2016年基金从业考试基础押题卷五(答案)
2016年北京基金从业资格考试真题卷(5)
2016年北京基金从业资格考试真题卷（5）•本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共39题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品 B．了解你的客户C．了解你的价值 D．了解你的服务参考答案：B[解析] 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的就是“了解你的客户”，让客户填写事先准备好的问卷。
这是一个标准化的规范工作流程。
2.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构参考答案：B3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)参考答案：B4.债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行参考答案：B[解析] 我国现行的债券发行有定向发行、承购包销和招标发行三种方式。
定向发行是指面向少数特定投资者发行的方式；承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式；招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
5.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款参考答案：A[解析] 通常来说，股票、债券、活期储蓄存款、证券投资基金具有较好的流动性，投资者可以很方便地实现投资变现。
相比之下，银行理财产品、信托产品、券商集合计划通常实行间歇性开放，流动性较差；而保单、定期存款的流动性最差，提前变现通常会遭受一定的损失。
6.股票基金持股集中度是指__。
基金从业考试模拟试题及答案
基金从业考试模拟试题及答案2016年基金从业考试模拟试题及答案基金从业考试在9月24日进行考试，同学们复习得怎么样了?为帮助大家更好备考基金从业考试,店铺为大家分享基金从业考试历年真题及答案解析如下：1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的'、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式2.基金管理人的最主要职责是( )。
A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作3.证券投资基金在( )被称为“共同基金”。
A.美国B.英国C.香港D.日本4.集合理财的优点包括( )。
A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定5.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全答案与解析1.【答案】D(P7)【解析】电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。
2.【答案】D(P17)【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
3.【答案】A(P14)【解析】世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资资金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
4.【答案】B(P15)【解析】证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。
2016基金从业资格考试试题汇总下载
2016基金从业资格考试试题汇总下载基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）16.下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。
A.风险资产投资额=放大倍数×安全垫B.风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)C.风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值D.风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额【答案】D【解析】关于保本基金风险投资额，风险资产投资额=放大倍数×安全垫，风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)，风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值。
【考点】基金销售机构17.积极型的投资者一般会选择( )。
A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】B【解析】基金投资人的风险承受能力类型至少包括以下3个类型：保守型、稳健型、积极型。
股票基金的风险较高，但预期收益也较高，因此，积极型的投资者一般会选择股票型基金。
【考点】股票基金18.基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C【解析】基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
【考点】对基金机构的监管19.基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
A.一人;若干人B.若干人;一人C.两人;若干人D.若干人;两人【答案】A【解析】基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。
公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。
【考点】合规管理机构设置20.以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。
【VIP专享】2016年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题(含答案)A套52
金》仿真题（Βιβλιοθήκη 答案）A 套一、单选题（每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题 目要求，不选、 错选均不得分。）
1、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（ A、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 B、基金的市场营销不同于有形产品营销 ）。 C、制度化、规范化和客户服务是基金市场营销的重要组成部分 D、基金的市场营销不是简单地等同于推销 ）为目的。 2、积极型股票投资组合策略以（ A、减少非系统风险 B、减少系统风险 C、获得市场组合收益 D、战胜市场 3、依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（ . C、基金份额的发售日期和期限 ）。 B、基金收益的合理预期 D、基金募集申请的核 准文件名和核准日期 ）。 4、下列关于投资管理人员基本行为规范的表述，不正确的是（ A、投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内 就投资、研究 等事项作出客观、公正的独立判断 B、投资管理人员应当恪守职业道德，不得从事与履行职责有利益冲突的活动 C、基金经理的主要职责是提高投资业绩，合规和风险控制主要由监察稽核和风险控制 部门负责，不 需要基金经理考虑 D、投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序 的行为 ）。 5、基金期末可供分配利润为（ A、期末资产负债表的未分配利润中已实现部分 B、期末资产负债表的未分配利润 C、期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 D、期末资产负债表的未分配利润中未实现部分 6、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。 A、是否被监管部门严格监督 C、基金规模是否固定 B、是否具有股权性 D、基金成立是否规定了最低规模 ）的核对。 7、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括 对（ A、基金份额累计净值 B、基金份额净值 C、基金份额净值变化率 D、期初基金份额净值 ）。 8、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂名征收（ A、营业税 B、增值税 C、印花税 9、根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（ A、监管机构的高效监管 D、所得税 ）。 B、基金管理人内部控制制度的完善 D、行业自律组织的发展
金融市场基础知识第五套
试卷名称：证券从业金融市场基础知识押题第五套一.单选题1、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是( )。
A、规模和期限在任何情况下都不可以改变B、规模在任何情况下都不可以改变,期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长C、期限在任何情况下都不可以改变,规模若经法定程序认可可以增加D、规模和期限若经法定程序认可均可以改变正确答案：D解析：封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。
封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
分数：12、基金的作用包括( )。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C、有利于推动金融产品创新D、以上均正确正确答案：D解析：基金的作用：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道。
(2)有利于促进证券市场的稳定和规范化发展。
(3)有利于推动金融产品创新。
分数：13、下列选项中,属于非证券金融市场的是( )。
Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。
分数：14.下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T Ⅱ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B解析：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。
陕西省2016年基金从业资格：判断题专项训练5考试试卷
陕西省2016年基金从业资格：判断题专项训练5考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人2、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施3、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票4、ETF具有__的特点。
A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金5、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)6、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。
A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准7、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
2016基金从业资格考试试题答案
2016基金从业资格考试试题答案基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：Error! Hyperlink reference not valid.（选中链接后点击“打开链接”）56.招募说明书的主要披露事项是( )。
A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式【答案】B【解析】招募说明书的主要披露事项：(1)招募说明书摘要。
(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。
(3)基金管理人和基金托管人的基本情况。
(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。
(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。
(6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。
(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。
(8)基金资产的估值。
(9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。
(10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。
(11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。
(12)风险警示内容。
(13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。
【考点】基金募集信息披露57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。
【考点】基金销售机构人员行为规范58.基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。
A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D【解析】销售费用结构基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案1.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是( )。
A.每种证券与其他证券之间的相互关系B.每种证券期望收益率的方差C.投资者对每种证券的偏好D.每种证券的期望收益率【答案】C2.非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是( )。
A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2【答案】A4.在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。
A.实际组合中各类资产的收益率B.实际组合中各类产权重分布C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布【答案】C5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
2016年基金基础知识练习题及答案
2016年基金基础知识练习题及答案2016年基金从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016年基金基础知识练习题及答案”希望对考生能有帮助。
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2016年基金基础知识练习题及答案1、下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。
A.β系数B.凸性C.风险敞口D.久期参考答案：C2、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括( )。
A.1个月B.3年C.6个月D.1年参考答案：A3、从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。
( )A.征收;征收B.征收;不征收C.不征收;征收D.不征收;不征收参考答案：B4、詹森a是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SMLB.APTC.WACCD.CAPM参考答案：D5、我国基金的会计年度为公历( )。
A.每年的5月1日至二年的4月30日B.每年的4月1日至二年的3月31日C.每年的1月1日至12月31日D.每年的7月1日至二年的6月30日参考答案：C6、下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是( )。
A.有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人参考答案：D7、证券投资基金会计核算的责任主体是( )。
A.基金管理公司与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人参考答案：A8、下列单独向投资者收取过户费的是( )。
A.上海证券交易所A股B.深圳证券交易所A股C.B股D.基金参考答案：A9、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是( )。
A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失参考答案：D10、某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。
2016年基金从业资格考试真题卷
2016年基金从业资格考试真题卷•本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券市场的构成不包括：（）A．股票市场B．债券市场C．货币市场D．基金市场参考答案：C2.世界上第一家股票交易所成立于：（）A．英国B．法国C．荷兰D．意大利参考答案：C3.股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（）A．参加股东大会B．投票表决C．参与公司的决策和经营D．收取股息或分享红利参考答案：C4.优先股票的股息率（）。
A．高于普通股B．低于普通股C．是固定的D．与普通股呈正相关参考答案：C5.股票的每股净资产又称为股票的（）。
A．票面价值B．账面价值C．市场价值D．内在价值参考答案：B6.通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（）特征。
A．集合投资B．专业管理C．风险共担D．分散风险参考答案：A7.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场参考答案：C8.证券投资基金在美国被称为（）A．证券投资信托基金B．共同基金C．信托产品D．单位信托基金参考答案：B9.1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
A．《投资公司法》B．《投资基金法》C．《证券投资基金法》D．《投资信托法》参考答案：A10.截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司A．50B．53C．58D．60参考答案：D11.2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A．证券法B．开放式证券投资基金试点办法C．证券投资基金法D．证券投资基金管理暂行办法参考答案：C12.股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（）进行一次。
2016年基金从业资格考试真题卷(5)
2016年基金从业资格考试真题卷（5）•本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。
A．超越；主动型B．超越；被动型C．复制；主动型D．复制；被动型参考答案：D2.下列选项中，不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询参考答案：D[解析] 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、资产核算与估值、资金清算和信息披露等业务。
投资咨询属于投资咨询服务业务。
3.《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%参考答案：D4.______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；基金投资者B．基金管理人；基金管理人C．基金投资者；基金管理人D．基金管理人；基金投资者参考答案：C[解析] 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的，基金份额持有人是基金一切活动的中心；基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
5.通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A．现金比例变化法B．证券比例变化法C．成功概率法D．二次项法参考答案：D[解析] 衡量基金择时能力常用的方法主要有三种：现金比例变化法、成功概率法、二次项法。
其中，二次项法是由特雷诺(Treynor)与玛泽(Masuy)于1966年提出的，又被称为“T-M模型”。
这个模型是一个二次回归模型，通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力。
2016基金从业考试试题下载(含解析)
2016基金从业考试试题下载（含解析）基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）1.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
( )A.正确B.错误2.证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。
( )A.正确B.错误3.创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
( )A.正确B.错误4.公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。
( )A.正确B.错误5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
( )A.正确B.错误6.离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
( )A.正确B.错误7.在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
( )A.正确B.错误8.指数基金的投资对象是股票市场指数。
( )A.正确B.错误9.公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。
( )A.正确B.错误10.封闭式基金可以挂牌上市交易。
( )A.正确B.错误11.开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
( )A.正确B.错误12.第一只证券投资基金诞生于美国。
( )A.正确B.错误13.证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
( )A.正确B.错误14.证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
( )A.正确B.错误15.基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
()A.正确B.错误16.基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
( )A.正确B.错误17.我国封闭式基金不允许折价发行。
( )A.正确B.错误18.信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。
受托人可以A.正确B.错误19.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
2016年基金从业资格考试模拟试题及答案
2016年基金从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券 C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。
A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场6.证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性8.下面说法正确的是（）。
A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。
A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会11. 贴现债券到期时按（）偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险13. 收益和风险的基本关系是（）。
河南省2016年基金从业资格证券组合管理基础考试题
河南省2016年基金从业资格证券组合管理基础考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况4、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所5、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1B：T+2C：T+3D：T+46、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．207、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%8、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则9、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。
A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严10、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金11、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．重要客户D．持续购买客户12、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。
山西省2016年下半年基金从业资格：避免基金被套五大良策考试试题
山西省2016年下半年基金从业资格：避免基金被套五大良策考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法2、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他3、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人4、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重5、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费6、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层7、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处8、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能10、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第05套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第05套(100题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第05套1.[单选题]β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场（ ），β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（ ）β系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（ ）。
A)一致、更小、大B)相反、更大、小C)一致、更大、小D)相反、更小、大2.[单选题]主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（ ）。
A)偏离程度B)风险高度C)比重率D)期望收益3.[单选题]（ ）是指投资组合持仓与基准不同的部分。
A)波动率B)主动比重C)久期D)凸性4.[单选题]下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（ ）。
A)参与未持有基础资产的卖空交易B)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C)从事证券承销业务D)投资于远期合约5.[单选题]下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是（ ）。
A)具备相对较好的物理属性B)高度的发展性C)稀少D)繁多6.[单选题]对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（ ）的核心所在。
A)技术分析B)内在价值分析C)基本面分析D)机构分析7.[单选题]（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A)QDIIB)QFIIC)基金互认D)以上选项都正确8.[单选题]下列不属于非系统风险的是（ ）。
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基础押题卷五（答案）单选题1/100短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A中国人民银行B证券公司C商业银行D政策性银行参考答案：C2/100在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。
A非累计优先股B资本性债券C累计优先股D普通股参考答案：D3/100关于机构投资者，以下表述错误的是（）。
A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户参考答案：D4/100我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。
A2006B2008C2007D2009参考答案：A5/100关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。
A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C双边征收印花税D暂免征收印花税参考答案：D6/100将终值转换为现值的利率叫（）。
A名义利率B贴现率C实际利率D固定利率参考答案：B7/100以下关于基金税收的表述，错误的是（）。
A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税参考答案：A8/100我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A证券监督管理机构B证券经纪商C证券交易所作D中国结算公司参考答案：D9/100与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（）。
A高风险性B全球化程度相对较低C定价更为复杂D杠杆比例较高参考答案：B10/100关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。
A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度C贝塔系数是用历史数据来计算的D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标参考答案：D11/100（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A货币的时间价值B货币的使用价值C货币的流通价值D货币的互换价值参考答案：A12/100关于交易成本，以下表述错误的是（）。
A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用参考答案：D13/100以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是（）。
A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案B投资部是基金投资运作的具体执行部门C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构D投资部负责向交易部下达投资指令参考答案：B14/100公司的主要财务报表不包括（）。
A产品销售明细表B资产负债表C利润表D现金流量表参考答案：A15/100目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A国家开发银行B中国工商银行C中国进出口银行D中国农业发展银行参考答案：B16/100开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
A申购B转换C转托管D赎回参考答案：C17/100目前，我国债券远期交易的标的包括（）。
A金融债券B地方政府债C中小企业私募债D公司债参考答案：A18/100根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金利润分配（）。
A比例不得低于年度已实现利润的20%B每年不得多于一次C每年不得少于一次D比例不得低于年度已实现利润的80%参考答案：C19/100期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。
A卖出B买入或卖出C买入D买入同时卖出参考答案：B20/100通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括（）。
A穆迪B标准普尔C摩根士丹利D惠誉参考答案：C21/100每经过一个计算期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（）。
A复利B单利C固定利率D浮动利率参考答案：A22/100如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。
A无法确定Ba与b证券之间的相关性更强C一致Db与c证券之间的相关性更强参考答案：B23/100承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）。
A基金审计的会计师事务所B基金销售机构C基金托管人D注册登记机构参考答案：C24/100以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）。
A货银对付制度可防范本金风险B通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收C货银对付制度是“一手交钱、一手交货”D目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度参考答案：D25/100关于风险分散化以下说法，错误的是（）。
A若两种资产的收益具有同样的波动规律，则不允许卖空情况下两种资产组合后的风险不能被分散B若两种资产的收益具有相反的波动规律，则两种资产组合后的风险能被分散C资产收益中的非系统性风险无法通过组合进行分散D资产收益中的系统性风险无法通过组合进行分散参考答案：C26/100关于机构投资者税收，以下表述错误的是（）。
A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税B买卖基金份额暂免征收印花税C金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税D买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税参考答案：A27/100所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A10%B20%C30%D50%参考答案：C28/100以下不属于尤金·法码有效市场分类类型的是（）。
A半弱有效市场B弱有效市场C半强有效市场D强有效市场参考答案：A29/100下列选项中，不属于另类投资局限性的是（）。
A流动性较差，杠杆率偏高B与传统资产相关性差，不能够分散风险C估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D缺乏监管和信息透明度参考答案：B30/100关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。
A交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构C投资决策委员会向交易部下达交易指令D研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议参考答案：D31/100伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。
A算术平均法B几何平均法C加权平均法D特许氏加权法参考答案：B32/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。
A交易员应优先执行规模更大的基金投资指令B一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令C相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理D交易系统可以对违规指令进行拦截参考答案：D33/100下列说法错误的是（）。
A远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺B信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利C期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约D期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性参考答案：C34/100债券到期时（）必须按时归还本金并支付约定的利息。
A承销商B债权人C投资人D债务人参考答案：D35/100在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，其可行投资组合集将发生变化，下列说法错误的是（）。
A风险最小的可行域投资组合风险为零B可行投资组合集是一片区域C可行投资组合集的上下沿为射线D可行投资组合集的上下沿为双曲线参考答案：D36/100股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案：B37/100某基金2013年度收益为58%，假设当年无风险收益率为3%，沪深300指数年度收益率为30%，该基金年化波动率为35%，贝塔系数为1.1，则该基金的夏普比率为（）。
A1.1B0.5C1.57D0.8参考答案：C38/100关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。
A基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一参考答案：D39/100以下关于跟踪误差的说法错误的是（）。
A跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标B跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差C指数基金与其基准指数的跟踪误差是零D跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益类的差参考答案：C40/100以下关于夏普比率的说法错误的是（）。
A夏普比率是针对系统性风险调整后的超额回报率B夏普比率是针对总体风险调整后的超额回报率C夏普比率是衡量基金风险收益交换效率的指标D夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好参考答案：A41/100以下关于QDII基金说法错误的是（）。
A可委托境外证券服务机构代理买卖证券B可委托境外投资顾问进行境外证券投资C境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责DQDII基金由境内托管人负责托管业务参考答案：C42/100基金业绩评价需要考虑的因素包括（）。
A投资目标与范围B时期选择C投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择D基金规模参考答案：C43/100关于风险指标，以下表述正确的是（）。
A事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况B事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况C损失是一个事前概念D风险指标可分为事前和事后两类参考答案：D44/100上市公司回购股份的方式不包括（）。
A场内公开市场回购B要约回购C场外协议回购D正回购参考答案：D45/100附息债券的麦考利久期（）其到期期限；对于零息债券而言，麦考利久期（）其到期期限。
A等于；大于B大于；等于C小于；等于D大于；小于参考答案：C46/100互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。
A资产B证券C现金流D负债参考答案：C47/100（）是财政部代表中央政府发行的债券。
A国债B地方政府债C商业银行债券D政策性金融债参考答案：A48/100以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。