第二讲 新古典贸易理论

生产者均衡（供给）： MRT= MCX/MCY = PX/PY 消费者均衡（需求）： MRS=MUX/MUY = PX/PY
图2-4 自给自足经济下的一般均衡 整个经济的均衡 MRT= MCX/MCY = PX/PY=MUX/MUY = MRS 给定价格PX/PY，自给自足经济的均衡点为E，均衡的 消费量和产量一致。
2、要素密集度逆转
factor-intensity reversal
H-O模型假设条件（3）：商品X是劳动密 集型产品，Y是资本密集型产品。要素的 相对价格对商品的要素密集度没有影响。
要素密集度逆转：一种给定的商品在劳动 富裕的国家是劳动密集型产品，在资本 富裕的国家是资本密集型产品。
图2-18 要素密集度逆转


2、替代、生产和收入效应与提供曲线的形状



替代效应： PX/PY↑→X消费减少使得既定的 X产 出中可用于出口的数量增加→OC向上倾斜； 生产效应：PX/PY↑→增加X的生产导致更多X可 用于出口，强化替代效应→OC向上倾斜； 收入效应： PX/PY↑→ 增加国家的实际收入，提 高国内消费，从而减少用于出口的 X→OC向下 倾斜。
三、国际贸易收益

贸易互利的根源在于，两国间 自给自足经济下的相对价格各 不相同。
1、生产、消费的调整以及贸易互利：
图2-5 贸易双方的贸易收益
生产的调整 (PX/PY)3 ＞ A 点的 MCX/MCY=(PX/PY)1 ，生产从 Y 中 退出，转向 X ，沿着 PPF 下移，直到新的生产均 衡点B，(PX/PY)3=MCX/MCY 消费的调整 B点相切的相对价格线同时是贸易线（消费可能 性线）。新消费者均衡点为C（x3,y3）。 开放贸易后的均衡 在新的相对价格水平下，生产与消费的调整将一 直持续到 MRT= MCX/MCY = PX/PY=MUX/MUY = MRS时为止。
H-O模型假设条件（6）：两国需求偏好相同。
图2-17 需求逆转时的贸易模式
如果两国的需求差异非常大（如各国的需求偏向于 该国密集地使用其相对富裕要素的商品），使得一国 自给自足经济下密集地使用其相对富裕要素生产出的 商品的价格高于其伙伴国。
贸易方式与H-O模型预测相反，进口密集 使用其相对富裕要素生产出的商品，出 口密集使用其相对稀缺要素生产出的商 品。



（5）两国在生产中均为不完全分工 （6）两国需求偏好相同 （7）完全竞争 （ 8 ）要素可以在国内、但不能在国际间自由 流动 （9）没有运输成本、关税和其他贸易壁垒 （10）充分就业 （11）贸易平衡
2、商品的要素密集度

在一个只有两种商品（X和Y）和两种要 素（L和K）的世界中，如果生产Y的资本 /劳动投入之比（K/L）大于X的资本/劳动 投入之比，那么商品Y就是资本密集型产 品，而X是劳动密集型产品。
要素在两个行业间替代弹性的差异非 常大，要素密集度可能随着要素价格的 变化而变化。
Minhas（1962）：（1947-1951）20个行业中的 K/L从大到小排列，造船在美国排15位，在日本第7位。
¾¹ ± ú Xµ ij ö¿ Ú¹ ©¸ ÷ (3)=(2)/(1) 10 22 27 30 Xµ Ä÷ ½¿ ÚÐ èÇ ó (4) 100 45 27 15
ï° » é¹ ú Yµ ij ö¿ Ú¹ ©¸ ÷ (5)=(4)/(2) 100 90 81 60
2、伙伴 国的提供 曲线
表2-1 不同TOT下 两国的出口和进口
第二讲 新古典贸易理论
放宽了劳动价值论和不变成本假设 的限制，利用新古典经济学的分析 工具分析贸易的基础和模式。
第一节 标准贸易模型
——贸易互利
一、机会成本递增的生产可能性线
PPF凹向原点
机会成本递增：在增加一种 商品生产的过程中，所要放 弃的另一种商品的数量不断 递增。
MRT=MCX/MCY。生产沿着 PPF下移时，MCX/MCY将越来 越高。从图形来看，随着X的 产量增加，曲线越来越陡。
图2-10 表格法和 提供曲线
3、贸易均衡及贸易条件的决定
横轴：本国 X 商 品的出口、伙 伴国 X 商品的进 口； 纵轴：本国 Y 商 品的进口、伙 伴国 Y 商品的出 口。
图 2-11 贸 易 均 衡 和TOT


随着X的相对价格提高，本国对Y的需求逐渐增 加，愿意出口更多的 X换取 Y ；伙伴国对 X的需 求逐渐减弱，只愿意出口较少的Y换取X。在某 一个价格水平（PX/PY =3）上，本国出口正好 等于伙伴国的进口，本国进口正好等于伙伴国 出口，达到贸易平衡。 两国提供曲线的交点决定了贸易均衡时的国际 相对价格水平。
图2-1 PPF线上的 机会成本递增
PPF凹向原点的原因：
1、Haberler：“固定要素”概念 从一个行业首先流入到另一个行业的是那 些易移动、适应性强的生产要素，随后 继续被转移要素的适应性越来越弱，对 另一行业产量增长的贡献越来越小。
2、Samuelson（1949）
假设：行业规模报酬不变；各行业产品要素密集度不同
生产收益： C’ →C
图2-6 贸易中交换的收益与生产调整的收益
四、国际贸易的最低条件
1、需求差异：生产条件完全相同、需求条件不同
的需 图 贸求 2 易条 件 7 不具 同有 的相 国同 家 之 间线 但
PPF
2、供给差异：需求条件相同、生产条件不同
的生 图 贸产 2 易条 件 8 不需 同求 的条 国件 家相 之同 间但
Q X MRLX L X MRK X K X Q X wL X rK X w w w
QX LX QX LX QX LX
X rK LX
欧拉定理
L L X LY

rK X wL X
w
K K X KY
1
r KX w LX
三、斯托帕—萨缪尔森定理 Stopler-Samuelson theorem
需求条件和技术水平相同、要素禀赋不同的两国
图2-16 H-O模型条件下两国的贸易互利
二、要素价格均等化理论
factor-price equalization theorem
——H-O模型推论之一
贸易后，随着生产的调整，劳动富裕国家的w/r上 升，资本富裕国家的w/r下降，导致劳动富裕国 家的PX/PY逐渐上升，资本富裕国家的PX/PY逐渐 下降，直到两组相对价格相等，变动停止。 国际贸易使贸易各国的同质劳动获得等量工资， 使贸易各国同质资本获得均等收益。→→国际 贸易使两国相对要素价格和绝对要素价格相等。
贸易基础和收益



H-O模型：贸易基础是两国拥有的生产 要素相对数量不同。 要素价格均等化原理：贸易使各自的 相对和绝对要素价格相等 S-S定理：贸易使富裕要素所有者的实 际收入水平提高，稀缺要素所有者的实 际收入水平减少
一、H-O模型
1、理论假设
（1）两国家、两要素和两商品。生产要素 初始水平给定，各不相同。 （2）两国技术相同 （ 3 ） X 是劳动密集型产品， Y 是资本密集 型产品 （4）规模报酬不变
既定技术水平下，PPF上的点表明所有资源以 最有效率的方式被利用;
PPF的形状与位置反映了经济中劳动与资本的 禀赋状况。
二、自给自足经济的均衡：
基本假定 消费者寻求满足最大化； 工人与厂商寻求其生产行为的报酬最大化； 要素可在一国内流动，国际间不能流动； 没有运输成本； 没有限制贸易的政策壁垒； 完全竞争。
福利的变化 贸易前，CPF=PPF 贸易后，国际价格线代表新的 CPF ，消 费点位于更高的社会无差异曲线（ CIC2 ） 上。贸易实现了一个更高的福利水平。 贸易方式 贸易三角形CMB：MB=出口 CM=进口 AB代表贸易条件
2、贸易收益的分解：消费收益和生产收益
交换/消费收益： A→C’
图2-12 进口需求弹性和进出口数量的变化

富有弹性：PX/PY↑（进口相对价格↓）→进口需 求以更大的比例增加；同时出口供给增加。 单元弹性：进口需求变动和进口相对价格同比 例变动。相对价格的微小变化不改变出口供给
缺乏弹性：PX/PY↑(进口相对价格↓) →进口需求 以更小的比例增加；同时出口供给减少。
各种商品的要素密集度不随要素相对价格 变化而变化。

K 1 L Y
K 2 L Y


K 1 L X


K 2 L X

图2-15
要素价格和要素密集度
3、一国要素富裕度
实物定义 —— 如果 B 国可用资本和可用总劳动的 比率（ TK/TL ）大于 A 国的这一比例， B是资本 富裕型国家，A是劳动富裕型国家。 价格定义——如果B国劳动与资本的价格之比w/r 大于 A 国， B是资本富裕型国家， A 是劳动富裕 型国家。 价格定义不仅反映可利用要素的供给，还反映 其需求。由于模型假定两国技术水平、偏好等 都相同，要素价格就和其供给情况直接相关。
-
第二节 贸易条件
一、提供曲线 提供曲线（ offer curve ）：一国在所有可 能的相对价格下愿意在国际市场上交易 的进口品和出口品的数量。
1、本国提供曲线
x1x2=x5, y2y1=y5 x3x4=x6, y4y3=y6
x5×Px=y5×Py
图2-9 贸易三角形和提供曲线
à ³Ò ×Ì õ¼ þ (1) Px/P Y =1 Px/P Y =2 Px/P Y =3 Px/P Y =4 Yµ Ä÷ ½¿ ÚÐ èÇ ó (2) 10 44 81 120
最终形状取决于

收入效应＜替代效应+生产效应，OC向上倾斜； 收入效应＞替代效应+生产效应，OC向下倾斜； 收入效应＝替代效应+生产效应，OC垂直。
三、提供曲线的移动
1、对进口品需求偏好增加
图2-13 进口需求偏好增加对贸易条件的影响



一国更偏好进口品，则愿意用更多出口换回进 口品，提供曲线以原点为轴向外侧移动；降低 对进口品的偏好，提供曲线向内侧移动。 本国的进口需求偏好增加，伙伴国的需求偏好 不变：本国的提供曲线向右下移动，和伙伴国 的提供曲线交于更低的贸易条件和更高的贸易 水平。 伙伴国的进口需求偏好增加，本国的需求偏好 不变：导致更高的贸易条件和更高的贸易水平。
——H-O推论之二

给定要素价格均等化的结论，S-S理论认 为如果贸易前后经济能维持充分就业， 由贸易引发的富裕要素价格上升和稀缺 要素价格下降、将使富裕要素所有者的 实际收入水平提高，稀缺要素所有者的 实际收入水平减少。
四、H-O模型假设条件的讨论
1、需求逆转(demand reversal)
两要素以相同比例在 行业间转移得到机会 成本不变的PPF：直线 两要素以不同比例转 移，可以得到比直线 更优的生产组合：凹 向原点的PPF 图2-2 要素不同比例转移与PPF曲线
3、Edgeworth Box Diagram
图2-3 埃奇沃思盒状图和生产可能性曲线
在PPF上，一种商品产出增加必然对应着另一 种商品产出减少;
二、提供曲线的形状
1、弹性与提供曲线的形状
进口需求弹性（elasticity of demand for import）：
进口需求量变化的百分比除以进口相对价格变化的百分比
出口供给弹性：
出口供给量变化的百分比除以出口相对价格变化的百分比
提供曲线弹性：
进口数量变化的百分比除以出口数量变化的百分比
原点→V：富有弹性(>1) 点V：单元弹性(=1) V→W:缺乏弹性(<1)
2、经济增长
一国经济增长， 更愿意参与贸易， OC1外移至OC1’。 伙伴国 OC 富有弹 性 (OC2) ： 贸易条 件降低，进出口 量都增加； 伙伴国OC缺乏弹 性(OC2 ’) ：贸易 条件降低幅度更 大，以更多出口 换取绝对数量更 少的进口。
图2-wenku.baidu.com4
经济增长对贸易条件的影响
第三节 H-O-S模型
4、H-O模型
在两国技术水平相同、生产规模报酬不变、以及既定 的最终产品间的要素密集度前提下，资本富裕的国 家能生产相对更多的资本密集型产品，而劳动力富 裕的国家能生产相对更多的劳动密集型产品。 两国的要素富裕度不同，要素的相对价格必然不同， 两国商品的相对价格也必然不同，从而形成了贸易 基础。 H-O理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的 生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对 稀缺的生产要素生产出的商品。