2020年度ISO14001-2015环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及应对措施表

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ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告

行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求，机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检行政全年有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部环境因素一般固废件等退回供应商回收处理后再利用；机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部环境因素噪音排放声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废行政全年有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016

2
3
6
低
制定并有效实施《纠正和预防措施控制程序》
质量部
1月～12月
针对出现的不合格，没有进行有效的纠正、原因分析、纠正措施、措施评审与落实，可能导致影响内部质量管理和顾客满意程度
针对出现的不合格，进行了有效的改进，可以提高公司的质量管理水平，从而增加顾客的满意程度
2
3
6
低
制定并有效实施《纠正和预防措施控制程序》
2
2
4
低
制定并有效实施《文件控制程序》和《记录控制程序》
质量部
1月～12月
文件化信息失控，可能导致现场执行失控或者无法提供有效的证据来证实公司的质量管理有效性
高效的文件化信息的控制，可以保障公司有效落实说、写、做一致的原则，保障公司从人管人转换成制度管人的现场管理模式
2
3
6低Leabharlann 制定并有效实施《文件控制程序》和《记录控制程序》
3
3
9
中
在发生不符合时，运用分析工具，如柱状图、鱼骨图等，找到改进机会
质量部
1月～12月
未进行有效的内部审核，可能导致公司的体系运行出现偏差而没有得到及时的纠正
有效的内部审核，可以发掘公司在质量管理方面存在的缺陷，从而获得改进的机遇
2
3
6
低
制定并有效实施《内部审核程序》
质量部
1月～12月
未进行有效的管理评审，可能导致公司领导层无法有效获取公司在一段周期内质量管理体系方面所取得的成效与改进的方向
管理者代表
1月～12月
未进行有效的资源提供策划，可能无法保障质量管理的有效实施
充分与有效的资源供给，可以高效的实施质量管理
2
2

2020年度ISO14001-2015环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及应对措施表

环境机遇：开发出更适合公司环保要求的供应商
4×4=16
高
1.办公室要提前制定施加环保影响的合格供应商名录。
2.公司对主要供应商的环境保护提供财务支持；
采购课、品质部、管理层
有效
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
工艺课设备部生产部
有效
外部因素
市场
市场竞争力
环保风险
环境风险：公司目前环保产品及环境保护方面领先趋势已经比较高，但是竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司环保产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
环境机遇：公司遵守环保要求，生产环保产品，给公司带来潜在的客户
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
人资部、品质部
有效
2.销售部门加大市场开拓
销售部
有效
环保标准的变化
环境风险：公司现有的制度，是否符合环保标准的要求
环境机遇：公司遵守环保要求，生产环保产品，给公司带来潜在的客户
环境风险：客户对产品环保标准提高，以及对供应过程中环境保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
环境机遇：公司环保方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
4×4=16
高
销售部加强与客户进行产品环保标准的沟通，统一双方的环境保护标准
研发部、品质部、销售部
有效
第三方的要求
环境风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境影响，或是第三方的环保要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
类型
类别
风险及机遇的识别

ISO14001：环境管理体系标准(2020年8月整理).pdf

ISO14001:2015环境管理体系标准引言0.1.背景达到一个平衡的环境,社会和经济被认为是基本满足现代人的需求又不损害后代人满足其需求的能力。

可持续发展作为一个目标是通过平衡可持续发展的三大支柱。

社会对可持续发展、透明度和问责的期望已经从环境污染、资源利用效率低下、废物管理不当、气候变化、生态系统退化和生物多样性丧失等方面发展了越来越严格的立法，对环境造成了越来越大的压力。

这使得环境管理组织采用一种系统化的方法通过实施环境管理体系,目的是促进环境可持续发展的支柱。

0.2.环境管理体系的目的本标准的目的是为组织提供一个框架，来保护环境和应对不断变化的环境条件与社会经济平衡的需要。

它指定要求,使一个组织能够实现预期的结果集的环境管理体系。

一个系统的环境管理方法，可以为高层管理人员提供信息，来建立长期的成功和创建选有助于可持续发展的:——保护环境预防或减轻不良环境影响;——减轻潜在的不利环境条件对组织的影响;——协助组织实现合规义务;——提高环境绩效;——控制或影响组织的产品和服务的设计、制造、分布式、消费和处理，通过使用生命周期的角度来看,可以防止环境影响生命周期内无意中被转移到别的地方;——实现财务和运营效益的同时,还实现环保的替代品,加强组织的市场地位;——环境信息交流有关利害关系方。

本国际标准,就像其他国际标准,并不打算增加或改变一个组织的法律要求。

0.3.成功因素环境管理体系的成功取决于承诺所有级别和功能的组织,由最高管理层组织利用机会来预防或减轻不良环境影响,提高有益的环境影响,尤其是那些具有战略和竞争的影响。

高层管理可以有效地解决其风险和机遇,将环境管理融入到组织的业务流程、战略方向和决策,使他们与其他业务优先级,将环境管理融入其整体管理系统。

示范的成功实现本国际标准可以用来向利害关系方保证一个有效的环境管理体系。

采用本标准本身并不能保证最优环境的结果。

本国际标准的应用可以不同，从一个组织到另一个组织的关联。

ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表

4、影响程度：影响到厂区。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级

ISO14001-2015环境管理体系环境因素汇总及评价表

已安装喷水除尘分层压实；合理安排存放期污水澄清自然蒸发
8
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
65
电动头检修
拆洗组装
油污
油污
5
1
2
1
10
66
电机检修间
拆、浸漆烘干
油污
油污
5
1
2
1
10
67
21米中央空调
排至灰场
8
5
6
3
720
57
灰场
堆放、处置
煤尘、灰尘
固废、灰尘、占地
覆土绿化
5
3
1
3
45
58
冲渣系统
冲渣水
水
0
闭式循环、回收利用
5
3
1
1
15
59
金工车间
机械加工
铁屑、废料
噪音、固废
5
1
2
1
10
60
金工车间
切割机工作
废料
噪音、固废、灰尘
5

ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表

评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06其环境
部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：行政人事部（行政部分）
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：行政人事部（人力资源部分）
评价日期：2020.01.06部门：管理层
训
识沟通
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：营销部
评价日期：2020.01.06部门：管理层
评价日期：2020.01.06部门：管理层
ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表【按部门分】
部门：采购部
评价日期：2020.01.06部门：管理层。

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇的识别评级分析及应对措施一览表

资材部
《产品交付和服务控制程序》《源自合格品控制程序》有效8
顾客反馈处理
1.顾客投诉未能有效解决。
5
3
高风
险
降低风险
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；
销售部品质部
《顾客满意度评估程序》
有效
9
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；
2.能力不足；
3.沟通不畅。
5
4
高风
险
降低风险
1.建立员工岗位任职要求； 2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 3.人员技能评定
人力行政部
《人力资源管理程序》
有效
21
文件记录管理
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；
2.失效文件投入使用，导致引发不良后果； 3.记录填写错误或填写不清晰； 4.记录存档不符合要求（环境、时间等）。
5
2
一般
风险
降低风险
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；
3.文件定义记录表单保存期限，并在表单中进行标识。
品质部
《文件控制程序》《记录控制程序》
有效
22
外部供方
1.供应商不配合；
2.采购物料不符合要求；
人力行政部
各部门
《组织的知识控制程序》
有效
18
设备管理
1.设备产能不足；
2.设备能力不足；
3.设备损坏，影响生产计划达成； 4.特种设备未定期检定； 5.备件损坏，无法顺利生产。

ISO14001-2015环境管理体系环境因素识别及评价表(排放类+资源类)

√
否
√
吨铁
10
液化气
H
液化气
CH4
√
10
瓶
相关方
√
否
√
每月
11
主材
J
烧结矿、球团矿
烧结矿
√
1779.81
吨
烧结实业部
√
否
√
吨铁
12
萤石
J
萤石
萤石
√
6.28
吨
相关方
√
否
√
吨铁
13
液压油
K
液压油
液压油
√
5
桶
相关方
√
否
√
每月
14
润滑脂
K
润滑脂
3#锂基脂
√
10
桶
相关方
√
否
√
每月
15
大布消耗
M
大布消耗
棉花
√
120
15
否
有
25
高温
除尘箱体
F
√
√
少量
10分钟
每天
大气
符合
5
1
1
1
1
9
15
否
有
上料系统
26
粉尘
地料坑
B
√
√
少量
持续
每天
大气
符合
5
3
1
2
5
16
15
是
有
27
高温
烧结矿
D
√
√
少量
持续
每天
大气
符合
5
3
1
2

ISO14001-2015组织内外部环境分析及风险和机遇识别评价表

污染环境
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防险爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全潜在的火灾、爆炸的发生可能造管理成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风有效性。险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理产品未使用可重复利用的材料，（原料获导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般资源的消耗；风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风险
本公司排放的工业废气、食堂油烟、发电机尾气、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制）本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险

参考丨环境管理体系文件之风险和机会识别与评价管理程序

参考丨环境管理体系文件之风险和机会识别与评价管理程序一、风险和机会识别与评价管理程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，特制定本程序。

2、适用范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a)产品的设计开发、设计开发的变更控制、工艺改进过程的风险和机遇；b)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇；c)制造与检验过程的风险和机遇；d)厂房设施、设备和工装、模具、夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇；e)不符合的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇；f)持续改进过程的风险和机遇。

3术语和定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

展开剩余94%3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

2020年ISO14001 环境管理体系风险和机遇评估分析表

43224三级原料及生产环节加大检测力度安环部2020315有效7外部本项目位处化工园区依据产业结构调整指导目录2011年本属于鼓励类符合上海化学工业区金山分区漕泾镇产业导向且周围500米内无农村住宅等环境敏感保护目标56260三级加大产品生产力度扩大市场占有供销部持续有效编制
xxxxxxxxxxxxxx有限公司
风险和机遇评估分析表
类别： □质量 ■环境 □过程
序号
1
2
3
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重发生可探程度概率测性
RPN
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确；
3
3
2 18
内部内部
适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够 2 2 3 12 明确，部分员工守法意识淡薄。
行政部
6
外部
部分顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注；
4
3
2
24
三级
原料及生产环节加大检测力度
安环部
本项目位处化工园区，依据产业结构调整
7
外部
指导目录（2011年本）属于鼓励类，符合上海化学工业区金山分区（漕泾镇）产业 5 导向，且周围500米内无农村住宅等环境
6
2
60
三级
加大产品生产力度，扩大市场占有
供销部
敏感保护目标
实施时间 (开始－完成)
2020.3.15 持续
2020.3.15
2020.3.15
2020.3.15 2020.3.15
持续
评价措施有效性有效有效有效

ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价

4
4
16
高
a、外聘技术顾问，或与客户寻求技术支持；
b、组织技术人员参加专业培训，提高技术能力。
M3人力资源控制过程
2018.06.30
有效
7.4、风险：产量受顾客产量的波动较大（淡旺季明显）
5
4
20
高
可考虑开发其他客户，减少因客户原因导致的产量波动。
M1经营决策
2018.06.30
有效
7.5、风险：公司内的利润下降
2
2
4
低
根据供应商综合能力考评结果，将供应商进行分级，确定关键供应商，再分配业务量。
S5采购和供方控制程序
2018.06.30
有效
员工
1、薪资福利；
2、劳动防护；
3、安全。
1、机遇：每年有一定幅度的提高薪资福利，员工流动减少
2
2
4
低
完善员工激励制度，给予员工晋升机会。
M3人力资源控制过程
2018.06.30
1、风险：供应商质量能力评定降级，限制新品开发或延期付款；
3
2
6
中
a、及时参加顾客供应商培训，了解顾客要求，不断提升内部质量管理水平；
b、与客户审核员多沟通，及时有效整改公司内部各项管理工作。
S14顾客服务反馈
2018.06.30
有效
2、风险：利润降低甚至消除；
3
1
3
低
a、新项目可行性分析科学合理，有效评估潜在风险；
M3业务计划控制程序
2018.06.30
有效
3、社会和文化因素
3.1、劳动力在忙季不足。
3.2、政府部门协助支持。
3.1风险：忙季到来时，劳动力略显不足，需加班完成生产任务。

2020年度ISO14001-2015环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及应对措施表

ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016

2020年度ISO14001-2015环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及应对措施表

ISO14001： 环境管理体系标准(2020年8月整理).pdf

ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表

ISO14001-2015环境管理体系环境因素汇总及评价表

ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表

ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇的识别评级分析及应对措施一览表

ISO14001-2015环境管理体系环境因素识别及评价表(排放类+资源类)

ISO14001-2015组织内外部环境分析及风险和机遇识别评价表

参考丨环境管理体系文件之风险和机会识别与评价管理程序

2020年ISO14001 环境管理体系风险和机遇评估分析表

ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价

ISO14001：环境管理体系标准(2020年8月整理).pdf