第4章--进入壁垒ppt课件

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绝对成本优势壁垒
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： 在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； 在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； 在位企业可能控制了产品的销售渠道； 在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才； 进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。
在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销 售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。
在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不 对称性。
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政策法律制度壁垒
许可证制度 规制政策 专利法 由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所 以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。
第4章 进 入 壁 垒
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前言
产业组织研究的核心问题 影响市场绩效的重要因素 厂商拥有超额利润的根本源泉
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主要内容
4. 1 4. 2 4. 3 4. 4
进入壁垒概述 结构性进入壁垒 策略性进入壁垒 进入壁垒与效率
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本章参考书目
产业经济学教程，杨公朴，3.2 产业组织：理论与实践，沃德曼，4.2，
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：
在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的 有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成 了高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。
在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树立 的良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度。
一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客 观上只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于OB 时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于MES的企业 的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。
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绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者（如图）
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进入阻挠的一般模型
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进入阻挠的一般模型
有效的进入阻挠（如图）
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进入阻挠的一般模型
利用逆向归纳法分析该博弈，如果
，则已进行策略性投
资的在位企业的最优选择就是斗争，而进入者的最佳策略就是不进
入市场，此时在位企业的利润水平为
。如果在位企业采取消极
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策略性进入壁垒
策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进 行投资从而改变竞争环境的行为。
对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学 的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个在位企业和潜在进入企 业的博弈过程。
由于在位企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以通过进行不可 逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信息， 使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。
沉没成本：是指企业在进入市场时所投入的资本，当企业退出市场 时，不能收回的部分。其关键之处就在于它的不可回收或不可逆性 产生的承诺价值。
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沉没成本与进入阻挠
在位企业充分利用自己的在位优势和先动优势，通过 策略性投资使潜在进入者改变对进入后产业内竞争状况 和利润的预期，从而使潜在进入者降低进入规模或根本 不进入市场，在位企业的沉没成本的比例越大，进入者 进入的动力越弱。
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网络效应壁垒
网络效应或网络外部性(network externality)：是指消费的外部性， 即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从 而增加了消费者对该商品的需求 。
卡茨和夏皮罗(Katz and Shapiro)网络效应分为两种：“直接的网 络效应”和“间接的网络效应”。
在位企业的这种投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件：
（1）这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被 进入者观察到。
（2）这种投资能通过改变在位者的策略空间和支付函数或通过向进 入者传递有关市场信息而改变进入者对进入后利润的预期，从而影 响进入者的进入决策。
（3）这种投资必须是不可回收或不可逆的，具有承诺价值。
6.4 高级产业经济学，Martin，CH11 文献阅读：创新、市场结构与行政进入
壁垒——基于中国工业企业数据的熊彼 特假说实证检验2011/1（CH4）
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进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研 究者从各自的研究视角给出了不同的定义 。
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必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金 越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度 也就越大，这就是必要资本量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高 的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险 。
时必须承担的、高于已有企业的生产成本 。
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进入壁垒的概念
从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析 消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析 在位企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性行为 影响市场结构而形成的内生性壁垒。
色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想 把潜在的竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进 入者的进入威胁，那么由此形成的进入壁垒就是“策略 性的(strategic)”进入壁垒
行动，则进入者就会进入，在位企业的利润为 ，因此只有
，
并且
时，即
时，存在一个子博弈精炼纳
什均衡，在位企业的均衡策略是（采取积极行动，如果发生进入就
进行斗争），潜在进入企业的均衡策略是不进入，均衡结果是在位
企业通过对相关战略资源的投资有效地阻止了进入并使自己获得了
经济利润。
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沉没成本与进入阻挠
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中国的实证研究结果
高
低
规模经 金属冶炼、交运设备制 济壁垒 造、通讯设备制造、
绝对成 金属冶炼、医药制造、 本壁垒 化工
技术壁 通讯设备制造、医药 垒
产品差 烟草、饮料、医药、通 异壁垒 讯设备、服装
政策壁 烟草、石油、核燃料、
垒
军工、电力、电信、煤
炭、航空、汽车
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提高竞争对手的成本
在位企业采取策略性行为提高竞争对手的成本可以使自己获得 成本上的优势，从而达到阻止进入的目的。
在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：
垂直一体化
利用政府管制
利用产品的互补性和配件生产
提高工资和其他投入品的价格
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常见的进入阻挠策略
影响未来的需求结构，在位企业影响未来需求结构的策略性行为主 要有三种：
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进入阻挠的一般模型
进入博弈的扩展形式（如图）
这一博弈有两个纳什均衡（不进入，斗争）和（进入，默许）。但 进入阻挠均衡（不进入，斗争）并不是子博弈精炼纳什均衡，因为 在位企业的斗争策略是不可置信威胁，在给定进入者已经进入的情 况下，在位企业如果实施斗争策略将使自己遭受损失，在位企业从 自身利益出发会选择默许，因此进入企业不会被斗争威胁所吓倒， 惟一的子博弈精炼纳什均衡是（进入，默许），进入企业将选择进 入。
如果学习周期很长或很短，在位企业所能获取的优势都不会很大。
学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。学习周期很长
时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。当学习周期趋中
时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在干中学上的策
略性投资阻止进入，并获取较高的利润。
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常见的进入阻挠策略
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进入壁垒的衡量方法
价格扭曲率法 产业超额利润法 企业规模比重法
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进入壁垒的分类
不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。
色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入 壁垒。
冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。
这一结果倾向于减少社会总福利。
另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，一定高度的进入壁垒可以
提高资源的配置效率：
——企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，在
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烟草、饮料、文教用品、 家具 饮料、纺织、造纸、食 品、农副产品 众多
化工、金属冶炼、纺织、 造纸 其他
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结论
进入壁垒偏高的主要是原材料产业、技 术要求高的制造业。产业数目少，大企 业比重高，产业利润率高。
形成高壁垒的主要因素是政策性壁垒、 技术壁垒。
进入壁垒低的主要是技术简单、规模较 低、市场广的产业，产业利润率偏低。
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Starckberg模型的扩展
模型假设 模型推导 讨论 结论
2020ห้องสมุดไป่ตู้4/25
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常见的进入阻挠策略
过度生产能力投资
在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出， 企业可能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。在位企 业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能力在 进入发生之前是闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资 的闲置生产能力迅速扩大产量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。 潜在进入者在观察到在位企业所作的过度生产能力投资后，理性预 期到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获 利，因此会放弃进入。