《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规则解读课后测试
科创板投资知识测试题及答案
科创板投资知识测试题及答案一、单选题（每题 5 分，共 25 分）1、科创板股票交易的涨跌幅限制为（）A 10%B 20%C 30%D 无涨跌幅限制答案：B解析：科创板股票交易的涨跌幅限制为 20%。
2、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
A 10B 20C 30D 60答案：B解析：个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
3、科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A 1B 3C 5D 7答案：C解析：科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。
4、科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每（）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
A 2B 3C 4D 5答案：D解析：科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 5个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
5、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）A 盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式B 每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间C 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D 投资者只能在每个交易日的 15:00 前提交盘后固定价格交易的申报答案：D解析：投资者可以在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报。
二、多选题（每题 7 分，共 35 分）1、以下属于科创板重点支持的行业领域的有（）A 新一代信息技术B 高端装备C 新材料D 新能源E 节能环保答案：ABCDE解析：科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。
科创板开户测试题及答案
科创板开户测试题及答案一、单选题1. 科创板是在上海证券交易所设立的独立板块，主要服务于哪些类型的企业？A. 传统制造业B. 科技创新型企业C. 金融服务业D. 房地产业答案：B2. 科创板的交易规则中，涨跌幅限制是多少？A. 上涨10%，下跌10%B. 上涨20%，下跌20%C. 无涨跌幅限制D. 上涨5%，下跌5%答案：B二、多选题1. 以下哪些条件是个人投资者参与科创板交易需要满足的？A. 账户资产不低于50万元人民币B. 参与证券交易满2年C. 无不良信用记录D. 年龄在18周岁以上答案：A、B、C2. 科创板上市公司的财务指标中，以下哪些是必须满足的？A. 最近两年净利润均为正B. 最近一年营业收入不低于1亿元人民币C. 研发投入占营业收入的比例不低于10%D. 资产负债率不超过50%答案：A、B、C三、判断题1. 科创板上市公司必须在上市前完成股份制改革。
答案：正确2. 科创板上市公司的股份可以在上市首日进行融资融券交易。
答案：错误四、简答题1. 请简述科创板的设立目的。
答案：科创板的设立目的是为了支持科技创新型企业的发展，提高资本市场服务实体经济的能力，促进科技创新与资本市场的深度融合。
2. 科创板上市公司的退市规则有哪些？答案：科创板上市公司的退市规则主要包括财务类退市、交易类退市、规范类退市等，具体包括连续亏损、市值低于规定标准、信息披露严重违规等情况。
五、案例分析题1. 假设某投资者账户资产为40万元人民币，且参与证券交易未满2年，请问该投资者能否参与科创板交易？答案：根据科创板的投资者适当性管理要求，该投资者账户资产不足50万元人民币，且参与证券交易未满2年，因此不能参与科创板交易。
2. 某科创板上市公司连续两年净利润为负，且市值低于规定标准，请问该公司将面临什么情况？答案：根据科创板的退市规则，该公司因连续两年净利润为负且市值低于规定标准，将面临退市风险。
C19070S《科创板首次公开发行股票承销业务规范》规则解读测试答案
2 . 以下属于科创板股票承销商及其他知悉报价信息的工作人员的禁止性行为的有（ ）。
A.投资者报价信息公开披露前泄露投资者报价信息
B.以提供透支、回扣或者证监会和交易所认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
C.以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
D.接受投资者的委托为投资者报价
对 错
我的答案： 对
《科创板首次公开发行股票承销业务规范》规则解读
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 科创板股票承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（ ）年，证监会及交易所另有规定的除外。
A.十
B.五
C.三
D.两
我的答案： C
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 科创板股票应当对参与本次配售的战略投资者的资质以及证监会、交易所规定的有关战略投资者配售禁止性情形进行核查，并要求其就以下（ ）事项出具承诺函。
A.其为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形（符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外）
B.其资金来源为自有资金（符合战略配售条件的证券投资基金等主体除外），且符合该资金的投资方向
C.不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票
D.与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 对科创板股票网下投资者的路演推介内容不得超出招股意向书及其他已公开信息范围，不得对股票二级市场交易价格作出预票承销业务规范》的适用于科创板，现行《首次公开发行股票承销业务规范》不适用于科创板。
c14059课后测试100分
一、单项选择题1. 网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后（D）内不能重新在证券业协会备案。
A. 六个月B. 十二个月C. 二十四个月D. 三十六个月2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（C）周内连续发布投资风险特别公告。
A. 一B. 二C. 三D. 四二、多项选择题3. 《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括（ABCD）。
A. 制定配售工作规则B. 确定配售原则和方式C. 履行配售结果审议决策职责D. 执行配售制度和程序4. 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括（ABCDE）。
A. 承销商路演推介、询价B. 承销商定价、配售C. 承销商撰写并发布投资价值研究报告D. 承销商信息披露活动E. 网下投资者报价行为5. 《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订，本次修订的的依据包括（ABCD）。
A. 修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号令）B. 证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告【2014】4号）C. 对IPO专项核查发现的问题D. 新发布的《首次公开发行股票配售细则》6. 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为（ABCD）。
A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档B. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求C. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序7. 《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件，包括（ABCD）。
A. 具备一定的股票投资经验B. 具有良好的信用记录C. 具备必要的定价能力D. 监管部门和协会要求的其他条件三、判断题8. 首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。
科创板股票发行上市审核问答解读(下)答案
科创板股票发行上市审核规则解读（下）答案单选题（共1题，每题20分）1 . 科创板股票发行价格确定后（）个工作日内，发行人应当在上海证券交易所网站和中国证监会指定网站刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
• A.三• B.四• C.五• D.六我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1 . 上海证券交易所科技创新咨询委员会的咨询内容包括：• A.交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位• B.交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定• C.发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题• D.国内外科技创新以及产业化应用的发展动态我的答案：ABCD2 . 存在下列哪些情形的，上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分？• A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
• B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料• C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作• D.重大事项未向交易所报告或者未披露• E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造我的答案：ABCDE判断题（共2题，每题20分）1 . 科创板股票发行人应当结合科创板定位，就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项，进行审慎评估。
对错我的答案：对2 . 科创板股票发行上市申请文件和对上海证券交易所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐人可以向交易所申请豁免披露。
对错我的答案：对。
券商开通科创板权限投资者知识测试答案
券商开通科创板权限投资者知识测试答案1，关于科创板的交易方式，以下说法不正确的是（D）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.T+0交易2，科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。
（B）A.正确B.错误3，科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（C）A.5万股10万股B.5万股5万股C.10万股5万股D.10万股10万股4，以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中，说法不正确的是（D）A.盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9：30至11：30、13：00至15：30B.盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股C.盘后固定价格申报中收盘定价申报当日生效D.开市期间停牌的，停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报5，科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。
往下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（B）回拨给网下投资者。
A.中止、不可；B.中止；可以；C.继续；不可；D.继续；可以6，科创板企业所处行业和业务往往具有（D）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
A.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；B.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；C.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；D.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；7，投资者参与科创板股票的交易行为，以下说法不正确的是（A）A.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况B.投资者应当应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票价格的正常形成机制C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户委托，并及时向上交所报告8.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则第一条为规范网下投资者参与科创板首次公开发行股票网下询价和申购业务,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关法律法规、监管规定,制定本细则。
第二条网下投资者参与科创板首次公开发行股票（以下简称首发股票）网下询价和申购业务、证券公司开展科创板网下投资者推荐工作、担任科创板首发股票主承销商的证券公司开展网下投资者管理工作等，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他业务规则规定。
上述主体开展科创板首次公开发行存托凭证相关业务时,参照适用本细则。
第三条证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者，在中国证券业协会（以下简称协会）注册后，可以参与科创板首发股票网下询价。
第四条私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者，应符合以下条件：（一）已在中国证券投资基金业协会完成登记；（二）具备一定的证券投资经验。
依法设立并持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上；（三）具有良好的信用记录。
最近个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分；（四）具备必要的定价能力。
具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；（五）具备一定的资产管理实力。
私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为亿元（含）以上，且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委托第三方托管人独立托管基金资产。
其中，私募基金产品规模是指基金产品资产净值；（六）符合监管部门、协会要求的其他条件。
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则第一条为规范网下投资者参与科创板首次公开发行股票网下询价和申购业务,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关法律法规、监管规定,制定本细则。
第二条网下投资者参与科创板首次公开发行股票（以下简称首发股票）网下询价和申购业务、证券公司开展科创板网下投资者推荐工作、担任科创板首发股票主承销商的证券公司开展网下投资者管理工作等，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他业务规则规定。
上述主体开展科创板首次公开发行存托凭证相关业务时,参照适用本细则。
第三条证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者，在中国证券业协会（以下简称协会）注册后，可以参与科创板首发股票网下询价。
第四条私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者，应符合以下条件：（一）已在中国证券投资基金业协会完成登记；（二）具备一定的证券投资经验。
依法设立并持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上；（三）具有良好的信用记录。
最近个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分；（四）具备必要的定价能力。
具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；（五）具备一定的资产管理实力。
私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为亿元（含）以上，且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委托第三方托管人独立托管基金资产。
其中，私募基金产品规模是指基金产品资产净值；（六）符合监管部门、协会要求的其他条件。
《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》介绍 课后测验
一、单项选择题1. 根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（以下简称《细则》）的相关规定，首次公开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验，下列不属于对机构投资者的基本要求的是（）。
A. 机构投资者应当依法设立B. 机构投资者持续经营时间达到两年（含）以上C. 机构投资者具备五年（含）以上的A股投资经验D. 机构投资者开展A股投资业务时间达到两年（含）以上描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。
A. 一B. 二C. 三D. 四描述：null您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 根据《细则》第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（）个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。
A. 十B. 十五C. 二十D. 三十描述：null您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（）。
A. 相应的研究力量B. 有效的估值定价模型C. 科学的定价决策制度D. 完善的合规风控制度描述：null您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 根据《细则》的相关规定，证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度，存在下列（）等行为的网下投资者会被列入黑名单。
A. 无真实申购意图进行人情报价B. 未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息C. 故意压低或抬高价格D. 使用他人账户报价描述：null您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。
科创板投资知识测试题及答案
科创板投资知识测试题及答案1. 什么是科创板？科创板是中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）设立的一个新兴板块，旨在促进科技创新和推动科技企业发展。
科创板采用注册制，相较于传统的审批制度，更加市场化和便利。
2. 科创板的投资者适当性要求是什么？科创板对投资者适当性要求较高，主要包括以下几点：- 个人投资者需满足金融资产净值不低于50万元人民币的要求；- 机构投资者需具备相应的投资经验和风险承受能力；- 投资者需注册或开通沪深交易所的北向资金业务。
3. 科创板的上市条件有哪些？科创板上市的条件主要包括以下几方面：- 公司类型：主要面向科技创新型企业，包括高新技术企业、独角兽企业等；- 盈利能力：要求连续两年盈利，且最近一年度净利润不低于500万元人民币；- 股权结构：要求核心技术人员持股比例不低于15%，且公司高级管理人员持股比例不低于5%；- 技术创新：要求拥有自主知识产权和核心技术。
4. 科创板的交易机制有哪些特点？科创板的交易机制具有以下几个特点：- 首日停牌：新股上市首日实行涨跌幅限制，保证市场平稳运行；- 盘前集合竞价：交易时间从9:15开始，以价格优先的原则进行撮合交易；- T+0交易：科创板股票实行T+0交易制度，当日买入的股票可以当日卖出；- 首次公开发行方式：采用网上申购和网下配售相结合的方式。
5. 科创板投资需要注意哪些风险？投资科创板也存在一定的风险，投资者需注意以下几个方面：- 创新风险：科创板上的企业大多从事新兴产业和科技创新，创新风险比较高，有可能面临技术失败等困境；- 波动风险：科创板股票交易活跃，价格波动较大，投资者需具备一定的风险承受能力；- 信息不对称：科创板上市公司信息披露相对较少，投资者需谨慎分析和判断。
答案解析：1. 科创板是中国证监会设立的新兴板块，目的是促进科技创新和推动科技企业发展。
与传统的审批制度相比，科创板采用了注册制，更加市场化。
投资者可以通过科创板寻找到具有较高成长潜力的科技企业，并获得投资回报。
科创板股票投资知识测试题库及答案
科创板股票投资知识测试题库及答案一、单选题（每题2分，共30分）1. 以下哪项不是科创板的特点？（）A. 高科技、高成长B. 注册制C. 独立交易系统D. 严格的退市制度答案：C2. 科创板股票的涨跌幅限制为多少？（）A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%答案：B3. 科创板上市公司应满足以下哪个条件？（）A. 连续盈利B. 净利润不低于5000万元C. 研发投入占营业收入的比例不低于5%D. 总市值不低于100亿元答案：C4. 科创板投资者适当性管理的门槛为以下哪项？（）A. 个人投资者：100万元B. 机构投资者：200万元C. 个人投资者：50万元D. 机构投资者：100万元答案：A5. 科创板股票的退市制度主要包括以下哪些类型？（）A. 重大违法强制退市、交易类强制退市B. 重大违法强制退市、交易类强制退市、主动退市C. 交易类强制退市、主动退市D. 重大违法强制退市、主动退市答案：B6. 科创板股票的发行方式主要有哪些？（）A. 首次公开发行、配股、增发B. 首次公开发行、配股、增发、可转债C. 首次公开发行、配股、增发、优先股D. 首次公开发行、配股、增发、优先股、可转债答案：A7. 科创板股票交易实行以下哪种机制？（）A. 连续竞价B. 涨跌幅限制C. 停牌制度D. 涨跌停板制度答案：A8. 科创板股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？（）A. 市场供求关系B. 发行公司基本面C. 发行市盈率D. 投资者预期答案：A9. 科创板投资者适当性管理的目的是什么？（）A. 保护投资者利益B. 提高市场流动性C. 防范系统性风险D. 促进市场公平交易答案：A10. 科创板股票交易中，以下哪个指标不能反映股票的活跃程度？（）A. 成交量B. 换手率C. 市值D. 成交金额答案：C二、多选题（每题3分，共30分）1. 科创板主要服务于哪些类型的公司？（）A. 高新技术企业B. 独角兽企业C. 创新型企业D. 互联网企业答案：ABCD2. 科创板股票发行时，以下哪些事项需要关注？（）A. 发行价格B. 发行数量C. 发行市盈率D. 发行进度答案：ABCD3. 科创板退市制度的特点有哪些？（）A. 严格B. 灵活C. 分类D. 公平答案：ABCD4. 科创板投资者适当性管理主要包括以下哪些内容？（）A. 投资者资质审核B. 投资者风险评估C. 投资者教育D. 投资者权益保护答案：ABCD5. 科创板股票交易中的涨跌幅限制有哪些作用？（）A. 防止市场过度波动B. 保护投资者利益C. 促进市场公平交易D. 提高市场流动性答案：AB6. 科创板股票交易中，以下哪些因素会影响股票价格？（）A. 公司基本面B. 市场情绪C. 宏观经济环境D. 政策因素答案：ABCD7. 科创板股票发行时，以下哪些环节需要关注？（）A. 招股说明书B. 发行定价C. 股东大会D. 发行结果答案：ABCD8. 科创板股票交易中的涨跌幅限制有哪些特点？（）A. 涨跌幅限制幅度较大B. 涨跌幅限制调整灵活C. 涨跌幅限制与市场情绪密切相关D. 涨跌幅限制有助于稳定市场答案：ABCD9. 科创板退市制度中的主动退市包括以下哪些情况？（）A. 上市公司主动申请退市B. 上市公司被强制退市C. 上市公司因连续亏损退市D. 上市公司因重大违法退市答案：A10. 科创板投资者适当性管理中，以下哪些措施有助于保护投资者利益？（）A. 投资者资质审核B. 投资者风险评估C. 投资者教育D. 投资者权益保护答案：ABCD三、判断题（每题2分，共20分）1. 科创板实行注册制，无需经过证监会审核。
科创板知识测试答案
科创板知识测试答案在这个科技高速发展的时代，科创板成为了一个备受瞩目的投资平台。
为了参与其中，不仅需要对科创板有足够的了解，还需要通过测试获得资格。
下面将对科创板知识测试答案进行详细讲解。
一、测试题型及要点科创板知识测试共有30道题，分为单选题、多选题和判断题三种题型。
具体要点如下：1. 单选题：题目明确，选项之间的差异较为明显，需要认真阅读题目和选项，筛选出正确答案。
2. 多选题：题目相对复杂，需要认真阅读并理解题目，同时考虑所有选项，筛选出所有正确答案。
3. 判断题：根据对科创板的基本了解，判断题目对错，需要注意题目中的细节和陷阱。
二、测试题内容1. 科创板的主板市场答案：B分析：科创板并不属于主板市场，而是属于独立的市场。
科创板设立的初衷是为了发展高科技行业，为创新型企业提供融资平台。
2. 申请科创板上市需要符合的条件主要有以下几个：A、公司应为具有自主知识产权或核心技术的科技型企业；B、公司应为经营1年以上的生产经营稳定、发展前景广阔并独立存在的企业；C、公司应为经营财务稳健、管理规范及具备独立财务报告编制能力的企业；D、公司应未进行不当商业行为，未被列入失信人名单。
答案：ABCD分析：以上内容均为申请科创板上市需要符合的条件，需要认真掌握。
3. 科创板的交易规则答案：C分析：科创板的交易规则和其他股票市场有很大不同，采取了类似“集合竞价”的交易方式，具体细节需要进行了解。
4. 科创板的理念答案：B分析：科创板的设立是为了推进科技创新，鼓励创新型企业发展。
5. 科创板的创新制度答案：ACD分析：科创板的创新制度包括注册制、推动投融资交易流程高效化等内容，需要认真了解。
三、测试总结通过对科创板知识测试答案的解析，我们可以发现，科创板的知识测试不仅需要掌握基本概念和内容，还需要注意细节和相关细则。
只有对科创板有深刻理解，并了解相关规则和流程，才能以更好的状态参与科创板。
希望上述内容能够帮助大家更好地理解科创板知识测试答案，为未来的投资生涯提供有力支持。
科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求后续培训答案
科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求返回上一级单选题（共 2 题，每题 20 分）1 . 关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经验的认定，下列说法正确的是？A.参与 A 股、 B 股股票交易的可计入其参与证券交易的时间，参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的暂不计入B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算C.参与 A 股、 B 股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询我的答案：C2 . 个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时，需核查的资产不包括哪类账户中的资产？A.资金账户B.银行账户C.在中国结算开立的证券账户D.在证券公司开立的证券账户我的答案：B多选题（共 2 题，每题20 分）1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，应符合以下（）条件。
A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）C.参与证券交易18 个月以上D.参与证券交易24 个月以上我的答案：AD2 . 个人投资者开通科创板股票交易权限时资产的认定，在证券公司开立的账户内可计入个人投资者资产的资产包括（）等。
A.公募基金份额B.私募基金份额C.银行理财产品D.贵金属产品我的答案：ABCD判断题（共 1 题，每题20 分）1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，认定资产时，其股票期权保证金账户内的交易结算资金不计入个人投资者资产。
对错我的答案：错科创板投资者适当性管理及会员投教工作要求返回上一级单选题（共 2 题，每题 20 分）1 . 关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经验的认定，下列说法正确的是？A.参与 A 股、 B 股股票交易的可计入其参与证券交易的时间，参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的暂不计入B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算C.参与 A 股、 B 股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询我的答案：C2 . 个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时，需核查的资产不包括哪类账户中的资产？A.资金账户B.银行账户C.在中国结算开立的证券账户D.在证券公司开立的证券账户我的答案：B多选题（共 2 题，每题20 分）1 . 个人投资者开通科创板股票交易权限，应符合以下（）条件。
《创业板首次公开发行证券承销规范》规则解读80分文档
《创业板首次公开发行证券承销规范》规则解读
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单选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《创业板首次公开发行证券承销规范》，主承销商应当在首次公开发行证券上市之日起（）内，向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告。
A.五个工作日内
B.五日内
C.十个工作日内
D.十日内
我的答案：
C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理，以下说法正确的是（）。
A.协会建立创业板证券首次公开发行与承销观察员机制
B.协会建立创业板发行承销示范实践推广机制
C.协会建立对承销商投资价值研究报告以及执业胜任能力的评价机制
D.主承销商应向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告
我的答案：ABC
2 . 创业板股票首次公开发行，发行人和主承销商可以采用（）等合法合规的方式进行路演推介。
A.现场
B.电话
C.视频会议
D.互联网
我的答案：
ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 创业版股票首次公开发行，采用询价方式确定发行价格的，主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。
对错
我的答案：对
2 . 创业板股票首次公开发行，主承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证，并出具专项法律意见书。
对错
我的答案：对。
科创板股票开户知识测评题库(附答案)
科创板股票开户知识测评题库（附答案）上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。
A.9:30-11:30B.13:00-15:00C.15:00-15:30D.以上均可正确答案：D通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。
A.5B.10C.15D.20正确答案：B每个交易日的（）为盘后固定价格交易时间。
A.15:00-15:05B.15:00-15:15C.9:30-11:30D.15:05-15:30正确答案：D盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。
A.最高价B.最低价C.收盘价D.开盘价正确答案：C（）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。
A.盘后固定价格交易B.竞价交易C.大宗交易D.以上都不是正确答案：A通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。
A.5B.10C.15D.20正确答案：A个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（）A.是否了解科创板股票交易的业务规则B.是否了解科创板股票交易的流程C.是否充分知晓科创板股票投资风险D.以上都是正确答案：D证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（）形式签署科创板股票交易风险揭示书。
A.仅限纸面B.仅限电子C.不可电子D.纸面或电子正确答案：D个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A.上海证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。
A.半B.1C.2D.3正确答案：C个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（）万元。
科创板试点注册制相关规则讲解+课后测验
科创板试点注册制相关规则讲解课后测验单选题（共1题，每题20分）1 . 下列关于科创板首次公开发行股票的规定，不正确的有（）。
A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为，一般适用《证券发行与承销管理办法》C.交易所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统，实现电子化受理、审核，以及发行注册各环节实时信息共享，并满足依法向社会公开相关信息的需要我的答案：D多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人在科创板首发上市应具备以下（）发行条件。
A.组织机构健全，持续经营满3年B.会计基础工作规范，内控制度健全有效C.业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策我的答案：ABCD2 . 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的制定遵循了以下（）基本原则。
A.便利直接融资B.便利间接融资C.贯彻信息披露为中心的基本理念D.强化风险防控我的答案：ACD判断题（共2题，每题20分）1 . 首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务，适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。
对错我的答案：对2 . 存在“同股不同权”的境内科技创新企业申请发行股票并在科创板上市，应当在招股说明书中披露相关情况和风险，中介机构需对特别表决权股份设置是否合规发表专业意见。
对错我的答案：对。
科创板开户试题与答案
1 、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B ）。
20申请权限开通前A. 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B. 具有6个月以上的证券交易经验个月以上24 C. 参与证券交易D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2 、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
衍生品合约账户A.B.沪市 A 股证券账户账户在证券公司开立的TA C.D.深市证券账户、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（3 D ）。
A.竞价交易盘后固定价格交易B. 大宗交易C.场外交易D.。
）（D、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的49:30至11:30 、13:00至上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 A. 是15:3015:0015:3015:05每个交易日的B. 仍处于停为盘后固定价格交易时间，当日至牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报 5 、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报最优五档即时成交剩余转限价申报B. 双方最优价格申报C.对手方最优价格申报D.（C6 、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是）。
的价格涨跌幅限制20% 上交所对科创板股票竞价交易实行A.B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制的涨跌首次公开发行上市的科创板股票，上市后第20% D. 个交易日开始，适用6幅限制D 7 、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
、上市交易满A 个月1、上市交易满B 个月2、上市交易满C 个月3、上市首日D8 、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D ）。
券商开通科创板权限投资者知识测试答案
券商开通科创板权限投资者知识测试答案1，关于科创板的交易方式，以下说法不正确的是（D）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.T+0交易2，科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。
（B）A.正确B.错误3，科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（C）A.5万股10万股B.5万股5万股C.10万股5万股D.10万股10万股4，以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中，说法不正确的是（D）A.盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9：30至11：30、13：00至15：30B.盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股C.盘后固定价格申报中收盘定价申报当日生效D.开市期间停牌的，停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报5，科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。
往下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（B）回拨给网下投资者。
A.中止、不可；B.中止；可以；C.继续；不可；D.继续；可以6，科创板企业所处行业和业务往往具有（D）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
A.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；B.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；C.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；D.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；7，投资者参与科创板股票的交易行为，以下说法不正确的是（A）A.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况B.投资者应当应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票价格的正常形成机制C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户委托，并及时向上交所报告8.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
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1 . 网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资
者管理细则》第十五条、第十六条规定情形两次的协会将出现上述违规情形的配售对象列入
首发股票配售对象限制名单的时间为（）。
• A.12个月
• B.6个月
• C.3个月
• D.豁免
我的答案： A
2 . 网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资
者管理细则》第十五条、第十六条规定情形一次的协会将出现上述违规情形的配售对象列入
首发股票配售对象限制名单的时间为（）。
• A.12个月
• B.6个月
• C.3个月
• D.豁免
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列（）行为。
• A.未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模
• B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等
• C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价
• D.利用内幕信息、未公开信息报价
我的答案： ABCD
2 . 根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者在科创板首发股票初
步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时，应符合以下哪些要求？
• A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量
• B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
• C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
• D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模
我的答案： ABC
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 网下投资者在申请科创板配售对象注册时，应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况，合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量。
对错
我的答案：对。