外审注意事项样本
外审注意事项
外审注意事项
1．守时，了解审核日程；安排与审核人员相同的人数且熟悉公司运作的全程陪同审核员进行审核，带领路线要正确，一个部门快审核完成前，通知下一个部门准备。
2．各部门管理人员要清楚本部门的职责，员工要清楚自己的岗位职责。
3．当审核员问自己问题时不要紧张，要以平常心对待，尽可能快速回答问题时，回答问题时要吐词清楚，简明扼要、适切回答审核员的问题，如审核员问到不知道或不是权责范围内的问题时，应婉转礼貌地告诉审核员这不是自己所负责的，然后由陪同人员跟审核员解释或找相关负责人来回答。
4．回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，发展该问题；要注意礼貌，不要傲慢或过度谦卑，不要催促审核员；
5．尽量避免闲聊，若有需要时，应尽量避免谈及与品质作业有关的不要主动提出缺失，避免“言多必失”。
6．将审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，确保各部门的资料可随时找到，在提供资料给审核员时，审核员要什么，就提供什么给他，若审核员未问到，无须主动提供信息，不要将没有要求提供的也全部提供给他，这样会让审核员发现其它的问题,正确的做法应是需要什么就提供什么，先给公司陪同人员看，如陪同人员发现问题，应重新提供其它的记录审核员。
7．当审核员发现问题时，不要与评审员争辨，将审核员所提及之缺点或建议事项时要随时记下来（记清楚），并及时与金英沟通，能尽快整改的尽量在外审的末次会议前完成整改。
8．生产计划可作适当的调整，使生产顺畅，生产完整产品。
9．文明礼貌、工衣、厂牌的着装要求，体现公司的精神面貌。
外审注意事项
一、各部门1. 文件符合性、有效性检查，文件规定与实际操作需一致；企业标准均在“生产管理系统”查看，无打印的不受控文件；3月29日发给各部门的《企业标准文件适宜性评估清单》，大多数部门未反馈评估结果，作为执行主体的各车间也未仔细核对，反馈操作与文件不一致处，已发现并告之现场有多处不符合《产品标识和可追溯性管理办法》的规定；2. 使用的记录表式需与文件规定的格式一致；记录单签字需完整，记录中数据更改需由更改人签字；特别是流转单（机械表、模块、单相电子表）、电子表维修信息卡、电子表履历卡（三相）、部件含标牌完工卡（机械表）；记录表式和使用要求可以查看和核对《产品标识和可追溯性管理办法》、《质量信息管理办法》、《过程管理办法》等文件；3. 文件、记录表式不出现“华意”“浙江电子”等公司名称字样；二、综合办1．化学品仓库管理及负责采购的辅料、工具的管理；如机械表车间使用的汽油、松香水、指甲油、酒精、油墨（628-201）、清洗溶剂（628-202）等化学品的MSDS表需增加，采购的防静电器具的防静电合格证明等；2. 三楼办公区域及公共区域（含机械表）布告栏整理，去除过期的目标、指标公示，去除严重问题的处罚通知等；3. 绝缘垫、绝缘鞋采购时绝缘合格的证明，使用后是周期检定还是6个月后更换需明确；三、品质科1. 出口表用户信息处理；与海外销售公司对应，选取1至2例海外订单用户反馈，完整信息内容（反馈问题、原因分析、纠正、纠正措施、跟踪闭环）后，由OA主管协助后台处理挂上OA系统用户信息处理流程中；2. 进货检验处使用的纸质图纸、BOM清单、工艺文件不允许出现手工更改情况，审批签字需完整，需有以下5个标识：受控章、、版本号、生产章、使用部门章、日期章；3. 周期检定的计量器具（器具上粘有绿色标签纸）必须在检定有效期内；4. 所有检验项目与文件对照，无缺漏；特别注意特规出口物料需有进货检验文件和对应的记录5. 让步接收单整理，挑选，对应检验记录；6. 顾客财产和客户卡、内部使用卡的控制参照《过程管理办法》；7. 文件有效版本控制清单：企业标准、技术资料、外来文件；记录管理责任表；8. 单相国网表《关键工序控制点》工艺文件中关键工序有FCT测试、误差调整（一检）、二检、客户化与《过程管理办法》中确定的关键工序不一致；四、设备科1. 2000元以下的工装台帐，验收、保养和维修记录；2. 测量设备维修后的计量确认；3. 噪音、移动式电动工具的定期检测；4. 防静电设施检测（地坪、台、椅、手腕、脚腕等）；5. 设备大修计划、保养计划及完成情况，有时间上的变更需审批；6. 特种工资质，如电工；五、信息工程科1. 机械表用误差校验软件，“耐压”与“直观检查”一样，更改为保存误差时自动生成合格记录；信息工程科回复更改困难，按Q/HLYG208.09、Q/HLYG208.09感应式电能表校表软件规范要求由车间检验工设置。
ISO外部审核注意事项
ISO外部审核注意事项
ISO审核的相关事项：
首次会议
一、审核组长作审核组成员介绍；
二、介绍审核的方式是抽样，抽样有一定的科学性，但也有风险性（比如，一个部门整体工作做得很好，但抽样的时候，恰恰抽到不了符合的样本，并不代表这个部门的工作做得不好，反之亦同），因此在审核的过程中要注重沟通；
三、审核的方法：查、看、问
根据审核会收集到大量的证据：与审核准则对比，形成审核发现：审核发现有正面的，当然也有负面的
负面：
严重不符合项：
1、策划方面：标准条款及法律法规有要求的，但是未策划进体系中
2、某一程序、条款完全未执行，处于瘫痪状态
3、多个部门同样的条款或程序，或标准未执行
4、重大的质量事故
5、重大的环境因素没有识别出来，并去改进
6、环境等目标长期未达成，未形成分析对策并改进
7、上次外审轻微不符合项在本次审核时没有改进形成关闭也会记作严重不符合顶
严重不符合项，经过三个月的改进，经外审审核合格后，审核公司可以推荐，发证。
轻微不符合项：
偶然性的
对质量，环境管理不会造成重大事故的
观察项：
可能会造成质量，环境管理的问题的，一般也叫建议项
四、提出审核需要的资源需要
审核的地方、需要一位老师跟一位陪审员；陪审员不要代表审核单位回答被审核的问题
打印，复印，安全提醒等需要
五、作出保密承诺
六、开始按计划审核
七、召开末次会议后结束
八、不符合性整改资料完成后，交认证机构通过评定后，获得认证证书。
外审注意事项
外审注意事项
1、吃、住、行安排妥善，要有专人负责，主要是
短途接送的车辆，要准时、安全。
2、准备质量手册和程序文件，一名审核员一套；
笔、订书机。
3、各部门领导、经理在现场审核时，不准出门，
现场审核时，尽量避免外人打扰，要专心注意，
不必要的电话、手机要避免。
4、首次会议、末次会议所有参加人员关掉手机、
呼机，不准走动。
5、总经理或管理者代表要在审核期间多同审核老
师接触，也是增加沟通机会。
6、宾馆房间一人一间，并要在房间准备少许水果，
审核办公室也准备一些。
7、各部门经理、迎审人员要把资料准备好，以免
影响审核时间。
8、陪同人员一个审核员一名，另外指定一名联络
员。
陪同人员除审核管理层时不需陪同外，其余部门
审核时均需陪同，并且要作详细的记录，以便以
后工作的整改。
9、保密。
外审注意事项
外审注意事项第一篇：外审注意事项呈陈总、陈副总审阅：外审注意事项一、首次会议（时间：7月23日8：00—8：30半小时）首次会议由审核组组长主持，公司领导和各部门主管参加；会议内容包括：（1）介绍审核组成员及资格；（5）确认审核组工作场所（写字楼一楼办公室）；（2）审核范围和目的；（6）确认与公司领导交换意见时间；（3）审核方法和程序；（7）末次会议时间；（4）确定陪同人员（2名）；（8）会议人员签到。
公司领导讲话（一般为5分钟）：（1）公司简介及发展规模；（2）简要介绍质量体系运行情况；（3）表明对认证结果的态度，并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作，发现不符合项，促进质量体系改进。
二、经理、管理者代表（时间：7月23日8：30—9：30）1、参加人员：总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其它；2、主要询问：（1）质量体系运行情况；（2）公司如何保证质量体系运行：根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文件（D版）、组织内审员于5月底开展内部质量审核，发现问题及时改进，使企业质量体系增值；（3）对质量方针和质量目标的发布和理解；（4）管理评审的组织和实施情况。
3、公司领导表态：ISO9000是企业管理的基石，我们要在ISO9000的基础上，将公司质量管理工作做得更好，2000年版ISO9000已发布，我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神，融会贯通至企业管理中，并准备于明年进行换版工作。
三、实施审核1、陪同人员应提前通知受审核部门，并提醒受审核部门做好准备，如现场记录是否按规定频率填写，记录是否签署完备等；2、对发现有明显问题，不要去争执，尽量寻找有利证据，并与审核员沟通，使其确信公司能更好地解决问题；3、陪同人员应记录不符合项，并争取能在审核结束前将不符合项通知有关部门主管纠正好；4、检查的最后一天，所有不符合项将会与公司领导进行口头讨论，最终不符合项报告会请公司领导及各责任部门主管签字；a．有明显证据的不符合项应给予确认；b．对有模糊时，公司领导应提出疑议，不可随便签字；5、确定完成纠正期限：一般为一个月。
外部审核的注意事项
外部审核前应检查的工作1、各级人员是否了解质量环境方针、目标、指标；2、各级人员是否掌握以顾客为关注焦点的思想；3、各级人员是否知道本身工作的重要性以及和其他岗位的关系；4、各岗位是否知道自己的职责权限以及与本岗位相关的岗位的职责权限；5、是否还有没有发放和受控的文件；6、本部门的文件、图纸是否是最新版本，向文控中心交回作废的文件；7、文件是否摆放混乱，是否有该有的文件不能随时得到的情况；8、现场是否有非受控文件，与质量有关的非受控文件应从墙上取下，放在找不到的地方或销毁；9、所有人员是否清楚了解文件规定的工作内容并能够清楚回答；10、文件规定是否都严格得到执行（应逐条逐字研究），特别是一些平时不太注意的公共文件（如人力资源管理、文件管理、记录管理、纠正预防措施、管理评审、仪器校验）以及与本部门有关的其他部门文件，未得到执行的及时补齐；11、文件规定的记录是否按规定的表单填写并完整，是否有缺页、漏页，字迹清楚，按顺序摆放或装订成册，随时都能迅速查出（三分钟内）；12、工作现场物料、半成品、成品、设备、设施是否整齐，现场是否打扫干净，标识、检验状态是否清楚；13、生产现场的各种参数是否与文件规定一致；14、确认所有的检测仪器（量具）都是经过校验，精度满足检测要求；15、各种不合格品是否都按文件规定要求进行处理并有记录；16、所有客户意见调查、客户投诉、内部运作出现的不合格等是否采取纠正预防措施17、所有纠正预防措施是否分析原因，是否针对原因采取措施，审核前决定完成的纠正预防措施是否能彻底解决问题，保证不再发生，纠正预防措施是否得到验证；18、纠正预防措施是否能提供必要的证据支持，如培训记录、文件更改记录等。
外部审核注意事项1、组织准备--可准备欢迎布条或欢迎牌：“欢迎XXX公司XXX先生、XXX小姐莅临指导”；--确定召开首次会议和末次会议的会议室及审核员办公室的准备；--选定审核员的陪同人员，陪同人员的选定原则：熟悉准备去审核部门作业程序及相关文件规定，并且善于解说最好对ISO比较熟悉、负责推动的人员、内审员或主管担任；--审核员食宿、交通安排；--组织全体人员迎接审核，保证全体员工在岗。
外部审核应对技巧及注意事项
审核应对1.目的利用自己的长处以适应认证公司的做法为顺利通过现场审核和认证大夏监视基础。
2. 适用范围适用于认证前的迎审准备及认证中的注意事项。
3. 迎审准备3.1对认证人员要热情大方；3.1.1 热情：友好地询问认证人员有没有忌口，有没有名字信仰，有没有机会以便在安排上予以注意。
3.1.2 大方：说话要注意礼貌，要尊敬长者，要尊重妇女。
3.2 要选择好安全卫生路线3.2.1 安全路线：根据企业特点，给认证人员佩戴劳保用品讲解安全注意事项及应急响应程序，走不易发生事故（事件）的地点，选择不易发生事故（事件）的时间。
3.2.2 卫生路线：在认证人员必须走的路线、必须去的地方、视力所及的部位要彻底打扫卫生并保持住。
3.3 要对相关方做出妥善安排3.4对本组织的人员要强调纪律3.5 要注意现场人员的安排3.6在认证前要统一文件的版本4.开好首次会议4.1 与审核组商议参加人员范围4.2首次会议由认证机构主持，并注意：不喧宾夺主，安排好主宾席位；不迟到，要提前10分钟左右到场；“一把手”应参加，如确实参加不了要加以说明；管理者代表不缺席4.3记录参加会议的人员4.4明确认证范围4.5确认手册、程序、文件的有效版本4.6明确一旦发现严重不符合，立即告知管理者代表4.7确认审核准则5 .明确陪审人员及其责任5.1陪同人员的作用及注意事项5.2应由被审核方确定5.3陪同人一般是企业贯彻推动过程中的骨干；对标准了解、掌握或精通的人员；善于交往、应变能力强，能很快与审核人员沟通关系；关键时刻发挥作用，能控制自己；要注意说话的分寸，该说的说足，不该说的不多说一句。
5.4只起向导作用5.5能准确确认不符合项及性质5.6切忌为被审核者报班代替回答问题，可做必要的梯形，或运用形体语言5.7与审核人员不宜当面争论，气氛好时可恰当解释5.8切忌陪同人员与内部人员之间争论问题5.9始终不宜离开陪审现场5.10及时通知下一部门5.11找合适机会，现实自己的水平对误判，利用什么的机会现实水平；解释时多用标准语言；出现不符合时能立即确认，并表明所违背的标准条款，表现自己的水平；5.12 找到合适的人来回答问题5.13 必要时用身体语言提示被问审人员6迎审技巧6.1准备工作—最高管理者准备方针、目标、指标的含义，制定过程；贯彻标准的目的、意义以及如何策划的，贯标以来取得的成绩以及须持续改进的方面；机构设置、只能分配、资源等是否充分和合理；管理评审情况—管理者代表管理者代表的职责与权限；方针、目标如何使全体员工了解并贯彻执行；职责分配与组织机构设置的关系；标准推行的过程；标准建立、实施的步骤如何和最高管理者沟通。
外审注意事项
外审时的注意事项一. 公司认证目的：搞认证，不是简单为拿到一张证书，而是做到真正运行质量体系，提高企业管理绩效，增强市场竞争力，使市场认同，达到顾客满意，为公司带来效益。
二、接受认证审核时，每一位员工必须要做到：1. 知道应做什么事；2. 知道如何做事；3. 知道做事的依据；4. 用记录证实所做的事；5. 任何事都应形成循环（即PDCA模式：计划、实施、检查、改进）。
三. 接受审核时应有的正常心态：1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2. 尽可能减少不合格；3. 尽快纠正不合格，审核老师提出不合格应当即纠正，在审核老师离开之前完成纠正和改进措施。
四. 受审核人员在审核中的角色：1. 20%听问题，听懂了才能回答对，没听懂就问审核老师，审核老师一般会换一个角度询问，一定搞清楚所问的问题；2. 80%回答问题，回答时要谨慎。
五.接受审核时回答问题的基本原则是：1. 以公司质量体系文件为基础回答问题；2.以工作的实际情况回答问题，以质量记录为依据来证明；3. 紧紧围绕提问的问题，不要扯太远，语言简单明了；4. 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个质量管理体系。
六. 回答问题时注意技巧：1. 只说自己的事，不说别人的事；2. 只说该说的事；3. 用证据说明问题；4. 自信而又不失谦虚，多解释，不争论；5. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
七. 回答问题时应避免出现：1. 不懂装懂；2. 说别人的事；3. 所说的不符合事实，拿不出证据证明事实；八. 在正式审核到来之前，怎样做一下突击改善：1. 对现场进行卫生整顿等清理工作；2. 保证现场使用的文件为有效版本；3. 每个部门进行自查自改；4. 每位员工对照文件，熟悉工作职责；九对审核前的准备工作应如何开展：1. 全体员工清醒地、主动地、轻松自如的迎接审核；2. 从各个方面体现一种与ISO9000族国际标准精神一致的管理水平；3. 努力体现一种真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界；4. 应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为；十. 对文件进行清理和准备：1. 各部门管理和使用的文件应该整理，收起全部作废、不使用或与质量体系无关的文件或记录；2. 使所有文件和保存的记录按程序文件要求放到应到的位置；十一. 在审核进行过程中如何做：1. 力争在审核组离开前纠正不合格；2. 当天提出，尽可能当天纠正；3. 自己提方案，自己纠正；4. 经审核员确认可以接受。
外部审核的注意事项
外部审核前应检查的工作一、各級人員是否瞭解品質方針、目標；（這個在審核的時候如果記不起來可以看著廠牌的卡片念出來）二、在外審時如果外審人員要求跟單部提供測試報告（特別是安全性的測試報告），請必頇先確定該測試報告是否合格（特別是嬰幼兒的測試報告）。
如果沒有合格的測試報告也寧願回複沒有也不能給外審人員看到不合格的測試報告。
三、所有客戶意見調查、客戶投訴、內部運作出現的不合格等是否採取糾正預防措施。
四、各級人員是否掌握以顧客為關注焦點的思想。
五、各崗位是否知道自己的工作職責。
六、是否還有沒有發放和受控的文檔。
七、部門的文件、圖紙是否是最新版本（只是指ISO受控文件），是否有向文控中心交回作廢的文件。
八、文件是否擺放混亂，是否有該有的檔不能隨時得到的情況。
九、所有人員是否清楚瞭解檔規定的工作內容並能夠清楚回答。
十、文件規定是否都嚴格得到執行（應逐條逐字研究），特別是一些平時不太注意的公共文件（如人力資源管理、檔管理、記錄管理、糾正預防措施、管理評審、儀器校驗）以及與本部門有關的其他部門檔，未得到執行的及時補齊。
十一、文件規定的記錄是否按規定的表單填寫並完整，是否有缺頁、漏頁，字跡清楚，按順序擺放或裝訂成冊，隨時都能迅速查出（三分鐘內）。
十二、工作現場物料、設備、設施是否整齊，現場是否打掃乾淨，標識、檢驗狀態是否清楚。
十三、所有糾正預防措施是否分析原因，是否針對原因採取措施，審核前決定完成的糾正預防措施是否能徹底解決問題，保證不再發生，糾正預防措施是否得到驗證。
外部審核注意事項一、正確的心態-- ISO認證的依據是ISO9001條款和品質手冊、程式檔、作業指導書、客戶要求和法律法規要求（這一依據已經在認證公司審核計畫上說得很清楚），不是哪個人的主觀判斷。
就象法官斷案，宣判的結果都應有法律依據。
只要我們都符合ISO條款和本公司的品質體系檔規定，就不會構成不合格項；--審核員審核時會問一些問題是我們可能沒有做的，我們是不是就應該做？不一定，因為我們是在按ISO要求和我們自己的規定做，審核員有時只是一種假設、一種求證或一種主觀判斷；--所以回答問題時不要緊張。
迎接外审注意事项
方针、目标的概念及完成情况清楚
方针在本部门如何贯彻？
方针、目标的概念及完成情况清楚 质量目标、在本部门（岗位）如何体现？
方针、目标的概念及完成情况清楚
质量目标在本部门分解的依据？
方针、目标的概念及完成情况清楚
• 质量目标在本部门的达成程度？
自身职责清楚
本部门/本岗位涉及哪些质量要求？
自身职责清楚
7.5.5 5.3 4.2.4 7.4.3 7.4.3 7.5.5
体系运行状况清楚
什么时候开展了管理评审，评审了哪些内容？
2005年8月30日公司进行2005年度上半年（体系推 行以来）的管理评审。
评审了各部门目标达成情况，体系的运行检讨
方针、目标的概念及完成情况清楚
质量方针、质量目标的含意？ 质量方针： 准时将零缺陷且具竞争力之产品与服务 送达客户手中。
本部门的主要问题是什么？如何改进？
仓储
序 号
问题描述
对应条款
1 程序文件未发行，未执行
2 质量方针不了解；（部门主管）
3 现有所有表单都无“表单编号， 保存期限”未受控；
4 查证05年5月16日收料单，没有验 收人签名已入账
5 “入库物料退料单”文件要求3天 内完成，实际无法执行
6 物料堆放高度严重超标
本部门的主要问题是什么？如何改进？ PMC
序 号
问题描述
对应条款
原因分析
1 “生产计划控制程序”与“生产控制程 序”中关于周计划制订部门产生冲突
7.5.1
职责不明确
2 质量方针不了解
3 本部门职责规范不清晰
4 所有表单已执行，但使用表单全部错误
5.3 5.5.1 4.2.4
培训教育不够
外审注意事项有哪些.
1．请安排车接送审核员,应提前3天与审核员沟通好接人的路线、时间等，最好由管理者代表亲自去接；2．请准备一间会议室给审核员开会、写工作报告，请在桌上摆一束花及水果等；3．请安排2个熟悉公司运作的的人员全程陪同审核员进行审核；4．当审核员认定有某项问题时，请及时通知顾问师；5．每个人都必须知道公司的质量方针是什么？公司的质量目标是什么？建议每人工作证后面打上方针和目标或每人将其写在纸条上放在口袋里6．在审核员问自己问题时不要紧张，要以平常心对待，回答问题时，要吐词清楚，如审核员问到的不是自己工作范围内的事，应礼貌地告诉审核员这不是自己所负责的，然后由陪同人员跟审核员解释或找能回答问题的人来回答，避免“言多必失”。
7．在找资料时，审核员要什么，就找什么给他，不要一下把一整本文件都给他，这样会让审核员发现多的问题,正确的方法应是要什么就拿什么，然后先递给本公司陪同人员看，陪同人员发现问题应要求找另外一份给审核员看8．总经理要讲：1.质量方针是自己亲自订的，目的就是要让顾客满意，并持续改进质量体系；2.要求各部门制定了质量目标并定期考核；3.指定了管理者代表；4.确定公司组织结构图，明确各人员的职责并协调他们之间的关系；5.为质量管理体系的顺利运行提供必要的人力、物力；6.向公司内传达满足客户要求及法律法规要求的必要性；7.主持召开了管理评审会议9．管理代表要回答进行了2次内部审核，质量目标都有每月进行统计，有进行顾客满意度的调查，针对目标不达标的及顾客投诉的都有采取纠正措施；10．每个管理人员要清楚自己的职责，尤其是针对提高质量，增加顾客满意度所起的作用，具体见《各部门需回答和掌握的问题》；11．职员要清楚自己所做事情的步骤，并且所讲要同相关文件上所写的不能矛盾，建议这2天各部门主管都要让职员对与自己相关的文件至少要看3遍；12．当时如找不到资料应把审核员的注意力引到其它有准备的方面，另一方面要积极寻找相关资料，在审核员结束当天审核之前应将资料交给审核员；13．全员参与，做一次大扫除，各部门要搞好各自责任区的整理、整顿及卫生等；14．各人员要熟悉跟自己相关的文件，以便回答审核员问题时不会张冠李戴；15．请在公司门口打一欢迎标语，“热烈欢迎--公司专家来本公司指导工作”；以上请管理者代表负责召集会议向相关人员传达。
外审注意事项范文
外审注意事项范文外审（External Audit）是指一个公司或组织聘请独立第三方机构对其财务状况和业务运营进行审计。
外审的目的是确保公司财务报告的准确性和可靠性，以提供投资者、债权人和其他关键利益相关方对财务状况的信心和保障。
在进行外审时，需要注意以下几个方面：1.独立性和客观性：外审机构应保持独立性和客观性，以免受到任何利益冲突的影响。
他们应该按照国际标准审计规则（ISA）进行审计，并且不受任何法律或经济上的限制。
2.冲突利益的解决：外审机构应在任何潜在的利益冲突中保持透明，并采取适当的措施来解决冲突。
例如，如果外审机构与被审计公司或其管理层存在家族关系或经济利益，他们应立即通知公司并采取相应措施，例如更换审计师。
3.审计计划的制定：外审机构应在审计开始前制定详细的审计计划。
审计计划应涵盖审计的范围、目标、策略、资源分配等方面。
审计计划是确保审计工作高效进行的重要工具。
4.适当的抽样：在审计过程中，外审机构通常会采取抽样方法，对公司的账簿和记录进行验证。
抽样的选择和范围应该是合理的、科学的，并与被审计公司进行充分的讨论和沟通。
5.内部控制的评估：外审机构需要评估被审计公司的内部控制系统，以确定其可行性和有效性。
他们需要识别系统中存在的潜在风险，并提供改进建议以增强公司的内部控制。
6.工作底稿的保存和归档：外审机构应保存审计工作底稿和所有相关资料，并按照法律和道德准则的要求进行归档。
这样可以确保审计工作的可审查性，同时也为可能出现的后续审计提供准备。
7.适当的沟通和报告：外审机构应及时向被审计公司的管理层和董事会报告审计结果。
审计报告应准确、清晰地表达审计师的观点，并根据需要提供相关建议和推荐。
8.资产和保密性的保护：外审机构需要确保被审计公司的资产和机密信息的保护。
他们应采取适当的保密措施，如加密文件、控制文件访问权限等，以防止信息泄露和滥用。
9.合作与协调：外审机构应与被审计公司的管理层和其他内部审计部门保持密切合作和沟通。
外审准备及工作注意事项样本
TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核, 管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求, 希望能帮助到各位。
一、各部门通用要求:一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐: 各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告, 特别是KPI不合格改进报告, 措施一定要具体、可操作、可举证。
( 我们每月15日会开月度管理会议)二）文件和资料的准备1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。
请大家集中学习并检讨程序文件, 需要修改的请在本月修改完成( 特别是品质与PMC) 。
2.所有文件必须是受控的状态, 非受控、作废、旧版一律撤除现场; 各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。
3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本, 标识清楚。
( 需在三分钟内找到, 有不清楚如何放置的, 可到文管中心参考如何归类及存放文件) 。
三）各种记录的整理( 最近连续12个月, 至少需要有从4月份开始的正式记录) :1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理, 分门别类,标识清楚, 装订成册; 内容务必完整, 不得涂改; 修改处用斜线划掉, 并签上姓名和日期。
2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等进行分门别类。
所有务必检查各种记录的关联, 嵌套关系, 请慎重( 依据业务提供的订单作) 。
3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查, 各项质量记录是否完整、规范, 如填写、审核、批准是否符合要求等, 至少最近半年的记录, 确保基本没问题, 并进行整理、标识, 便于到时查找, 所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。
四）人员1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标,公司质量目标为: 1) 客户退货批次为0; 2) 产品交付达成率100℅) 、公司流程及分类和本部门各流程KPI。
2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放地点。
施工企业项目部外审资料准备注意事项【范本模板】
施工企业项目部外审认证资料准备注意事项一、环境因素、危险源：EO 4.3.11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表(动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示,交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4.3。
3；O4.3。
3、4。
3.41、本项目的目标、指标、管理方案表(要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告(有项目经理确认签字).注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5。
5。
1;EO 4。
4。
1；Q 6.2.2；EO 4。
4.21、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记).3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据.（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式)、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式)四、文件、记录控制:Q 4。
2。
3、E O 4。
4。
5、E O 4。
3.2；Q 4.2。
4、E 4.5.4、O 4。
5。
31、本项目的有效文件清单(与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》分五类：（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大;国家主席令)、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府;市委办；市行业;开发区);（2）技术标准、规范；(3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；(5）图纸.2、本项目的记录一览表，《记录一览表》。
环境外审需要注意事项
ISO14001环境外审需要注意事项各工段长、科室主任为迎接ISO14001环境外审请做好以下工作：一、作业环境与职业健康1、倒角机以及砂轮机房粉尘必须清理彻底（责任班组）2、水池周围无积水，清理彻底（XX）3、现场必须定置管理，区域划分明确，工位器具架定置到位（各工段）4、工件摆放到位，齿轮工件设置防滚动措施，无占道（各工段）5、地面无积油、无污水（各班组）6、消防器材内外部清扫干净，（各班组）7、垃圾箱分类明确（各班组）8、休息区清扫干净（责任班组）9、危废库内外部卫生，废切削液池周围卫生（）10、铁削池周围卫生（XX）11、车间东边垃圾箱周一下午下班之前全部清理彻底（XX）车间（外）东、西两面有中小件工段负责，车间北大棚子下面有齿链轮毂工段负责，倒角机、齿轮存放处有齿轮工段负责二、基础管理：1、各类点检表必须全面点检（全员）2、班组活动记录填写完整（班组长）3、操作人员必须持证作业（全员）4、劳保用品必须穿戴整齐，手套严禁在现场出现（全员）5、水杯、水瓶全部定置到休息区，并摆放整齐（各班组）6、风动砂轮防护罩和软垫必须完好（各班组）7、现场木头盒子、塑料制品。
矿泉水瓶子清理出现场（各班组）8、各工段看板必须在本周五下班前全部更新（各工段）三、电气：1、各班组配电柜外部必须清理干净（各班组）2、各设备检查有无绝缘胶带脱落和线路老化现象，发现问题立即上报并维修（全员）3、行车遥控器是否灵敏，上下左右限位是否正常（全员）4、安全出口指示灯是否正常（）四、设备：1、检查叉车转向灯、刹车灯、大灯、尾灯是否正常，手刹是否符合要求，轮胎胎压是否正常，各部螺栓是否齐全（叉车工）2、行车防脱钩是否灵敏可靠（全员）3、行车吊具不允许放在防脱钩上，全部吊具定置到吊具架上（全员）4、行车吊钩全部按照要求升至距离地面2米以上，遥控器定置以上各项工作，请各工段、科室务必在下周一（10月27日）下班之前全部做完，谢谢大家的配合！。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
外审检查总结
编制: 刘文昌
8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下, 到我项目部进行外审工作。
今年的外审工作事项, 作为我们项目部非常有幸, 机会实属来之不易, 而第一次接触外审对我们项目来说, 能很好的提高项目整体素质、提高管理水平, 对今后的工作至关重要。
审核组对项目部进行了现场审核。
在审核过程中, 审核组经过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式, 与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈, 收集我项目质量管理体系运行情况的信息。
在此次审核中, 审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。
1.现场材料堆放整齐、分类码放
2．收发文台账齐全、整理细致
3.施工组织设计及各类专项方案齐全
4.贯标类资料齐全
检查过程中存在的问题:
1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具, 进场时未做验收及记录, 电动工具未定期做绝缘摇测;
2.有图纸会审记录, 未做图纸自审记录;
3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求, 合同中未能体现工程的质量目标;
4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品;
5.项目未编制汛情应急预案;
6. 《纠正预防措施记录表》能够一段时间内同一类问题填写一次, 没必要一个问题填一份, 一个问题写个整改通知单并有整改记录就能够了。
7. 危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制, 不要一味的套用以前的模板; 未建立环境检测检查记录台账, 未填写环境检测检查记录表;
8. 劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应, 中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期, 新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。
结束语: 经过此次外审, 我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方, 我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进, 积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件, 才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。
附: 外审注意事项
附
外审注意事项
1工程概况
①项目有无单独的开工报审: 根据项目的实际情况, 如果机电是以总包
机
电身份出现, 则由总包土建报审, 机电留复印件即可;
②项目配车情况;项目部有无单独配车;
③食宿情况: 总包给项目提供办公室, 办公用品及空调项目部自备, 项
目部管理人员统一在土建食堂就餐, 按月交伙食费; 外协队在工人生活区每家一个食堂, 食堂做饭人员都有健康证, 复印件张贴于食堂窗口;
项目部管理人员在工地外统一租房居住, 外协队工人统一居住在土建提供的生活区里面;
④现场临电使用情况: 总包现场临电供到一二级配电箱, 各队由二级箱
单独引出三级箱, 三级箱由各外协队独自提供, 有无进场记录及巡检记录( 属于安全用品, 必须做, 留项目备案) , 各队的设备设独立的开关, 实行一机一箱、一机一闸;
⑤生活区垃圾: 由总包统一清理外运;
⑥公司每月组织一次月度生产例会, 只项目经理和公司领导参加, 外阜
同时参加视频会议, 项目每周一次生产例会, 项目部全体管理人员及外协班组长参加, 项目每月给公司上报月形象进度、外协队考勤表、工资表、花名册及周一安全学习签到表,
⑦各方沟通方式: 建立QQ群、微信群, 方便沟通;
⑧项目的施工管理目标, 有无绿色施工认证;
⑨项目有无自己的管理制度, 项目执行公司的各种管理制度, 与公司保
持一致。
2关于图纸的几个问题: 做没做图纸收发记录; 做没做图纸会审记录; 做
没做图纸自审记录; 做没做设计变更洽商; 会议纪要。
3关于劳务队伍的问题: 劳务队伍的名称、是第一次合作还是以前合作过
、是否与公司签订合同、合同中的内容要掌握。
4安全方面
①三级安全教育( 公司级教育项目上要留复印件, 项目级教育每月至少
做
一次) , 工人入场教育, 保留照片, 要建立台账; 当天受教育人数要与考勤表上的当日人数一致, 周一安全学习签到表上签字人员要与考勤表上当日人数一致;
②教育试卷: 试卷上不能只有分数没有改卷的痕迹, 试卷上的日期要填
写, 不能空白, 同时对于错题要重新做一次, 只有新入场的工人需要做安全教育试卷;
③与外协队伍要签订安全协议( 安全责任状) , 协议中要体现环保方面
的要求, 减少扬尘、降低噪音及减少大气污染;
④项目对班组的安全交底要加强针对性, 不能只是简单的复制粘贴改改
时间;
⑤特殊工种的证件( 焊工证、电工证、健康证) 在有效期内, 要建立。