私募基金投资者基本信息表参考模板(机构)
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
私募基金产品要素表
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。
以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版尊敬的投资者，我们是一家私募基金公司，感谢您考虑投资我们的基金。
为了更好地了解您的风险偏好和投资需求，我们制定了以下的风险调查问卷，请您耐心填写。
您的信息将被保密，并将用于更好地配置投资组合和制定合适的风险控制措施。
1. 个人基本情况1.1 姓名：1.2 年龄：1.3 职业：1.4 家庭年收入：1.5 投资经验：（选择一个）A. 没有投资经验B. 有少量投资经验（少于1年）C. 有一定投资经验（1-3年）D. 有较丰富的投资经验（3-5年）E. 投资经验超过5年2. 投资目标2.1 您的投资目标是什么？（选择一个或多个）A. 赚取高利润B. 投资风险低C. 投资风险适中D. 长期稳定收益2.2 您的投资目标是什么时候实现？（选择一个）A. 短期（1年以内）B. 中期（1-5年）C. 长期（5年以上）2.3 如果您的投资目标无法及时实现，您会怎么做？（选择一个或多个）A. 等待市场回升B. 适当降低目标收益C. 增加投资额度3. 投资资金来源3.1 您的投资资金主要来自于？（选择一个或多个）A. 个人存款B. 收入储蓄C. 红利/利息D. 利益分配E. 资产出售F. 其他（请注明）：3.2 您的投资资金占家庭净资产的比例是多少？（选择一个）A. 小于10%B. 10%-30%C. 30%-50%D. 大于50%4. 风险偏好和投资场景4.1 您的风险承受能力是多少？（选择一个）A. 非常低，不想承担任何投资风险B. 低，只能承担低风险的投资C. 中等，可以承担适度的风险D. 高，可以承担较高的投资风险E. 非常高，可以承担极高的投资风险4.2 以下哪种情况您更容易接受？（选择一个）A. 投资本金不变，预期收益高但有一定风险B. 投资本金可能有波动，但预期收益相对稳定4.3 您对于投资途径是否开放有何要求？（选择一个或多个）A. 全部开放B. 限制一定范围以内开放投资C. 不允许操作期货/期权4.4 您是否关注过网站和APP内的投资内容？（选择一个或多个）A. 关注并有投资B. 关注但未投资C. 未关注5. 投资行为5.1 您投资时的主要考量因素是什么？（选择一个或多个）A. 市场走势B. 投资历史表现C. 行业趋势D. 公司基本面E. 投资者流向F. 风险控制措施G. 其他（请注明）：5.2 您是否会主动研究新兴行业和新的投资产品？（选择一个）A. 经常研究，愿意尝试B. 会关注，但不会轻易尝试C. 计划不会尝试5.3 如果您的投资组合表现糟糕，您会采取什么措施？（选择一个或多个）A. 加仓B. 减仓C. 持仓不动D. 其他（请注明）：5.4 您被停牌时，你会？A. 卖出B. 买入C. 持有D. 其他（请注明）：补充说明：感谢您填写我们的风险调查问卷，我们将根据您的答案，定期做好风险监控和投资组合优化，为您提供更安全和卓越的投资服务。
私募股权投资基金业绩测算excel模板
私募股权投资基金业绩测算excel模板一、概述私募股权投资基金是一种通过投资权益证券来获取长期资本收益的投资工具。
在私募股权投资基金行业，业绩测算是非常重要的一环。
为了便于对业绩进行准确评估，许多投资者和私募基金管理人都会使用专门的excel模板来进行业绩测算。
本文将对私募股权投资基金业绩测算excel模板进行全面评估，并提供一些个人观点和理解。
二、业绩测算excel模板的深度和广度评估1. 基础信息录入业绩测算excel模板应该包含基金的基础信息录入表格，包括基金名称、基金规模、投资策略、投资期限等。
这些基础信息可以帮助投资者和基金管理人全面了解基金的情况，为业绩测算提供必要的信息支持。
2. 业绩数据计算业绩测算excel模板应该具备业绩数据的计算功能，包括基金的收益率、净值增长率、年化收益率等指标的计算。
通过这些指标的计算，可以直观地反映基金的业绩表现，为投资决策提供参考依据。
3. 风险指标分析在业绩测算excel模板中，应该包含风险指标的分析功能，例如波动率、最大回撤、夏普比率等指标。
这些指标可以帮助投资者全面了解基金的风险状况，从而更好地控制投资风险。
4. 可视化报表展示业绩测算excel模板应该支持各种可视化报表的展示，如折线图、柱状图、饼图等。
通过可视化报表，投资者和基金管理人可以直观地了解基金的业绩表现，发现潜在的投资机会或风险。
三、个人观点和理解私募股权投资基金业绩测算excel模板的设计应该尽可能全面和灵活，以满足投资者和基金管理人多样化的业绩测算需求。
我认为，业绩测算excel模板的设计应该注重数据的准确性和可视化展示，使用户能够快速、准确地了解基金的业绩表现，为投资决策提供有效的支持。
四、总结与回顾私募股权投资基金业绩测算excel模板对于投资者和基金管理人来说都是非常重要的工具。
合理设计的业绩测算excel模板可以帮助用户全面、深刻地理解基金的业绩表现，为投资决策提供参考依据。
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
私募投资基金立项评审表
私募投资基金立项评审表
私募投资基金立项评审表
一、基本情况
（一）基金名称：
（二）投资负责人：
（三）组建机构：
（四）基金规模：
（五）募集期限：
（六）基金类型：
（七）预期投资策略：
二、机构背景
（一）组织机构类型：
（二）注册资本：
（三）法人代表：
（四）股权结构：
（五）管理层及核心骨干：
（六）管理团队投资经验：
（七）其他背景介绍：
三、产品定位
（一）产品投资方向：
（二）产品运作模式：
（三）产品收益预期：
（四）产品风险评估：
（五）投资期限：
四、市场分析
（一）市场概况：
（二）市场需求：
（三）市场前景：
五、财务测算
（一）基金规模与募集期限：（二）管理费用：
（三）业绩报酬：
（四）投资成本：
（五）其他收支：
（六）投资收益预测：
六、风险提示
（一）投资风险：
（二）基金管理风险：（三）市场风险：
（四）其他风险提示：
七、备查文件清单
（一）法律文件：
（二）财务文件：
（三）监管文件：
（四）其他文件：
八、项目立项建议
（一）立项建议：
（二）合规性建议：（三）风险管理建议：
（四）其他建议：
以上是私募投资基金立项评审表的内容，需要根据不同的实际情况进行具体的填写和调整。
对于私募基金而言，立项评审过程非常重要，需要从多个角度进行分析和评估，确保基金运作能够取得预期收益。
同时，立项评审表也是监管机构审查基金是否符合相关要求的重要文件之一。
投资者基本信息表机构格式
投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。
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以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。
最全私募基金尽调清单【范本模板】
一、基金管理人及其子（分>公司的基本情况
(一)基金管理人的基本情况
1。
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2.
19。
如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：1〉实际控制人身份证明文件；
2)主体资格证明文件;
3)实际控制人对外投资的情况说明.
20.
基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
三、基金管理人的高管人员
21。
请提供基金管理人现任高管人员名单,包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件,并就其目前的任职情况（包括在基金管理人及其他单位的咅项任职）填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。
35。
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章)◊
3。
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查
触)。
4。
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权,则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准)
私募基金投资者（机构）风险调查问卷机构名称：_ 填写日期：_本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
以下一系列问题可在贵司选择合适的私募基金前，协助评估贵司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1. 请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】2. 请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000 万元【】一、基本信息及投资目的1、机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证机构证件号码【】2、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司3、贵单位的净资产规模为：A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过1 亿元4、贵单位年营业收入为：A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过1 亿元5、贵单位证券账户资产为：A. 300 万元以内B. 300 万元-1000 万元C. 1000 万元-3000 万元D. 超过3000 万元6、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务7、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工8、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述9、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。
投资者基本信息表机构范本
投资者基本信息表机构范本一、机构基本信息1.机构名称：2.机构类型：3.注册地：4.成立日期：5.注册资本：6.所属行业：二、股东情况1.股东名称：2.出资比例：三、法定代表人/负责人信息1.姓名：2.性别：3.出生日期：4.身份证号码：5.职务：6.联系方式：四、投资经验1.过去五年内投资的项目：项目名称：投资金额：行业类型：投资时间：投资收益：2.是否曾参与过重大投资交易：若有，请提供相关信息：3.是否在投资过程中产生过重大争议：若有，请提供相关信息：五、人员架构1.高级管理人员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：2.投资经理数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：3.研究员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：六、机构背景及业绩1.机构背景介绍：包括机构的发展历程、主要业务范围等内容。
2.近几年业绩情况：营业收入：净利润：资产规模：盈利能力：运营状况：七、机构风控措施1.内部风控制度：简要描述内部风控制度的基本构成和实施情况。
2.投资风险评估：简述机构对投资项目风险的评估方法和流程。
3.应对风险的措施：简要介绍机构对风险的预判和控制措施。
以上为投资者基本信息表机构范本，希望对您有所帮助。
注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
*注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
*。
私募投资调查问卷模板
尊敬的私募投资从业者：您好！为了深入了解我国私募基金行业的发展现状、存在问题及未来趋势，我们特此开展本次问卷调查。
您的宝贵意见将为我们提供重要参考，助力行业健康发展。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于研究分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 投资机构名称：（）2. 投资机构类型：（）- 私募股权基金- 私募证券基金- 其他3. 投资机构成立时间：（）4. 投资机构注册资本：（）5. 投资机构员工人数：（）二、投资策略与市场判断1. 您所在投资机构的投资策略主要集中于以下哪些领域？（可多选）- 科技创新- 互联网+- 消费升级- 医药健康- 能源环保- 其他（请说明：______）2. 您认为当前我国A股市场整体估值水平如何？（）- 高- 中等- 低- 不确定3. 您认为2024年A股市场整体走势将呈现怎样的趋势？（）- 持续上涨- 震荡向上- 持续下跌- 震荡向下4. 您认为以下哪些因素将对2024年A股市场产生重要影响？（可多选） - 政策面- 经济基本面- 国际市场- 市场情绪- 其他（请说明：______）三、投资机会与风险控制1. 您认为以下哪些行业在2024年具有较好的投资机会？（可多选）- 科技成长- 周期- 消费- 大金融- 其他（请说明：______）2. 您认为以下哪些因素将影响您所在投资机构的风险控制？（可多选） - 投资策略- 市场环境- 投资团队- 投资标的- 其他（请说明：______）3. 您认为以下哪些措施有助于提高私募基金行业整体风险控制能力？（）- 加强投资者教育- 优化监管政策- 提高行业自律- 强化信息披露- 其他（请说明：______）四、行业现状与建议1. 您认为我国私募基金行业目前面临哪些主要问题？（可多选）- 监管政策- 市场环境- 投资者教育- 行业自律- 其他（请说明：______）2. 您对优化我国私募基金行业有哪些建议？（请简要说明：______）感谢您在百忙之中抽出时间填写本问卷！请您在填写完毕后，将问卷提交至以下邮箱：*******************。
2024年私募投资代持协议模板一
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年私募投资代持协议模板一本合同目录一览1. 协议背景与主体2.1 私募基金基本信息2.2 代持人基本信息2.3 投资方基本信息3. 代持股权3.1 代持股权的数量3.2 代持股权的种类3.3 代持股权的来源4. 投资及收益分配4.1 投资金额4.2 投资方式4.3 收益分配原则4.4 收益分配时间及方式5. 代持期限5.1 代持期限的起始时间5.2 代持期限的结束时间5.3 代持期限延长条件6. 代持人的权利与义务6.1 代持人的权利6.2 代持人的义务7. 投资方的权利与义务7.1 投资方的权利7.2 投资方的义务8. 合同的终止与解除8.1 合同终止的条件8.2 合同解除的条件9. 违约责任9.1 违约行为的界定9.2 违约责任的具体承担方式10. 争议解决10.1 争议解决的方式10.2 争议解决的地点及适用法律11. 合同的变更与补充11.1 合同变更的条件11.2 合同补充的内容12. 保密条款12.1 保密信息的范围12.2 保密信息的期限12.3 保密信息泄露的责任13. 合同的生效、修改和终止13.1 合同的生效条件13.2 合同的修改条件13.3 合同的终止条件14. 其他条款14.1 合同的完整性与互斥性14.2 合同的适用法律与管辖法院14.3 合同的副本与正本第一部分：合同如下：第一条协议背景与主体1.2 私募基金已募集设立，基金规模为亿元，基金管理人负责基金的管理和运作。
1.3 代持人为具备代持股权资质的自然人，愿意为投资方代持私募基金持有的目标公司股权。
1.4 投资方看好目标公司的发展前景，愿意通过私募基金进行投资，并同意由代持人代持股权。
第二条私募基金基本信息2.1 私募基金的名称：私募股权投资基金2.2 私募基金的成立时间：2023年2.3 私募基金的基金管理人：基金管理有限公司2.4 私募基金的募集规模：亿元人民币第三条代持人基本信息3.1 代持人的姓名：X3.2 代持人的身份证号码：3.3 代持人的联系地址：市区路号3.4 代持人的代持资质证明文件编号：第四条投资方基本信息4.1 投资方的名称：X4.2 投资方的营业执照号码：4.3 投资方的联系人：X4.4 投资方的联系方式：X第五条代持股权5.1 代持股权的数量：万股5.2 代持股权的种类：普通股5.3 代持股权的来源：私募基金通过投资方式取得的目标公司股权第六条投资及收益分配6.1 投资金额：亿元人民币6.2 投资方式：通过私募基金间接持有目标公司的股权6.3 收益分配原则：按照私募基金的基金合同约定进行收益分配6.4 收益分配时间及方式：每年底的股东大会上进行利润分配，分配方式为现金分红第七条代持期限7.1 代持期限的起始时间：本协议签署之日起7.2 代持期限的结束时间：代持股权的转让或上市时止7.3 代持期限延长条件：如双方协商一致，可在本协议到期前六个月内向私募基金提出延长代持期限的申请，经私募基金同意后可延长代持期限。
私募基金投资者基本信息表参考模板(机构)
私募基金投资者基本信息表参考模板（机构）要点私募基金用于合格投资者识别以及投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（机构）机构名称*机构类机构证件类型型机构证件有效期编号机构资质资质证书编号证明经营范围注册地址办公地址注册控股股东或实际控制人资本年龄法定姓名性别代表证件证件或负类型号码责人职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公办公邮编地址姓名性别年龄证件证件类型号码电子职务邮箱指定一证件授权联系有效座机移动电话经办方式人期办公办公邮编地址与该机构关系符合《证券期货投资者适当性管理办法》第8条第1款所规定的证券公司、期货公司、是否基金管理公司及其子公司、商业银行、保险为下公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公□是列机司子公司、期货公司子公司、私募基金管构理人；或者第3款所规定的合格境外机构投资者（QFII ），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
□否*私募基金或者资产管理计划投资者，最近币万元。
3个月月末净资产均不低于人民□ □是否模是否存在实际控制关系 否（ ），是（ ）请说明： 交易的实际受益人 本机构（ ），其他机构或个人（ ）请说明是否有不良诚信记录否（ ），是（ ）请说明：本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担*注 1: “机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用。
*注 2：私募基金投资者须符合 《证券期货投资者适当性管理办法》 第 14条“ 一定时期”的规责任。
机构指定授权 经办人签字：年月经办人签章： 复核人签章：年月日募集机构盖章：日。
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私募基金投资者基本信息表参考模板（机构）
要点
私募基金用于合格投资者识别以及投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
法定代表或负责人姓名性别年龄证件
类型
证件
号码
职务电子
邮箱
证件有效期联系
方式
座机移动电话
办公邮编办公地址
指定授权经办人姓名性别年龄
证件
类型
证件
号码
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第
8条第1款所规定的证券公司、期货公司、
基金管理公司及其子公司、商业银行、保险
公司、信托公司、财务公司；或在中国证
券投资基金业协会登记或者备案的证券公
司子公司、期货公司子公司、私募基金管
理人；或者第3款所规定的合格境外机构
投资者（QFII），人民币合格境外机构投
资者（RQFII）。
□是□否
资产
规*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于人民
币万元。
□
是
□
否
模
是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：
交易的实际受益人本机构（），其他机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：
本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构指定授权
经办人签字：
年月日
经办人签章：募集机构盖章：
复核人签章：
年月日
*注1: “机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用。
*注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第14条“ 一定时期”的规定。