2013跟踪审计工作计划
跟踪审计的实施方案
跟踪审计的实施方案跟踪审计是指对特定业务活动或者流程进行实时监控和检查，以确保其合规性和有效性。
在当前复杂多变的商业环境下，跟踪审计越来越受到重视，因为它可以帮助企业及时发现问题、预防风险，提高管理效率，保护企业利益。
本文将就跟踪审计的实施方案进行探讨。
一、建立跟踪审计的目标和范围。
在实施跟踪审计之前，首先需要明确跟踪审计的目标和范围。
目标应当明确具体，例如监控资金流动、产品质量、员工行为等。
范围应当充分考虑企业的实际情况，既不能盲目扩大，也不能狭隘到无法发挥作用。
二、选择合适的跟踪审计工具。
跟踪审计的工具选择至关重要。
可以利用信息技术手段，如数据分析软件、监控系统等，也可以通过流程审查、抽样检查等手段进行跟踪审计。
选择合适的工具可以提高审计效率，减少人力成本。
三、建立跟踪审计的流程和标准。
建立跟踪审计的流程和标准是跟踪审计实施的关键。
流程应当包括跟踪目标的确定、数据收集、分析和报告等环节。
标准应当明确具体，例如数据收集的频率、异常情况的处理方式等，以保证跟踪审计的有效性和可靠性。
四、加强跟踪审计的监督和管理。
跟踪审计需要得到领导的重视和支持，同时也需要有专门的人员负责跟踪审计的实施和管理。
建立跟踪审计的监督和管理机制，可以及时发现问题、纠正偏差，保证跟踪审计的顺利进行。
五、持续改进跟踪审计的方法和手段。
随着企业经营环境的不断变化，跟踪审计的方法和手段也需要不断改进。
可以定期进行跟踪审计的效果评估，总结经验，找出不足之处，不断改进跟踪审计的方法和手段，以适应企业的发展需求。
六、加强跟踪审计的宣传和培训。
跟踪审计需要全员参与，因此需要加强跟踪审计的宣传和培训。
通过宣传，可以增强员工的意识，提高员工的配合度；通过培训，可以提高员工的技能，保证跟踪审计的顺利进行。
七、建立跟踪审计的奖惩机制。
建立跟踪审计的奖惩机制，可以激励员工积极参与，提高跟踪审计的效果。
对于跟踪审计中发现的问题，应当及时纠正，并对负有责任的人员进行相应的奖惩。
跟踪审计的审计计划
跟踪审计的审计计划
跟踪审计是一种重要的审计方式，具有及时发现问题、跟踪问题解决进展、提高审计效率等优点。
为了有效开展跟踪审计工作，需要制定合适的审计计划，包括以下方面：
1. 确定审计目标
在制定跟踪审计计划之前，需要明确审计的目标和范围，对涉及的业务、项目等进行充分了解和分析，明确应对的风险和问题。
2. 制定审计计划
根据审计目标和范围，制定合适的审计计划，包括审计时间、人员、方法、步骤、范围等。
应根据实际情况进行合理调整和安排，确保审计工作的顺利开展。
3. 实施跟踪审计
审计计划制定后，需要按照计划进行跟踪审计工作。
在实施过程中，应注意及时收集、整理、分析审计证据，发现问题并及时向相关部门提出建议和意见。
4. 提出审计报告
跟踪审计结束后，需要根据实际情况提出审计报告，全面反映审计结果和问题，提出具体的整改建议和措施。
同时，应对审计过程中的问题和经验进行总结和反思，提高跟踪审计工作的质量和效率。
总之，跟踪审计的审计计划是跟踪审计工作的重要基础，制定合适的计划可以提高审计工作的效率和质量，促进组织管理的持续改进。
- 1 -。
跟踪审计进度计划
跟踪审计进度计划介绍跟踪审计进度计划是确保审计项目按时顺利完成的关键步骤。
本文将详细探讨跟踪审计进度计划的重要性、步骤和最佳实践。
为什么跟踪审计进度计划很重要？跟踪审计进度计划对于确保审计项目按计划进行和提前识别潜在问题至关重要。
以下是跟踪审计进度计划的重要性：1.确保项目按时完成：通过跟踪审计进度计划，可以及时发现项目进展缓慢或延迟的问题，并采取相应措施，确保项目按时完成。
2.提前发现潜在问题：跟踪审计进度计划可以帮助识别项目中的潜在问题和风险，从而能够采取适当的措施，避免问题进一步扩大。
3.优化资源分配：通过跟踪审计进度计划，可以及时了解项目中每个阶段的资源需求，从而能够优化资源分配，确保项目顺利进行。
跟踪审计进度计划的步骤跟踪审计进度计划包括以下步骤：1. 制定详细的计划在开始项目之前，制定详细的审计进度计划。
该计划应包括项目的关键里程碑、任务分配、时间预算等信息。
2. 确定跟踪指标确定一些关键的跟踪指标，用于评估项目进展情况。
这些指标可以是时间、成本、质量等方面的数据。
3. 设定跟踪频率确定跟踪审计进度计划的频率。
这可以是每日、每周或每月的跟踪频率，具体取决于项目的复杂性和时间限制。
4. 收集数据根据设定的跟踪指标，收集项目进展的数据。
这可以通过与项目团队成员交流、查看项目文档和报告等方式进行。
5. 分析数据对收集到的数据进行分析，评估项目的进展情况。
比较实际进展和计划进展之间的差异，并确定潜在的问题和风险。
6. 采取措施根据分析的结果，采取适当的措施来解决项目中的问题和风险。
这可以包括重新分配资源、调整计划或与相关方进行沟通等。
7. 更新计划根据采取的措施，更新审计进度计划。
确保计划与实际进展保持一致，并及时通知相关方。
8. 持续跟踪持续跟踪项目的进展情况，并根据需要进行调整和更新。
确保项目按计划进行，及时发现和解决问题。
跟踪审计进度计划的最佳实践以下是跟踪审计进度计划的最佳实践：1.明确沟通渠道：建立明确的沟通渠道，确保项目团队成员能够及时报告进展情况和问题。
跟踪审计工作计划范文
跟踪审计工作计划范文一、引言跟踪审计工作是指对企业的财务活动、财务报告、内部控制和合规方面的审计工作。
目的在于确认企业所作的各项决策与财务报告等信息是否真实、准确、合法、合规，并对不符合要求的情况提出整改建议。
跟踪审计的工作范围及重点包括企业的财务管理制度是否规范，内部控制是否有效，合规性是否符合相关法律法规的要求等。
本文将详细介绍跟踪审计工作计划的编制过程和具体实施步骤，以期能够为财务审计人员提供一定的参考和指导。
二、跟踪审计工作计划编制流程1. 确定审计目标和范围首先，审计团队需要明确跟踪审计的工作目标和范围。
确定审计目标的依据主要包括企业的业务特点、发展情况、纳税情况等。
同时，根据相关法律法规和企业内部制度要求，确定具体的审计范围。
2. 收集必要信息在编制跟踪审计工作计划之前，审计团队需要收集企业相关的信息资料，包括企业的财务报表、会计凭证、内部控制文件、法律法规文件等，以便为后续的工作提供必要的数据支持。
3. 制定审计计划根据审计目标和范围，审计团队需要制定具体的审计计划。
审计计划中需要包括审计的时间安排、审计的具体步骤、审计人员分工、审计工作的重点及注意事项等内容。
4. 确定审计程序审计程序是指按照审计计划所列的步骤和方法进行实际的审计工作。
审计程序要考虑到企业的具体情况，合理安排审计时间和资源，保证审计工作的顺利进行。
5. 制定审计工作报告审计工作完成后，审计团队需要根据实际情况编制跟踪审计报告。
审计报告应包括审计过程、审计发现、审计意见等内容，并提出合理的整改建议。
三、跟踪审计工作的具体实施步骤1. 对企业的财务报表进行审计审计团队需要对企业的财务报表进行审计。
审计内容包括对企业的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的真实性和准确性进行核实，同时关注企业的会计政策是否合规、财务报表是否按照公司法和会计准则的要求编制等方面。
2. 对企业的内部控制进行审计对企业的内部控制进行审计是跟踪审计工作的另一个重要内容。
跟踪审计工程工作实施方案
一、概述跟踪审计工程是指对特定项目进行监控与追踪，以确保项目按照预定的时间节点和质量标准进行推进。
跟踪审计工作是项目管理中至关重要的一环，旨在确保工程项目按照计划进行，及时发现和解决问题，以保证项目的成功实施。
本文将针对跟踪审计工程工作实施方案进行详细介绍。
二、跟踪审计工作目标1. 确保项目推进符合时间节点和质量标准；2. 及时发现和解决项目中的问题和风险；3. 保证项目按预期投入使用。
三、跟踪审计工作实施步骤1. 制定跟踪审计计划首先需要制定跟踪审计计划，明确跟踪审计的目标、范围、方法和责任人。
其中包括跟踪对象的范围和标准、跟踪频率和时间安排、跟踪过程中的数据收集和分析等内容。
跟踪审计计划的制定需要充分考虑项目的特点和需求，确保计划的可行性和有效性。
2. 跟踪审计数据收集在项目实施过程中，需要根据跟踪审计计划收集项目数据，包括项目进度、质量、成本和风险等信息。
数据收集可以通过项目管理软件、会议记录、现场观察等多种方式进行，确保数据的真实性和准确性。
3. 数据分析与报告收集数据后，需要对数据进行整理、分析和报告。
根据数据分析结果编制跟踪审计报告，详细描述项目的进展情况、存在的问题和风险，提出相应的解决方案和改进措施。
4. 问题解决和改进措施根据跟踪审计报告，及时发现并解决项目中存在的问题和风险。
为了保证项目的正常推进，需要制定相应的改进措施，并跟踪执行情况。
5. 跟踪审计总结与反馈定期对跟踪审计工作进行总结和反馈，评估跟踪审计工作的有效性和可行性，及时调整跟踪审计计划和方法，保证跟踪审计工作能够持续有效地进行。
1. 利用项目管理软件项目管理软件可以帮助项目团队实现项目数据的快速收集、整理和分析，提高跟踪审计工作的效率和准确性。
通过项目管理软件，可以实时监控项目进度、质量和成本等信息，及时发现和解决问题和风险。
2. 定期开展项目会议定期开展项目会议，及时沟通项目各方的意见和建议，解决项目中存在的问题和风险。
跟踪审计实施方案
跟踪审计实施方案一、明确目标和范围：1.确定跟踪审计的目标，例如检查过程执行情况，发现潜在的风险和问题，评估合规性等。
2.确定跟踪审计的范围，包括所涉及的部门、流程和政策等。
二、制定跟踪审计计划：1.确定审计的时间安排，根据组织的需要和可行性进行安排。
2.确定跟踪审计的方法和工具，如文件审查、访谈、观察等。
3.确定跟踪审计的责任人和团队成员。
三、收集资料和证据：1.收集相关的文件和记录，如政策文件、流程图、工作指南等。
2.进行访谈，与相关人员沟通，了解其对流程和政策的理解和执行情况。
3.进行观察，直接观察相关流程的执行情况。
四、分析和评估：1.对收集到的资料和证据进行分析，评估其合规性和执行情况。
2.根据评估结果，识别潜在的风险和问题，并制定改进措施。
3.对评估结果进行归类和整理，为后续报告和总结做准备。
五、报告和沟通：1.撰写跟踪审计报告，详细描述审计的目的、范围、方法、结果和建议措施。
2.向相关方进行沟通，如管理层、内部审计部门等，与其讨论审计结果和建议措施。
3.追踪沟通后的行动，确保建议措施得到有效的执行和改进。
六、跟踪和督促：1.设立跟踪机制，定期审查和跟踪相关流程和政策的执行情况。
2.跟踪审计结果的改进和落实情况，确保问题得到解决和改进措施的实施。
3.定期进行自检和再次跟踪审计，持续改进并保持合规性。
七、培训和宣传：1.对员工进行相关培训，提高其对流程和政策的理解和执行能力。
2.宣传跟踪审计的意义和重要性，增强员工的合规意识和主动性。
以上是一个简单的跟踪审计实施方案的步骤和控制措施，不同组织根据实际情况可以进行适当的调整和修改。
通过实施跟踪审计，组织能够发现问题、改进流程，并确保其合规性和长期的可持续发展。
跟踪审计方案(3篇)
跟踪审计方案为了保证跟踪审计业务的质量和效果，规范跟踪审计业务的操作程序，使跟踪审计业务的执行符合现行法律、法规、规章、规范性文件及行业规定、标准、规范、技术文件要求，体现客观、公正、公开、公平的原则，结合本次工程的实际，制定本项目跟踪审计实施方案。
一、人员安排及前期准备工作1、人员安排项目负责人：___（高级工程师、注册造价师）成员：___（造价员）跟踪审计小组成立前，公司负责人同每个审计人员进行廉政谈话。
项目承接下来后，公司同每位审计人员签订廉政协议书，并且每个审计人员向公司提供廉政承诺书，切实做好廉政风险防范。
在跟踪审计过程中，公司定期对员工进行廉政教育，做到警钟长鸣。
2、前期准备工作1.1签订造价咨询合同签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。
1.2基础资料收集咨询单位根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单主要包括：招标文件、投标文件、工程量清单、招标控制价、图纸、图纸会审及施工合同等。
根据以上资料，进一步制定跟踪审计方案、流程，确定最终造价结算方式、方法。
1.3第一次造价控制例会工程在开工前要开第一次工程造价控制例会，明确造价控制内容，明确各方具有造价控制签字权的责任人，并且要有四方（施工方、监理方、审计方、建设方）有签字权的责任人本人签名的基础资料，作为今后四方计量、计价的签字人就如何合理确定和有效控制工程造价，介绍跟踪审计方式、方法，向其他几方主体进行造价控制的技术交底。
签字比对资料，杜绝代签、冒签现象，真正做到对业主负责。
1.4熟悉资料及招标控制价复核在以上基础资料收集齐全后，首先熟悉图纸，了解工程概况、结构型式、施工范围等内容。
了解施工合同和招标文件、投标文件主要内容，尤其应掌握双方约定的结算方式、方法，以便于更好的制定符合实际的跟踪审计方案。
在工程开工前，作为跟踪审计人员，有必要把工程量清单及招标控制价进行复核，防止因清单错误而导致的超计量。
跟踪审计工作计划
跟踪审计工作计划篇一：跟踪审计工作方案及控制措施跟踪审计控制造价主要措施：1、认真分析、执行影响造价的施工合同；2、会同建设单位在预算审核阶段认真审计，确保造价“事前”合理最小化；3、跟踪审计过程中及时收集影响造价的图纸会审、变更、签证、材料加个等资料，并在结算时进行仔细核对，以便节省投资；4、跟踪审计过程中了解施工工艺及程序，进行现场勘察测量，确保工程造价符合工程实际造价；5、实行主管所长、部门主任、项目负责人三级复核制度和专业技术人员、专业负责人与建设单位专业人员的三级技术监督制度。
跟踪审计合理化建议：1、施工用材料要进行招投标；2、要尽量减少工程变更及签证；3、对影响工程造价的图纸会审、签证、变更、材料加个等资料要一次性收集齐全，保证工程投资的合理性；4、建议建设单位在现场提供办公室一间用于工程跟踪审计，有利与进行工程现场勘察测量；5、每月的工程量月报和进度报量经监理审核完毕后再经我放审计人员再次核准签字后才能作为工程款支付的依据，以确保工程款不会超付。
优惠条件：1、审计费费率优惠至‰；2、审计过程中发生的如超期等额外费用由我所承担；3、免费为建设单位提供工程施工过程中的技术咨询。
我公司郑重承诺：审核结果误差率控制在±%以内，若达不到标准我所愿承担相应责任。
二、我公司对本工程的服务承诺结合以往跟踪审计的服务，根据我公司多年控制造价的经验，提出如下服务承诺：1、项目部的运行要严格按程序进行，做到责权清晰、项目部个专业人员任务明确，审查成果性文件结果误差率确保控制在±%以内；2、结合本工程特点，所有派驻现场人员都具有工程跟踪审计经验及土建、装饰、安装专业相应能力；3、我公司保证在造价咨询的过程中定期征求业主对我方派驻人员的意见，随时根据业主要求进行更换项目负责人货造价专业人员；4、5、我公司保证对不在现场的人员随叫随到；我公司将在现场办公室配备计算机管理系统及预算定额软件，及时处理有关工程造价业务文件；6、我公司保证项目部所有执业人员能够严格遵守《工程造价专业人员执业行为准则》，工作严肃、认真、一丝不苟、热情服务；7、8、公开公正的基础上最大程度的维护业主的利益；审计时间严格控制在财政部、建设部（20XX）369号文件《建设工程价款竣工结算暂行办法》；9、一、项目实施方案（一）、审计方案如果我所有幸中标，我们将实施如下审计方案：1、成立跟踪审计小组，配备土建、通风与水暖、电气等专业人员，做好业主的投资顾问、提供一流的咨询服务。
跟踪审计咨询工作计划范文
跟踪审计咨询工作计划范文一、背景与目标随着经济全球化的不断深入，企业面临的风险与不确定性也在不断增加。
在这种背景下，企业需要不断进行风险审计与咨询，以确保企业能够在不断变化的市场环境中保持竞争力。
作为一家专业的审计咨询公司，我们的目标是帮助客户发现和解决潜在的风险，提供精准的咨询服务，使客户能够实现可持续的发展。
二、工作计划1. 项目立项与准备阶段（1）确定项目目标和范围在项目立项阶段，首先需要明确项目的目标和范围，包括审计的范围和深度，审计的时间节点，以及客户的需求和期望。
（2）确定项目组成员和工作分工在确定了项目目标和范围后，需要确定项目组成员和工作分工，包括项目经理、审计师、咨询顾问等人员的组成，并制定明确的工作计划和时间节点。
（3）准备审计文件和工具在项目准备阶段，需要准备相关的审计文件和工具，包括审计模板、审计程序、审计软件等，在审计工作中能够提高工作效率。
2. 信息收集与分析阶段（1）收集客户信息和审计数据在信息收集与分析阶段，需要收集客户的相关信息和审计数据，包括企业的财务报表、组织架构、管理制度、内部控制制度等。
（2）分析客户信息和审计数据收集了客户的相关信息和审计数据后，需要对其进行深入分析，发现潜在的问题和风险，并制定相应的解决方案。
3. 风险评估与报告阶段（1）风险评估在风险评估阶段，需要对客户的风险进行全面评估，包括财务风险、经营风险、市场风险、法律风险等，最终形成风险评估报告。
（2）编写审计报告在完成风险评估后，需要编写审计报告，对客户的风险状况做出全面的分析和总结，并提出相应的建议和改进措施。
（3）提交审计报告并进行跟踪完成审计报告后，需要及时提交给客户，并进行后续的跟踪工作，确保客户能够及时采取相应的改进措施。
4. 后续跟踪咨询阶段（1）客户咨询在提交审计报告后，需要为客户提供相应的咨询服务，包括专业的财务咨询、风险管控咨询、内部审计咨询等，提供精准的解决方案。
（2）跟踪审计在咨询阶段，需要进行跟踪审计，对客户的改进措施和落实情况进行全面跟踪，确保客户能够及时有效地改进自身管理和控制制度。
跟踪审计工作计划及监控措施评估
跟踪审计工作计划及监控措施评估背景本文档旨在评估跟踪审计工作计划及监控措施的有效性和适用性。
跟踪审计工作计划和监控措施是确保组织内部审计活动顺利进行的关键因素。
通过评估和优化这些计划和措施，可以提高审计的效率和效果。
目标本评估的目标是：1. 检查跟踪审计工作计划的制定和执行是否符合相关法规和标准；2. 评估监控措施的有效性，确保其能够及时发现潜在问题并采取适当的纠正措施；3. 提出改进建议，以进一步优化跟踪审计工作计划和监控措施。
方法评估过程将包括以下步骤：1. 收集和分析跟踪审计工作计划的相关文件和资料，包括制定的计划文件、执行情况记录和相关文件；2. 检查跟踪审计工作计划的制定过程，包括参与人员、时间安排和责任分配等；3. 评估跟踪审计工作计划的执行情况，包括计划执行的准确性和时效性；4. 检查监控措施的建立和执行情况，包括监控措施的制定、执行和反馈机制；5. 评估监控措施的有效性，包括措施是否能够及时发现潜在问题和采取适当的纠正措施；6. 对评估结果进行分析和总结，提出改进建议。
评估结果评估结果将包括对跟踪审计工作计划和监控措施的整体评价，以及具体的改进建议。
评估报告将包括以下内容：1. 对跟踪审计工作计划的制定和执行情况的评价，包括优点和改进空间；2. 对监控措施的有效性和适用性的评价，包括措施的效果和潜在的改进方向；3. 提出跟踪审计工作计划和监控措施的改进建议，包括推荐的措施和优化方案。
结论本评估旨在提供对跟踪审计工作计划和监控措施的客观评价和改进建议。
通过实施这些改进措施，可以提高审计工作的质量和效率，为组织的发展和稳定提供有力支持。
跟踪审计计划书
跟踪审计计划书1. 引言跟踪审计计划书是为了确保组织中的过程和操作符合预定的标准和要求而进行的一种审查。
本文档旨在明确跟踪审计计划的目标、范围、方法和时间表，并提供相关的指导和注意事项。
通过跟踪审计，我们可以识别潜在的问题和风险，以及改进组织的运营效率和质量。
2. 计划目标跟踪审计的目标是确保组织中的过程和操作符合相关标准和要求，并及时发现和纠正任何存在的问题。
3. 计划范围跟踪审计计划的范围涵盖了以下方面：•检查组织的各项政策、流程和控制措施是否符合相关标准和要求；•确定组织的操作是否按照预定的流程进行，并能够提供可靠的产品和服务；•跟踪产品和服务的生命周期，包括设计、开发、交付和售后支持等环节；•确保组织中的各项控制措施的有效性和持续改进。
4. 跟踪方法跟踪审计将使用以下方法进行：4.1 文件审查通过审查组织的文件和记录，包括政策、流程、规程、工作指导书等，以确定其是否与相关标准和要求一致，并能够提供有关过程和操作的详细信息。
4.2 现场检查对组织的各个部门和操作进行实地检查，观察操作过程和结果，以确保其符合相关的标准和要求。
现场检查将包括对设备、设施和人员的审核。
4.3 审核访谈与组织的工作人员进行面对面的访谈，了解他们在日常工作中遇到的问题和挑战，以及他们对过程和操作的理解和执行情况。
同时，通过与管理层的访谈，获取高层对组织运营和控制措施的认识和看法。
4.4 数据分析通过对组织的数据进行分析，确定是否存在异常和问题，并进一步探索其原因和潜在的影响。
数据分析将基于组织的内部和外部数据来源，包括财务数据、运营数据、客户反馈等。
5. 时间计划跟踪审计将按照以下时间计划进行：阶段时间计划和准备第1周文件审查第2周现场检查第3周 - 第4周审核访谈第5周 - 第6周数据分析第7周 - 第8周报告编制第9周报告审查第10周报告发布第11周6. 指导和注意事项在进行跟踪审计时，应注意以下事项：•将跟踪审计计划向相关部门和人员进行传达，明确其参与和配合的责任；•与组织的工作人员进行充分沟通和交流，了解他们的需求和关注点；•了解和遵守相关的法律、法规和标准，确保跟踪审计的合规性；•在跟踪审计过程中，及时记录和整理相关的信息和发现，以便后续的分析和报告编制；•跟踪审计报告应包括对存在的问题和风险的描述，以及对改进措施的建议；•跟踪审计报告应及时分发给相关的部门和人员，并跟踪改进措施的执行情况。
全过程跟踪审计工作计划
全过程跟踪审计工作计划跟踪审计是指对一个项目、计划或流程进行监督和评估，以确保其按照预定的目标和计划进行。
跟踪审计工作计划是指对一个项目、计划或流程进行跟踪审计的详细计划。
以下是一个全过程跟踪审计工作计划的示例，以确保项目的顺利进行。
一、介绍和背景1.1目的和目标：明确跟踪审计的目标和目的，例如检查项目是否按照预算和计划进行。
1.2范围和限制：确定跟踪审计的范围和限制，例如审计的时间期限和参与方的范围。
二、计划阶段2.1确定审计标准：确定用于衡量项目成功与否的标准和指标。
2.2收集信息：收集项目相关的信息和数据，包括预算、计划和执行情况等。
2.3分析信息：对收集到的信息进行分析，确定项目是否按照计划进行，并识别任何偏差或问题。
2.4跟踪进展：根据分析结果，跟踪项目的进展，并记录和报告任何重要的变化或问题。
三、执行阶段3.1审查文档：审查项目相关的文件和记录，例如预算报告、项目计划和会议记录等。
3.2进行采访：与项目参与者和相关方进行面对面的访谈，以了解项目的情况和进展。
3.3确认数据：核实和验证项目的数据和信息的准确性和可靠性。
3.4观察实地操作：观察项目的实地操作，例如巡检施工现场或参观生产线等。
3.5分析结果：根据收集到的信息和数据，进行分析和评估项目的执行情况，并确定是否存在问题或风险。
四、报告阶段4.1编写报告：根据收集到的信息和分析结果，撰写跟踪审计报告，包括对项目执行情况的总结和建议。
4.2审查和修改：请审计团队成员和项目参与方对报告进行审查和修改，以确保准确性和完整性。
4.3提交报告：将最终的跟踪审计报告提交给项目管理团队和相关方，并解释报告的内容和结论。
4.4跟踪报告：跟踪审计报告的实施情况，并记录和报告任何后续措施和改进。
五、监督阶段5.1监控改进措施：跟踪项目管理团队采取的任何改进措施和行动，并评估其有效性。
5.2提供反馈和建议：提供反馈和建议给项目管理团队，以帮助他们改进项目的执行和管理。
跟踪审计工作方案
跟踪审计工作方案引言跟踪审计是一种用于确保组织的运营和业务活动符合法律法规、政策规定以及内部行为准则的重要控制措施。
本文档旨在提供一个跟踪审计工作方案的框架，帮助组织制定和执行跟踪审计活动。
背景跟踪审计在现代组织中扮演着至关重要的角色。
它可以帮助组织发现违法行为、内部失误、漏洞和风险，并提供改进和解决方案的建议。
跟踪审计不仅有助于确保组织的合规性，还可以提高组织的运作效率和可持续性。
目标本跟踪审计工作方案的目标是确保组织的运营和业务活动符合法律法规、政策规定以及内部行为准则。
具体目标包括但不限于： 1. 确保财务报表的准确性和合规性； 2. 确保组织的业务活动符合适用法律法规； 3. 发现和纠正违反公司政策和程序的行为； 4. 评估和提高组织的内部控制和运作效率； 5. 提供改进和解决方案的建议。
工作流程跟踪审计工作方案的工作流程主要包括以下步骤：1. 确定审计范围和目标首先，确定需要进行跟踪审计的具体范围和目标。
这涉及到对组织的运营和业务活动进行分析和评估，以确定哪些方面需要进行跟踪审计。
2. 制定审计计划根据审计范围和目标制定详细的审计计划。
审计计划包括审计的时间表、相关人员、资源需求以及具体的审计程序和方法。
3. 进行跟踪审计按照制定的审计计划执行跟踪审计活动。
这包括收集和分析相关数据、文件和记录，进行现场观察和访谈等。
4. 分析审计结果根据跟踪审计活动收集的数据和信息，进行综合分析和评估。
这包括发现潜在的问题、风险和改进机会。
5. 提出报告和建议根据分析结果，编写跟踪审计报告，并提出改进和解决方案的建议。
报告应包括审计发现、问题描述、风险评估和具体的改进措施。
6. 跟踪执行和监督监督和跟踪执行改进和解决方案，确保问题得到及时解决，并预防类似问题的发生。
质量保证措施为确保跟踪审计的质量和可靠性，可以采取以下质量保证措施：1.选择专业审计师或团队，具有丰富的审计经验和相关背景知识；2.设立独立的审计部门或委员会，负责审核和审查审计活动；3.定期进行内部和外部的审计质量评估和控制；4.遵守相关的审计准则和规范，如国际审计准则和组织内部的审计政策和程序。
跟踪审计工程工作实施方案
跟踪审计工程工作实施方案1.引言跟踪审计工程是为了确保工程项目按照预定计划和预算进行顺利执行，并能够及时发现和解决潜在的问题和风险。
本文将提供一个跟踪审计工程工作实施方案，以指导审计团队如何有效地进行跟踪审计，确保工程项目的质量和进展。
2.目标和范围本跟踪审计的目标是确保工程项目按照计划进行，并解决项目中的任何问题或风险。
范围涵盖了整个工程项目的生命周期，包括规划、执行和结束阶段。
3.跟踪审计计划首先，制定跟踪审计计划，明确审计的目标、范围和时间表。
确定审计团队的成员，以及他们的职责和角色。
制定跟踪审计所需的资源、工具和技术。
4.数据收集和分析收集工程项目的相关数据，例如：进度报告、成本报告、质量管控报告等。
对数据进行分析，以确定项目是否按照计划进行和达到预期目标。
5.问题识别和解决通过数据分析，识别出工程项目中可能存在的问题和风险。
对这些问题和风险进行分析和评估，并制定解决方案。
与项目团队合作，共同解决问题，确保项目按照计划继续进行。
6.监督控制通过定期的跟踪审计，监督和控制工程项目的进展。
与项目团队和相关利益相关者保持密切沟通，及时报告审计结果和问题处理情况。
确保项目按照进度和预算进行，并根据需要采取调整措施。
7.结果评估和报告对跟踪审计的结果进行评估，并形成报告。
报告应包括审计发现、问题解决情况、建议和改进措施。
与项目团队和相关利益相关者共享报告，以促进项目的改善和成功。
8.持续改进根据跟踪审计的结果和报告，进行持续改进。
总结和学习工程项目的经验教训，并将其应用于未来的项目。
确保持续改进和提高工程项目的质量和效率。
总结本跟踪审计工程工作实施方案旨在确保工程项目按照计划进行，并解决项目中的任何问题或风险。
通过制定跟踪审计计划、收集和分析数据、识别和解决问题、监督控制和持续改进，可以确保工程项目的质量和进展。
跟踪审计工作需要密切与项目团队和相关利益相关者合作，共同努力以实现项目的成功。
跟踪审计的审计计划
跟踪审计的审计计划
跟踪审计是一种审计方法，旨在确定企业或组织的特定过程或活
动的有效性和效率。
以下是一个跟踪审计的审计计划示例，包括以下
几个阶段：
1. 规划阶段：该阶段涉及确定跟踪审计的目的、范围和时间表。
确定审计计划所针对的过程或活动，并确定审计的目标是什么。
2. 策划阶段：该阶段意味着确定审计的方法，评估内部控制体系、预期的审计发现和可能的结论等。
还需制定数据抽样计划和数据
分析方法。
3. 数据收集阶段：该阶段包括数据抽样和数据分析。
数据抽样
可以采用随机抽样、层级抽样等方式，数据分析可以采用趋势分析、
比较分析等方法。
4. 分析阶段：根据收集和整理的数据开展审计工作。
这可能涉
及到内部控制的评估、审计发现的检查、期望结果是否与实际结果一
致等方面的分析。
5. 报告阶段：在这个阶段，审计师将撰写审计报告，总结发现
并提出建议。
报告将包括跟踪审计的目的、范围、方法、结果和建议。
6. 后续行动：报告完成后，相应机构应采取措施解决发现的问题，确保跟踪审计的目标得到实现。
以上是跟踪审计的审计计划示例，该计划应根据具体的业务需求
进行调整和修改。
2013跟踪审计工作总结
2013跟踪审计工作总结好的成果是需要分享的，这样才能起到鼓励的作用。
同时这也有利于激励其他员工共同奋斗，工作总结无疑使能使一个好的工作总结得到好的分享的好平台，因此，写好工作总结是延续成功的有效方法。
欢迎登录/gongzuozongjie/ 查看更多优秀的工作总结范文。
在党委的正确领导下，在相关领导和部门的支持配合下，内部审计工作紧密围绕工作中心，结合经济结构和经济运行特点，坚持“依法审计，服务大局，围绕中心，突出重点，求真务实”的工作方针，不断建立健全内部审计制度，先后开展了经济活动审计、比价采购审计、基建工程投资项目审计等工作取得了明显的成绩。
内部审计工作已成为我们严肃财经纪律、加强内控管理、维护经济秩序、促进党风廉政建设的一个重要手段，为服务企业的良性发展发挥了积极的作用。
一、依托良好环境，大练“内”字功(一)依托省组织的培训学习环境，加强学习和交流，拓展内审工作视野。
积极参加省局组织《内部审计管理办法》和内审员资格培训班，并不断充实、更新信息、营销、企业管理等方面的专业知识，进一步提高内审理论水平，丰富内审工作经验。
同时今年加强了与兄弟单位的学习交流，拓宽视野、启发思维，取得了不少宝贵经验。
(二)依托单位领导的支持，积极开展内审工作。
特别是公司领导对内审工作高度重视，内审工作有了依靠。
公司在今年重新修订的《公司物资采购管理办法》，把内审监督工作放在了重要位臵。
我们也把内审工作的出发点和落脚点放在促进发展、规范管理、提高效益、强化控制、防范风险上，开展了各种形式的工作总结格式周工作总结范文月工作总结范文季度工作总结范...教师年终工作总...2 内部审计监督工作。
(三)与相关部门密切交流，充分发挥审计的监督作用。
一是信息接受机制。
参加与监狱经济和企业经营有关的会议，阅知与经济和企业经营有关的文件，实现审计与各类经营管理信息系统共享，及时地获得其从事工作所必须掌握的各类信息。
二是工作报告机制。
2013度审计工作计划范文
2013度审计工作计划范文【编辑寄语】笔者为大家准备了2013度审计工作计划范文，欢迎大家前来参考查阅！！为落实《北京市教育委员会关于做好2011年教育审计工作的意见》的文件精神和我院2011年工作的总体要求，高质量完成国家示范性高职学院建设任务，进一步建立健全内部审计制度，强化内部审计职能，发挥内部审计的“免疫系统”功能，实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标，特制定2011年审计工作计划。
具体内容如下：一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计。
今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。
积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。
二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。
加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。
根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。
三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。
全过程跟踪审计工作实施计划方案
*******有限责任公司****项目全过程跟踪审计工作推进实施方案受******有限责任公司委托，依据双方签订的建设工程造价咨询合同（合同编号：****〔2014〕**号）服务容，按照国家、****有关建设工程项目的政策、法规及《**行业工程审计操作指南（2013年）》（***〔2013〕**号）、《**行业工程建设项目审计管理办法》（***〔2009〕**号）文件精神，我司对*******项目进行全过程跟踪审计服务工作。
为切实做好该项目的审计工作，在保证审计质量的前提下加快进度，特制定以下实施方案，具体如下：一、审计目标以投资的审核为重点，兼顾质量、进度、安全，对项目实施的全过程进行风险控制。
二、审计组织架构及相关制度双方合同订立后，公司立即组织以总技术负责人为首的团队，抽取公司骨干力量对项目展开研究，并根据项目的规模、特点，委托的具体容，成立由注册造价工程师为项目负责人组成的专业配备比例合理的项目审计小组开展工作。
1、组织形式：2、审计组织人员组成及分工：总技术负责1人，由公司总工担任，负责项目总控质量审核、研究决定审核中出现的技术问题；项目负责人1人，负责组织、协调、沟通、指挥；专业小组成员若干人，在项目负责人的组织安排下开展具体审核工作。
3、审计项目质量、进度管控制度：（1）审计岗位职责a.总技术负责人工作职责：对项目负责人复核成果进行审定，研究解决项目组审核过程中出现的技术问题；b.项目负责人工作职责：制定审计实施计划，制定项目进度计划，指定审计项目组成员，按专业分配审计任务，复核项目小组人员的审核成果，协调与建设方、监理方、施工方的工作关系，及时组织三方核对，出具相关审计报告并签章，负责审计资料的整理并归档。
c.项目组成员的工作职责：协助配合项目负责人工作，实施具体的审计工作，按项目的进度计划安排，及时出具审核成果。
（2）审计质量制度（三级质量控制制度）项目组严格按照《工程造价咨询业务操作指导规程》、《工程造价咨询单位执业行为准则》的要求建立三级复核的质量控制制度，对每份项目成果文件都经过具体审核人员自核、互核，项目负责人复核，公司技术负责人审定及法定代表人签发的三级复核程序：第一级：项目组成员互审，项目小组各成员互相审核对方的工作底稿，主要复核对工程量的计算是否准确，取费的计算是否正确，主要材料、辅助材料的用量、价格是否与实际相符；第二级：项目负责人复核，项目审核工作初步完成后，项目经理要对项目组各成员做出的咨询结论进行复核并提出具体的复核意见，主要复核容是否有遗漏，成果结论的数据是否准确，概预算的执行情况分析是否正确，项目执行过程是否与合同的相关条款有冲突，是否执行了行业规，造价是否超概预算及其原因，编写审核报告；第三级：技术负责人审定，技术负责人对项目负责人提交的完整的审计报告进行全面审定，重点审查工作程序是否完整，报告是否规，报告的各项附件材料是否齐全，评价本次审计工作的成效，对于一些特殊专业或项目情况比较复杂的项目，技术负责人可根据核定中出现的情况提请公司组织专家小组对整个项目的工作进行会审，以保证审计成果质量；最后，由公司负责人签发报告，签发时，检查项目审核工作中的每一层面是否有专人签字把关，每一级的复核意见是否均已得到落实，审核归档资料是否齐全；（3）审计进度制度根据建设方委托项目的规模及难易程度制定进度计划：a.造价类工作规模在1000万元以，收到完整资料后20个工作日完成全部工作，其中初审资料、现场勘察及计量计价15个工作日，三方核对并出具工程造价审计报告5个工作日。
跟踪审计员年度工作计划
跟踪审计员年度工作计划引言跟踪审计员在企业管理中起着举足轻重的作用，他们负责监督企业的财务和内部控制体系，确保企业合规运营。
为了有效履行职责，跟踪审计员需要制定一份年度工作计划，明确目标和任务，并且制定相应的执行计划。
本文将着重介绍跟踪审计员年度工作计划的内容和制定过程。
一、年度工作计划的制定目的跟踪审计员年度工作计划的制定目的在于：明确工作目标，明确工作任务，合理安排资源，确保工作计划的执行，制定全年工作重点和具体计划。
二、年度工作计划的制定原则1. 根据企业实际情况：跟踪审计员需要根据企业的实际情况，制定符合企业实际需求的工作计划。
2. 确定工作目标：工作计划必须明确工作目标，使得整个工作计划具有可行性和针对性。
3. 合理安排资源：在制定工作计划的过程中，要充分考虑企业资源的限制，合理安排资源，确保工作计划的执行。
4. 物尽其用：合理安排时间和人力资源，保证资源的最大利用。
三、工作计划的制定内容1. 工作目标：制定工作目标是工作计划的首要任务。
跟踪审计员需要根据企业的实际情况，确立合理和可行的工作目标。
2. 工作任务：明确工作任务是工作计划的关键内容。
根据工作目标，跟踪审计员需要明确工作任务，并制定相应的执行计划。
3. 工作重点：年度工作计划需要明确工作重点，确定工作重点并将其分解为具体任务，确保全年工作计划的顺利开展。
4. 时间安排：工作计划需要合理安排工作时间，制定明确的时间节点和工作安排，保证工作计划的执行。
5. 资源需求：工作计划需要明确资源需求，包括人力资源、财力资源等，保证工作计划的执行。
四、年度工作计划的制定步骤1. 调研分析：首先，跟踪审计员需要对企业的财务和内部控制体系进行调研分析，了解企业的实际情况。
2. 确定工作目标：根据调研分析结果，明确工作目标，确定全年工作目标。
3. 制定工作计划：根据工作目标，制定全年工作计划，包括工作任务、工作重点、时间安排、资源需求等内容。
4. 评审和调整：制定完工作计划后，跟踪审计员需要进行评审和调整，确保工作计划的合理性和可行性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2013年跟踪审计工作计划
为进一步加强项目建设管理，发挥审计监督与服务职能，根据博兴县审计局审计工作的部署，结合滨州永信工程项目管理有限公司工作重点，制定2013年度跟踪审计项目计划。
总体审计思路：
审视“三河两水一湖”生态文化区建设项目整个开发管理的各个环节，通过在各个流程、环节设置监控触点，按照事前介入，事中过程监督，事后评价的全过程系统化审计思路，以工程合同、图纸与“三河两水一湖”生态文化区建设指挥部规章为审计依据，参考国家建设领域的有关法律、法规，通过项目全过程监控与符合性测试，发现、分析与评估项目在整个开发链条与环节中可能存在的风险与漏洞，并提出防范与修复完善的意见与建议供建设方参考。
由于跟踪审计涉及部门多，关系和利益复杂，审计专业性强，审计跨越时间长，我们审计人员在某些环节上稍有疏忽，就会带来一定的审计风险。
所以我们要想做好跟踪审计这项工作，就要建立“适时跟进、多方配合、审计指导、及时通报”的新型项目跟踪审计模式，具体应从以下几个方面着手实施
一、要明确自己的职责，服务范围
跟踪审计的根本是审计监督，审计的本质是监督。
审计服务职能是建立在监督基础之上的。
在跟踪过程中，审计人员更多的是要对建设项目过程中出现的不合理费用、签证不符合实际等情况提出建设性审计建议，要求被审计单位整改。
跟踪审计不参与项目决策与管理，始终站在审计监督的位置上，提出审计建议或提供专业咨询服务。
跟踪审计带有服务功能，对相关单位在法律法规或造价管理上的疑问，提供政策上的专业咨询服务，但不能以服务代替监督。
我们在工作中要预防被审计单位事事都来咨询审计人员，要求审计人员参与项目决策管理。
二、要从政策上、合同上、关键环节、重点内容上把握项目跟踪审计
（1）、重视合同条款审查。
签定合同遵循平等、自愿、公平和诚实信用
的原则，我们跟踪审计人员要以此原则为依据，对合同条款进行详细审核，特别要检查工程结算等实质性条款是否与招标文件、投标文件保持一致。
施工合同的签订要以招标文件为依据，要与招标文件保持一致，要把招标文件的有关约定和要求在合同中明确，尤其要明确发生设计变更和签证时的结算办法。
在合同中还要明确违约责任、索赔条件等条款。
要特别重视工程量变更后的价格结算方式调整和措施费结算方式的调整。
合同中应明确变更工程量的价格结算方式，对于无合同价套用或参考的变更工程量结算价格，其直接成本可按定额确定或按实测定（须有签证），管理费和利润则应参照投标报价的费率水平来确定。
有些施工单位通常在投标说明中加有一条：结算时如遇招标清单漏项的项目或新增加的项目，其单价直接费按定额规则计算，管理费、利润按费用定额相关标准计算，规费、税金按规定计算。
这是不合理的，也是违背清单计价基本精神的。
（2）重视隐蔽工程、临时工程的工程量核实，做好现场记录和取证工作，对关键部位需拍下照片作为证据。
资料和证据要整理清楚，以备事后核查。
（3）重视设计变更必要性和真实性审核，参与签证手续审核。
首先要杜绝人为主观倾向性的设计变更，严格按批复的设计图纸施工，严禁擅自提高建设标准，严禁计划外开工项目；其次要对设计变更的必要性进行认真的论证，在充分论证后认为仍有必要的，按规定程序进行设计变更。
还要加强对设计变更工程量及内容的审核监督。
对于变更中的内容及工程量增减，审计人员应进行现场踏勘，现场测量工程量，现场对照竣工图一一核对变更工程量，以保证变更内容的真实性和准确性。
（4）规范签证手续。
首先要严把签证关，对不具备签证条件的签证，不合理或不规范的签证要坚决予以否定。
如由于施工单位自身原因造成的返工损失、施工单位自行改变施工方案增加的费用、施工单位投标时漏算的费用等。
其次，检查签证内容描述是否清楚。
特别是对于隐蔽工程的签证最好配以影象资料，绘制详细的图纸，标注详细尺寸，列出工程量计算式，计算出结果，以防多签证造成损失。
第三、检查是否按规定程序及时签证。
对签证手续不全、数量不清、记载不详、不及时签证、事后的签证结算时一
概不予认可。
（5）严把结算审核关。
重点关注设计变更单、施工联系单的审查；
关注结算计量、计价口径与合同口径的一致性审查；关注工程量的真实性审查。
审查实际工程量是否与设计图纸工程量一致，审查相关程序是否到位。
对不实的工程量签证、不实的价格签证、不符合招标文件精神和合同精神的费用签证一概不予认可，切实把好工程结算审核关。
针对于今年施工的小清河大桥及城市客厅等生态区建设工程，重点在于前期的工程预算及工程施工中的全过程跟踪记录，在跟踪服务过程中，一定留好影像资料，对于一些关键点必须会同四方（建设方、监理方、审计方、施工方）现场实测。
对于建设方提出的方案，予以仔细审核，给出审计意见，严格控制工程施工中的签证项目，对于不合理的签证项目提出整改，严格把关，本着在不影响工程质量的前提下，节约政府资金的使用。
滨州永信工程项目管理有限公司
2013年2月20日
即使生活费尽心思为难你，你也要竭尽全力熬过去；即使别人想方设法刁难你，你也要坚强勇敢挺过去。
做人当自强。
自己强，比什么都强！不求事事顺利，但求事事尽心；不求控制他人，但求掌握自己。
记住，没有伞的孩子，必须努力奔跑。
靠自己的人，命最好！。