环境体系审核通用检查表
环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
１环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：办公室编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录合格判定ISO 14001 条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查1 范围1范围◆范围◆本手册所覆盖的范围？√产品范围为电动机、发电机、水泵及发电机组（包括船用发电机，机组）适用于本公司的职能部门和生产场所，包括ISO9001：2008以及CCSR9001-2009标准提出的全部要求。
管理体系范围仅包括公司总部和制造业子公司。
合格2规范性引用文件2规范性引用文件◆规范性引用文件◆本手册引用的文件有哪些？√GB/T19001-2008《质量管理体系—基础和术语》；GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》；GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系—规范》。
合格3术语和定义3术语和定义◆术语和定义◆本手册除引用GB/T19001-2008《质量管理体系—基础和术语》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系—规范》中的定义外，还采用哪些定义？√除引用相关标准的术语和定义，还采用如下定义：重大风险——是指组织通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。
重大环境因素——是指组织通过环境因素评价，确定的需要进行严格控制的环境因素。
三不放过——事故原因调查不清不放过，事故责任人于周围员工受不到教育不放过，不采取防范措施不放过。
三同时——新建，改建、技术改造和引进的工程项目，其环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工，同时投产使用。
职业病——指劳动者在生产劳动及其他职业活动中，因接触职业危害因素引起的疾病。
管理体系——指3C、质量、环境和职业健康安全管理体系MS -XX——管理手册代码QP-XX ——程序文件代码合格4.1 总要求4.1总要求◆总要求◆组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境、职业健康安全管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了适合的培训，效果如何？
◆对培训措施的有效性是否进行了评价?
◆有无其他适宜的措施满足人员能力的要求（重新分配工作、招聘等)？
√
√
7。3意识
7。3意识
4。4。2能力、培训和意识
应确保在其控制范围内开展工作的人员知晓质量环境职业安全方针、相关的目标、对QMSEMS有效性的贡献以及不符合要求可能引发的后果。
◆组织对的建筑物、工作场所选址是否有利于确保工作效率和生产产品质量，是否足够（如面积）？
◆组织有哪些过程设备?这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性?组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
◆组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护?
◆是否形成重要环境因素、重大危险源清单？
√
√
如何对重要环境因素和重要危险源进行控制
应急准备与响应管理程序
◆是否根据评价结果，制定了重要环境因素和重大危险源控制措施计划？
◆控制措施有哪些？
◆对潜在重要环境因素和潜在的职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？
◆是否形成文件、记录
√
√
如何在组织各层次沟通重要环境因素
手册相关章节规定
◆随机询问工作人员是否了解工作中的质量、环境安全要求,观察其完成情况
√
√
7。4沟通
7.4信息交流
4.4.3沟通参与和协商
沟通协商的内容
沟通、交流和协商管理程序
◆是否制定了协商和交流的程序？
◆沟通的内容是否满足合规义务？
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)综合管理体系在企业的管理中占据着重要的地位。
经过多年的发展，质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等已逐渐形成熟悉的标准。
而如何将三者合并，形成整合的综合管理体系逐渐成为了管理者们的共同需求。
本文将为管理者们提供一个适合综合管理体系审核的通用检查表。
审核背景在现阶段的企业中，质量、环境、职业健康安全已经成为了企业可持续发展的核心战略。
因此，建立一个能够同时考虑到三个方面的综合管理体系是至关重要的。
同时，对综合管理体系的审核更是不能松懈。
只有不断进行审查和调整，才能更好地实现企业的目标和可持续发展。
审核范围本检查表适用于企业内部质量、环境、职业健康安全整合管理体系的审核。
具体范围如下：1.质量管理体系：指企业为提高产品或服务的质量而制定并执行的、包括各种程序、工具和方法的管理体系。
2.环境管理体系：指对环境相关方的要求而制定的、包括环境保护、资源利用、污染物控制等方面的管理体系。
3.职业健康安全管理体系：指制定并执行的、以防止、减少并控制职业健康危害和相关事故的管理体系。
审核要求审核要求包括以下内容：1.质量管理方面：包括质量方针、质量目标、产品质量、质量控制、持续改进等方面。
2.环境管理方面：包括环境方针、环境目标、环境保护、环境管理体系文件、环境风险评估、环境管理方案等方面。
3.职业健康安全管理方面：包括职业健康安全方针、职业健康安全目标、职业健康安全管理文件、职业健康安全风险评估、职业健康安全管理方案、职业健康安全控制措施等方面。
审核内容审核内容包括以下方面：1.体系文件：质量、环境、职业健康安全管理体系文件是否被充分实施，并且是否包括质量/环境/职业健康安全方针、目标、职责、程序等内容。
2.环境与职业健康安全因素的控制：是否采用了环境友好型材料、产品或者服务，是否采用了职业健康安全标准，在劳动保护、职业健康安全风险评估、职业病防治、事故应急等方面是否进行了措施。
环境管理体系审核通用检查表
■是否确定了对环境影响很大的各类人员的能力要求
■对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求?
■是否对人员的能力胜任与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求？
√
√
■是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
■组织是否制定了实施培训的具体计划
■是否根据需要修订培训计划
■应接受培训的人员是否都经过了培训
审核日期：
审核员：
ISO14001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4。3。3
目标、指标和方案
■如何监督方案的实施
■由谁负责方案实施的证据?
■如何验证方案实施的效果?
√
√
√
√
■方案能否保证目标和指标的实现
■是否存在一个评审方案的过程?
■是否所有的目标和指标都有相应的方案?
■为公众获得环境方针提供了何种方便？
■公众如何获得环境方针？
√
√
√
√
√
√
■环境方针是否得到实施
■检查绩效测量结果,确认方针是否得到实施？
√
■环境方针的评审与修订
■是否有定期评审环境方针的规定？
■最高管理者是否定期评审过环境方针？
■如何对环境方针进行修订？
■评审、修订的依据是什么？
√
√
√
√
注：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.
审核日期：
审核员：
ISO14001
环境工作检查表
环境工作检查表一、环境保护措施
- 是否实施了垃圾分类制度？
- 是否安装了污水处理设备？
- 是否制定了排放标准并监测排放？
- 是否采取了节能减排措施？
- 是否有定期的环境保护培训计划？
二、环境安全措施
- 是否制定了应急预案？
- 是否设立了安全警示标识？
- 是否检查并维护了消防设施？
- 是否设立了安全生产责任制？
- 是否进行了安全事故应急演练？
三、环境影响评估
- 是否对项目进行了环境影响评估？
- 是否进行了环境监测和评估报告？
- 是否做好了环境修复和恢复工作？
- 是否建立了环保档案和环保台账？
- 是否合规联络了相关环境保护部门？四、环境合规审查
- 是否对环境合规进行了定期审查？
- 是否建立了环境合规审查报告？
- 是否整改了存在的环境合规问题？
- 是否经过第三方环境合规审查？
- 是否建立了环境合规监督制度？
五、环境监督报告
- 是否定期向相关部门报送环境监督报告？- 是否公开环境监督报告？
- 是否回应了相关部门的意见和要求？
- 是否建立了环境监督报告的档案？
- 是否建立了环境监督报告的处理流程？
以上为环境工作检查表的内容，请详细填写并定期进行环境工作检查，确保公司的环境工作达到合规要求。
ISO 14001：2015审核通用检查表
审核准则：ISO14001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。
合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。
注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。
d）包括遵守合规性要求的承诺；
e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。
环境方针应：
----保持形成文件化信息；
----在组织内沟通；
----可为相关方所获取。
最高管理者是否制定了本组织的环境方针
组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。
因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。
因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。
最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？
是否有外部、内部因素的分析报告？
〇
〇
〇
4.2理解相关方的需求和期望
环境管理体系内审检查表【最新范本模板】
内部审核检查表(R05—02)
使用说明：
●该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设
置和职能分工有所不同,因此,应与公司环境职能要素分配表结合使用。
●检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查，
并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。
●内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施，反映在总部检查表中。
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02）
内部审核检查表(R05—02)
内部审核检查表(R05—02）。
环境和安全管理体系内审检查表
编号：ZJ/MP－002－2010内审检查表山东豪迈机械科技股份有限公司HIMILE MECHANICAL SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.，LTD编号：ZJ/MP－002－2010内审检查表山东豪迈机械制造有限公司Himile Mechanical Manufacturing Co。
, Ltd手册目录与依据标准对照表内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记,不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注:合格不作标记，不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明.内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注:合格不作标记，不合格在备注中注明.内审检查表编号:ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记,不合格在备注中注明。
内审检查表编号:ZJ/MP－002－2010注:合格不作标记,不合格在备注中注明.内审检查表编号:ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记,不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明。
内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010内审检查表编号：ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明。
内审检查表编号:ZJ/MP－002－2010注：合格不作标记，不合格在备注中注明.内审检查表注：合格不作标记,不合格在备注中注明。
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
三体系认证审核通用检查表-2013年新版汇编
三体系认证审核通用检查表-1发布者：ad 发布时间：2013-8-14 10:32:29 阅读：1425689注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
施工现场环境管理体系运行检查表
施工现场环境管理体系运行检查表一、引言本环境管理体系运行检查表适用于施工现场环境管理体系的日常运行检查。
通过对施工现场环境管理体系的检查，能够及时发现和纠正环境管理方面问题，确保施工现场环境符合环境管理的要求。
二、环境管理体系运行检查内容2.1 通风系统•检查通风系统是否正常运行，并记录运行时间；•检查通风系统的过滤器是否清洁，是否需要更换；•检查通风系统是否存在泄漏、堵塞等问题。
2.2 废弃物管理•检查施工现场是否设有垃圾箱和垃圾袋，并进行分类收集；•检查废弃物的存储和运输是否符合环境管理要求；•检查废弃物暂存区是否清洁，并有合适的防尘措施。
2.3 水环境管理•检查施工现场是否设有合适的固定沉砂池和排水设施；•检查排水设施是否正常运行，无泄漏情况；•检查施工现场是否存在水污染的源头，如储存液体等。
2.4 噪声管理•检查施工现场是否存在噪声污染源，并采取相应的噪声控制措施；•检查噪声控制设备是否正常运行，是否需要进行维护和修理；•检查是否有噪声管理的记录和报告。
2.5 粉尘管理•检查施工现场是否存在粉尘源，并采取相应的粉尘控制措施；•检查粉尘控制设备是否正常运行，是否需要进行维护和修理；•检查是否有粉尘管理的记录和报告。
2.6 其他环境管理要求•检查施工现场是否存在其他环境管理要求，并核实是否符合要求；•检查相关设备和设施的操作是否符合环境管理要求；•检查环境管理的记录和报告是否完备。
三、检查结果与整改措施3.1 检查结果•根据对施工现场环境管理体系的检查，记录问题、不符合项的情况；•检查结果应详细描述问题的性质、位置、原因等信息。
3.2 整改措施•对于检查中发现的问题和不符合项，制定相应的整改措施；•整改措施需要明确责任人、整改时限和整改方法。
四、监督与评估4.1 监督•监督环境管理体系的运行情况，定期检查施工现场环境管理体系的各项措施；•发现问题及时整改，确保环境管理体系的有效运行。
4.2 评估•定期对施工现场环境管理体系进行评估；•根据评估结果，及时调整和改进环境管理体系。
环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)
环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表汇编
注1：文件查阅含记录的查阅。
更多精品文档注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
更多精品文档注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
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环境体系审核通用检查表Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8环境管理体系审核通用检查表组织是否建立并保持了环境管理体系 环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介, 厂区或社区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页最高管理层是否制定了本组织的环境方针最高管理者是否批准,签署了环境方针环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺环境方针中是否包含遵守法律,法规及其他要求的承诺环境方针中是否包括环境目标,指标的框架 最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款由谁主持制定的何时,何地制定的如何制定的由谁批准的何时批准的组织活动的性质和环境影响是什麽组织的产品的性质,规模及其环境影响是什麽 组织的服务的性质,规模及其环境影响是什麽注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)是否传达到全体员工并付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针是否建立了识别环境因素评价环境影响程序是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别用什麽方法和怎样识别的如何向全体员工传达的采取了哪些方式取得了怎样的效果上级组织有否环境方针本组织的环境方针是否征得上级组织的同意是否以上级组织的环境方针为基础为公众获得环境方针提供了何种方便何时,何地可以获得是否有定期评审规定是否进行过评审评审,修订的依据是什麽识别时是否应用该程序识别的范围和对象是否有环境因素清单识别的过程采用的方法收集的原始资料注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)识别环境因素应把握哪是否考虑三种状态些要点如何进行环境影响评价的环境因素的信息能否及时更新在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素是否建立了识别和获得相关法律法规的程序是否考虑三种时态应考虑到的主要方面是否有否有遗漏是否考虑到可对其施加影响的环境因素评价是怎样进行的有无评价准则有无重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了评价和事前评价有无更新信息的规定是否按规定实施更新哪些重大因素列入目标其他因素如何控制该程序是否明确了获得法规的途径该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)实施上述程序的结果相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登程序中是否包括法规信息及时变更的规定组织如何使职工了解有关的法规信息本组织的守法情况组织是否设定了环境目标和指标设定目标指标时应考虑的一些方面目标、指标是否得到落实记表法规要求特种物资登记表由谁负责做得如何法规信息如何进行内部沟通谁负责职工是否意识到不遵守法规的后果过去、现在有无违法各项排放指标是否清楚有无超标排放目标是如何确定的指标是如何确定的是否经领导批准是否形成文件是否体现了环境方针是否考虑了重大因素是否考虑了法规要求是否考虑了相关方要求是否体现了持续改进有关职能和层次是否均有相应的目标、指标注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)目标是否具体、指标是否量化是否设置了可测参数是否明确了执行部门和负责人是否已向有关人员传达有关人员是否清楚目标、指标是否定期评审、修订组织是否制订了环境管理方案环境管理方案的内容是否满足规范要求方案是如何监督实施的方案能否保证目标、指标的实现环境目标、指标是否定期评审、修订依据什麽评审、修订如何体现持续改进方案是如何制定的是否所有的目标、指标都有相应的方案方案是否经过充分论证和批准是否明确了责任人是否明确了实现目标指标的措施、方法是否明确了时间要求是否规定了资源保证是谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果是否存在一个评审方案的过程是否所有的目标、指标都有相应的方案注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)方案是否及时修订有无各相关部门和岗位的实施计划为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限有关人员是否参与方案的制定什麽情况下修订方案是否进行过修订计划是否分年度计划是否经批准是否有环境管理体系范围内的组织结构图各有关部门的职责权限是否明确是否文件化最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的各类人员的职责、权限是否文件化最高管理者是否明确其各项职责最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况各部门、各类人员的职责权限是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责权限注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系培训需求是如何确定的,需求情况如何组织是否根据培训需制定了培训计划是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训是否有提高职工环境意识的培训是否有针对可能具人培训程序和培训计划是得以有效实施培训的记录和评价重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训上述重点内容的培训是否得以实施对内审员是否进行了培训应急响应的训练是否进行了培训是否有教材对临时工是否培训培训是否有记录培训是否考核接受培训的人数和比例经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训供方和承包方是否需要培训效果如何对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何有关环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立培训的内容培训的效果哪些人员属於这类人员,是否明确这类人员是否都接受了适当培训这类人员是否都能胜任所担负的工作是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序中是否规定了有关记录通报组织环境方针和环境表现的过程将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程程序是否文件化外部人员获取环境方针的途径和方法是否规定有关重要环境因素的外部交流记录接收和答复职工意见建议的过程和记录是否同社区和周围居民进行过信息交流是否通报了有关人员采取何种方式是否彻底注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流是否进行本组织环境管理体系文件的结构是否明确环境管理体系文件是书面形式还是电子形式环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系相关文件是否齐全是否参加政府环保机构组织的活动是否参加环保团体和地域的环保活动职工是否积极参加保护环境的志愿活动是否同供方和承包方交流环境信息与环境管理体系相关的文件有多少有否有摘要或目录电子形式文件使用是否有效环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚相关文件的查询途径表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定查询相关文件的途径文件是否便於查阅注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)组织是否建立并保持文件控制程序是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位文件是否有固定的保管场所和保管方法是否规定及时和定期评审文件的时效性是否规定重点岗位都应得现行有效文件是否规定了失效文件的处置办法失效但需保留的文件是如何标识的能否防止文件误用程序是如何规定的如何实施的由谁负责实施是否有记录所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确所有文件是否均注明制定或修订日期文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等组织是否根据方针、目标和指标确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动是否有具体规定,执行情况如何重要环境因素有哪些与其相关的运行与活动确定了吗注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定运行控制程序是否被认真执行、是否有效确定了哪些运行与活动如何确定的何时确定的对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序与环境有关的设备,是否有日常管理规定是否有原材料供应的环境影响评价程序化学品和设备入厂前是否评价有无程序运行程序中是否有运行标准之类内容对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件程序、作业标准是否被认真执行是否超越控制界限是否向供方和承包方注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态是否建立了应急准备与响应程序依据程序作出响应,能否防止或减少环境影响有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责是否按要求记录设备是否明确了作业(岗位)是否明确了可能发生的事故或紧急状态是什麽以往是否发生过一旦发生会产生怎样的环境影响是否有程序程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用对策是怎样确定的是否经过论证是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导是否有明确的职责和资源保证注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)有否对程序进行定期演练的规定是否有对程序进行修订的规定组织是否建立并保持监测和测量程序有无与相关部门联络的规定如何规定的是否演练过演练的效果如何是否根据演练结果对程序加以修改有无上述记录什麽情况下修订是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订修订过程是否进行评审对纠正措施和程序更改是否记录该程序是否包括了对可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定关键活动及其关健特性是否明确这些特性是如何确定的有哪些由谁、何时确定的通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个於受控状态注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)该程序中是否包括对目标、指标及管理方案完成情况的监测对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定程序中是否包括对环境管理体系日常运作的检查有否定期评价法律、法规符合情况和程序测定值异常时应如何处置能否追踪目标和指标的执行情况:是否包括对环境管理方案执行情况的追踪能否获得环境绩效信息有无测定记录是否检查运行控制程序结果如何是否检查应急准备与响应程序的执行情况是否检查作业文件的执行结果对重点工序、设备的日常监测,是否有记录程序是怎样规定的是否按规定执行了测定了哪些环境绩效信息对比(评价)标准是如何确定的评价工作何时、由谁进行的评价结果是否有记录评价信息是否向有关方面及时通报是否有明确的报告程序向谁报告:出现异常之后是否采取了处置措施处置是否生效注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否对监测设备的校准和维护作了规定,是否按程序要求保存记录组织是否建立了采取纠正与预防措施程序纠正与预防措施程序是否得到实施是否有记录监测设备有否校准规定或程序哪些设备必须按规定校准是否明确了设备管理的责任部门和责任人监测设备是否贴有校准有效期的标志:监测设备的校准记录是否妥善保管是否包含对不符合的原因进行调查的内容是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施是否明确规定调查和采取纠正措施的职责权限在日常监督和内审时是否发现了不符合对已经发现的和潜在的不符合是否进行了调查结果如何采取了怎样的措施纠正措施的实施效果如何能否防止不符合的再发生对潜在的不符合是否进行了原因调查注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流更改后的文件执行情况及记录组织是否建立了对记录进行管理的程序程序的执行情况是否采取了预防措施 措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应所有措施是否完成是否生效有无记录 对来自政府的监督和居民的投拆,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流程序中有无关於纠正预防措施涉及文件更改的规定:是否按规定对相关文件进行更改更改后的文件是否得到实施有否记录本组织与环境管理有关的记录有哪些 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定程序中是否包含对记录的质量要求是否有保存期限的规定记录是否便於查阅 程序的有关规定是否被认真执行注: “记事”栏: 符合 ○、轻微不符合 △、重大不符合 ×(不符时记入证据、事实)记录的作用(功能)环境记录系统中是否包含下列项目:1.环境因素和环境影响评价记录2.与适用的环境法规要求事项相关的信息对记录的管理是否符合程序规定记录的质量如何记录是否被妥善保管,能否防止损坏、变质和遗失为实施有效的环境管理,本组织需要哪些方面的环境信息,现行记录能否提供足够信息信息是否可靠、可见证为实现环境目标,本组织如何跟踪环境行为参数及其他有关数据记录能否做到相关活动、产品或服务的可追溯性职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相关信息环境因素调查记录环境因素清单环境影响评价准则环境影响评价记录重要环境因素清单关键设备台帐适用法规清单及法规要求事项一览表注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)政府及社区的要求本组织的规定能源消耗记录资源利用情况统计表废弃物排放量统计表其他环境因素记录对不同层次人员的培训记录对特殊岗位的培训计划、结果记录内审员培训计划、结果记录其他培训(环境意识、环境方针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能)记录内部环境信息接收回答记录外部环境信息接收回答记录合同、契约书、许可书有关环境信息的交流记录紧急处置过程记录紧急处置报告书响应程序训练记录程序修改记录重要环境因素监测记录注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)水、气、声、渣等测定记录监测设备检定、校正、修理记录不符合原因调查记录11. 环境管理体系审核记录12. 管理评审记录组织是否建立了环境管理体系审核程序是否根据程序的要求编制了审核计划(方案)纠正和预防措施执行情况记录文件更改记录内部审核记录不符合报告表内部(含外部)审核报告管理评审计划评审记录程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法以及实施审核、报告结果的职责与要求方案是否明确了审核的目的、范围和审核准则被审核的部门及有关责任人环境管理体系要素和优先事项明确参照文件现场审核的预定日期和场所审核组成员姓名日程表(含与管理者交流的会议)注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)是否定期进行环境管理体系审核环境审核报告书的内容、发布时间及发放范围对文件保存的要求事项是否制定了年度环境是否指定(任命)了内部环境管理体系审核员审核活动是否按程序和方案(计划)进行,审核结果能否判定环境管理体系的符合性和有效性内审计划计划是否经管理层批准计划是否发给有关方面(被审核部门、审核组及管理者)是否按计划实施了审核内审员是否经过培训是否具备相应的能力审核组能否独立地进行审核能否保持公正审核是否全面,是否覆盖了所有要素和所有部门审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要因素审核用检查表是否充分、符合要求是否按程序进行,是否符合审核原则是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)环境审核报告书审核结果如何不符合是如何纠正的报告书的内容是否全面能否说明问题1.判定环境管理体系是否符合预定安排和标准要求;2.环境管理体系是否得到了正确的实施和保持是否有定期进行管理评审的规定管理评审过程中做为评审依据的内容是否明确报告书的特定事项是否遗漏(如:日期、组长签字、发放范围、附件等)评审的时间间隔是怎样规定的是否按规定的时间进行了评审最高管理者是否主持了管理评审评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供是否针对内审的结果是否充分分析了客观环境(法规、市场等)的变化对由此而引发的环境方针、目标以及环境管理体系其他要素修正的必要性注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)评审能否达到其预定的目的环境目标、指标的完成情况持续改进的承诺能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要素有无不符合、如何纠正的有无评审记录和形成的其他文件评审的後续工作进展情况注: “记事”栏: 符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符时记入证据、事实)。