2020年 内部审核过程乌龟图(M5)-管理部-MOP过程(程序文件)-14001体系
TS16949乌龟王八图及风险分析
合约订单过程乌龟图风险分析：1.资源：客户图纸、样板参数不明确或不合理或无法达到。
2.人员：审核人员考虑不周到或理解错误。
3.输入：价格、数量、付款方式不符、交期短促。
4.输出：订单审核表内容不完整、有误。
5.方法：评审时各部门职责、权限不清楚6.评价：是否及时、准确。
采购过程乌龟图风险分析：1.资源：运输车故障。
2.人员：报价员考虑不周到、理解错误或计算错误。
3.输入：模具材料用量计算错、钢材单价不稳定及工期等估算错误、模具设计思路失误，客户图纸参数不明确。
客户样板材质或其他参数不明确。
4.输出：材料采购价格偏高、质量有问题、采购回材料有偏差5.方法：成本估计错误、方法不相符。
6.评价：及时、准确、合理。
开发管理过程乌龟图风险分析：1.资源：客户图纸、样板参数不明确或不合理或无法达到。
2.人员：审核人员考虑不周到、或理解错误。
3.输入：图纸参数与本身要求不符、参数自行更改未沟通。
4.输出：产品的特殊特性的识别失误、工程人员输入错误。
5.方法：分析方法失误。
6.评价：是否及时、准确生产管理过程乌龟图风险分析：1.资源：电脑系统出现故障，资料不准确，车辆故障，恶劣天气。
2.人员：缺乏经验与技能。
3.输入：客户要求识别不清，信息延误，计划库存资料不准确。
4.输出：生产计划不合理，出货资料不及时，不准确，货品损坏，客户投诉，退货。
5.方法：《生产计划管理办法》的适用性不强。
6.评价：收集的数据不准，计算交期达成率的方法不合理。
制造过程乌龟图风险分析：1.资源：机器出现故障、机器零件损坏、模具出现异常、待料。
2.人员：员工工作不细心、看错图纸、新员工对工序不熟。
3.输入：图纸、生产单有误、领错料。
4.输出：不合格品5.方法：作业指导书有偏差。
6.评价：统计数据不准确。
出货管理过程乌龟图风险分析：1.资源：场地不足、车辆需维修。
2.人员：计划员开错单、司机及送货员卸错货。
3.输入：产品未按交期完成，单据填写有误。
过程方法分析工具-乌龟图讲解和举例
质量管理体系的要求 客户要求 工程规范 行业标准 法规要求
进料检验和试验过程 1.确定验收准则和规范 2.样本抽取 3.记录与通知 4.统计和分析 5.纠正和纠正措施 6.供方监控
及时得到正确的 检验结论
检验和试验程序 检验规范 检验标准 SPC CP GB2828
1.质量目标PPM 2.投诉反应时间 3.检验等待 4.车间退货率
输 入 ② （要求是什么？）
1、采购计划；2、采购合同/订单（包括交付时 间/日期、数量、产品质量要求、包装要求、运 输要求、交付地点等） ； 3、产品图纸、材料定 额； 4 、采购技术协议； 5 、生产计划； 6 、国 际/国家标准、法规； 7、供方质量管理体系要 求；8、采购成本目标；9、供方质量体系证书； 10、合格供方名单等。
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、档案技术员；2、档案管理员；3、资料保管员； 4、晒图工。
过程方法分析工具-乌龟图 与产品有关的要求的确定过程
电话、传真、电脑 合格的销售人员、 工程、客户
与产品有关的要求的确定过程 质量管理体系的要求 客户要求 法规要求 合格的人员 项目确立的需要
1.确定需收集的产品有关的要求 项目 2.收集与产品有关的要求 3.确定顾客明示的要求 4.确定规定用途或预期用途必需 的要求 5.确定相关的法规要求 6.组织的附加要求 7.确定特殊特性
• 板块1. 过程名称:要求各部门通过多方论证方法 识别过程,并先后找出顾客导向过程 (COP) /支持 过程/子过程.管理过程,将识别的过程名称填入.要 求过程名称准确与实际相一致. • 板块 2. 如何做:要求填写相关的过程控制程序,支
持过程的指导文件、方法等。要求较详细填写，
不要遗漏。
过程识别与分析(乌龟图)
Inputs:输入 采购计划 产品需求 供应商现状
Process 过程名称 采购管理过程 purchasing management process （SOP4）
Outputs:输出 合格供应商名录 合格的物品 供应商评估报告 供应商交付业绩
Documentation, methods 过程的作业 方法和文件： 采购控制程序 供应商管理程序
Documentation, methods 过程的作业 方法和文件： 数据分析和改进控制程序
Process Indicators and Measures: 过程绩效和测量 持续改进项目计划完成率
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附件三
过程分析乌龟图
Resources:资源： 计算机、电话、办公用品
Process owner 过程责任者 品管部 Human Resources 过程参与者： 相关部门
Process owner 过程责任者 财务部 Human Resources 过程参与者： 各部门
Inputs:输入 质量目标达成情况 过程绩效达成情况
Process 过程名称 数据分析和改进过程 analysis of data and continuous improvment （MOP4)
Outputs:输出 分析报告 趋势图
Process Indicators and Measures: 过程绩效和测量 生产设备故障率 检测设备故障率 计量器具定期校准计划完成率 工伤件数(国家标准/内部标准)
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附件三
过程分析乌龟图
Resources:资源 电脑、传真、电话
Process owner 过程责任者 行政部 Human Resources 过程参与者： 业务、生产、技术、质量
内部审核过程乌龟图
1/1
MOP-03 内部审核MOP-03 内部审核-内部审核
-本过程定义了产品审核、过程审核、体系审核的时机，频次和方法的实施过程； -策划并实施内部审核（产品/过程/体系等）来评估公司质量、环境系统/质量、环境活动的有效性和效率； -通过指标来衡量每个过程的绩效，在内部审核中将进行评估；
-所有审核结果将在管理评审中审查。
-有资格的审核员 -审核检查表 -计算机 -品质部 -管理者代表 -各部门有资格的审核员协力 -ISO14001/9001 IATF16949 标准要求 -年度审核计划 -有资格的审核员 -上一次审核的输出 -上一次管理评审的输出 -重大的顾客投诉或退货 -整合管理体系审核 -产品审核 -过程审核 -顾客审核 -过程绩效报告 -审核实施计划（产品、过程、体系）
-审核检查表及报告 -审核问题点一览表 -审核问题点分布 -纠正预防措施表（报告） -《内部审核程序》 -《制造过程审核程序》 -《产品审核程序》 -内部不符合整改完成率 -产品审核平均QKZ -过程审核平均总符合率EP% 输入
资源 部署 过程
程序 指标
输出。
过程方法乌龟图
过程① 填写COP或过程名称
报价与订单管理过程
输出③
（将要交付的是什么？）
报价单 生产任务通知单 发货通知单 合同评审表
如何做？ ④
（作业指导书/方法/程序/技术）
与产品有关要求评审程序 客户满意度控制程序 沟通管理程序
使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
紧急订单数量≤20%
****
过程方法（乌龟图）
如何做？ ④
（作业指导书/方法/程序/技术）
管理评审控制程序 多方论证方法
过程① 填写COP或过程名称
管理评审过程
输出③
（将要交付的是什么？）
管理评审报告 管理体系及其过程有效性的改进 与顾客要求有关的产品的改进 资源需求
使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
管理评审决议事项完成率 100%
****
****
过程方法（乌龟图）
编制 /日期
审核 /日期
文件归口部门
序号 1
版本号 A
发放部门
修改内容描述 新制定
文件编号
版本 页次/总页数
1 / 23
批准 /日期
各部门 修改时间
修改人
****文件编号源自过程方法（乌龟图）版本 页次/总页数
2 / 23
过 程 (COP/SP/MP)
归口部门 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
****
过程方法（乌龟图）
COP-01 市场分析过程
使用什么方式进行 ⑤ 电话、传真、电脑、邮件、打印机、会议 室、检验/试验设备、交通工具
体系相关乌龟图
输出
1、不合格品按规定被处置 2、对不合格品采取有效纠正措 施
不合格品控制过程
程序及方法
1、不合格品控制程序 2、纠正和预防措施控制程序 3、产品监视和测量过程
过程风险
1、检验漏检、错检，导致 不合格品流出 2、不合格品保管不当混入 正常品中 3、纠正措施未实施，不良 再发
关键指标
1、顾客投诉率（0） 2、不合格品处理率（100%）
过程乌龟图
资源
1、会议室 2、电话 3、计算机
过程知识
解决问题的方法、组织协 调能力
职责
管理人员：管理者代表 部门人员：品管人员、内部审 核员
输入
1、年度审核计划 2、内审实施计划 3、审核检查表 4、图纸/技术协议 5、审核记录 6、合同/订单 7、作业指导书 8、政府环境、职业健康安全法规
过程信息
职责
管理人员：总经理 部门人员：各部门负责人
输入
1、对内部审核结果汇报及提出的不 合格及纠正措施的执行及验证记录 2、顾客反馈（顾客抱怨/退货/顾客 满意度） 3、管理体系运行中的纠正和预防措 施实施情况 4、过程的业绩和产品的符合性（质 量目标/员工满意度） 5、以往管理评审的跟踪措施情况
过程信息
输出
1、内部审核报告
内部审核过程
程序及方法
1、内部审核控制程序 2、文件控制程序 3、记录控制程序 4、持续改进管理程序 5、不合格品控制程序
过程风险
1、作业参数与标准书不符 2、产品质量与图纸要求不 符
关键指标
1、审核计划达成率（100%）
过程乌龟图
资源
1、会议室 2、电话 3、计算机
过程知识
解决问题的方法、组织协 调能力
企业管理-过程分析乌龟图
1、报价/合同/订单确认过程
2、过程设计开发过程
3、产品和过程确认过程
4、产品生产过程
5、产品交付和服务过程
6、顾客反馈过程
7、经营计划控制过程
8、管理职责控制过程
9、管理评审控制过程
10、人力资源控制过程
11、内部审核控制过程
12、持续改进控制过程
13、纠正和预防措施控制过程
14、文件控制过程
15、质量成本控制过程
16、采购控制过程
17、设备及工装控制过程
18、标识与可追溯性控制过程
19、产品防护控制程序过程
20、监视和测量装置控制过程
21、检验和试验控制过程
22、不合格品控制过程
23、数据分析控制过程
请浏览后下载，资料供参考，期待您的好评与关注！。
IATF16949 过程关系图(乌龟图)非常详细
过程名
15.质量管理体系策划
使用什么方式进行？⑤ （材料/设备/装置）
1.采用以短期及中长期方式进行 2.文件夹，纸张，电脑
文件编号 更新日期
版本 负责部门
1 品质部
由谁进行？⑥ （能力/技能/知识/培训）
1.各部门主管 2.最高管理者
输入② （要求是什么？）
1.内部需要（质量方针/目标） 2.外部需要（顾客/竞争对手/社会法规） 3.以往绩效数据
如何做？④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1.目标管理程序书
过程名称 ① 15.质量管理体系策划
输出③ （将要交付的是什么？）
1.各过程绩效目标
使用的关键准则是什么？⑦ （测量/评估）
1.目标统计率100%
过程乌龟图分析
附件6：过程乌龟图分析
合同评审过程乌龟图
过程设计开发过程乌龟图
产品制程过程乌龟图
产品交付过程乌龟图
顾客反馈过程乌龟图
目标管理过程乌龟图
内部审核过程乌龟图
管理评审过程乌龟图
改进过程乌龟图
文件和记录管理过程乌龟图
人力资源管理过程乌龟图
产品标识及防护过程乌龟图
供方及采购管理过程乌龟图
设备和工装管理过程乌龟图
监视和测量设备管理过程乌龟图
产品监视和测量管理过程乌龟图
不合格品管理过程乌龟图。
过程乌龟图分析
附件6：过程乌龟图分析
合同评审过程乌龟图
过程设计开发过程乌龟图
产品制程过程乌龟图
产品交付过程乌龟图
顾客反馈过程乌龟图
目标管理过程乌龟图
内部审核过程乌龟图
管理评审过程乌龟图
改进过程乌龟图
文件和记录管理过程乌龟图
人力资源管理过程乌龟图
产品标识及防护过程乌龟图
供方及采购管理过程乌龟图
设备和工装管理过程乌龟图
监视和测量设备管理过程乌龟图
产品监视和测量管理过程乌龟图
不合格品管理过程乌龟图。
过程乌龟图汇编
过程乌龟图目录序号过程编号过程名称（乌龟图）编制部门责任人1COP01 顾客要求识别过程质量技术部2COP02 订单评审过程销售供应部3COP03 过程设计和开发及确认过程质量技术部4COP04 生产过程生产部5COP05 交付过程销售供应部6COP06 收付款过程财务部7COP07 顾客反馈处理过程质量技术部8COP08 顾客财产管理过程质量技术部9MP01 经营计划管理过程总经理10MP02 质量方针/目标管理过程总经理11MP03 职责/权限确定过程总经理12MP04 管理评审过程质量技术部13MP05 内部体系审核过程 （体系、产品、过程）质量技术部14MP06 顾客满意度管理过程销售供应部15MP07 质量成本控制过程销售供应部16SP01 文件和记录管理过程质量技术部17SP02 人力资源管理/培训/员工激励过程行政部18SP03 采购/供应商管理过程供应链管理部19SP04 工厂设施和生产设备管理过程生产部20SP05 工装管理过程质量技术部21SP06 监视测量设备控制过程质量技术部22SP07 产品监视和测量过程质量技术部23SP08 标识和可追溯性过程生产部24SP09 产品防护和仓储管理过程生产部25SP10 工作环境管理过程生产部26SP11 实验室管理过程质量技术部27SP12 不合格品控制过程质量技术部28SP13 内部沟通过程质量技术部29SP14 应急管理过程质量技术部30SP15 纠正和预防措施过程质量技术部31SP16 制造过程监视和测量过程生产部32SP17 数据分析过程质量技术部33SP18 持续改进过程质量技术部。