风险控制总部职责及岗位职责
风险管理部岗位设置及职责范文(三篇)
风险管理部岗位设置及职责范文管理机构及质量、安全保证体系我公司实行三级管理，即公司一级管理，分公司二级管理，项目经理部三级管理。
公司级生产管理，由公司总经理负责全公司的各项管理工作，公司总工程师负责各项目工程的质量、安全等生产技术管理工作，公司机关设立经营处、生产处、科技处和质安处等各处室，生产处负责各项目工程的施工进度计划，各项目之间的协调工作。
质安处负责施工生产的质量、安全教育和检查督促工作。
分公司级生产管理，由分公司经理代表公司总经理负责分公司的各项目工程的施工进度计划，各项目之间的协调工作。
质安处负责施工生产的质量、安全教育和检查督促工作。
分公司级生产管理，由分公司经理代表公司总经理负责分公司的各项管理工作，分公司主任工程师负责各项目工程的质量、安全等生产技术管理工作，分公司机关设立项目管理科、技术质安科等各科室，项目管理科负责各项目工程的施工进度计划，各项目之间的协调工作。
技术质安科负责施工生产的质量、安全教育和检查督促工作。
工程项目级实行项目经理负责制，以项目经理为主组织项目经理部，负责该工程的指挥与管理，执行各项国家规范、规程、标准以及本工程项目组织设计，保质保量完成施工承包合同任务。
项目经理部设项目经理、项目主管工程师、施工员、质检员、安全员、核算员、材料员、设备员等管理岗位，各工作人员一律持证上岗。
____项目部主要施工及管理人员参与本工程施工的其他管理人员也均是我公司的业务骨干，多人被评为公司的先进工作者，项目部管理人员职责分工明确，协同配合，在项目经理的领导下，项目部全面负责现场的施工、技术、质量、安全、核算等工作，并根据作业计划和施工预算提出劳动力、材料机具需用计划，统一指挥生产，保证本工程的工期、质量、成本、安全和文明施工等各项控制目标和各项经济技术指标的实施。
1.2一、部门职责（一）经营部职责1、负责工程合同的执行、更改和修订的联络，并及时向公司及项目经理汇报。
2、负责按授权范围与业主讨论磋商，签订备忘录或补充合同。
风险控制管理职责及流程
企业融资总部 收购兼并总部 固定收益总部 代办股份转让中心 风险监管总部‘ 风险监管总部 总经理
公司领导/ 风险监管总监
证监会对一级市场 项目审核的反馈意见
与公司内部 审核文件对比
B
对证监会反馈 意见的答复 业务审核 审阅
否 出具初审意见 同意
B
是 主管签字 签署意见
定期总结报告
抄送业务部门
归档
报送公司领导
6
3、社会热点方面的舆情。现在社会热点问题 风险控制管理职责及流程 很多，这些热点都在一定程度上反映了经济社会 发展中的一些矛盾、难点，反映了人们对自身利 益、国家发展及国际局势的关注和企盼。围绕着 社会热点，人们总会发表各种各样的意见和观点， 产生各种各样的思想认识，能否正确引导社会热 点，在一定程度上取决于我们能否准确把握和分 析热点。舆情信息工作，要及时跟踪热点问题的 发展变化，切实加强对热点问题的分析，揭示热 点问题产生的根源，善于提出引导舆论和解决热 点问题的对策建议。 关键词：找根源，提建议
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风 险 监 管与 二级市场 业 务部门 接 口 流 程（一） ---日常投资风险监管
证券投资总部/ 资产管理总部/ 固定收益总部 风险监管总部 总经理 风险监管 总监
风险监管总部
开始 风险分析评估 每日投资 数据 风险警示意见
是
是
是否存在 重大投资风险
阅批
否
风险警示意见
风险管理部岗位设置及职责（4篇）
风险管理部岗位设置及职责风险管理部通常设置以下岗位及其职责：1. 风险管理部经理/总监：负责领导和管理整个风险管理部门，制定和执行风险管理策略，确保风险管理工作的顺利进行，向公司高层提供风险报告和建议。
2. 风险评估岗位：负责评估和量化公司面临的各种风险，并根据风险的严重程度和潜在影响制定相应的风险管理措施。
3. 风险控制岗位：负责监测和控制公司面临的各种风险，制定和实施风险控制措施，确保公司的风险暴露控制在可接受的范围内。
4. 风险报告岗位：负责定期编制和分析风险报告，向管理层汇报公司的风险状况和管理效果，并提出改进建议。
5. 业务风险管理岗位：负责分析和评估公司各个业务部门的风险状况，制定业务风险管理策略，并协助业务部门建立相应的风险控制措施。
6. 金融风险管理岗位：负责分析和管理公司面临的金融风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，制定相应的风险管理策略和措施。
7. 操作风险管理岗位：负责分析和管理公司的操作风险，包括人为失误、系统故障、安全漏洞等，制定相应的风险管理措施和应急预案。
8. 合规风险管理岗位：负责监测和管理公司的合规风险，包括法律法规遵循、内部控制有效性等方面的风险。
以上是一些常见的风险管理部岗位及其职责，具体岗位设置可以根据公司的业务特点和风险管理需求进行调整和补充。
风险管理部岗位设置及职责（2）风险管理部是一个组织中负责处理和管理风险的部门。
其岗位设置和职责通常包括以下几个方面：1. 风险管理部领导：负责制定部门的风险管理策略和目标，并监督整个风险管理工作的实施。
2. 风险策略与规划岗位：负责制定组织的风险管理战略和计划，包括确定风险接受水平、制定风险控制措施等。
3. 风险评估与监测岗位：负责对组织内外的风险进行评估和监测，识别可能造成损失的风险，并提供相关的风险报告和建议。
4. 风险控制与防范岗位：负责制定风险控制措施和预防措施，监督和管理风险控制的实施，以减少风险发生的可能性和减轻风险带来的损失。
2024年风险管理部岗位设置及职责（三篇）
2024年风险管理部岗位设置及职责一、部门职能(一)风险资产监控1.负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额；2.负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类；3.负责审查各支行上报的保全类不良资产，并上报授信审查委员会审批；4.就有关市场风险分析向董事会和经营层汇报，并建议相关行动；5.制定和推进我行法人客户信用评级工作；(二)信贷风险管理1.在政策指导和工具支持之下识别、衡量和管理信贷风险，包括信贷风险分析、信贷(含贷款以及票据、保函等与信贷相关的业务)审批和信贷监控；2.进行与信贷风险管理有关的培训和指导；____组织、协调总行授信审查委员会会议；4.处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、1各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。
二、岗位设置及人员(一)岗位设置目前，风险管理部岗位设置为____个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。
(二)组成人员总经理：杨艳副总经理：杨丽职员。
张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。
(三)人员分工1.总经理杨艳主持风险管理部全面工作；2.副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作；3.职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作；4.职员罗春慧负责信贷审查、风险数据分析及授信审查会议会务工作；5.职员于铁负责风险监测与预警及信贷审查工作；6.职员李静负责风险管理部内勤工作；7.职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。
三、岗位职责(一)风险管理部总经理岗位职责____组织风险评审工作：负责组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并组织编制相关风险预警报告；组织对客户进行风险评级、授信；组织评审信贷风险，为授信审查委员会审批贷款提供支持；组织对通过审批的贷款进行放款；____组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核。
风险控制总部职责及岗位职责
工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。
1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。
2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。
3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。
4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。
5.完成领导交办的其他风险控制专项工作1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。
2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方风险管理法、风险分类框架。
3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。
4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对风险的管理程度，确定重大风险。
5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。
6.检查与监控风险管理方案的实施。
7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。
8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。
1 .诉讼事务管理(1)采集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;(2)建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司礼聘的律师事务所或者律师商议、签订代理协议。
法律事务 (3)跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司管理领导汇报案件发展，催促外聘律师及时高效履行代理职能。
并根据其需要，采集、提供有利于公司的证据材料。
2.非诉法律事务管理(1)根据需要, 从法律专业角度参预公司经营活动的谈判;(2)根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我方合法利益的有关协议文件;(3)根据需要,参预公司招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见;(4)参预公司证券事务，负责与之相关的法律工作;(5)接受委托，担任各种非诉事务代理人。
风险管理部各岗位岗位职责
风险管理部各岗位岗位职责引言概述风险管理部是企业重要的部门之一，负责识别、评估、监控和管理企业面临的各种风险。
不同岗位在风险管理部扮演着不同的角色，各有各的职责。
本文将详细介绍风险管理部各岗位的职责。
一、风险经理1.1 制定风险管理策略和政策风险经理负责制定企业的风险管理策略和政策，确保企业在面临各种风险时能够及时应对。
1.2 确定风险管理目标风险经理需要确定企业的风险管理目标，包括风险的控制水平和管理效果等。
1.3 监控和评估风险风险经理需要定期监控和评估企业的风险状况，及时发现并处理潜在的风险。
二、风险分析师2.1 分析风险事件风险分析师负责分析各种风险事件，包括市场风险、信用风险、操作风险等，为企业提供风险预警。
2.2 编制风险报告风险分析师需要编制风险报告，详细描述各种风险事件的情况、可能带来的影响以及建议的应对措施。
2.3 提供风险管理建议风险分析师需要向企业管理层提供风险管理建议，匡助企业更好地应对各种风险。
三、风险控制专员3.1 制定风险控制措施风险控制专员负责制定风险控制措施，匡助企业降低风险发生的可能性。
3.2 实施风险控制措施风险控制专员需要监督和实施各项风险控制措施，确保措施的有效性。
3.3 定期检查和评估风险控制专员需要定期检查和评估风险控制措施的执行情况，及时调整和改进措施。
四、风险报告专员4.1 采集风险信息风险报告专员负责采集各种风险信息，包括内部和外部的风险信息。
4.2 编制风险报告风险报告专员需要将采集到的风险信息整理成风险报告，供企业管理层参考。
4.3 提供风险沟通风险报告专员需要向企业内部各部门提供风险沟通服务，匡助他们更好地理解和应对风险。
五、风险培训师5.1 设计培训计划风险培训师负责设计企业风险管理相关的培训计划，匡助员工提升风险意识和应对能力。
5.2 组织培训活动风险培训师需要组织各种培训活动，包括线上和线下培训，确保员工能够及时了解最新的风险管理知识。
风险控制总部职责及岗位职责
风险控制总部职责及岗位职责风险控制总部职责及岗位职责一、职责范围1.建立并完善企业风险控制制度，确保企业各项经营活动在合规、安全、稳健的基础上运行，并防范金融、经营、市场、信用等各类风险的发生。
2.制定并实施风险评估方法和标准，对公司的各类风险进行定期评估、监测和分析，及时发现、排除和监控风险。
3.建立风险管理信息系统，对各项风险控制和管理工作进行动态监控、数据归档和备案，定期向上级主管部门及董事会提交情况报告。
4.配置风险管理专业团队，丰富和升级团队的知识、技能、经验和素质，为企业提供全方位、高质量的风险管理服务。
二、合法合规1.确保企业风险控制制度符合国家法规和政策法规的要求，不违反各项法律法规和行业规范。
2.定期对企业的风险控制制度进行自查和内审，及时发现并改正违规行为和不合规现象。
3.对企业整个风险控制系统进行监管和督促，确保公司各成员单位和员工都具有合法合规的行为意识和行为规范。
三、公正公平1.查明和评估企业风险的时候，要以公正、客观、科学、合理的原则为依据，不偏袒个人或某些利益集团。
2.建立完善的风险控制绩效评估制度，通过定期的绩效评估和考核，保证风险控制的公正公平和可持续。
3.对内部员工与外部关联方之间的业务交易、协议和合同进行客观、公正、平等的评估和监控。
四、切实可行1.统筹企业资金、人力和技术等资源，对关键业务风险和重点领域风险进行有效管控。
2.建立科学合理的风险监测和预警机制，对涉及企业重要决策和战略方向的风险和不确定因素进行充分研究和探讨。
3.通过内部培训和外部学习，提升内部人员的风险意识和风险控制能力，保证企业风险控制工作的切实可行性。
五、持续改进1.建立并完善风险控制管理评估机制，定期对企业整个风险控制工作进行评估和反馈，及时发现和处理问题。
2.推动企业风险管理的信息化建设，提高风险管控效率和质量。
3.在行业内开展经验交流和合作，积极学习国内外先进的风险控制理念和技术手段，不断拓展和加强企业风险控制的持续改进能力。
风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责英文回答：Job Responsibilities for Risk Control Officer。
As a Risk Control Officer, I am responsible for identifying, assessing, and mitigating risks within the organization. My key responsibilities include:Developing and implementing risk management policies and procedures。
Conducting risk assessments to identify and prioritize potential risks。
Monitoring and evaluating the effectiveness of risk controls。
Reporting on risk management activities to senior management。
Providing guidance and support to business units on risk management issues。
I work closely with other departments within the organization, including finance, operations, and legal, to ensure that risks are effectively managed. I also stay up-to-date on industry best practices and regulatory requirements related to risk management.Examples of Risk Control Officer Responsibilities。
风控总经理岗位职责
风控总经理岗位职责风控总经理是公司中负责风险管理和控制的高级管理职位。
战开发、与投资风险之间正职位的目标协同努力，使公司能够最大程度上减少与风险相关的损失，保障公司的健康发展。
一、风控总经理的职责1. 风险管理策略制定：负责制定公司的风险管理策略和计划，确保公司在面对风险时能够及时、有效地应对与控制。
要根据公司的发展情况、行业发展趋势和政策法规等因素进行全面、系统的分析，制定出符合公司实际情况和目标的风险管理策略。
2. 风险评估与评估：负责组织和开展公司的风险评估工作，对各类风险进行全面、客观的评估，识别和评估风险对公司的潜在影响，及时发现和解决问题，提出有效的风险控制措施。
3. 风险控制措施和风险管理系统建设：根据风险评估的结果，制定和实施风险控制措施，并建立风险管理系统。
要构建完善的内部控制和管理体系，加强公司内部控制的有效性和合规性，确保公司的运营活动符合相关法规和政策要求。
4. 风险监控和预警：负责建立风险监控体系和预警机制，定期对公司的风险状况进行监控和分析，及时预警和解决可能出现的风险问题。
要保持对市场、行业、政策等信息的敏感性，及时获取并分析这些信息，为公司的风险管理决策提供可靠依据。
5. 风险应急处理：负责协调处理突发风险事件和紧急情况，制定应对措施，积极应对危机事件，减少和控制风险造成的损失。
要做好危机管理预案的编制和实施，提高公司应对风险事件的应急反应能力。
6. 风险培训和教育：负责组织和开展公司的风险培训和教育活动，提高员工对风险管理的认识和掌握，提高员工的风险意识和防范能力。
要根据具体情况，制定培训计划，提供专业知识和技能培训，确保员工在风险管理方面具备较高的素质和能力。
7. 风险报告和分析：负责撰写风险报告和分析报告，向公司高层及时汇报风险状况和风险管理情况。
要对公司的风险状况进行全面、准确的分析，并提出相应的解决方案和建议，为公司高层决策提供参考。
8. 风险合规和监管沟通：负责与监管机构和合作伙伴的沟通和协调，确保公司的风险管理工作符合相关法规和政策要求。
风控岗岗位职责
风控岗岗位职责风控岗岗位职责在不断进步的时代，很多场合都离不了岗位职责，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。
到底应如何制定岗位职责呢？以下是小编为大家整理的风控岗岗位职责，希望对大家有所帮助。
风控岗岗位职责1岗位职责:1、负责公司客户的交易委托。
2、负责公司客户的交易风险管理,包括客户交易风险的动态监控、风险测算、追加保证金、强行平仓及风险评估等。
3、交易所席位资金的管理。
4、负责客户的.咨询工作。
任职要求:1、年龄30周岁以下,身体健康,工作认真细心,具有高度的责任心和团队意识。
2、大学本科及以上学历,经济、金融专业。
3、普通话标准,有良好的沟通能力和表达能力。
4、能够适合夜班工作。
5、具备期货从业资格和期货相关工作经验者优先。
风控岗岗位职责2职责描述:1、参与板块及下属公司的审计工作,包括内控审计、财务收支审计、经营绩效审计、经济责任审计等工作的实施,并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的'编制。
2、负责对所涉及的审计事项,编写内部审计报告,提出处理意见和建议,并跟进整改。
3、负责有关审计项目资料的原始调查、收集、整理、建档工作。
4、参与行政监察、风控合规等业务工作。
任职要求:1、全日制重点本科及以上学历,审计、财务、经济等相关专业。
2、5年以上审计相关岗位工作经验。
3、掌握内部审计知识,熟悉内部审计工作流程。
4、具有良好的职业道德和职业操守,有一定的分析判断能力,踏实、谨慎,工作责任心强,并具有良好的口头及书面沟通能力。
5、获得会计师资格证书。
风控岗岗位职责3工作职责:1、深入理解各类金融产品，负责建立并完善金融产品的'风控策略与流程体系;2、制定金融产品风险策略、政策，并定期监控、评估、优化，对金融产品的风控指标负责;3、对风控策略提出反馈和建议，从风控角度参与金融产品的开发;任职要求:1、统计、数学、计量经济、金融工程、计算机专业等量化方向硕士以上学历;2、5年以上金融产品经验，熟悉互联网基金产品评估引进、产品设计优先;风控岗岗位职责4职责描述:1、审核公司投资并购等项目签署的所有法律文件,提出专业意见;2、参与投资项目的尽职调查并出具专业意见;3、负责对公司的投资行为进行合法、合规性审核;4、负责对已投资项目实施监督监察;5、对违规行为进行调查、提交相关应对建议;6、参与制定和完善公司合规经营、风险管理、项目审核决策相关的.制度、办法和流程。
风险管理部岗位设置及职责(4篇)
风险管理部岗位设置及职责为提高风险管理部整体风险审查与控制水平，规范风险管理部内部管理，根据《融资担保业务风险管理制度及业务流程》、《保后检查管理制度》及公司相关规定，拟定风险管理部岗位设置及职责。
一、风险管理部岗位设置：现设置为风控总监、风控主审两个岗位。
二、风险管理部岗位职责：(一)、风控总监岗位职责：1、认真履约公司要求的各项职责。
2、风险管理部第一负责人。
领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作；监督风险管理部全体员工遵守公司规章制度、部门规范情况；督促风险管理部全体员工通过日常交流、外部培训、以会代训等方式保持并提高专业胜任能力；复核重大担保项目的审查程序及结论；强化部门全体员工风险意识，要求全体员工保持应有的关注。
3、定期向公司董事长(总经理)报告担保项目风险情况。
4、针对现实工作中出现的重大问题及时向公司董事长(总经理)汇报并提出解决或改进建议。
5、主持召开部门常规会议与临时会议。
常规会议至少每半个月召开一次，临时会议根据实际情况而定。
6、条件允许的情况下应调查并审查担保项目。
7、日常事务管理。
8、公司临时安排的其他事务。
风控总监不参与风险管理部内部考核，但作为项目主审时受项目主审人员职责约束。
(二)、风控主审职责：1、保持客观、独立、公正、谨慎的职业操守。
2、遵守公司廉洁制度要求，保守客户及公司商业秘密。
3、保持并提高专业胜任能力，自觉强化风险意识，保持应有的关注。
随时关注最新的国家宏观经济政策、产业政策、信贷政策以及担保行业政策法规，适时学习管理、财务、会计、金融、法律、资产评估、风险管理等知识，提高综合素质。
4、定期总结工作心得并在部门会议上相互交流。
5、严格遵守公司风险管理制度及业务操作流程、部门规范。
尽职调查及审查并撰写风险审查意见或报告，要求能抓住问题的关键，提示主要的风险，并提出防范措施。
6、风控主审应在规定的审查期间内完成对项目的审查并上会，特殊情况导致超期的，应说明原因。
风险控制部岗位说明书
本科5年以上工作经验，硕士研究生2年以上工作经验，其中2年以上同等岗位工作经验
知识能力
1）熟悉并掌握内部审计、财务、企业管理、风险管理等多学科的基本常识；熟悉房地产企业的制度流程及内部审计的能力，具备良好的沟通能力；
3）熟悉office办公软件的使用。
2、内控管理
1）组织制定内控体系建设方案、参与制定公司其他管理制度；
2）协助参与公司全面内部控制体系建设，关注关键控制点的设置；
3）组织通过对关键控制点的把握，建立内部控制预警系统；
4）督导对预警系统进行动态管理，及时向管理层提出风险防范措施。
3、审计管理
1）组织拟定公司年度审计计划和审计方案；
2）组织制定内部审计制度、审计规范和管理办法；
3）熟悉office办公软件的使用。
3）督导定期对集团及下属子公司各类经营活动进行审计,出具审计报告；
4）组织指导并推进对公司各项经济活动进行内部审计；
5）组织对经营审计中发现公司潜在问题和风险，提出整改建议；
6）督导配合政府审计机构、社会中介机构的审计工作。
4、法务管理（法律事务管理、合同法律审核）
1）参与公司重大经营决策，参加公司相关会议，提出法律意见，协助公司管理层依法决策；
3）熟悉office办公软件的使用。
审计管理岗
一、基本资料
职位名称
审计管理岗
职位等级
所属单位
某某控股总部
所属部门
风险控制部
直接上级职位名称
风险控制部部长
直接下级职位名称
二、工作概要
协助风险控制部部长完成审计管理等工作。
三、岗位职责
1、审计管理
1）负责拟定公司年度审计计划和审计方案；
风控中心岗位职责及工作流程
风控中心岗位职责及工作流程晋商联合专业的借贷居间一体化服务平台晋商联合风控中心制度1.0版风控中心是我公司控制风险的重要部门，是确保我公司创收的重要保证。
风险控制中心由“信贷审计部”、“贷款审计委员会”和“贷后管理部”组成。
明确的部门划分和详细的工作职责更有助于提高我们审查和风险控制的效率。
第一章岗位职责及工作流程一、岗位设置及职责：（一）信贷审计部信审部主要负责所有借款人的贷前审核工作，按照我司的信审流程核查并完成相应的信审报告。
1、信审内勤（1-2人）：信贷审计内部服务主要负责初步审计，检查来料零件的完整性，以及它们是否符合我公司的来料标准。
建立台帐，统计信用顾问来料数量、下次付款金额等相关数据。
（1）工作职责：①、负责借款人资料的台账记录工作；② 审查借款人信息是否完整，是否符合我公司的入职审计标准；③、核查借款人基本资料，核算流水等信审初步工作，填写《借款人资料清单》和《借款人审核单》。
2、电核专员（1-2人）审核员的主要工作是根据借款人提交的信息和预留的电话号码，直接或间接核实借款人的相关信息。
（1）工作职责：①根据借款人递交的基本资料进行电话核实工作；② 根据电子验证反馈信息填写电子验证流程表和借款人审核表。
3.信用审计领域（4-8人）信审外勤主要工作是根据初审报告和电核报告提出的问题进行实地考察确认，同时进行相关项目的拍照工作，用以审贷委员会授信使用。
（1）岗位职责：① 根据出访通知核实相关事宜并拍照；② 填写借款人审核表1/5晋商联手专业借贷中介综合服务平台③ 配合贷后经理做好催收工作；（2）贷款审查委员会根据信审部的贷前工作，对借款人的个人基本条件和经营情况进行分析，明确借款人的风险点，并完成对借款人的授信工作。
1、审贷委员会成员组成：①信审部全部成员② 公司总经理、副总经理2人。
工作职责：①完成对借款人的授信工作；（三）贷后管理部对向我公司贷款的借款人进行贷后管理，确保我公司贷款余额的安全。
风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
1. 负责制定和实施公司风险管理政策和流程，确保公司在各个业务领域中有效
地识别、评估和管理风险。
2. 进行风险评估和分析，识别潜在的风险因素，并提出相应的风险控制措施，
以降低公司面临的各种风险。
3. 负责监督和审查公司各项业务活动，确保其符合公司的风险管理政策和流程，并及时发现和解决可能存在的风险问题。
4. 协助制定公司的风险管理预算和计划，确保公司在风险管理方面的资源投入
和运作效率。
5. 参与公司的风险管理培训和教育工作，提高员工对风险管理的认识和理解，
促进公司风险管理文化的建设。
6. 跟踪和分析行业和市场的风险动态，及时调整公司的风险管理策略和措施，
以应对外部环境的变化。
7. 协助公司应对突发事件和危机，提供风险管理方面的专业支持和建议，确保
公司在危机中能够及时、有效地应对和处置风险。
8. 与相关部门合作，建立和维护公司的风险管理信息系统，确保风险管理数据
的及时、准确和完整。
9. 定期向公司高层管理层报告公司的风险管理情况和工作进展，提出改进建议
和意见，为公司的决策提供风险管理方面的支持和指导。
风险控制管理职责及流程
3、重大投资需集体决策，通知二级市场风险监管总经理参加重大投资的决策会议。
风险监管总部
1、审阅重大投资研究报告、投资计划方案等文件；
2、参加投资决策会议；
3、对二级市场重大投资计划提供投资意见。
18
与经纪业务部门（营销管理总部等）职责分工及流程
营销管理总部风控职责
1、根据国家法律法规及公司相关规定建立合理的风险管理制度体系。 2、建立权责明确的内控组织架构。 岗位设置职责明确，报告关系清晰，相互制约； 重要岗位双人持岗。 3、根据业务主要风险点制定业务流程。
5
2、突发事件方面的舆情
平时：研究突发事件特别是群体性事件中舆情发展变 化的特点，需要及时掌握有关的舆情动态。
前兆：及时收集报送引发干部群众思想情绪波动的苗 头性信息。
爆发：要快速反应，在“第一时间”报送突发事件舆 情。
过程：要跟踪舆情变化报送态势性信息。
结束：总结处理突发事件的经验、教训。
关键词：及时反映，情况准确。
市场业务的风险状况。 5、 协助二级市场业务部门制定重大事项应急应变措施。
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证券投资总部/ 资产管理总部/ 固定收益总部
风 险 监 管与 二级市场 业 务部门 接 口 流 程（一） ---日常投资风险监管
风险监管总部
风险监管总部 总经理
风险监管 总监
开始 每日投资
数据
风险警示意见
风险分析评估
是Hale Waihona Puke 是公司领导/ 风险监管总监
抄送业务部门
归档
9
流程描述：
一级市场业务部门将项目申报材料和合同文本提交给风险监管总部进行业务审核或内核，
风险监管总部出具初审意见，经一级市场风险监管总经理审批后，将审核意见抄送业务部门。
风控合规部门职责（精选7篇）
风控合规部门职责（精选7篇）以下是网友分享的关于风控合规部门职责的资料7篇，希望对您有所帮助，就爱阅读感谢您的支持。
篇一（一）部门说明：风险控制部是运用全程风险控制管理的理念，以审慎为原则，对公司战略发展及业务开展进行全面动态风险监控的职能部门。
其基本职能是通过开展对公司主营业务的风险控制，建立风险预控、风险预警、风险监管、风险化解、风险处置后评价的完善的业务监管体系，以及时、有效地防范和化解公司经营风险，保障公司稳健持续发展。
同时对公司已担保的逾期贷款客户通过依法行使债务追偿、债务重组、资产变现、法律诉讼等手段，迅速有效地主张公司债券，盘活不良资产，化解担保风险，维护公司合法权益。
（二）部门编制：风险控制部本年度编制4人，其中部门总经理1人，法务专员1人，风险经理2人。
（三）部门主要职责1．根据公司的实际情况，制定公司业务风险控制的政策和制度，并负责组织实施；2．制定公司担保授信业务工作指引及评审程序，并组织实施；3．以风险为基础，设定业务风险评价分类体系并组织实施；4．受理担保业务部门提交的客户担保申请材料及调查意见，从风险控制的角度对其进行审查并提出审查意见；5．负责召集业务审查会议，对已批准项目，负责通知业务部门及时办理；6．负责组织、督促业务对已保项目进行日常保后检查，发现问题及时提出风险化解方案；7．负责客户风险报表的编制以及对担保业务风险进行分类、认定和跟踪监测，及时总结经验，不断完善风险控制手段和方法；8．负责公司拟对外的法律文本的审查工作；9．负责对新业务产品进行可行性审查；10．统一负责公司各类担保业务已发生逾期的客户的贷款追收及不良资产的处置工作；11．负责制定各类追收、处置工作计划、策略及方案，经公司批准后组织实施；12．负责公司对逾期客户提起诉讼、强制执行等法律行动的实施；13．组织管理不良担保债权的核销工作；规范专业稳健创新篇二风控部门职责职能第一节部门工作职能：一、制定公司风险控制的指导原则，检查审批环节和审查内容，提出相关完善建议；二、完善风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对担保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；三、根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施；四、根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。
风险控制岗位职责(共5篇)
篇一：风险管理岗位职责融资部资信评审岗位职责一、风险控制部岗位职能：负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿,建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等.具体为：1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核；2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定；3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续,审核确定相关合同及法律文本；4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策;5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力;6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转；8.完成公司领导交办的其他事务.9.根据公司发展状况,设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。
二、风险控制部岗位工作职责：（一）、风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度,分析风险来源和影响，提供解决方案.(二）、风险控制部评审人岗位职责1.负责投资项目的风险审核2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；6.协助业务部完善风险控制相关手续；7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产.8.完成领导交办的其他工作。
银行风险管理部职责
银行风险管理部职责篇一：风险管理部各岗位岗位职责风险控制部各岗位岗位职责经理岗岗位职责一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。
三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。
四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。
五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。
七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。
八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。
十、完成领导交办的其他工作。
风险管控岗岗位职责一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。
二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。
三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。
四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。
五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。
六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。
风控岗位职责
篇一：风控部岗位职责5.4 风控部第一节部门工作职能：一、制定公司风险控制的指导原则，检查审批环节和审查内容，提出相关完善建议；二、完善风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对担保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；三、根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施；四、根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。
即在担保业务初步受理阶段，对反担保措施提供法律建议；在担保业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复核；防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。
五、协助公司领导正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；六、根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别重大经济活动，草拟相关合同文件，参与相关的谈判，提出相关的风险控制意见；七、配合公司的有关安排，在公司内普及相关知识，增强职员的风险意识；第二节岗位说明书一、风控总监工作职责：第一条协助总经理制定公司全面风险管理目标，全面负责公司的风险控制等工作；第二条制定公司风险管理制度，风险控制流程；全面主持公司担保风险管理工作，指导管理风险控制部，对风险债权进行分析、采取处置预案、采用有效措施控制降低经营风险；第三条负责研究风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；组织实施公司内部管理评估，对公司风险管理工作提出改进方案；第四条负责建立投资风险审批系统，建立完整的风险管理体系，涵盖公司担保、评估、资产管理各项业务；参与公司担保、评估、资产管理各项业务的风险管理；第五条风险管理工作的组织和安排，及时跟进各项业务进程，监督各岗位工作的落实情况；对公司规定必须由风险管理经理实地审验的项目进行实地审验；第六条协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高效运转，对风险管理员出具的客户申请审核意见进行复审，签字确认后上报总经理；第七条负责做好债务追偿等风险资产的处置工作；第八条负责协助公司总经理正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；第九条协调内外部关系，包括内部：所属各部门与公司内部其他业务部门、职能部门的协作；外部：法院、律师事务所、银行、行业协会、客户。
风险控制的组织体系及职责
风险控制的组织体系与职责总体思路：建立严密有效的三级风险控制体系：岗位自控、部门互控和公司监控。
1、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。
与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，实行双人负责制。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。
不同部门明确职责分工，不相容职务适当分离。
3、建立独立的风险控制职能部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
公司独立的风险控制机构及职能部门包括风险管理委员会、风险管理部、法律事务与合规管理部和稽核监察部。
各业务部门设立风险管理岗（营业部由营运总监兼任），由风险管理岗负责日常现场风险点的有关材料审核、按要求完成风险自查报告；协助风险管理部门实施检查督导职能、处理风险管理部门要求说明和整改的事项；出现重大风险时，及时向风险管理职能部门汇报。
图1：风险控制组织体系一、风险控制职能部门1、风险管理委员会由公司管理层、风险控制职能部门主要负责人组成的风险管理委员会是公司风险控制的最高管理机构，负责向董事会（董事长）汇报工作。
风险管理委员会由公司董事长、总裁、副总裁、风险管理部、法律事务与合规管理部、稽核监察部和财务总部的负责人组成。
公司设立专门的风险管理部，是风险管理委员会的执行工作机构。
风险管理委员会的主要职责：● 制定风险管理战略、确定风险政策；● 审批投资规模和风险分配限额（公司总体和各部门）及调整计划；报告线路 信息交流线路法律事务与合规管理部 稽核监察部各业务部门的风险管理岗位和职责● 实施董事会的风险决策、审批风险管理的政策和规则；● 审议风险管理部提交的风险报告；● 营造良好的风险文化氛围；● 协调各业务部门风险管理的关系；● 审议新业务、新产品的风险评价，提供决策意见。
2、风险管理部（1）组织构架风险管理部下设系统实时监控岗（3人）、操作风险专题组（5-7人）、市场风险、信用风险&流动性风险专题组（4-5人），共配备人员12-14人。
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风险控制总部职责
工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。
（一）基本职责
1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。
2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。
3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。
4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。
5.完成领导交办的其他风险控制专项工作
（二）风险控制总部职责说明
三）部门主要绩效点
1.重大风险及时辨识和有效评估。
2.确保对重大风险的实时监控和预警。
3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。
4.公司具体风险的有效管理。
5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。
6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。
7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。
四）部门主要风险点
1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。
2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。
3.重要风险信息的没有及时有效沟通。
4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。
6.已经发生的突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。
8.诉讼、仲裁中出现重大失误。
1. 全面负责风险控制总部的日常管理工作。
2. 按照上市公司内部控制指引、企业内部控制基本规范要求结合 公司管理实际组织建立内部风险控制体系，制定内部风险控制制 度并监督执行。
3. 组织制定有关法务、财务及管理风险的风险控制规章制度和工 作流程。
4. 安排并搜集、整理有关风险信息数据，建立公司整体风险管理 体系信息库。
5. 参与公司重大经营活动、商务谈判、合同审核及证券事务并提 出专业意见，协助相关部门并给予专业指导。
6. 安排重大投资项目审计、所属公司日常经营管理审计、公司责
任人经济责任审计等工作。
7. 检查、督促审计决定、意见的执行。
负责处理公司所有法律纠 纷处理。
负责外聘律师的选择、聘用合同订立、管理和服务评价
8. 完成公司核定的风险控制指标，有效识别和控制风险。
9. 组织上市公司风险控制相关培训。
直接上级 首席风险控制总监 直属下级
风险控制总监
副总监、高级经理、 经理
岗
位
职
责
向风险控制总部总监请示、汇报工作。
履行以下职责:
1. 组织建立健全集团财务审计监管工作管理制度。
组织制定财务 审计监管工作标准和作业规范。
2. 负责制定、组织实施年度财务审计监管工作计划
3. 组织对所属公司资产安全完整性，财务状况真实合法性，以及 国家政策法规、公司经营目标、预算执行情况的审计检查。
4. 组织对所属公司内控制度建设健全性和执行的有效性审计检
查。
5. 组织对所属公司主要经营责任人的经济责任审计。
6. 负责协调财务审计与其他管理部门的工作关系，形成有效的信 息沟通反馈机制：对涉及到工程造价及工程管理的审计项目，相 关部门共同拟定审计
计划，实施联合审计。
7. 对在财务审计工作中发现的涉及财务、法律、合同管理、工程 审计等方面的问题，召集相关中心和部门交流、通报有关情况， 听取相关部门在工作中涉及财务审计方面的有关意见。
8. 参与重要审计项目的实施和管理。
9. 协助相关业务及部门工作，提供技术支持。
直接上级
部门总监 直属下级 高级审计经理、经理
岗 位
职 责
部门副总监(分管法务)
法务高级经理、经理、
直接上级部门总监直属下级
经理助理
协助部门总监工作，履行以下职责:
1.负责诉讼事务管理。
(1)对法律事务中心承担的涉诉代理工作，在工作质量和工作时效上予以
把关。
(2)根据案件性质，将其分配到中心具体人员负责。
并对其工作进展进行
督促。
(3)对于重大案件或诉讼中疑难问题，组织法律事务的全体人
员进行讨论。
(4)就外聘律师事务所的选择和工作表现向公司领导提供建议。
(5)跟踪外聘律师代理案件的进展情况，督促其更好地履行代
理职务。
2.负责非诉事务管理。
3.负责法律风险管理。
4.从法律角度，参与合同管理
5.督促、规范法律档案管理。
6.督促法律信息管理。
7.组织相关法律培训。
8.参与证券事务并提出意见，承担对法律事务的管理工作。
9.协助相关业务及部门工作，提供技术支持，全面防范法律风险。
直接上级 部门总监 直接下级
1. 参与制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。
2. 搜集、分析、整理风险因素，结合风险管理绩效及内控评价结 果，查找管
理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险 分类框架。
3. 辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开 展风险评
估。
4. 深入分析、评价风险属性，确定重大风险
职6.检查与监控风险管理方案的实施。
责 7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性 和年度风险管
理评价报告。
8. 技术支持：对公司的各项业务单位或部门在经营过程中发现的 经营风险
提供技术支持，提出专业意见，以供决策参考。
9. 建立重要管理岗位的岗前风险管理培训制度。
10. 完成领导交办的其他工作。
5. 提出各风险可能采取的管
理、 制定风险管理方案。
应对措施，选择实施的管理举措,。