 管理承诺与职责 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
安全风险管理 2.1 – 危险识别 2.2 – 风险评价与缓解
安全保证 3 1 – 安全绩效监视与测量 3.2 – 变革管理 3.3 – SMS的持续改进
管理体系方法——过程方法
使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动可 视为一个过程;
为使组织有效运行;必须识别和管理许多相互关联和 相互作用的过程。通常，一个过程的输出将直接成为 下一个过程的输入。系统地识别和管理组织所应用的 过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为过程 方法。
管理体系方法——过程管理
服务提供商负责建立SMS 国家负责在SSP下认可和监管服务提供商的SMS
民航安全管理体系SMS 特征
本质——管理体系 目的——安全绩效 核心——风险管理 驱动——数据信息 方法——系统管理 基础——安全文化
策划和建立SMS的两个踏板
系统描述 ——理解系统;识别系统内的问题
差异分析 ——确定系统内的问题 ——确定解决问题所需的资源符合 有效、有效率
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
生的问题
管理安全——减少偏差
系系统统 设设计计
基准性能 基准性能
系系统统展展开开
运行偏差 运行偏差
管理策略——干预层级及工具
安全管理层级
基准性能
危险
预测
主动
被动
被动
FDA 直接观察系统
ASR 调查 审核
高效
非常有效
理想的管理层级
浅析民航安全管理体系SMS知识讲解
浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点一、背景安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。
早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。
安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。
但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。
所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。
安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。
二、研究意义作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。
这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。
根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。
任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。
一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。
以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。
这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。
这本质上也称不上安全管理，是治理事故而不是预防事故。
民航空中交通管理安全管理体系(SMS)建设要求
管 理 文 件中国民用航空局空管行业管理办公室编号：MD－TM－2009－003下发日期：2009年8月5日民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求目 录第一章 总 则 (2)第二章 空管安全管理体系的要求 (4)第三章 安全教育和培训 (12)第四章 安全信息和文档的管理 (14)第五章 民航空管安全管理体系的认可 (15)第六章 附则 (16)附件：民航空管安全管理体系SMS评估办法 (17)第一章 总 则第一条 为了规范民用航空空中交通管理运行单位（以下称民航空管运行单位）的安全管理体系（以下简称SMS）建设，降低空中交通安全风险，不断提高民航空中交通运行安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和《国际民航公约》附件11及国际民航组织《安全管理手册》（9859号文件）有关要求，制定本要求。
第二条 民航空管运行单位应当根据民用航空局（以下简称民航局）颁布的有关规章和管理性文件实施安全管理体系建设。
第三条 民航空管运行单位是空管运行安全责任的主体，应当建立和健全空管安全管理体系。
空管安全管理体系应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全绩效考核制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全教育和培训制度，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度，文档管理要求等。
空管安全管理体系应当做到有计划、有落实、有检查、有跟踪的闭环管理。
第四条 各级民航空管运行单位应当坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的工作方针，完善本单位的安全管理体系。
第五条 民航局负责指导和监督全国的民航空管安全管理体系工作，民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责监督本地区民航空管运行单位的安全管理体系工作，民航省、区、市监管局（以下简称民航监管局）负责监督本省、区、市的民航空管运行单位的安全管理体系工作。
SMS安全管理体系简介
生产运行与安全监督管理的关系
局方传统的监督注重符合技术标准，通常包 括审定、持续监督、调查、规章的强制实施等。 在继续保持传统监督方法的同时，局方将通过监 督运营人的安全管理体系，逐步运用系统安全方 法监督运营人整体安全状态，并强调运营人通过 自我约束、自我管理、自我改进实现安全管理的 闭环，不断提高安全水平。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2007年3月，总局颁发了 “关于中国民航实 施安全管理体系（SMS）建设的通知”，在全行业 进行SMS总体框架、系统要素和实施指南等相关知 识的培训。同时，于10月份正式印发了《中国民 航安全管理体系建设总体实施方案》。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2007年11月，总局飞标司根据SMS要求 提出对CCAR121部作相应修订，增加要求航 空运营人建立安全管理体系、设立安全总 监等条款；同时，下发了相应的咨询通告 ――“关于航空运营人安全管理体系的要求”， 并就CCAR121部修订内容和咨询通告征求各 航空公司意见。
中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景
2008年，民航工作会上进一步明确： 2008年是SMS“全面实施年”，要求航空公司 要重点抓好安全质量管理系统、主动报告 机制、飞行数据译码分析系统和风险评估 系统的建设。
安全管理体系（SMS)的几个基本概念
现代安全管理和安全监督活动日益倾 向于注重过程控制的系统方法，而不是仅 仅对最终结果开展检查和补救措施。理解 安全管理体系的概念可以从安全管理和安 全文化入手。
《中华人民共和国民用航空安全保卫条例》
第一章 总则
第七条 公民有权向民航公安机关举报 预谋劫持、破坏民用航空器或者其他危害 民用航空安全的行为。
民航安全管理体系（SMS与安全风险管理
民航安全管理体系（SMS）与安全风险管理中国民航安全学院/中国民航管理干部学院张 蕾 *****************理解民航SMS 了解风险管理 把握关系应用内容与目的民航安全管理体系⏹基本概念⏹ 框架要素⏹ 主要特征第一部分民航安全管理体系（SMS）管理安全的一种系统方法，包括必要的组织 结构、责任、政策和程序。
服务提供商负责建立SMS。
国家负责在SSP框架下认可和监管服务提供 商的SMS。
SMS & PCM; SMS & SSP安全生产国家航空安全纲要(SSP)航空组织的安全管理体系(SMS)航空组织的生产运行系统(产品/服务 )安全保证▪认可▪符合性监督▪基于绩效的监督SMS的基本构成及要素（ICAO）安全政策和目标安全风险管理安全保证安全促进管理者承诺 与责任安全责任义务 关键安全人员 的任命应急响应计划 的协调性安全管理体系 文件 危险识别风险评价与缓解安全绩效监视与测量变革管理安全管理体系的持续改进培训与教育安全沟通民航SMS主要特征和理解本质本质：管理体系 目的：安全绩效核心：风险管理驱动：数据和信息基础：安全文化方法：系统方法主要特征方法目的核心驱动基础本质：管理体系SMS是为实现安全目标而建立的“管理体系”（不应是 安全管理程序的简单集合）；应具备管理体系的所有 属性和特征。
SMS是管理安全的系统化方法。
SMS包括且起始于最高管理层的管理活动。
SMS致力于持续提高组织的整体安全水平和绩效。
目的：实现安全绩效安全绩效——对与安全攸关的活动/过程进行测量的结果，体现了SMS及其过程运行的有效性和效率，并综合反映了组织安全目标的实现情况。
以可测量的一系列安全绩效指标和安全绩效目标表示。
核心：安全风险管理危险 识别风险 评价 风险 缓解风险管理三部曲驱动：数据信息▪基于数据信息进行风险管理▪基于数据信息进行监督管理▪基于数据信息进行有效决策• 数据信息的收集、处理、分析、交换、存贮、保护、利用• 安全数据信息数据库基础：安全文化⏹思想的软件，决定人的行为能力的重要因素。
安全管理体系(SMS)简介
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）得认识1、SMS得定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）就是一个系统得、清晰得与全面得安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务与人力资源管理，融入到公司得整个组织机构与管理活动中，包括目标设定、计划与绩效评估等，最终实现安全运行与符合局方得规章要求。
2、SMS得目标：提高对安全得主客观认识、促进安全基础设施得标准化建设、提高风险分析与评估能力、加强事故防范与补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准得方面进行纠正，对由审计形成得报告实施共享等。
3、SMS得理论基础：SMS最基本得理论就是Reason理论，前提就是人就是会犯错误得，事故就是由多种因素组合产生得，人只就是导致事故发生得最后一个环节；通过风险控制得方法可以阻止事故链得形成，从而避免事故得发生；风险得控制就是安全生产得全程控制，包括事前得主动控制、事中得持续监督控制与事后得被动控制。
4、SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工就是SMS得关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估与风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有得工作流程及其它业务活动计划兼容。
5、SMS得组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）得背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS得情况与SMS得理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究得序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》得第30次修订。
SMS安全管理体系简介.
安全管理体系(SMS简介一、对安全管理体系(SMS的认识1. SMS的定义:安全管理体系(safety management system,简称:SMS是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法,它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理,融入到公司的整个组织机构和管理活动中,包括目标设定、计划和绩效评估等,最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标:提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控,以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正,对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础:SMS最基本的理论是Reason理论,前提是人是会犯错误的,事故是由多种因素组合产生的,人只是导致事故发生的最后一个环节;通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成,从而避免事故的发生;风险的控制是安全生产的全程控制,包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点:(1安全成为核心价值。
(2面向全公司,包括供应商、代理人及商业合伙人,特别强调必须有管理人员参与;面向全员,特别强调员工是SMS的关键。
(3被动式(事后管理与主动式(事前管理兼备,采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
(4能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架:(1安全管理计划(2文件记录体系(3安全监督机制(4培训系统(5质量保证系统(6应急预案二、中国民航推行安全管理体系(SMS的背景2005年3月,加拿大民航局局长到中国民航总局访问,期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念,杨元元局长在会见时提出,希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS,由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月,国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
民航安全管理体系SMSPPT课件
组织过程
➢ 不充分的危险识别和 工作场所条件 安全风险管理
➢ 不正常的常态化
潜在条件
工作失误
防护机制
系统中存在的各种缺陷/条件
.
19
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
➢技术 ➢培训 ➢规章
潜在条件 防护机制
航空组织在生产活动中 抵御风险的屏障
.
20
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
.
4
安全思维的演变
HUMAN FACTORS
TODAY
1950s
1970s
1990s
.
2000s
5
航空运行系统
系统 设计
运行 展开
基准性能
• 运行性能与偏差
• 风险伴随运行
.
▲
实际偏差
6
安全管理的定位
安全管理是航空组织通过提供服务完成其商 业目标的众多组织过程中的一个过程
安全管理是组织的核心业务过程 安全管理与其他核心业务过程处于同等层次，
民航安全管理体系（SMS）
.
1
课程介绍
课程内容： 第一部分 背景
第二部分 基本概念与原理 第三部分 民航安全管理体系（SMS）
参考材料： ICAO Doc 9859 安全管理手册 2009年——第二版
.
2
第一部分 背景
安全管理思维的演变 航空组织持续发展的管理需要 ICAO的要求 CAAC的行动
（——ICAO DOC 9859 Second Edition-2009）
安全是个相对的概念 安全和风险相关 系统中的内在风险是可以接受的
.
15
危险和风险的概念
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而非追究责任
5. 通过积极的安全信息沟通，共享安全经验教训 6. 针对操作人员的综合安全培训 7. 有效执行标准操作程序 (SOPs) 8. 持续改进整体安全水平
安全管理的主要特征
覆盖所有运行 侧重过程，明确区分过程和结果 以数据为驱动力 连续监控 文件化 持续改进 基于战略性的规划而非零星举措
❖ L：其他人员
系统性能的概念
系统 设计
运行 展开
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
➢ 每100万次运行发生15起停机 坪外来物损坏事件
安全绩效目标值
➢ 在三年中，将提供非精确进近 服务的各机场每1000次着陆运 行中发生不稳定进近的次数减 少50%
➢ 2012年之前，将A类和B类跑 道侵入降低到每100万次运行 不超过0.5次
➢ 至2013年1月，将每100万次 运行中停机坪外来物损坏事件 降至8起
各国应建立国家安全纲要（SSP），以使航空运营达 到可接受的安全水平（ALoS）。
作为SSP的一部分，各国应要求培训机构、航空经营 者、维修组织、航空器设计/制造者、空中交通服务 提供者和验证合格的机场经营者实施国家认可的安 全管理体系（SMS），以实现和不断提高安全绩效。
SSP 和 SMS
安全
服务提供商负责建立SMS 国家负责在SSP下认可和监管服务提供商的SMS
民航安全管理体系（SMS ）特征
本质——管理体系 目的——安全绩效 核心——风险管理 驱动——数据信息 方法——系统管理 基础——安全文化
策划和建立SMS的两个“踏板”
系统描述 ——理解系统，识别系统内的问题
用系统方法实施管理 ——将相互关联的过程作为体系加以看待、理解 和管理，以提高组织实现目标的有效性和效率。
侧重研究若干个过程乃至过程网络组成的体系， 以及体系运作如何有效和高效地实现组织的目标。
通过优化和协调运作过程，实现组织的优化。
管理体系方法 —— PDCA循环管理
P—策划：根据要求，建
组织的设施、工具和 相关设备
组织外部的设施、系 统、子系统和相关设 备
经济危险举例
增长 衰退 材料或设备的成本
识别危险——考虑的因素和过程
设计因素 程序和操作方法 沟通方式、术语和语言 组织因素 工作环境因素 管理监督因素 防护机制 人的行为能力（健康状况和身体限制）
识别危险——识别源
实施方案》 相关SMS建设的规章和AC或实施指南 行业SMS审核管理 ……
第二部分 基本概念与原理
基本概念 安全管理 管理体系及其运行机理
第二部分 基本概念与原理
一、基本概念
安全 危险与风险 事故起因 组织事故 系统/体系
安全的概念
一种状态,即通过持续的危险源辨识和安全风险管理 过程,将人员伤害和财产损失发生的可能性降至并保持在可 接受的水平或其以下。
改进——基于绩效 ➢ 航空系统通常不按照设计规范运作（运行性能导致实际
偏离） ➢ 不断监控系统的实时运作（基于绩效） ➢ 注重过程
✓ 管理模式——过程控制
安全管理的基础构件
1. 高层管理者对安全管理的承诺 2. 有效的安全报告机制 3. 通过系统对日常运行中产生的与安全相关数据的收集、
分析和共享的持续监测机制
管理体系方法——过程方法
使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动可 视为一个过程。
为使组织有效运行，必须识别和管理许多相互关联和 相互作用的过程。通常，一个过程的输出将直接成为 下一个过程的输入。系统地识别和管理组织所应用的 过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程 方法”。
管理体系方法——过程管理
目的： 安全 风险 管理
国家航空 安全纲要
(SSP)
▪认可 ▪符合性监督
生产
▪基于绩效的监督
目的： 安全 风险 管理
航空组织的安 全管理体系 (SMS)
▪安全保证
提供服务
目的： 实现生 产目标 和顾客 满意
CAAC关于SMS的要求
《国家航空安全纲要(SSP)》 《中国民用航空安全管理体系（SMS）建设总体
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
生的问题
管理安全——减少偏差
系系统统 设设计计
基准性能 基准性能
系系统统展展开开
运行偏差 运行偏差
管理策略——干预层级及工具
安全管理层级
基准性能
危险
预测
主动
被动
被动
FDA 直接观察系统
ASR 调查 审核
高效
非常有效
安全思维的演变
HUMAN FACTORS
TODAY
1950s
1970s
1990s
2000s
航空运行系统
系统 设计
运行 展开
基准性能
• 运行性能与偏差
• 风险伴随运行
▲
实际偏差
安全管理的定位
安全管理是航空组织通过提供服务完成其商 业目标的众多组织过程中的一个过程
安全管理是组织的核心业务过程 安全管理与其他核心业务过程处于同等层次，
安全保证 3.1 – 安全绩效监视与测量 3.2 – 变革管理 3.3 – SMS的持续改进
安全促进 4.1 – 培训与教育 4.2 – 安全沟通
ICAO SMS 要素——安全政策和目标
1.1 – 管理承诺与职责 安全政策 安全目标和安全绩效标准 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
立必要的目标和过程
D—实施：实施过程
AP
C—检查：根据方针、目
标和要求，对过程和产
品进行监视和测量，并 报告结果
C
D
A—采取措施，以持续改 进过程业绩
▲
第三部分 民航安全管理体系 （SMS）
概论 构成及要素
民航安全管理体系（SMS ）概念
管理安全的一种系统方法，包括必要的组织结构、 责任、政策和程序。
ICAO SMS 要素——安全风险管理
2.1 – 危险识别 了解危险 识别危险 分析危险 记录危险
了解危险——危险的分类
自然类 技术类 经济类
自然危险举例
恶劣天气或气候事件 不利天气条件
地球物理学事件 地理条件 环境事件 公共卫生事件
技术危险举例
涉及如下缺陷：
航空器及其构件、系 统、子系统和相关设 备
过程管理应涵盖所有部门的主要过程 过程管理的目的在于确保组织目标和规划的落实 应用过程方法对过程进行管理，其优点是对诸过程的
系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作 用进行连续的控制 过程管理应具有适应内外部环境和因素变化的敏捷性， 既具有快速反应能力 应基于PDCA对过程实施管理
管理体系方法——管理的系统orga件n报iz告ation
有效
无效
“Practical
drift”
管理安全 —— 思路与模式的变化
传统——基于规章 ➢ 航空系统通常按照设计规范（基准性能）运作 ➢ 遵守规章，保证系统的基准性能来保证安全（基于规章） ➢ 注重结果（轻视日常运作中的偏差）
✓ 管理模式——事故调查
潜在条件 防护机制
直接影响工作人员效率的各种因素
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件
潜在条件
工作失误
➢ 差错 ➢ 违规
防护机制
工作失误：差错和违规——不同
组织事故的概念
改进
工作场所条件
组织过程
监视
识别
潜在条件
制控
加强
工作失误
防护机制
系统/体系的概念
相互关联和相互作用的一组要素。 （ISO9000-3.2.2）
什么时间做? ➢ 任何时间（连续的日常活动） ➢ 特定情况发生时
危险识别
特定情况
➢ 无法解释的不安全事件 或违规现象增多时
➢ 预见到运行系统将变化 时
➢ 组织发生重大变化之前 或期间.
民航安全管理体系（SMS）
课程介绍
课程内容： 第一部分 背景
第二部分 基本概念与原理 第三部分 民航安全管理体系（SMS）
参考材料： ICAO Doc 9859 安全管理手册 2009年——第二版
第一部分 背景
安全管理思维的演变 航空组织持续发展的管理需要 ICAO的要求 CAAC的行动
SMS的安全绩效
是SMS运行的结果与成效的综合评价
以安全绩效指标（值）和安全绩效目标（值）表示 可测量 由国家和航空组织商定后确定，并通过SMS实施，
以实现持续安全改进的目的。
安全绩效指标值
➢ 在提供非精确进近服务的各机 场每1000次着陆运行中发生 10次不稳定进近
➢ 2010年全年，每100万次运行 发生0.8次A类和B类跑道侵入
第一个超安全的行业系统
10-3 10-5 10-7
脆弱系统 (1920’s -1970’s) ➢个人风险管理和强化培训 ➢事故调查
安全系统 (1970’s – mid 1990’s) ➢技术和规章 ➢事故征候调查
每百万次运行 灾难性故障少于1次
超安全系统 (90年代中期至今) ➢SMS ➢运行数据的日常收集与分析
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人