新版三体系内审检查表全条款样本
三体系内审检查表全条款
三体系内审检查表全条款为了保障三体系内审工作的有效性和全面性，制定了以下三体系内审检查表，共包括，分为质量管理、环境管理和职业健康安全管理三部分。
一、质量管理1.管理体系文件：检查该企业是否有完备的质量管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.质量目标与计划：检查企业的质量目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
3.质量管理评审：检查企业是否定期进行质量管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
4.内部审计：检查企业是否定期进行内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
5.持续改进：检查企业是否重视持续改进，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
6.客户满意度：检查企业是否定期开展客户满意度调查，并是否对调查结果进行了合理的分析和处理，并且是否采取措施解决问题。
7.供应商质量管理：检查企业是否有完备的供应商质量管理体系建立，并是否能够有效地实施。
二、环境管理1.环境管理体系文件：检查该企业是否有完备的环境管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.环境法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的环境法规要求。
3.环保目标与计划：检查企业的环保目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
4.环境管理评审：检查企业是否定期进行环境管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
5.内部审计：检查企业是否定期进行环境管理内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
6.持续改进：检查企业是否重视环境保护，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
7.环保投入：检查企业的环保投入是否充足，是否采取了合适的措施进行环保工作。
三、职业健康安全管理1.职业健康安全管理体系文件：检查该企业是否有完备的职业健康安全管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.职业健康安全法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的职业健康安全法规要求。
三体系全条款内部审核
内部审核检查表（全条款）
受审核部门
被审核对象
审核日期
年 月 日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
ISO9001
条款
ISO14001条款
OHSAS
18001条款
检查内容
检查方法
审核记录
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
报废手续；
4、查“设备检修计划”及完成情况；
5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；
6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；
7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；
8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；
产品实现的策划
运行控制
运行控制
1、产品实现的过程
中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程
中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能
设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
基础设施
工作环境
资源、作用、职责和权限
资源、职责、
责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施2、提供的基础设施是否满足要求
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
三体系全条款内部审核
4、质检、试验：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；
5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备
顾客满意
1、如何进行顾客满意程序的监视和测量
2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施
3、特定方法和程序的使用
1、特殊过程的确认方法和程序，如《焊接工艺评定报告》、《特殊工序确认记录》；2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；
3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况；4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；
标识和可追溯性
1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识是否制定了有关标识的规定
3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；
4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；
5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；
与顾客有关的过程
标书、合同、订单评审的情况◆产品要求变更后，文件是否及时更改是否将变更后的信息传递给有关
过程的监视测量
监视和测量
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施2、过程检验3、最终成品检验4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；2、备件、化工材料的检验和验证材料；
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；
4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、
报废手续；
新版三体系内审检查表
总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。
发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。
2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。
3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。
规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。
来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。
管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。
2016年首次管评计划在11月上旬进行。
不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
2020年新版三体系内审检查表(全条款)
-推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用
E/S：最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
5.12 以顾客 为关注焦点
Q:最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
-利益相关方的需求和期望； -达成预计结果所需资源； -利益相关方的潜在贡献。
E/S:1、查看管理方针的内容是否规定环境保护、履行合规义务、持续改进？
2、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
3、是否满足要和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
9001条款及 要求
4.3 确定 职业健康 安全管理 体系的范 围
1、组织是否有明确的QES管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是 已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、组织QES管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？
4.4 质量管 理体系及其 过程
4.4.1 组织 应按照本标 准的要求，建 立、实施、保 持和持续改 进质量管理 体系，包括所 需过程及其 相互作用。
5.3 组织的 岗位、职责和 权限
5.3 组织 的角色、 职责和权 限
5.3 组织 的角色、 职责和权 限
5.4 工作 人员的协 商和参与
Q:1、组织内各职位职责是否明确？2、权限分派、沟通和理解是否适宜？ 3、各职责间关系是否明确？
E/S:1、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠和真空？2、权限是否明确？
(完整版)三体系(全条款)内部审核
◆与顾客进行沟通的
方式是什么？
◆是否有部门向顾客
提供产品信息，处理
顾客的询问、订单？
◆是否对顾客的投诉进行处理？
◆是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审； ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作? ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门? ◆修订记录是否完整。
4.2.4 记录控制
4。5。4 记录控制
4。5。4记录和记录管理
1、记录的管理 2、记录的保存
1、查《记录一览表》,查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。
5.1管理承诺 5.5。1职责和权限
4.4.1 资源、作用、职责和权限
4.4。1
资源、作用、
职责和权限
1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位
6.2.2能力、意识和培训
4.4。2
能力、培训和意识
4.4。2
能力、培训和意识
1、各类人员能力要求 2、培训计划、实施、评价、记录。
1、查看各岗位人员的能力要求,查看《部门培训计划》、实施、记录表; 2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；
3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
2、查环保事故调查的记录； 3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练中出现的问题是否采取了措施；
5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备;检查记录； 6、安全环保/行政部:查 公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、
事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
三体系内审检查表
策划是否满足管理目标及管理体系总要求？
管理体系的输出是否形成条件？
现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？
是否提供了实施管理目标的资源？（有多少质检员，计量员，内审员？是否进行过培训？）
在质量管理体系的变更时，质量管理体系的完整性是否得到保持？
公司哪些方面有待于改进，如何落实的，对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法？
是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护？
持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？
质量、环境的方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？
对从事产品设计的人员，是否确保其有能力达到设计的要求，并熟练掌握工具和技术？
如何识别培训需求，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素的不同情况要求，培训的对象是否包括所有员工？
对影响产品质量的工作，组织是否对任何新到职或调整工作的人员提供适当的在职培训，对不符合顾客质量标准对顾客造成的后果，是否通知相关质量人员？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
2
4.2.4记录的控制
4.2.4记录的控制
4.5.4记录控制
记录是否完整？
填写是否正确、字迹清晰、能准确识别？
有没有过期记录？指的是什么？
记录的保存期限和处置的控制要求？
记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？
是否有记录清单？
√
√
√
√
√
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
三体系(全条款)内部审核
4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况2、外来文件的控制3、作废文件的管理
1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？2.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3.查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
7.5.2
生产和服务提供的确认
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；检查记录；6、安全环保/行政部：查公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、
事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
4.5.2不符合，纠正与预防措施
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1、纠正和预防措施的管理
内部审核检查表（全条款）
受审核部门
被审核对象
审核日期
年月日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
2020年新版三体系内审检查表(全条款)
确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
体系要求融入组织业务过程；
促进使用过程方法和居于风险的思维；
确保体系所需资源的可用性；
沟通管理体系的重要性和有效性；
确保体系实现预期效果；
促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
推动改进；
理解相关方的需求和期望
？
理解员工及其他相关方的需求和期望
：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？包括：
顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议；组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。
、测量设备是否经检定或校准？
、监视和测量是否有计划？
、记录是否保存？
确定的监视和测量资源有哪些？
是否有监视和测量资源的台账和定期校验记录？
组织的知识
：、组织是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累。
、获取组织内部人员的知识和经验：
从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；
获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；
、员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？
、员工是否知晓其对管理体系的贡献？
、员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
沟通
信息交流
总则
内部信息交流
外部信息交流
沟通
总则
内部沟通
外部沟通
、最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量环境职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
三体系内审检查表全条款
三体系内审检查表全条款概述三体系内审是指对企业质量管理体系(QMS)、环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)进行内部审查的过程。
该过程是为了确保企业的三个管理体系符合相关标准的要求和申请的认证标准。
三体系内审检查表是内审过程中的一项重要工具，用于检查企业的QMS、EMS和OHSMS是否符合相关标准的要求。
本文将全面介绍三体系内审检查表的各个条款。
一、文档控制1.1 是否对QMS、EMS和OHSMS文档执行有效的控制措施？1.2 是否对文档进行版本控制和修订？1.3 是否有保留旧版本文档和记录文档存档位置的程序？1.4 是否有适当的文件访问控制措施？二、组织架构2.1 是否已确定和记录了QMS、EMS和OHSMS的组织结构？2.2 是否将组织结构图提供给相关人员？2.3 是否已分配职责和权力，并确定了职责和权力的范围？2.4 是否有建立和维护组织图的程序？三、管理体系文件3.1 是否制定了QMS、EMS和OHSMS文件，如程序、工作指导书、作业说明书等？3.2 是否将文件提供给需要的人员？3.3 是否已确保员工了解文档，并能根据文档执行作业？3.4 是否记录员工了解文件的情况？四、文件记录4.1 是否已确定需要的记录和文件，如作业记录、检查记录、内审记录等？4.2 是否将记录和文件按规定进行存档？4.3 是否有妥善保存和访问文件的程序？4.4 是否确保记录和文件完整、准确、清晰？五、培训和教育5.1 是否制定了员工培训计划？5.2 是否已确定培训的内容、时间和方法？5.3 是否已评估过培训的效果？5.4 是否有记录培训记录的程序？六、执行作业6.1 是否建立了作业指导书？6.2 是否执行了过程控制和实施措施？6.3 是否执行了不合格品管理程序？6.4 是否确保执行作业符合相关标准？七、监测和测量7.1 是否确定监测和测量的目的和方法？7.2 是否建立了测量设备管理程序？7.3 是否建立了监控资料的记录？7.4 是否建立了监控资料的管理程序？八、非符合控制8.1 是否制定了非符合品管理程序？8.2 是否已记录并分析了非符合品？8.3 是否已采取措施防止非符合品再次发生？8.4 是否已对程序进行修订？九、持续改进9.1 是否建立了持续改进计划？9.2 是否制定了持续改进目标？9.3 是否已记录并分析了管理体系的绩效？9.4 是否已采取措施改善管理体系？十、管理评审10.1 是否实施了定期管理评审？10.2 是否进行了管理评审记录？10.3 是否已确定持续改进计划并给出实际行动计划？10.4 是否已采取措施实施改进？结语三体系内审检查表是内审过程中的重要工具，其对于企业的发展和品质提升具有重要意义。
三体系(全条款)内审检查表 2014-3-12
4.2环境方针
4.3.3
目标、指标和方案
4.2安全方针
4.3.3
目标和方案
1、目标和指标的学习及完成情况。
2、管理方案的编制和实施。
1、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？
2、查车间内审及各种检查中发现的不符合的纠正/预防措施的完成情况；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员工；
5.2
以顾客为关注焦点
4.3.2
法律法规和其他要求
4.3.2
法律法规和其他要求
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.3质量方针
5.4.1
质量目标
8.5.1
内部审核检查表（全条款）
R-822-02NO.：
受审受审核部门
被审核对象
审核日期
年月日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款
检查内容
检查方法
审核记录
7.5.5
产品的防护
1、产品的贮存和保护
2、产品包装、防护标志是否充分及适当？
1.现场查看包装现场和仓库装卸情况；
2.现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；
3.查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
-盼望或渴望达到顾客满意度；
-利益有关方需求和盼望；
-达到预测成果所需资源；
-利益有关方潜在贡献。
E/S:1、查看守理方针内容与否规定环保、履行合规义务、持续改进？
2、管理方针内容与否与组织宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
3、与否满足规定和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
-与否拟定这些过程所需输入和盼望输出？
-与否拟定这些过程顺序和互相作用？
-与否拟定和应用所需准则和办法（涉及监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效运营和控制？
-与否拟定这些过程所需资源并保证其可用性？
-与否分派这些过程职责和权限？
-与否按照6.1规定所拟定风险和机遇？
-与否对前述过程进行评价？
4．组织环境
4.1理解组织及其环境
4.组织环境
4.1理解组织及其所处环境
4.组织所处环境
4.1理解组织及其所处环境
Q:1、组织与否有公司简介，并能充分反映公司内部状况，如：背景、经营范畴、财务体现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、重要合伙伙伴及同行影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
5.1 领导作用与承诺
5.1.1总则
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用和承诺
Q：最高管理者与否能证明对质量管理体系领导作用和承诺？涉及：
-保证体系方针、目的；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系规定融入组织业务过程；
-增进使用过程办法和居于风险思维；
-保证体系所需资源可用性；
-沟通管理体系重要性和有效性；
？
4.2 理解员工及其她有关方需求和盼望
Q：组织与否收集有关方需求及盼望（上级及重要供方及客户）？ 涉及：
顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性；已与顾客或外部供应商达到合同；行业规范及原则；和社区团队或非政府组织合同；法律法规；备忘录；允许，执照或其她授权形式；监管机构发布制度、公约、公约及草案；和公共机构及顾客合同；组织规定；自愿原则或行为规范；自愿标记或环境承诺；组织契约合同承担义务。
2、被任者与否被公开？
3、所有管理人员与否承诺对体系持续改进，并能在控制领域内承担职责？
6.1应对风险和机遇办法
6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述因素和4.2所提及规定，并拟定需要应对风险和机遇，
6.1应对风险和机遇办法
6.1.1总则
6.1应对风险和机遇办法
6.1.1总则
Q:公司与否有明确也许所需要应对风险和机遇？为拟定需要应对风险和机遇：
b)拟定和应对可以影响产品和服务符合性以及增强顾客满意能力风险和机遇；
c)始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
5.2职业健康安全方针
Q：1、最高管理者与否制定、实行和保持质量方针？
2、在考虑质量方针与否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指引原则及核心价值观建立战略方向；
2、组织QES管理体系范畴与否形成文献，并得到保持？
3、拟定地理边界和管理边界有哪些,表述与否精确？
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1组织应按照本原则规定，建立、实行、保持和持续改进质量管理体系，涉及所需过程及其互相作用。
4.4环境管理体系
4.4职业健康安全管理体系
1、组织与否拟定QES管理体系整个过程，涉及：
5.3组织角色、职责和权限
5.3组织角色、职责和权限
5.4工作人员协商和参加
Q:1、组织内各职位职责与否明确？
2、权限分派、沟通和理解与否适当？
3、各职责间关系与否明确？
E/S:1、查看部门职责与权限，各部门职责与否有重叠和真空？
2、权限与否明确？
3、理解与否清晰？
4、与否分派职责和权限，以保证体系符合原则规定？
2、在工作例会或管理评审会上，组织与否对组织内部和外部因素有关信息进行监视、评价、和更新？组织有无对这些内外部因素有关信息进行监视和评审？组织有无评审组织有关文献？有无行业、地方新法规规定？组织内部外部环境状况如何？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有无有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和盼望
4.2理解有关方需求和盼望
-保证体系实现预期效果；
-增进、指引和支持人员为体系有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其她有关管理者在其职责范畴内发挥领导作用
E/S：最高管理者对管理体系领导作用和承诺提供哪些证据？
5.12以顾客为关注焦点
Q:最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点领导作用和承诺：
a)拟定、理解并持续地满足顾客规定以及合用法律法规规定；
-与否按实际实行变更，以保证明现这些过程预期成果？
-与否有改进过程？
2、与否考虑了4.1和4.2内容？
3、与否涉及了变更策划？
4.4.2在必要范畴和限度上，组织应：
-保持形成文献信息以支持过程运营；
-保存确信其过程按策划进行形成文献信息。
Q：1、组织与否形成质量管理体系文献以支持体系运营？
2、组织与否保存各类记录以证明体系正常运营？
量管理体系时，与否有理解有关方需求？
ES关于有关方是谁？这些有关方分关于需求和盼望有哪些？这些需求和盼望中哪些是合规义务？与否具备有关知识严格执行？有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3拟定质量管理体系范畴
4.3拟定环境管理体系范畴
4.3拟定职业健康安全管理体系范畴
1、组织与否有明确QES管理体系边界和范畴？并且该范畴和边界应是已考虑公司内外部因素、有关方规定和公司产品服务；
5、与否保证各过程获得预期效果？
6、与否向最高管理者报告3体系运营绩效和改进机会?
7、与否在组织推动以顾客为关注焦点？
8、在策划和实行管理体系变更时保持完整性。
9、与否任命最高管理者中成员承担特定职业健康安全职责，按原则建立、实行和保持职业健康安全体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进需求？
4、与否提供制定和评审目的框架？
5、与否履行保护环境极其合规义务承诺？
6、与否传达给员工并可为有关方获取？
7、与否定期评审？
5.2.2沟通质量方针
Q:1、质量方针与否形成文献？
2、与否有对组织员工、职能人员及利益有关方进行质量方针沟通，保证质量方针被清晰理解并贯穿于整治组织。
5.3组织岗位、职责和权限