稽核缺失反馈表
2010下半年体系稽核缺失、建议事项汇总、
已在生产部表单“生产部制程不良分析报告SH-4-4027/1.0”中注明回复改善的周期： 1、操作者和班组长一起参与原因分析和改善，对操 作者的培训记录于“产前培训内容记录表”内。 2、车间两日内完成改善分析和措施上呈，追踪频率 为每周一次。 3、追踪时要说明产品型号和数据说明，如果一周内 无相同产品生产，追踪须以相同或类似工序的改善效 果为准。
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第5页
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5
查“供应商选择与评比程序”，查采购，供应商评比 合格率达97%以上，只有如期交货作为衡量指标，未 从2011年起将品质纳入指标 把品质纳入衡量指标。 查“仓储管理程序”，查生产现场要求堆放高度不超 此项是在生产现场发现,请生产线依高度要求摆放。 过2米，1/13 15:40查现场，生产单号为 因产品外箱高度不同,又碍于空间问题,将修改程序书, 1105001221=300pcs，制五组1/6生产，产品堆放 高度改为2.2米。 高度明显超过2米红色警戒线。 查“仓储管理程序”，查KPI报表，仓库每月报废率 对于报废品,仓库对于产生报废单位开异常单,由该单 要低于0.15%，2010年1月为0.2%，有分析，但无改 位改善。 善，无追踪。 采购回： "安全库存量"因有ERP.目前是放公司内部网上.采购 不再列印出来.后续查核由采购部提供具体安全库存 查“仓储管理程序”，查10319177 点烟插座保险丝 量明细.此次仓库可能不太了解,提供的是之前的资料 安全库存量为10000pcs，实际库存为0,物料编号为 不对.10319177目前是没设置安全量的.11510002设 11510002 的灯泡座 安全库存为5000pcs，实际库 置为2000PCS.库存82PCS.采购有补订安全库存量,但 存为82pcs。 送来品管批退,所以帐上显示不足. 仓库回：仓库提供的安全库存量是旧数据,是错误的, 他日稽查时会请采购先提供正确的安全库存量供稽查 。
工程施工查核小组查核品质缺失扣点纪录表版
工程施工查核小組查核品質缺失扣點紀錄表971215版(查核小組專用)□5.07.02.17[-1,-2]舌閥裝置不合規範□5.07.02.18[-1,-2]交通標誌或號誌裝設不合規範□5.07.02.19[-3,-5]邊坡保護(如植生、邊坡擋土設施、護坡排水等)施作不合規範□5.07.02.20[-3,-5]隧道開挖作業施工不合規範□5.07.02.21[-3,-5]隧道支撐工施工不合規範□5.07.02.22[-1,-2]隧道混凝土襯面施工不合規範□5.07.02.99[-1~-5]其他水利道路護坡缺失：橋樑工程□5.07.03.01[-1,-2]橋樑支承基座平整度不合規範□5.07.03.02[-1,-2]橋樑伸縮縫施作不合規範□5.07.03.03[-1,-2]路面坡度洩水不合規範□5.07.03.04[-1,-2]（刪除）□5.07.03.05[-1,-2]□攔污柵欄及進水口裝設不合規範或□間距過大□5.07.03.06[-1,-2]□欄杆、扶手設置不合規範，或□焊接部份未填滿□5.07.03.07[-3,-5]□橋樑深基礎打設樁或場鑄樁之尺寸不符或□施作不合規範□5.07.03.08[-3,-5]□橋樑深基礎沈箱之尺寸不符或□施工不合規範□5.07.03.09[-3,-5]橋樑預力系統施工不合規範□5.07.03.10[-3,-5]橋台與橋面版高程控制不佳，致銜接不合規範□5.07.03.99[-1~-5]其他橋樑工程缺失：電氣、弱電施工、號誌施工□5.07.04.01[-1,-2]□管線材料不符或□纜線規格不符或□線槽材料不齊□5.07.04.02[-3,-5]□管路排置過密，不符規範或□線槽排列不整、間距過大□5.07.04.03[-1,-2]□管路保護層局限性或□埋設式線槽埋設深度局限性□5.07.04.04[-2,-4]□管路出口未施作喇叭口或□佈放纜線線頭未做防水處理□5.07.04.05[-1,-2]□管線材料未整顿或□雜物未清理□5.07.04.06[-1,-2]電氣室、機械室及發電機室通風不合規範□5.07.04.07[-1,-2]高下壓配電盤箱體生銹不潔□5.07.04.08[-1,-2]□電氣設備固定不當，螺栓根數局限性或□吊管固定不合規範□5.07.04.09[-1,-2]□管路穿越外牆處未施作止水措施，或□施作不合規範□5.07.04.10[-1,-2]□配線箱內之配線及端子凌亂□或配線箱埋設不良□5.07.04.11[-1,-2]弱電線路配管未與其他管線保持安全距離□5.07.04.12[-1,-2]管路與設備之間未使用軟管連接□5.07.04.13[-1,-2]管路通過建築物之伸縮縫或分隔處，未使用金屬防水軟管連接□5.07.04.14[-1,-2]管路穿越防火區牆未以防火材料填充□5.07.04.15[-3,-5]未預埋穿樑(板)套管或設置牆面開口□5.07.04.16[-1,-2]高下壓配電盤內設備器材之規格，未符合設計□5.07.04.17[-2,-4]高下壓配電盤箱體及設備，未確實做好接地需求□5.07.04.18[-1,-2]高下壓配電盤保護電驛之設定值，未符合保護協調之规定□5.07.04.19[-1,-2]高下壓配電盤線路絕緣電阻值，未符合規定□5.07.04.20[-1,-2]高壓電力電纜未依規定施作電纜頭□5.07.04.21[-1,-2]檢驗電源相序不正確□5.07.04.22[-1,-2]電視出口之DB值及畫質，未符合規定□5.07.04.23[-1,-2]電信出口線路，未依規定做檢測□5.07.04.24[-1,-2]高下壓變壓器之溫控及通風功能不正常□5.07.04.25[-1,-2]□發電機未依規定固定，或□未依規定設置避震裝置□5.07.04.26[-1,-2]發電機油箱未依規定設置防油堤及集油坑□5.07.04.27[-1,-2]高下壓配電盤基座未預留固定螺絲座□5.07.04.99[-1~-5]其他電氣、弱電施工缺失：給排水、污水施工□5.07.05.01[-1,-2]□RC澆置前給排水管路試壓力局限性或□時間不夠(10kg/cm2,1hr以上)□5.07.05.02[-2,-4]□排、污、廢水管路漏水或□未作高程檢測或□未作TV檢測□5.07.05.03[-1,-2]穿樑(板)套管未設置□5.07.05.04[-2,-4]污排水管或□高程不合規範或□水箱洩水坡度不合規範或□水箱未設置集水坑□5.07.05.05[-1,-2]□清潔口設置不合規範或□未設置存水彎□5.07.05.06[-1,-2]□管路進行方向改變時，未採用順水T之型式，或□未以兩個45度彎頭銜接，或□管路銜接位置不合規範□5.07.05.07[-1,-2]□管路吊架不穩固或□間距超過3公尺□5.07.05.08[-1,-2]管路水流方向未標示□5.07.05.09[-1,-2]□透氣管裝設不合規範或□出口未裝設防蟲網□5.07.05.10[-1,-2]管路出口未施以保護，易遭異物阻塞□5.07.05.11[-1,-2]□幫浦未依規定固定，或□未依規定設置避震裝置□5.07.05.99[-1~-5]其他給排水、污水施工缺失：接地工程□5.07.06.01[-1,-2]接地測試箱施作不合規範□5.07.06.02[-1,-2]□設備接地施作不合規範，如接地棒設置位置、深度不適當，或接地線規格、位置不正確等；或□未施作止水措施□5.07.06.03[-3,-5]□避雷、電力及弱電之接地系統未各自獨立並隔絕，或□間距局限性□5.07.06.04[-1,-2]絕緣電阻高於標準值或契約規定值□5.07.06.05[-1,-2]□裸銅導線鬆開或斷股，或□焊接模不乾淨或破損□5.07.06.06[-1,-2]□高下壓配電盤或□分電盤，未施作接地系統□5.07.06.99[-1~-5]其他接地工程缺失：消防施工□5.07.07.01[-1,-2]焊接防銹未處理□5.07.07.02[-3,-5]□穿樑(板)套管未設置，□或與水電其他管路要徑互相抵觸□5.07.07.03[-1,-2]管路及灑水頭配置不當□5.07.07.04[-1,-2]預埋消防栓箱及綜合警報器箱未保護□5.07.07.05[-1,-2]箱體生銹不潔□5.07.07.06[-1,-2] □消防探測器裝置位置不當或□探測區域設置不當□5.07.07.07[-1,-2]管路吊架未依規定施作□5.07.07.08[-1,-2]出入口寬度或高度，或樓版(天花板)淨高不符設計或法規□5.07.07.09[-1,-2]消防送水口高度未介於0.5M～1.0M之間□5.07.07.10[-1,-2]火警受信總機設置及配線未符規定□5.07.07.11[-1,-2]警報器或廣播裝置配線及配管之材質未符规定□5.07.07.12[-1,-2]感知器之配管及安裝位置錯誤，导致結構體完毕後打鑿□5.07.07.13[-1,-2]□火警自動警報設備或□緊急廣播設備之配線未依屋內線路裝置規則等規定設置□5.07.07.14[-1,-2]手動報警機、標示燈及火警警鈴未依規定設置□5.07.07.15[-1,-2]避難器之設備不符法規之規定□5.07.07.16[-1,-2]逃生指示裝置之地點不符規定□5.07.07.17[-1,-2]□避難方向指示燈，及避難指標裝置高度不符規定，或□指示方向錯誤□5.07.07.18[-1,-2]緩降機下降空間有突出物或無法一次到達地面□5.07.07.19[-1,-2]消防設備未經中央消防主管機關認同，裝設後不得使用□5.07.07.20[-1,-2]地下室排風機或排風風管在設計時，未考量停車車位高程淨空間法規規定2.1M以上，導致停車位淨空間不合規定□5.07.07.21[-2,-4]緊急排煙管道之風管設計及施工不良□5.07.07.22[-2,-4]□排煙設備設置不符規定，或□緊急排煙設備之風機與預備電源之連結不當□5.07.07.23[-2,-4]消防栓配管焊接或熔接後有污粒殘留或未清除，致易發生管路銜接處漏水現象□5.07.07.24[-1,-2]配管長度不正確，致有彈起或歪斜旳現象□5.07.07.25[-1,-2]泡沫、撒水頭安裝位置不當，如未避開風管機、電纜架等設施□5.07.07.26[-1,-2]泡沫撒水系統之感知撒水頭離頂版間距，超过法定尺寸□5.07.07.27[-1,-2]□加壓送水系統無加壓試水紀錄或試驗結果不符法規規定或設計规定或□時間不夠□5.07.07.28[-1,-2]自動泡沫或撒水設備區域(B1F如下及11F以上)，未設計排水設施或施工不當，致排水不良□5.07.07.99[-1~-5]其他消防施工缺失：空調施工□5.07.08.01[-1,-2]□空調設備外形受損或□未安裝穩固或□未依規定設置避震裝置□5.07.08.02[-1,-2]空調管路未預留(含電氣、給水及排水)□5.07.08.03[-1,-2]保溫風管包敷不合規範□5.07.08.04[-1,-2]焊接防鏽未處理□5.07.08.05[-3,-5]□未設置穿樑(板)套管或□牆面開口□5.07.08.06[-1,-2]穿越防火牆未設置防火閘門及檢修口□5.07.08.07[-1,-2]空調箱之冷凝排水未設置存水彎□5.07.08.08[-1,-2]風管彎曲部分未使用順風片□5.07.08.09[-1,-2]風管變徑後之長寬比未符規定□5.07.08.99[-1~-5]其他空調施工缺失：昇降設備□5.07.09.01[-1,-2]停車設備車箱出入口未與地面平齊□5.07.09.02[-1,-2]昇降設備運轉不平穩□5.07.09.03[-1,-2]指示燈、開關及聯絡裝置不正常□5.07.09.04[-1,-2]□機房未設置通風散熱設備或□位置不合規範□5.07.09.05[-1,-2]機房開關箱設置位置不合規範□5.07.09.06[-1,-2]門框背填混凝土未滿漿□5.07.09.99[-1~-5]其他昇降設備缺失：傳統建築(含古蹟、歷史建築及其他等)修復工程(詳另表，附件1－1)掩埋場工程□5.07.11.01[-1,-2]阻水工程施作不合規範□5.07.11.02[-1,-2]雨水集排系統施作不合規範□5.07.11.03[-1,-2]滲出水集排系統施作不合規範□5.07.11.04[-1,-2]沼氣集排系統施作不合規範□5.07.11.99[-1~-5]其他掩埋場工程缺失：潛盾及推進工程□5.07.12.01[-3,-5]擋土工程施作不合規範□5.07.12.02[-1,-2]工作井開挖作業施作不合規範□5.07.12.03[-3,-5]主體工程(含鏡面工作與反力牆、掘進、監測與測量、出碴、回填、預鑄環片、人孔施築等作業)施作不合規範□5.07.12.04[-1,-2]混凝土襯砌施作不合規範□5.07.12.99[-1~-5]其他潛盾及推進工程缺失：景觀工程□5.07.13.01[-1,-2]植栽工程施作不合規範□5.07.13.02[-1,-2]景觀浇灌系統或排水施作不合規範□5.07.13.03[-1,-2]緣石及人行道鋪設不合規範，或線形不順□5.07.13.04[-1,-2]照明等水電工程施作不合規範□5.07.13.05[-1,-2]木結構施作不合規範□5.07.13.06[-1,-2]造景施作不合規範□5.07.13.99[-1~-5]其他景觀工程缺失：監控系統施工及監測作業□5.07.14.01[-1,-2]□監測儀器安裝及施工未依工程契約規定，或□儀器安裝時機不適當，或□監測儀器無適當之保護措施及標示□5.07.14.02[-1,-2]□監測儀器裝設位置或深度不適當，或□未依現場實際地層進行研判及調整，設置地層錯誤，或□監測儀器重設而未累積先前變化量□5.07.14.03[-1,-2]□初始值監測時機延遲，未符合工程契約規定，或□監測頻率未符合工程契約規定□5.07.14.04[-1,-2]□監測資料達警戒值或行動值，現場無任何安全處置措施及應變紀錄，或□處置措施及時機不適當，或□未依需要或規定進行回饋分析□5.07.14.99[-1~-5]其他監控系統施工及監測作業缺失：5.08裝修雜項工程□5.08.01[-2,-4]磁磚完毕面□不平整，或□對縫不良，或□有剝落，或□有白華現象□5.08.02[-2,-4]□內牆或外牆或地板之材料外觀不合規範或□施工平整度不佳□5.08.03[-1,-2]□天花板裝設施工不合規範或□接縫處理不合規範□5.08.04[-1,-2]門窗裝設：□裝設不合規範，或□無塞水路，或□台度傾斜坡度局限性□5.08.05( ) (刪除)□5.08.06[-1,-2]□衛生設備裝設不合規範，或□有滲漏情形□5.08.07[-1,-2]木結構施作不合規範＊□5.08.08：詳(五)美觀指標＊□5.08.09：詳(五)美觀指標5.09工地管理(不含進度管理)□5.09.01( ) (刪除)□5.09.02( ) (刪除)□5.09.03( ) (刪除)□5.09.04[-2,-4] (刪除)□5.09.06[-3,-5]水電、土建工作未協調，施工介面未整合(如未套圖)□5.09.07[-1,-2]水電瓦斯等管線保護不合規範□[-1,-2]□無工程通告牌或□內容未符合規定□[-1,-2] (刪除)□5.09.99[-1~-5]其他工地管理缺失：一、填表說明：1.查核小組召開查核檢討會議後清場，再行召開查核品質缺失扣點會議，並在「工程施工查核小組查核品質缺失扣點表」之扣點範圍內，討論決定扣點點數，填寫「工程施工查核小組查核品質缺失扣點表」。
缺失改善追踪单(1)
改善負責單位 計劃改 改善效果 改善 /負責人 善完成 確認及佐 評核人 追蹤人 負責 証資料 負責人 日期 單位
品质部
19
2.4.7
量治具、檢驗設備及測量設備有 量治具、檢驗設備及測量設 進行定期點檢(包括版次確認)、 備沒有進行定期點檢 保養及校驗，並予以紀錄
V
先专人负责内校、高精 度设备定期增加外校
生产部
35
4.2.8
V
生产部
36 價格 與交 易條 件 交貨 與服 務能 力
4.2.15
V
37
3.5
V
表处及热处理外包、专 人负责跟进交期与品质
采购部
37
6.5
檢﹑治具屋是否滿足產能規划要 檢具管理不規範 求? 廠商倉庫對不良品是否做特別管 不良品無標識及管制 制
V
订立检具使用及校正管 理办法 不良品放置不良摆放区 域并贴识红色标签及不 良内容
V
品质部
12
2.2.5
V
增加光洁度,外观质量限 品质部 度样板
13
2.2.7
V
增订委外检验程序文件
品质部
14
2.2.8
V
15
2.3.7
V
增设品质人员机械专业 知识及品质检测技能的 培训课程并进行卷面考 试 公司规模有限，暂由工 艺工程师充当SQE职 能，对其进行要求与培 训 以制度要求品管每项检 测后填写检验记录
改善計劃及對策
改善負責單位 計劃改 改善效果 改善 /負責人 善完成 確認及佐 評核人 追蹤人 負責 証資料 負責人 日期 單位
1
1.3
V
生产部
2 生產 與制 程能 力
1.7
對製程異常，有適當的進行調查 、分析、矯正與改善，使製程回 無明確的不合格品處理辦法 復穩定狀態並有紀錄保存
5S稽核缺失明细表
5S稽核缺失明細表1.采購課辦公桌下放置网板.2. 采購課物品放置未按區域管理,未進行標識管理(打印刷机沒有進行標識責任人,文件架未標識3. 采購課責任范圍內空調沒有擦試4. 采購課沒有QMS及EMS目標卡片5.業務部文件夾,打印机,電腦設備放置凌亂,未按區域管理,垃圾未按要求分類.6. 業務部打印机沒有保管人,物品箱沒有標識清楚.7. 業務部辦公桌角落有紙張,電話机沒有擦拭,看板頂部沒有擦試8.工程部垃圾未按要求歸類,小樣品室內燈管損壞,鞋柜內有雜物﹐天花板錯位.9. 工程部打印机沒有保管人,小樣品試內相關物品未標示清楚10. 工程部小樣品室門﹑窗沒有擦試,看板頂部沒有擦試11. 工程部小樣品室內試消防警鈴貼有膠紙消防栓門被打開12.生管課工作台上放酒精且無標示,文件夾未作標示13.財務課打印机沒有保管人,物品箱沒有標識清楚.14. 財務課電話沒有擦試15. 財務課部門人員沒有帶QMS及EMS方針卡片16.技術課/組裝課辦公室复印机后蓋上灰塵未清理,空調,文件柜沒有擦試干淨17. 技術課/組裝課辦公室文件柜內及工作台下有治具擺放18. 技術課/組裝課辦公室用膠框裝回收廢紙,雜物和用膠帶支撐桌子19. 技術課/組裝課辦公室人員未挂厂証及未挂環境方針及品質政策卡片.20. 印刷/噴漆會議室內有紙箱產品,不良品箱內放有廢紙21. 印刷/噴漆辦公室設備,文件柜沒有標示及沒有擔當人(印刷/噴漆辦公室文件柜,印机,垃圾桶与掃描儀)22. 印刷/噴漆辦公懷設備,文件無標示且文件夾標題字体不統一23. 印刷/噴漆物品亂用,亂放(用膠框裝紙,油漆放在工作桌上面).24. 印刷/噴漆滅火器有灰塵,會議室白板筆用過之后未加蓋子.25.印刷課三樓A1文件架內報表,筆記本等隨意堆放,烤箱溫度表提前記錄26. 印刷課切紙机上有長時間堆積的灰塵,圓盤流水線已破損,電子稱上有灰塵且未按照文件要求進行送校27. 印刷課二樓樓梯口處非常臟亂(地面，牆面),物料電梯按鍵損坏,(P+R車間)宣傳畫報被除塵柜擋住28.組裝課二樓洗手間上面漏水,而且電線裸露在外面,設備破損沒有及時修理29. 組裝課電箱無面板, 用紙板防護. 物料箱上產品無標示,產線牌放置歪斜30.噴漆課車間內設備未即時保養与維修,圓盤流水線破損,樓頂沒有進行維護31.噴漆課清掃設備亂放,小面積地面臟污,男廁所內水龍頭損坏漏水32. 噴漆課鐵皮倉過道產品放置超過限度,危險物品乙炔罐放置于工作場所,電鍍房內控制柜后面放置雨傘。
ISO9001外稽缺失改善汇整-0512
6
RC
K00公海宇 副理
1-16
1〃 修改《直接作業人員教育訓練辦法》， 將特殊設備的安全意識及低品質成本訓練納 入人員訓練計劃中。 SCH：3/12〃 2 . 2-1修改《作業單元異常及資格證明辦法 》，將人員的失分部分 (薄弱環節)納入SOP 1 . 之前規劃不周詳，課級訓練重 中進行系統管理。 SCH：2/2 點只是針對操作部分，對於設備 2-2對之前全廠沒有落實的失分告知部分， 的安全意識和品質沒有特別的強 進行逐一清查確認，並請各個課訓練負責人 調和規定 和主管進行簽名確認。對後續的失分告知部 2〃 有對作業員失分部分進行規 分，一方面將請訓練負責人對自己已經知曉 定，但現場落實度不夠。 該動作簽名確認，一方面納入 151的系統查 核中。 SCH：3/1 2-3修改《直接作業人員教育辦法》，將人 員訓練的失分告知工作納入 15B/Q90查核重 點(人員作業資格核准之單位改善匯總表
序號 內容 性質 KLM SCH 原因分析 改善對策 復查結果 是否 結案
4
雖然有權威人員對對環保法規及勞工法 進行收集及處理 ,但是有證據顯示對產品 生產相關法律法規收集審查系統有效性 頇改善 :如對產品代碼或運輸條件的海關 條列 /政府對特殊作業人員資格登記 /地方 電力部門管理規定等 .
1〃人員sense不足，未能運用適 當統計手法對設備異常進行調查 分析
1〃 借鑒 SPC統計手法，對設備重復故障、 OFF SPEC進行分類統計，針對不同的異常 查改善對策有執行 ,長期改善 類型pass給相關單位檢討改善。 計劃有關控 ,可暫結案。 2〃 將統計資料納入每天三分鐘報告。
Y
11
關于新增的高壓盤 #H-DeM3, and #KA10(H-D后6)，其已通過政府檢測的紀 錄由于存放于其他部門而不易找到，紀 錄保存的權責應根據記錄的使用狀況進 行重新定義。
供应商稽核缺失改善报告
NO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人流程、文件、记录1)《紧急停机单》改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容有时因技术员较忙未能及时填写后续当天的停机单据要当天完成王黎明何勇军2014.7. 302)《品质异常处理通知单》部门会签人员、改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容1、有时因技术员较忙未能及时填写 2、品质部追踪不彻底后续当天的品质异单据要当天完成，品质跟进改善效果王黎明何勇军2014.7. 303)出HKC产品未提供《出货检验报告》，OQC人员配备不足，出货检验这块品质监控存在差异。
1客户未要求提供检验报告 2公司目前只有1个OQC负责所有家电产品的出货检验1按客户要求附出货检验报告,2、要求OQC对于出HKC的产品重点抽检确认外观及结构。
何勇军2014.7.294)生产线关健岗位人员未持有安全上岗证，只是做了相关培训，建议贵司对关健岗位实施安全技能培训及考核的方式进行管理。
公司是对关关健岗位人员进行上岗前培训考核， 上网证目前没有作要求根据公司实际情况，后续再考虑生产健岗位是否实施上网岗的管理机制王黎明不确定5)注塑机控制面板显示成型条件参数与现场《成型条件参数表》略有偏差，建议严格按照标准成型条件参数表执行，另：现场悬挂的《成型条件表》未作受控。
1、由于注塑过程中存在很多不稳定因素，需时常调机故实际参数与《成型条件参数表》会有偏差。
2、《成型条件表》未受控是因为调试阶段还未固化1、优化《成型条件参数表》2、对《成型条件表》实施固化生产部：王黎明2014.8.106)《注塑机保养点检记录表》，部分机台最近一周未有点检记录，生产SOP部分未挂置生产现象。
作业员未能及时点检，生产刚换模时未能及时将SOP挂置现场每天生产前需做好点检记录，后续生产换模时需及时将SOP挂置现场生产部：王黎明2014.7.251)40K7背板桌面放置产品过高,易将产品压变形作业员品质意识不够，对作业员的培训不足对作业员进行培训：要求作业员对产品的摆放一叠不能超过6个以免挤压变形生产部：王黎明2014.7.252014.7.26已改善Y刘名现场、操作 供应商稽核缺失改善报告HKC稽核人员：刘名供应商陪同人员： 何勇军 孙成松Date: 2014-07-25供应商HKCNO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人2)40K7背板装箱用的纸隔板有些太旧，易掉纸屑进入产品内作业员品质意识不够1、要求包装作业员在包装时注意此种卡纸不能太旧和脏污以免粘有异物王黎明2014.7.253)品管室临时样板区样板摆放太过凌乱，没有分区域、标识放置现场QC临时样板放置区，未能及时整理1、后续使用完的样品要及时归位，放置要整齐有序。
内部稽核总结报告表
内部稽核总结报告表1. 简介本报告基于对公司内部各部门的稽核工作的实地调查和分析，总结了各部门的工作情况和问题点，为公司提供了可行性建议。
2. 目的从稽核和统计角度，了解公司内部管理情况和工作效率，发现问题，提高工作质量和效率。
3. 稽核情况概述3.1 稽核范围此次稽核的对象为公司各部门的管理和工作效率。
3.2 稽核方法此次稽核采用的是实地走访、查阅文件、统计分析等方法，以确保数据的客观性和准确性。
3.3 稽核结果工作结果如下：部门稽核内容存在问题建议人力资源部人力资源管理情况人员管理不规范，没有完善的绩效考核制度建立规范的绩效考核制度，加强人员管理财务部财务管理情况费用报销流程不规范，审批过程缺失建立规范的费用报销流程，建立审批过程研发部研发工作情况研发效率不高，缺乏项目管理建立项目管理制度，提高研发效率4. 建议4.1 绩效考核制度建立针对人力资源部人员管理不规范的问题，建议公司建立完善的绩效考核制度，建立相应的管理流程，以达到规范人员管理的目的。
4.2 费用报销流程建立针对财务部费用报销流程不规范的问题，建议公司建立规范的费用报销流程，同时完善审批过程，加强财务管理。
4.3 项目管理制度建立针对研发部研发效率不高的问题，建议公司建立项目管理制度，引入成熟的项目管理方法，提高研发效率和质量。
5. 结论本报告通过对公司内部各部门的实地调查和分析，发现了问题，并提出了相应的解决方案。
建议公司严格按照建议去改进内部管理，在提高效率的同时，提升企业整体竞争力。
稽核缺失回复--改善报告（范例）
稽核缺失回复--改善报告（范例）Item Problem Description Root Cause Improvement Action In charge Due DateTracking& verificationStatus1IQC LED點亮Fixture沒有經過校驗確認.因LED燈治具是要求供應商提供，缺少相關的認識，以為只是一個簡單的電池而以，只要能點亮LED就可以，所以沒有考慮到需要校驗的動作經與LED廠商進行確認，內部有復雜電路，不同的插孔輸出不同的電壓和電流，在亮度上會有不同的效果，所以會存在內部電路問題而造成輸出變化，而影響判定，考慮此點，立即請廠商前往工廠指導效驗2013-12-19Close2塑膠廠商永新10月份品質差沒有任何檢討Review的記錄進料檢驗10月10號進料一批MCR线架，数量6k，有毛边堵孔，不良24%，當時要求供應商前往工廠進行重工處理，實際處理完了，但是沒有做資料上的回復及總結未有資料上的回復，沒有記錄不利于異常的跟進處理查詢，當即要求供應商提供當時的改善報告，并對改善后情況進行確認，對后續的來料確認改善落實2013-12-16Close3BASE PIN電鍍有不均勻外觀不良問題沒有做拒收處理與電鍍廠商確認因受到工藝的限制，電鍍很難達到均勻，所以在色澤上會有一些的差世，所以確實有存在電鍍不均的現象，但符合電鍍 NI=50u' Min Sn=100u'Min的要求所以判定為OK要求有電鍍產品供應商，每一批來料均附上膜厚測試報告，我司依SPEC標準對其進行確認2013-12-13Close4焊接BASE(PCB)後半成品沒有進行100%外觀檢驗出于工藝的簡化及成本的考慮，焊錫工站要求焊錫手加強自檢逐減少一獨立檢驗的工站，當即確認焊錫手自檢后的焊錫產品，還是存在少焊、連錫的現象，此方式失效，所以要求立即導入一獨立的檢查工站，并確認效果得到改善。
客户稽核缺失回复改善报告样板(线材行业)
更了版本，而没有及时更新或
因前期部分资料是不够建全，没 NC 有发行直接分发到IQC，后期没
有及时回收.
是
立即回收，重行受控发行。
文控室清查所有承认资 料，未承认的全部回收 。
2019.4.18
未能使用最新版本图纸；
进料料检验规范增加此
2.修改报表格式，增加检测工具。 检验项目，报表增加此
3.人员部分已全部到岗，后续如有 项做勾选择确认。
人员流动时此部分审核工作会由代
理人员完成。
2019.10.14
3. 查核IQC物料规格书，发现
3
供应商提供的承认书没有经过
2019/10/9
受控发文，会导致机密文件的 复印使用、外流，并有可能变
商提供。
2
2019/10/9
附上此类报告，而且报表不完 整，尺寸测量，没有测量工具
NC
2.因报表设计问题未注明测量工 具拦位。
的要求，没有上级人员的签名
3.因近期人员流动，报表未及时
审核，会导致物料不符合要
审核确认。
求，流入产线；
是
1.通知所有厂商，所有出到我司的
产品需提供相应测试报告，无报告
拒检判退。
Supplier Name 供应商名称
客户稽核缺失回复报告样板
Finding Type:
Item 项目
NC - Nonconformance: Requires documented action taken by the Supplier. NC -不符合项行动：要求供应商采取文件化的行动。
OBS - Observation: Suggested action to be taken by the Supplier. Item will be reviewed at next audit.
内部稽核缺失报告
内部稽核缺失报告东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:001生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:现场审核发现, 在车间过道处，有一排灯在光线充分的情况下，仍然打开; 不符ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:生产车间基层管理员对文件理解不够, 没能及时关灯进行用电的控制与节约;分析人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期:施宗君2009-09-03 纠正预防措施:1.立即将上述光线充足场合的灯关掉, 节约用电;2.现场培训及教育员工进行用电的节约与管理控制, 切实做好环境运行控制活动;制定人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/日期:施宗君2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:002生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:现场审核发现, 在生产线现场有一瓶胶水随意放置,标识模糊，不能明确识别，不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:生产车间基层管理员环境意识还不够, 没能注意上述胶水的标识出现不清楚的情况;分析人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-03 纠正预防措施:1. 立即将上述胶水撤离使用现场,并得新标识清楚才投入生产使用;2. 现场培训及教育基层管理员工,在以后的生产中及时清理危险品的标识,切实做好危险品的管理活动;制定人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0 东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:003仓库管理部罗琼被审核部门部门负责人描述:审核时发现，原料仓库现场没有危险品酒精的MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文件, 不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.7 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:仓库管理员工对文件的理解还不够，没能将酒精的MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文张贴于现场;分析人/日期:罗琼2009-09-03 部门主管/日期:罗琼2009-09-03 纠正预防措施:1.立即将上述酒精的水MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文进行张帜于仓库现场;2. 培训及教育仓库员工充分学习文件的要求及应急准备与响应措施的管理控制, 切实做好应急准备与响应工作;制定人/日期:罗琼2009-09-03 部门主管/日期:罗琼2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:004工务部王建林被审核部门部门负责人描述:审核发现，办室室旁边一洗手间水龙头有滴水现象，不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/ 日期:熊桂林/ 施宗君2009-09-03 审核组长/ 日期:王建林2009-09-03 原因的分析:工务部对环境意识还不够, 对上述损坏的水龙头, 没有及时通知人员进行更换; 分析人/ 日期:王建林2009-09-03 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-03 纠正预防措施:1. 工务部立即通知电工将上述水龙头换新的, 做好用水的节约;2. 培训及教育管理课员工进行用水的节约与管理控制, 切实做好环境运行控制活动;制定人/ 日期:王建林2009-09-03 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-03 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/ 日期:熊桂林/ 施宗君2009-09-06 审核组长/ 日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:005生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:品管没有依文件要求进行合规性评价并保存记录, 不符合ISO14001:2004 标准之 4.5.2 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:品管对合规性评价环境体系文件意识不够, 没能依文件要求及时对合规性评价并记录;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1（品管立即组织相关人员对合规性进行评价, 并作好记录保存;2（管理代表重新对品保课人员进行合规性评价环境体系文件培训，考核合格后再上岗;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:006生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:在生产现场发现，有2箱产品数量，品名:LS4797 8500PCS ；经品管检查合格但没相应的合格标识,不符合£09001:2008标准之7.5.3条款；审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:品管员工对标识相关的文件程序及内容理解不够, 对上述检验的产品没有及时进行相应的标识,而事后又忘记, 故出现上述问题;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新对上述产品进行相应的标识;2.对上述品管员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止,同时品管进行不定时的检查监督;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:007生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:审核发现,2009/08/31 有一批产品,型号:M0102232,数量:8000PCS ,有入成品仓且有相应的合格标识, 品管不能提供相应的成品检验记录; 不符合£09001:2008标准之424要求；审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期: 王建林原因的分析:品管员工意识不强, 没有及时保存好相应的成品检验记录；分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1. 对上述产品重新进行检验, 并做好记录;2. 重新对成品检验员工进行培训,并进行考核合格后才重新上岗;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:008采购部罗琼被审核部门部门负责人描述:审核发现采购没有将合格供应商清单交总经理审批, 不符合ISO9001:2008 标准之7.4 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:采购员工对文件程序及内容理解不够, 没有及时将合格供应商清单交总经理审批,而事后又忘记, 故出现上述问题;分析人/日期:罗琼2009-09-02 部门主管/日期:罗琼2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新对上述合格供应商清单交总经理审批并保存2.对采购进行培训, 直到完全充分明确文件要求为止, 以后在该名册有更新需审批进, 及明交总经理或其授权人进行审批方可采购;制定人/日期:罗琼2009-09-02 部门主管/日期:罗琼2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:009生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:审核发现,生产车间对平压机在8月25到31日之间没有进行保养, 不符合ISO9001:2008 标准之 6.3 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:生产员工对文件理解不够, 没有依文件内容要求进行保养及记录;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1.重新对上述员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确为止,同时部门主管抽查每天员工对机器保养及记录的情况;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:011技术营业部王建林被审核部门部门负责人描述: 审核发现，技术营业部没有依文件要求进行满意度调查总结分析，不符合ISO9001:2008 标准之8.2.1 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:技术营业部员工对文件理解不够, 没有及时对客户满意度调查进行总结分析; 分析人/日期:王建林2009-09-02 部门主管/ 日期:陈建宏2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新进行上述客户满意度调查总结分析并保存记录;2.对技术营业部员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止; 制定人/日期:王建林2009-09-02 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0。