自然科学基金绩效评价报告

自然科学基金绩效评价报告

一、项目概述

1989年，山东省设立了山东省自然科学基金，重点资助基础性研究和应用基础性研究课题。省基金成立以来，坚持“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”和“有限目标、突出重点”的评审原则，围绕传统产业的改造提升以及电子信息、生物技术、新材料等新兴产业的孕育发展，加强多学科综合性研究和对全省经济和社会发展有重大影响的基础理论、关键共性技术开展研究，同时根据山东省自然、地理与人文资源优势，瞄准科学前沿、强化科学基本规律的研究探索，为促进科技创新和高新技术产业的发展发挥了重要作用。

省基金主管部门为山东省自然科学基金委员会，负责处理日常事务。各学科组由省内知名专家、学者组成，对本学科项目指南提出咨询意见，并负责本学科申报项目的评审工作。项目依托单位主要职责为对本单位项目负责人申报的项目进行资格审查、推荐以及立项项目、专项资金的日常管理。

二、项目绩效目标

（一）促进人才队伍建设。省基金为山东省更多的科技工作者进入国家层面、承担国家级课题提供必要的基础性培育工作，从而与国家后续的投入形成“接力”，使省基金的效益发挥到最大。

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（二）促进学科发展。引导和支持高等学校、科研院所优化学科结构，凝练学科发展方向，突出学科建设重点，夯实学科发展基础，培育形成特色学科。

（三）提高科学研究水平。省基金从支持科学研究、培养优秀中青年人才和为地方经济社会发展提供科技支撑等方面入手，锻炼人才、发展科研基地，努力提高山东基础研究的层次和水平，为解决地方的重大需求提供科学依据。

三、评价基本情况

（一）评价思路和评价指标体系

政策评价是围绕着政策及其活动全过程，通过考察政策过程的各个阶段、各个环节，对政策的效果所进行的评价。据此，从政策制定、政策执行、政策绩效三个方面，对省基金政策的运行过程及绩效进行综合评价。

1、政策制定

首先考虑政策存在是否符合政府导向和科研单位或人员的需求；在此基础上需要关注政策内容及制定程序是否符合法律、法规及各类规章制度的要求；政策内容的全面性和科学性是政策是否具有可行性和有效性的重要因素。基于上述考虑，设计了政策制定的各级指标。

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政策制定下级指标及分值

2、政策执行

自然科学基金的相关利益方为基层的广大科研人员，如何让政策有效传达以及被充分理解是政策落实的第一步；鉴于自然科学基金项目申请数量多、受益对象分散的特点，如何合理的遴选项目是基金科学有效分配的重要环节；基金资助项目周期一般为3年，各级管理部门的有效监督和指导，是研发过程的顺利开展、项目如期结题的保障条件。基于上述考虑，设计了政策执行的各级指标。

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政策执行下级指标及分值

3、政策绩效

自然科学基金项目的产出主要为论文、专利、诱发项目等研究成果，可以从数量和质量两方面进行评价；政策所要达到的效果为培养人才队伍和提高科研水平，难以用具体的定量数据衡量，因此我们设计的政策效果指标多为定性指标。

政策绩效下级指标

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（30分）（9分）分）

对优势和特色学科发展的支持作用（3分）

对新兴交叉学科培育的促进作用（3分）

人才队伍建设促进效果

（9分）

对项目负责人的培养和造就作用（3分）对人才梯队建设的促进作用（3分）

对学科内学生培养方面的促进作用（3分）

科学研究水平提高效果

（4分）对负责人在相关领域从事科学前沿研究的

促进作用（2分）

对支持自由探索方面的贡献作用（1分）对我省和社会需求的贡献作用（1分）

政策可持续性（4分）——

（二）评价方法

1、公众评判法

（1）公众问卷评价：以省基金主要利益相关者的视角，通过对利益相关者的问卷调查、座谈会等形式，获取各主要利益相关者对政策的制定、执行、效果的相关判断等信息作为评价依据，对省基金政策进行评价。

（2）专家评价：由相关领域专家对案卷资料、调查问卷结果、访谈记录等资料进行分析、研究，并根据评价标准对各指标进行打分。

2、比较分析法

（1）通过对省基金的总投入与总绩效进行对比分析，以评价自然科学基金投入与产出的关联程度。分别按学科领域、资助类别在高水平论文、专利、人才培养、诱发项目等方面分别赋予权重计算其绩效值，并进行比较。

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（2）通过政策实施各期的产出进行纵向比较、政策不同类别、不同学科领域产出的横向比较，分析自然科学基金产出结果。

四、评价结论情况

（一）评价结果

山东省自然科学基金政策评价最终得分为80.43分，评价结果等级为良，成效明显。其中，政策制定得分20.48分，得分率为81.92%；政策执行得分19.17分，得分率76.68%；政策绩效得分40.78分，得分率为81.56%。

（二）主要绩效

1、争取了一批国家级项目支持。受资助的项目负责人后续获取国家自然科学基金资助593项、28,968万元，国家重点基础研究发展计划（973计划）10项、5,230万元，高技术研究发展计划（863计划）4项、2,432万元，其他省级资助计划262项、11,303万元。

2、提高了基础研究创新水平。在省基金的资助下，科研人员在国内外权威学术期刊上发表了一大批优秀学术论文，2011-2013年已结题项目共产出论文11134篇，其中SCI5226篇，CSSCI394篇，EI2076篇，ISTP88篇，MEDLINE44篇，其他期刊3306篇。山东省已连续多年在中国区域综合创新能力排名中位列前六位。

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3、培育了一批自主知识产权。2011-2013年已结题项目共获得专利1393项，这些成果对于解决制约我省产业发展的应用基础课题，促进经济效益的提高将会产生良好的效果。

4、有力地推动了创新人才队伍建设。省基金资助体系涵盖了不同年龄、不同阶段、不同学科的科研人才，初步建成了学科齐全、布局合理的科技人才培养体系；科技人才队伍逐步完善，高层次人才建设队伍初见成效。另外，省基金项目有近9成的项目均有研究生参与，其中最多的项目研究生参与人数达20人，培养了研究生扎实的理论基础知识和创新性的思维，提高研究生的科研素养，培养了大量的科研后备力量。

（三）主要指标得分情况及分析

1、政策制定情况分析

省基金经过多年的发展，在各项管理制度、各类资助项目的申报指南等具体制度、文件的制定方面已逐步完善，但在形式上还需进一步规范化、制度化，具体环节方面的管理细则（如项目评审、各级单位管理职责等方面）规定的还不够具体。二级指标得分情况如下：

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