C15046《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍答案(100分)

一、单项选择题

1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本

的（）。

A. 50%

B. 100%

C. 200%

D. 400%

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券

的风险。

A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%

B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法

确定能否扭亏

C. 标的证券近期涨幅较高

D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险

E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在

被有关部门立案调查

您的答案：B,D,A,C,E

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。

A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序

及制衡机制

B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模

型的有效性进行验证和评价

C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和

责任追究机制

D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风

险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试

您的答案：A,B,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式

有（）。

A. 实地调研

B. 现场访谈

C. 电话访谈

D. 邮件访谈

E. 委托调研

您的答案：C,B,A,E,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 特殊融入方一般包括（）。

A. 上市公司董事

B. 上市公司监事

C. 公司高级管理人员

D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当

与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。

（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限

售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0