风险机会识别措施评价表

风险与机会识别和评价应对措施表

供应商管理中合格供方备选不够
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。

IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表

数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额，企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
全年
有效合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
NA
内部环境

风险与机遇及应对措施表

1.规定供货商的选择评价方法，确保在合格供方采购物料；2.适时
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全

风险和机遇评估分析表

启动新产品认证，制定详细认证计划三大系统与IATF体系融合诊断 1.对客户要求实施监视测量 1.设计过程中反复论证.多方论证； 2.加大设计开发的资源投入，确保设计开发有效相关文件：《设计与开发 1.生产计划管制，过程能力提前策划
品质管理部品质管理部市场营销部
5
3
2
30
高风险
COP02新产品开发
风险和机遇评估分析表
序号 1 风险和机遇来源外部政策：白名单准入政策变化，准入管理方式变化外部法规：新环保法发布外部法规：安全生产工信部装[2016]377号外部法规：国家认监委 [2017]13号：新能源汽车产品相关标准纳入强制性认证实施外部标准：ISO9001和 IATF16949标准换版外部标准：上半年新发布国家标准7项风险和机遇内容 1.对行业整体要求提升 2.关注产品全生命周期 1.内部影响：污染超标被查会导致限产 2.外部影响：供应不足风险，成本上升关注设计安全.生产安全.售后安全，安全管理提升要求风险分析严重发生可识风险风险等级度频率别度指数 5 3 1 15 低风险应对措施详见附件1 涉及过程责任部门详见附件1
3
2
3
18
低风险
MPO3持续改进
4
3
3
36
高风险
SP01人力资源管理
4
3
3
36
高风险
SP02综合计划
3
2
2
12
低风险
1.在质量管理体系中重点体现总经理的作用，切实做好评审，相关文件：《管理评审》 1.利用质量工具有效分析问题； 2.对全员进行持续改进意识的培训，并对提出有效改善进行奖励；相关文件：《纠正和预防措施》 1.采取适当措施对在职人员进行培训，辅导或重新分配工作 1.合理计算公司实际产能； 2.依据产品特点和实际情况安排生产计划 1.供应商定期评审，建立备用供应商 2.定期审核评测供应商，确保产品合格率

风险和机遇识别表

财务部销售部有效2
COP02
4
2
3
24
质保部
有效
3
COP03
5
2
3
30
1.定期合理计算公司的实际产能,依据产品特点及实际产能合理安排生产计划. 2.对生产计划完成情况进行班次统计,未达标情况责任部门制定措施. 3.过程能力策划,保证过程稳定性.对过程异常或波动提前采取措施. 4.定期进行生产效率评价,实行前期策划. 生产物流部、高风险 5.标识管理要求. 质保部 6.制定应急预案,识别风险制定措施并监督实行情况. 相关文件:《控制计划管理办法》《生产过程控制程序》《产品标识和可追溯控制程序》《持续改进控制程序》《质量成本控制程序》《应急预案》 1.生产计划管制。 2.生产过程质量控制,成品出货监控. 3.定置定位要求. 一般风 4.标识管理要求. 生产物流部险相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标识和可追溯控制程序》《过程检验控制程序》《来料检验控制程序》《订单管理评审程序》 1. 确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意生产物流部、高风险度，从而稳定客户。质保部相关文件：《顾客满意度控制程序》 1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解决和升级作业指导书》
质保部
有效
15
SP06
6
2
2
24
1.所有出现的不合格品需要及时张贴黄色“不合格品”标贴，以避免投入使用。一般风 2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不险合格品。相关文件：《不合格控制程序》《纠正和预防措施管理程序》

风险和机遇识别、评估及应对措施表

机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
5
4
20
高
投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求
安全环保部
全年
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料价格可能会降低
3
3
9
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
采购部、总经理
风险和机遇识别、评估及应对措施表
表单编号：
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
总经理室
外部因素
法律、法规内容的变化
风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行
2.安全环保部不定期对基建现场巡查，针对不符合督促整改。
安全环保部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
生产部
内部因素
人力资源
风险：人力不足，劳务员工多，文化背景参差不齐，培训难度大，犯错几率高，造成因产品质量问题返工多
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
技术研发部
内部因素
新领域、新设备、新工艺

IATF16949风险和机遇评估分析表

风险和机遇序号来源（内部/外部）风险分析责任部门实施时间评价措施 /人有效性风险和机遇内容管理措施严重发生 RPN 风险程度概率级别 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》产品服务要 1 一般风险 4 2 8 业务部 2022-11月有效求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。

2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。

3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。

4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。

5.所有变更需要验证。

相关文件：《项目管理及APQP控制程序》《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。

2.产品打样周期长，跟不上市场变化。

3.工程变更未能及时通知到相关部门。

4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。

过程开发过程风险一般风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月有效1.合理计算公司的实际产能。

1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

生产服务提 2.生产不能准时完成计划。

供过程风险 3.不良率过高。

4.效率太低。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。

3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月有效 5.产品标识不清、混料。

风险和机遇序号来源（内部/外部）风险分析责任部门实施时间评价措施 /人有效性风险和机遇内容管理措施严重发生 RPN 风险程度概率级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

风险和机遇识别评价表

经济
公司为龙华新区纳税百强企业
自然
公司地处观澜河流域，属饮用水源保护区，水质控制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价值观不明确，需要建设属于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率成产品；
20 高样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重程度
发生概率
处置难易度
风数险
系
风险级别
目标
运行控制措施控制措施/方案
措施有效性责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他产品制造划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。时达成率相关文件：
2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。

ISO9001过程风险与机会识别和评价应对措施表

综合管理部
全年
2
消防设施的作用失效，造成安全生安全生产安全生产风险引起火灾等事故发生产事故
5
1
综合管理部
全年
3
环境因素环境因素识别
环境因素识别漏项
2
3
6
各相关部门
全年
4
安全生产重大事故
过程中出现安全事故导致工伤
5
1
5
各相关部门
全年
5
过程
作业过程
火灾等突发事件
5
1
6
日常管理管理人员人身受到攻击风险
各相关部门
全年
综合管理部/人事部
全年
7
过程
驾驶员安全风险
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故
5
1
1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3年内无交通事故发生；综合管理部/人事 2、长途驾驶时安排两位司机替换驾驶。部 3、购买交通意外保险。综合管理部
全年
8
日常管理接待工作风险
综合管理部
全年
综合管理部
全年
质量管理部
内审前
12
体系
因ISO9001、ISO14001体系未通过审核或过期，造成证书不能使用
5
1
5
质量管理部
全年
13
体系
1、现在的体系变更中删除了后续公司内的设计开发未在体系审 ISO19001：2015 8.38.3产品和服核中务的设计和开发.
5
1
5
质量管理部
3
2
一般安全用电，合理使用电器设备，禁止功率超限。风险一般 1、设备管理员加强日常用水设备点检； 9 风 2、发现破损及时更换。险 1、选择审核员时，要保证审核员不仅具备体系的知识、一审核知识，而且要对受审核部门的工作很熟悉；般 6 2、每次审核组成审核组时，管理者代表对审核员的资格风进行审查。险一般设立专门部门专人负责体系维护和推进。风险一后续根据公司的发展方向，如需增加设计开发这一块，提般高进行相关的文件修订，并与审核公司进行审核范围的变风更。险

IATF16949风险和机遇评估评估表

执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。

机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。

风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。

3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。

风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。

制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。

2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。

营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。

2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。

3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。

4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。

购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。

机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。

风险和机遇识别评价表

风险和机遇识别评价表在当今复杂多变的商业环境中，企业要想取得持续的发展和成功，就必须具备敏锐的洞察力，能够及时准确地识别出潜在的风险和机遇，并对其进行科学合理的评价。

风险和机遇识别评价表便是一种有效的工具，它可以帮助企业系统地梳理内外部环境，为决策提供有力的支持。

一、风险和机遇识别评价表的重要性风险和机遇识别评价表就像是企业的“导航仪”，能够引导企业在充满不确定性的道路上稳健前行。

它的重要性主要体现在以下几个方面：1、增强企业的风险意识通过对潜在风险的全面梳理和分析，使企业各级员工都能清晰地认识到可能面临的风险，从而增强风险防范意识，提前做好应对准备。

2、优化资源配置帮助企业明确哪些领域存在风险，哪些领域蕴含机遇，从而有针对性地分配资源，提高资源利用效率。

3、提升决策的科学性为企业的决策提供客观、准确的依据，使决策更加科学合理，降低决策失误的可能性。

4、促进企业的持续发展及时抓住机遇，有效规避风险，有助于企业保持竞争优势，实现长期稳定的发展。

二、风险和机遇识别评价表的构成要素一份完整的风险和机遇识别评价表通常包括以下几个关键要素：1、风险和机遇的描述对识别出的风险和机遇进行详细、清晰的描述，包括其产生的背景、可能的影响范围等。

2、可能性评估评估风险发生的概率或机遇出现的可能性，通常可以采用高、中、低等定性的评估方式，也可以结合具体的数据进行定量分析。

3、影响程度评估分析风险一旦发生或机遇得以实现，对企业可能造成的影响程度，如财务损失、市场份额下降、品牌声誉受损等。

4、风险等级和机遇优先级确定综合可能性和影响程度的评估结果，确定风险的等级（如重大风险、一般风险等）和机遇的优先级（如紧急优先、重要优先等）。

5、应对措施针对不同等级的风险和不同优先级的机遇，制定相应的应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受以及机遇把握的具体策略和行动计划。

三、风险和机遇的识别方法为了确保风险和机遇识别的全面性和准确性，需要采用多种有效的方法：1、环境分析法对企业所处的宏观环境（政治、经济、社会、技术等）和行业环境进行深入分析，了解外部环境的变化趋势和潜在影响。

质量风险和机会识别、评价及控制措施表

操作人员流动性大，岗位人员不稳定
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、制定年度培训计划，定期组织对新员工的岗位知识、质量意识进行培训，考核合格后方能上岗操作。
2、加强操作人员的应知应会考核和岗位练兵
内部
不能按照客户的要求按期交货/完成生产计划
第3级
第Ⅲ级
9
中级
1、按照顾客的要求及库存做好生产计划，生产计划执行情况列入考核
编制：审核：批准：日期：年月日
文件编制
作业指导书、规范、标准不能给生产提供依据
第5级
第Ⅲ级
15
中级
及时更新完善各工艺文件、标准等，对出现的技术问题及时进行整改。
工艺发生变更，技术文件更新不及时/新、旧文件混用
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、严格《文件控制规定》，立即纠更时，文件未及时变更
环境、安全、质量风险识别、评价及控制措施表
编号：
范围
风险发生过程
风险描述
发生可能性
发生严重性
风险等级
风险控制措施
外部
国家相关法律法规变化，包括产品标准变化
高
组织学习，培训，制定措施，实施应对
国家、行业强制性资质如3C\许可证要求变化
高
学习培训，按要求，配置相应资源，尽快取得相应资质
顾客发生重大质量投诉
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、强化采购管理，对未经检验或检验发现不合格品不得入库，一律退回
采购产品质量不合格，，供应商换货速度慢
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、加强对供应商的考核机制，出现质量问题并对生产造成影响的给予考核，在重新评价时严格要求，如重复发生，考虑取消供应商资格。

ISO14001-2015组织内外部环境分析及风险和机遇识别评价表

污染环境
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防险爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全潜在的火灾、爆炸的发生可能造管理成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风有效性。险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理产品未使用可重复利用的材料，（原料获导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般资源的消耗；风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风险
本公司排放的工业废气、食堂油烟、发电机尾气、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制）本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险

风险和机遇评估分析表(示例)

《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。

2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。

风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。

高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。

6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。

品质部风险和机遇识别评价表范例

17
体系管理
质量管理体系运 ISO9001：2015质量管理体系运行行保障不畅，内外部审核出现严重不合格
17
体系管理
质量管理体系运 ISO9001：2015质量管理体系运行行保障不畅，内外部审核出现严重不合格
■风险
3
1
3
低风定体系文件，持续监控各部门体系运行险情况，平时作业必须符合体系要求，如
5
1
5
低风险严格按流程评审,并做好追踪结果反馈低风险
因验收标准偏差或把关失误，原材料特许放行使用,造成成品批量质原材料质量风险量事故，或造成对市场的恶劣影响。
5
1
5
验证\评审\追朔
15
计量器具管理
计量风险
计量技术、计量器具管理、试验人员操作原因，造成试验结果不准、质量标准执行效果差。
■机会
3
■风险
5
3
15
高风及时了解新标准动态，依据质量计划掌险控送检进度；对证书有效期实施预警管
控，提前4个月启动换证计划；
■机会 4
政府职能部门在市场或公司抽检我公司行业主管部门监产品而不合格，以及消费者投诉等督检查造成负面曝光影响产品形象
完善防范应急应对措施，借助监管部门宣传公司产品合格率和品牌质量
风险和机遇识别评价表
日期：类别：质量序类号
型风险和机遇识别类别内/外部因素及相关方描述
部门：品保
风险分析
风险/机会描述
供应商变更造成来料质量的不确定性,可能造成批量性的质量事故
类别
□机会 ■风险 □机会
严重程度
发生概率
RPN