国际经济法主体

第二章国际经济法的主体

一、国际经济法主体概述

一、国际经济法主体概念

国际经济法主体是指在国际经济法律关系中享有权利并承担义务的法律人格者，包括自然人、法人、国家和国际经济组织。

通常，要具有国际经济法主体资格，应具备的两个基本因素：其一，国际经济法主体应具有独立参与国际经济关系的资格，亦即具有独立从事国际经济贸易活动的权利能力；其二，国际经济法主体应具有直接承受国际经济法律关系中具体权利、义务的资格，该资格即法律上的行为能力，主要表现为订立合同、取得和处分财产以及进行诉讼的能力等。

二、自然人

作为国际经济法主体——自然人，应具备一般民事权利能力和行为能力。大多数国家对自然人从事国际经济贸易活动均赋予其资格，但在有一些国家则受到限制。

在外国，从事国际经济贸易活动的外国自然人，其权利能力和行为能力是由该“外国”国内法及其与内国订立的有关国际条约决定的。各主权国家有权根据本国的实际，通过国内立法或国际条约，赋予外国人以国民待遇或最惠国待遇或其他待遇。

三、法人

法人是指依法定程序设立、具有一定的组织机构和独立财产、能以自己的名义独立享有权利并承担义务的集合体。

法人的权利能力亦决定了法人能否成为国际经济法律关系主体的资格。通常，各国均赋予本国法人以从事国际经济贸易主体资格，但也有少数国家对作为国际经济法律关系主体的法人进行了一定限制。

而对于外国法人在内国从事经济贸易活动的资格，通常采用“法人认可制度”（或称外国法人许可制度）。在实践中，各国作法不尽相同，有的采取“一般许可制”，有的采用“特别许可证”，也有的采用“相互承认制”。一旦外国法人资格在内国得到承认，该外国法人权利能力和行为能力还须受其内国法或国际条约的约束，即内国依其内国法或其与该外国法人所属国缔结或参加的国际条约给该予外国法人以国民待遇、最惠国待遇或其他待遇。

四、国家和国际经济组织

任何主权国家均具有独立参加国际经济贸易活动的能力。但国家在参加国际经济贸易活动时享有特殊地位，即依据国家及其财产豁免原则享有豁免权。当然，国家可以通过明示或通过加入国际条约的行为表示放弃豁免权。例如，一国因加入《解决国家与他国国民间投资争端公约》、《多边投资担保机构公约》以及ＷＴＯ各协定，而放弃豁免权，服从有关国际经济组织的管辖。

二、国际经济组织与跨国公司

一、跨国公司概念与特征

（一）跨国公司概念

国际上对跨国公司的称谓有多种，如“多国公司”、“多国企业”、“国际企业”、“世界企业”、“全球公司”等等，现在最常用的是“跨国公司”（Ｔransnational Corporation）和“多国企业”(Multinational Enterprises)两种。在联合国的正式文件中基本使用“跨国公司”这一概念。但有些学者则仍使用“多国企业”的概念，因为他们认为多国企业是由许多法人或非法人实体组成的集团，是企业，而不是公司。

什么是跨国公司？目前尚无一个被各国普遍认同的权威性的定义。一种源于联合国的综合性定义，虽然仍有争议，但被广泛应用，即1983年联合国跨国公司委员会在特别会议上就《跨国公司行为守则（草案）》中的定义和适用范围提交的案中所拟定的定义。该案文指出：本守则所用跨国公司一词，是指这样的一种企业，该企业由设在两个或两个以上的国家的实体组成，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个

或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策和共同的策略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。

（二）跨国公司法律特征

从以上联合国跨国公司委员会草拟的行为守则的定义中，我们可以看出，跨国公司具有以下基本法律特征：

1、规模性。目前，欧美发达国家的大量海外投资、技术转让及国际贸易活动，主要是通过跨国公司进行的。在这些活动中，它们以其雄厚的资金、先进的技术、多样化的产品、富有经验的管理人才、较高的商业信誉以及遍布全球的实体的优势，大约掌握着全球1/3的生产、2/3的贸易和2/3强的投资，销售额达到了惊人的程度。全球最大的５０家跨国公司的销售额都在百亿和数千亿美元之间。巨型跨国公司，如英荷壳牌石油公司、通用汽车公司的销售额常常超过一些中小国家的国民生产总值。

2、跨国性。跨国公司通过海外直接投资，在国外设立子公司或分支机构，在两个以上国家从事生产，经营活动。虽然跨国公司的各实体分布于两个以上的国家，但其往往以一国为基地，受一国大企业的控制、管理和指挥，使各实体相互联系，从而实现生产经营的跨国化。

3、战略的全球性和管理的集中性。所谓战略的全球性，是指跨国公司从事生产和经营时，不是从一个子公司、分支机构所在地的某一地区着眼，而是从整个公司的利益出发，以全世界市场为角逐目标。为了全局的利益，常常要从全球范围考虑公司的生产、销售、扩张的政策和策略，如，有时为了抢占某一市场，母公司可以以某个子公司以暂时性的亏损为代价，以追求全球范围内最大限度的、长远的高额利润。

为了实现跨国公司的全球目标，由跨国公司母公司制定的全球战略，各子公司或分支机构都要接受、服从，从而把分散在世界各地的子公司及分支机构组成一个有机整体，实施周密的一体化战略部署。这样就可以适应国际市场的瞬息万变、同行业的激烈竞争以及东道国政策变化的复杂形势。母公司决策中心对整个公司各实体拥有高度集中的管理权，是跨国公司获得巨大成功的重要措施。例如帝国化学公司在全世界的45个国家中开展经营活动，但其管理权始终牢牢掌握在母公司手里。

4、公司内部的相互联系性。跨国公司是由它分布在世界许多国家里的诸多实体所组成的企业，实体间并非是简单的组合，而是通过各种复杂的法律关系，使公司内部有机地、紧密地联系在一起。这种内部法律关系主要是通过通股权控制和非股权安排来实现的。

拥有全部股权或多数股权是母公司对子公司实施有效控制的最初简单的办法。母公司在子公司中持有的股份比例越高，就越能提高其控制子公司的程度。自20世纪70年代以来，跨国公司在发展中国家东道国的合营企业比重明显增加，股权比重格局有所变化。这一方面主要是东道国的谈判地位有了提高，另一方面，发达国家的跨国公司也看到了合营企业给他们带来的若干好处，如投资会更为安全、融资会相对便利以及销售渠道增加等等。

此外，跨国公司正越来越多地使用一些不受股权限制的跨国界活动，即以非股权安排来实现其内部控制。这种非股权安排形式多种多样，从范围比较简单的专利权许可、技术援助合同、代销合同、管理合同、产品分成合同，一直到复杂的生产合作和其他方式合作，提供或出租工厂、承包加工等。这样，跨国公司不参加直接投资或不再保留股权，而是以承包商、代理商、合作商、技术转让方等身份取得收益。事实上，只要跨国公司处于技术和管理上的实际垄断地位，以及利用他们所拥有的重要财务管理手段，就不必担心对这些公司失去控制。

二、跨国公司的法律地位

跨国公司在国际经济关系和世界经济发展中发挥着重要的影响和作用，而跨国公司的法律地位问题就直接关系到对跨国公司的管制等一系列重要的实际问题。法学界对此众说纷纭，我国有学者以“特许契约”或《华盛顿公约》为理由，推论跨国公司是或应该是国际法主体。如果认同这一观点，那就意味着赋予了跨国公司与国家及国际经济组织相同的豁免特权，将其置于与国家平等的地位，从而为跨国公司逃避有关主权国家的管辖提供了理论依据；而如果否认跨国公司具有国际法主体资格，则它仅仅是国内法主体，那末它就必须服从有关国家的管辖和管制。

根据一般法学理论，法律关系的主体是指法律关系中权利和义务的承担者，要想成为法