证券资格考试投资基金真题及答案4
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)共121道题1、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
（单选题）A. 综合法B. 计算期加权法C. 基期加权法D. 相对法试题答案：A2、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为( )。
（单选题）A. 期末未分配利润已实现部分B. 期末未分配利润未实现部分C. 已实现部分-未实现部分D. 零试题答案：C3、利润表的构成部分不包括( )。
（单选题）A. 营业收入B. 利润C. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D. 营业费用试题答案：D4、利润表是反映在（）财务成果的报表。
（单选题）A. 某一特定日期B. 某一特定时间C. 一定会计期间D. 某一特定日期试题答案：C5、关于风险和收益的说法，错误的是（）。
（单选题）A. 企业债的风险高预期收益低B. 企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债C. 企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D. 企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价试题答案：A6、( ) 是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。
（单选题）A. 下行风险B. 最大回撤C. 风险D. 趋势试题答案：B7、优先股持有人比普通股持有人的好处有（）。
（单选题）A. 优先股有较高的回报B. 优先股有较低的风险C. 在股东大会上有优先的表决权D. 在公司优先任职试题答案：B8、一份期权合约的价值等于其( )。
（单选题）A. 内在价值B. 时间价值C. 内在价值与时间价值之差D. 内在价值与时间价值之和试题答案：D9、内部控制的基本要素不包括（）。
（单选题）A. 外部监控B. 内部监控C. 信息沟通D. 控制活动试题答案：A10、( )反映的是单位销售收人反映的股价水平。
（单选题）A. 市净率B. 市盈率C. 市销率D. 市现率试题答案：C11、杜邦恒等式中净资产收益率等于（）。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（单项选择题）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A．20世纪90年代末B．20世80年代以后C．20世纪60年代以后D．20世纪40年代以后正确答案：B解析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2．基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A．基金上市的证券交易所B．基金份额持有人大会C．中国人民银行D．证券业协会正确答案：A解析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。
3．目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A．10000元B．100000元C．1000元D．100元正确答案：C解析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4．下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A．ETFB．货币基金D．封闭式基金正确答案：A解析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5．( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金B．股票基金C．货币市场基金D．债券基金正确答案：C解析：中国证监会规定，货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A．认购份额B．净认购金额C．净认购份额D．认购金额正确答案：B解析：中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定：基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
2022年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案解析
2022年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案解析第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．以下不符合暂停估值条件的是（）。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
C．基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】C【题目解析】当基金有以下情形时，可以暂停估值：（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。
（4）如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
2．在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（）。
A．提高信息透明度B．规避通胀风险C．分散风险D．组合多元化【正确答案】A【题目解析】在多元资产配置时代，投资者并不会将所有资金投入到单一证券产品，而是根据宏观市场环境的变化来不断对自己的投资组合进行调整。
（D正确）另类投资产品给予了这些投资者更多的选择。
投资者将另类投资产品纳入投资组合当中，主要目的是通过投资组合提高投资回报和分散风险。
（C正确）此外，许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低。
不动产、全球宏观对冲基金、大宗商品投资等另类投资类别和传统股票投资相关性较低。
在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高的收益和更低的波动性。
（B正确）另类投资涵盖范围广，发展速度快，监管上不如股票、债券等传统证券那样成熟。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（）。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】 C2、下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()A.可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的B.与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低C.可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利D.可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值【答案】 B3、（），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。
A.2005年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】 A4、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准【答案】 C5、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。
A.相关债券流动性丧失，很难变现B.相关债券估值下跌，基金净值受损C.相关基金经理需补偿基金资产的损失D.投资者集中赎回基金，带来流动性风险【答案】 C6、基金财产的债务由_______承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_______责任。
（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】 D7、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。
A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B8、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（）。
A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】 D9、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
2012年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案
2012年3月证券从业考试2012年3月证券从业考试《投资基金》真题及答案一、单项选择题. 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A．加权平均收益率B．算术平均收益率C．时间加权收益率D．几何平均收益率[答案]B[解析]算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
. 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。
A．50%B．33%C．25%D．10%[答案]C[解析]基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
. 信息披露人应在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A．5B．3C．2D．1[答案]C. 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。
A．现值增长模型B．固定增长模型C．三阶段股利贴现模型D．随机股利贴现模型[答案]A[解析]股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV），据此判断股票是否被错误定价。
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
. 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（）。
A．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B．基金托管人应以自己名义代基金开立账户C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度D．基金托管人应建立会计复核制度[答案]B[解析]基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。
基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
. 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
（）A．两周累计收益为0B．两周累计上涨1%C．两周累计下跌1%D．两周累计收益率无法计算[答案]C. 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。
基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4
基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、最常见的股东权利包括（）。
Ⅰ.优先认购权Ⅱ.第一拒绝权Ⅲ.随售权Ⅳ.估值权A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案为A【解析】本题考查第一拒绝权条款。
优先认购权和第一拒绝权是最为常见的股东权利。
2、我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A、1B、2C、3D、4答案为C【解析】本题考查创业板上市基本要求。
根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
3、股权投资基金采用合伙企业型的，关于其所得税的说法错误的是（）。
A、合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人B、合伙企业的生产经营所得和其他所得，不包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）C、合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税D、合伙企业层面不缴纳所得税答案为B【答案解析】本题考查股权投资基金的基本税负。
选项B错误，合伙企业的生产经营所得和其他所得，包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）。
4、以下()不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A【解析】业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品／服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等；财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度，评估目标企业的内控程序及业务的主要流程，提供交易条款的述议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等；法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。
5、尽职调査的目的包括（）。
Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现和投资可行性分析。
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)1、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
（单选题）A. 清算资金B. 账面价值C. 资产价值D. 实际价值试题答案：D2、基金会计核算中的费用核算不包括（）。
（单选题）A. 托管费B. 摊销费C. 申购费D. 交易费试题答案：C3、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除（）以后的利率。
（单选题）A. 通货紧缩补偿B. 通货膨胀补偿C. 通货风险补偿D. 风险补偿试题答案：B4、某投资人投资一张附息票据，面额为10000元，票面利率5%，距离到期日还有90天。
则投资人在该区间的利息收益为（）元。
（单选题）A. 166.7B. 125.0C. 123.3D. 122.7试题答案：B5、影响投资需求的关键因素不包括（）。
（单选题）A. 投资期限B. 收益要求C. 风险容忍度D. 系统性风险试题答案：D6、某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）。
[2017年11月真题]（单选题）A. 计入资本公积2亿元B. 计入所有者权益1亿元C. 本次共募集资金3亿元D. 本次发行是溢价发行试题答案：B基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编7、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素。
以下属于进行基金业绩评价必须考虑的因素是（）。
（单选题）A. 基金经理管理产品数量B. 基金投资目的和范围C. 基金产品星级评价D. 基金公司产品线完善程度试题答案：B8、在下列证券投资基金中，逐日结转损益的是（）。
（单选题）A. 股票型基金B. 货币市场基金C. 债券型基金D. 混合型基金试题答案：B基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编9、公司财务报表不包括（）。
（单选题）A. 资产负债表B. 利润表C. 资产净值表D. 现金流量表试题答案：C基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编10、（）年9月，中国金融期货交易所正式成立。
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途【答案解析】：投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依据不同，其是按照现代信托关系原则设立的。
2.基金资产【A 】以上投资于债券的为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案解析】：80%以上基金资产投资于债券的为债券基金3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【B】元。
A.100B.1000C.500D.10000【答案解析】：目前我国开放式基金的最低认购金额为1000元人民币。
4.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A 】个基金账户。
A.1B.2C.3D.4【答案解析】：按照法律规定，个人投资者开立基金账户时，每个有效证件只能开立1个基金账户。
5.根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念【答案解析】：依据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
6.场内申购、赎回ETF采用的方式是【A 】。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回【答案解析】：场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。
7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内【答案解析】：依据相关法律.中国证监会应自受理封闭式募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。
封闭式基金在经中国证监会核准后方可发售基金份额。
证券投资基金从业考试真题及答案
证券投资基金从业考试真题及答案（-）单选题1.开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场来源：2.基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。
A.基金净资产B.基金总资产C.基金投资额D.基金流动资产额E.开放式基金3.证券投资基金不包括（）.A.封闭式基金B.开放式基金C.创业投资基金D.债券基金E.股票基金4.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）.A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金来源：5.根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）.A.对冲基金B.套利基金C.指数基金D.国际基金乐学网6.根据运作特点划分的证券投资基金不包括（A.成长型基金B.收入型基金C.期权基金D.平衡型基金7.第一家证券投资基金诞生于（）.A.美国B.英国C.德国D.法国8.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率来源：9.证券投资基金的发起人不可以是（）.A.信托投资公司B.证券公司C.保险公司D.基金管理公司10.每个基金发起人的实收资本不少于（）.A.2亿元B.3亿元C.4亿元D.1亿元11.基金管理公司的发起人可以是（）。
A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.金融咨询公司12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A.1000万元B.1500万元C.2000万元D.3000万元13.基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元来源：14.基金会计帐册.报表和记录的保存年限在（）。
A.10年以上B.20年以上C.15年以上D.5年以上15.基金管理公司治理结构中不包括（）。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.消费者乐学网16.基金管理公司的独立董事不少于（）。
A.2人B.3人C.4人D.5人17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
基金从业资格《证券投资基金基础知识》冲刺试卷四(精选)
基金从业资格《证券投资基金基础知识》冲刺试卷四（精选）[单选题]1.下列关于债券市场上各参与方说（江南博哥）法错误的是()。
A.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用B.债券承销商仅负责债券的承销，不负责债券的发行C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利参考答案：B参考解析：本题旨在考查债券市场上的各参与方。
债券承销商主要负责债券的发行与承销，他们在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用。
B项表述错误。
故本题选B。
[单选题]2.()是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A.市净率B.市现率C.市销率D.市盈率参考答案：C参考解析：市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
[单选题]3.按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括()。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：B参考解析：GIPS收益率计算必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
[单选题]4.下列关于销售利润率的说法中，最准确的是()。
A.薄利多销会使得销售利润率下降，从而降低净利润B.—般来说，当其他条件不变时，销售利润率越高越好，但当其他条件可变时，销售利润率降低也可获得不错的净利润总额C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略参考答案：B参考解析：一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。
基金从业《证券投资基金》精选真题及答案(4)
基金从业《证券投资基金》精选真题及答案（4）1. 公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是( )A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投资总市值/基金的投资总额D.股票投资总市值/基金资产净值答案:B2. 以下关于最大回撤的说法，正确的是( )。
A.最大回撤无法衡量损失的大小B.比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间C.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力D.最大回撤可以衡量损失的可能概率答案:B3. 股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。
关于自下而上策略，下列表述正确的是( )。
A.在实施中有固定模式B.从行业配置入手C.关注个股表现D.从风格配置入手答案:C解析:自下而上策略主要关注个股的选择(C项说法正确)，在实施过程中没有固定模式(ABD项说法错误)，只要能够挑选出业绩突出的股票即可。
4. 关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是( )A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元答案:C5. 某企业的净利润为2.1亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2，则总资产为( )。
A.4.2B.3.5C.14D.7答案:C6. A公募证券基金租用B券商的交易单元，佣金比率为0.1%，由C银行托管，2017年2月14日在上交所卖出股票金额2000万元，买入股票金额3000万元。
在银行间债券市场卖出债券金额1500万元。
A基金次日10:40还在深交所综合协议交易平台申报卖出D上市公司股票，该股票当日13:50盘中停牌，14:40恢复交易。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。
A.3B.1C.4D.2【答案】 C2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。
A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C3、现金流量表的作用不包括( )。
A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】 B4、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。
因此，基金的表现不能仅仅看回报率。
以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。
A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D5、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D6、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】 B7、基金会计报表不包括( )。
A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】 A8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D9、按计息方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和（）。
《证券投资基金》模拟题(四)及答案详解
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(四)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。
A．集合理财B．风险共担C．分散风险D．组合投资2．基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A．份额持有人B．托管人C．管理人D．注册登记机构3．下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是( )。
A营运依据B．投资者地位C．法律主体资格D．基金规模屯中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。
A．富岛投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．武汉证券投资基金5．基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。
A．55％B．50％C．90％D．80％6．最能有效反映基金经营成果的指标是( )。
A．贝塔值B．标准差C．持股集中度D．净值增长率7．货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。
A 197．197B．365，365C．397．367D．397．3978．( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。
A．现金申购、赎回B．实物申购、赎回C．完全复制或抽样复制D．跨系统转登记9．基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A．1B．2C．3D．510．上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。
A．公开认购和私人认购B．集体认购和个人认购C．场外认购和场内认购D．有偿认购和无偿认购11．投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A．T+0B．T+1C．T+2 n T+412．ETF的申购、赎回采用( )方式。
A．金额申购、份额赎回B．金额申购、金额赎回C．份额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回13．我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B2、基金业绩评价需要考虑的因素不包括（）。
A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C3、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B4、下列不属于基础衍生工具的是（）。
A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C5、我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。
A.上海黄金交易所B.天津贵金属交易所C.香港金银贸易场D.上海证券交易所【答案】 A6、可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B7、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。
A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】 C8、关于回购协议，以下表述错误的是（）。
A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险【答案】 D9、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。
A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】 C10、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(四)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（四）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投资乙公司发行的（）。
A．优先股B．股票期权C．普通股D．长期债务【参考答案】C【参考解析】普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股股东享有股东的基本权利．概括起来为收益权和表决权。
2．下列关于场内证券交易的清算与交收规则的说法中，错误的是（）。
A．在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循B．场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异C．引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险D．实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑【参考答案】A【参考解析】在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。
3．假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。
A．A证券对市场指数的敏感性较强B．B证券对市场指数的敏感性较强C．A所获得的收益较高D．B所获得的收益较高【参考答案】A【参考解析】贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强，A证券贝塔系数大于B证券，所以选项A说法正确。
4．下列关于主动投资的表述中，正确的是（）。
A．主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关B．合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种C．主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值D．主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用效率【参考答案】B【参考解析】主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数，即信息深度和信息广度。
与被动投资相比，在一个并非完全有效的市场上，主动投资策略更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A. 零息债券B. 固定利率债券C. 公债D. 国债2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值（）。
A. 升高B. 降低C. 不变D. 忽高忽低3.(单项选择题)(每题 1.00 分) （），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A. 2013年9月6日B. 2011年5月6日C. 1998年4月7日D. 2000年6月8日4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（）代表财务杠杆比率越（），负债越（）。
A. 大，高，低D. 大，低，重5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%B. 3‰C. 5%D. 5‰6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 复利终值的计算方法（）。
A. FV=PV（1+i)^nB. PV=FV（1+i)^nC. FV=PV（1+i*nD. PV=FV（1+i*n)7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据材料，回答下列各题。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。
但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。
2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。
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证券资格考试投资基金真题及答案4 37．证券投资基金的当事人包括（）。
A．基金持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金发起人
38．禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括（）。
A．不公平地对待社保基金账户的资产
B．用社保基金委托资产从事信用交易
C．运用社保基金投资于其他证券投资基金
D．从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
39．开放式基金的买入价可以是（）。
A．基金单位净值
B．基金单位净值减交易费
C．基金单位净值减赎回费
D．基金单位净值加交易费
40．证券投资基金的主要费用包括（）。
A．管理费
B．托管费
C．申购费
D．赎回费
E．交易佣金
F．过户费
41．以下属于基金托管人职责的有（）。
A．监督基金管理人的投资运作
B．复核．审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
C．出具基金业绩报告，提供基金托管情况
D．负责基金的信息披露事项
42．金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括（）。
A．营业税
B．印花税
C．企业所得税
D．个人所得税
43．监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（）。
A．监察风险
B．信托风险
C．投资风险
D．流动性风险
E．业务运作风险
F．战略风险
44．金融资产风险包括（）。
A．市场风险
B．利率风险
C．信用风险
D．通货膨胀风险
E．流动性风险
45．在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数（）
A．无风险收益率
B．市场收益率
C．证券或投资组合的β系数
D．单个证券或投资组合的方差
46．投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（）。
A．股票选择能力
B．内幕消息获得能力
C．市场时机的判断能力
D．操纵市场能力
47．资产配置决策大致可以分为三类（）。
A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．资产混合管理
D．证券资产选择
48．法人应当具备如下条件（）。
A．依法成立
B．有必要的财产或者经费
C．有自己的名称．组织机构和场所
D．能够独立承担民事责任
49．下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。
A．小公司效应
B．日历效应
C．低市盈率效应
D．被忽略的公司的效应
50．社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求（）。
A．每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况
B．每季度一次向财政部．劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告．投资管理报告
C．单个资产管理合同到期后，向财政部．劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明
D．社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部．劳动和社会保障部，并编制临时报告书
51．债券按照发行主体可以分为（）。
A．国债
B．金融债券
C．公司债券
D．市政债券
E．可转换债券
52．依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循（）的原则。
A．自愿
B．公平
C．等价有偿
D．诚实信用
53．利率期限结构理论包括（）。
A．预期理论
B．流动性偏好理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论
54．影响久期的因素包括（）。
A．票息的大小
B．存续期限
C．到期收益率
D．票面金额
55．能够对资本市场产生系统性影响的风险包括（）。
A．利率风险
B．通货膨胀风险
C．违约风险
D．提前赎回风险
56．（）属于证券的特定风险：
A．信用风险
B．利率风险
C．提前赎回风险
D．购买力风险
57．积极型股票投资战略包括（）。
A．以技术分析为基础的投资战略
B．以基本分析为基础的投资战略
C．市场异常战略
D．投资组合战略
58．根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为（）。
A．指数化投资策略
B．规避和现金流配比策略
C．积极调整的投资策略
D．被动投资策略
59．证券投资基金的监管原则包括（）。
A．保护投资者利益原则
B．法制管理原则
C．搣三公攠原则
D．监管与自律原则
60．证券投资基金的监管内容包括（）。
A．对基金管理公司的监管
B．对基金行为的监管
C．对基金托管人的监管
D．对基金持有人的监管
（三）判断题
1．公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
2．证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。
3．创业投资基金的主要投资对象是股票．债券．证券投资基金等。
4．公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。
5．公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6．离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
7．在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
8．指数基金的投资对象是股票市场指数。
9．公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。
10．封闭式基金可以挂牌上市交易。
11．开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
12．第一只证券投资基金诞生于美国。
13．证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
14．证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
15．基金管理公司治理结构指的是董事会．监事会与管理层之间相互制约的关系。
16．基金管理公司的独立董事的人数应该少于股东委派的董事人数。
17．我国封闭式基金不允许折价发行。
18．信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。
受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。
19．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
20．我国封闭式基金的发行期限为两个月。
21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。
22．开放式基金不可以直接销售。