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银行合规自查报告样本

银行合规自查报告样本

银行合规自查报告样本银行合规自查报告范文(一)今年以来,根据上级行要求,营业部开展了学习《守则》和合规文化的专项教育学习活动,充分体现了上级行对《守则》学习和合规管理的高度重视。

现在学习《守则》,执行《守则》,工作汇报如下:先研究一下《守则》的基本情况。

为了有效提高合规经营意识,转变经营管理理念,树立合规意识,提高整体风险管理能力和内部控制及案件防范水平。

根据销售部的部署,参加了学习《守则》和合规文化的特殊教育学习活动。

一是参加动员大会后,学习了总行营业部三级领导的动员讲话,《守则》,自觉记录学习笔记;二是学习结束后,参加了学习《守则》和使用《守则》的大讨论活动。

第三,考学习《守则》。

通过本次主题教育活动,风险防范意识进一步提高,合规操作意识增强,明确了岗位职责和本次主题教育活动的意义和重要性。

通过研究,我们深刻认识到,任何错误、风险、问题、案件,都不是一夜之间突然形成的,而是要经历客观自然规律由小到大、由量变到质变的过程。

通过学习,我们进一步认识到依法经营对我行经营管理的重要性和紧迫性,深刻认识到非法经营的危害性。

我知道,依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,是坚持正确经营方向的保证,是金融企业自我发展、自我保护和防范金融风险的基础。

通过这次合规教育活动,我们找到了正确的价值取向和是非标准,找到了工作的立足点,增强了合规处理和合规管理的意识。

通过对相关制度的深入研究,我们对提高自身的专业素质和执行制度的意识,增强识别和控制业务中各种风险的能力,积极规范操作行为和消除潜在风险,树立对农行改革的信心,增强维护农行利益的责任感和使命感,建立良好的合规文化等都提出了更高的要求。

二.《守则》的实现1、能注意加强学习,增强依法管理和遵纪守法的观念。

加强对员工和自身的风险防范教育,认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性,认识到银行本身就是高风险行业,必须把风险防范放在首位。

能够从自己的岗位出发,自觉遵守各种规章制度,自觉抵制各种违纪、违规行为,杜绝信任代替管理,习惯代替制度,仁慈代替纪律,爱岗敬业,视制度为生命,纠正违规行为为扫雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上杜绝案件发生。

银行合规自查报告(精选13篇)

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银行合规自查报告(精选13篇)银行合规自查报告(精选13篇)随着个人素质的提升,我们都不可避免地要接触到报告,报告具有成文事后性的特点。

你知道怎样写报告才能写的好吗?下面是小编精心整理的银行合规自查报告,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。

银行合规自查报告篇1学习《高管人员防范合规风险履职监察工作方案(试行)》这项活动开展已有三个月了,在这段时间里,我行的每位员工,都在以自己的行动来参与这次活动。

作为现任营业部和风险合规部的主管,通过这段时间的学习给我最深刻的体会就是:细心防差错,粗心铸大过。

银行服务窗口员工合规操作体会合规操作从我做起,优质服务真心付出金融业是一个竞争激烈的行业,在一个风险无时不在的行业中,没有规矩不成方圆。

要使建行的事业能够持续、健康、快速的发展,作为前台员工必须坚守规章制度,熟悉各项业务流程,做到防范风险,人人有责,合规操作,从我做起。

工作处处有风险,慎重认真最重要。

作为一名前台管理人员,我深深的感受到合规操作的重要性,如果每一名员工都能按照规范化操作,就能切实防范操作风险,让我们行的各项业务得到健康的发展。

作为服务窗口的一名员工,我们要在认真做好每一件事,慎重对待每一笔业务的同时,也必须牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨,严格按照规范化服务标准来接待每一位客户,比如在实际工作中,我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户,不能支取现金的客户想违规提现,票据要素不全的要办理结算等现象,但作为前台人员,我们要提供服务也要坚持原则,这就需要提高与客户沟通的技巧,在客户的要求不符合规章制度的时候,我们不能只是简单生硬地说“不”,而是要用良好的态度向客户解释不能办理的原因,在防范风险的同时依然提供了优质服务银行工作是风险性很高的一项工作,在做好服务的同时,也要贯彻好规章制度,一切都要合规进行。

如果不按规章制度办事,当风险发生时可能就会酿成严重的后果。

所以在工作中,一定要按照相关规章制度去办。

2024年银行合规风险自查报告范文(三篇)

2024年银行合规风险自查报告范文(三篇)

2024年银行合规风险自查报告范文为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。

我行进行了严格规范的自查行动。

第一,按照制度要求,重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

第二,做好自查和整改工作自查柜面业务操作。

对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。

对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。

同时,在此基础上,我们都作出了承诺。

承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。

自查服务形象。

按照辛集县农信联社“统一着装,树立新形象”的要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共。

防,和谐共赢” 通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。

第三,加强学习,提高风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。

同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

银行合规自查报告及整改措施(3篇)精选范文

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银行合规自查报告及整改措施(3篇)温馨提示:本文是笔者精心整理编制而成,有很强的的实用性和参考性,下载完成后可以直接编辑,并根据自己的需求进行修改套用。

银行合规自查报告及整改措施第一篇:今年以来, XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则, 紧紧抓住制度、执行、监督三个环节, 以制度执行年活动为载体, 从全面构建合规风险管理体系入手, 狠抓五个到位, 深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作, 进一步规范经营行为, 防范事故案件, 有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。

我们的主要做法是:一、高度重视, 组织领导到位自年初一开始, 联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核, 作为评先选优的重要内容, 坚持常抓不懈。

一是成立了以党委书记、理事长为组长, *书记、监事长为副组长, 经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组, 负责整个活动的组织开展和检查督促, 落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。

二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案, 明确了工作步骤、方法和要求, 做到了有的放矢。

三是实行一把手负责制, 联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。

联社领导、部门负责人按照分工各司其责, 认真履职尽责, 率先垂范, 以身作则, 正人先正己, 争做合规带头人, 为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育, 培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识, 联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容, 重点提高员工对基本制度的熟悉程度, 强化学法、懂规、遵纪、守制意识。

二是按照统一规划、分级实施的原则, 年内联社共组织培训学习班X期, 参训人员达XXX 人, 其中一线员工的学习面达90%以上, 使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性, 理解和熟悉自身岗位内控要点, 主动预防和发现风险。

银行风险合规自查报告范文(精选3篇)

银行风险合规自查报告范文(精选3篇)

银行风险合规自查报告范文(精选3篇)银行风险合规范文篇1本人,根据…………,本人结合自身岗位,就x年度履职情况,开展合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:一、基本情况介绍本人基本情况,如个人基本情况、从事本岗时间、履行职责工作情况、重点报告当年从事岗位及履行职责情况,有兼岗或多岗的请作出说明。

二、存在的问题(一)要求以合规为准绳,对自身岗位履行情况方面存在的问题进行深入排查,重点是通过自查发现问题或风险隐患。

(二)请站在从联社稳健经营角度分析目前合规管理组织架构是否健全;合规职责是否正常开展并在组织上得到全面保障;内控制度、业务流程是否科学、清晰;岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清晰;各项业务操作是否合法、合规等方面进行分析。

(三)违规事件举报机制,鼓励自查人对违规事件进行举报,针对你目前掌握的线索情况对其他违规问题或异常行为进行大胆举报。

三、原因是分析对上述问题(风险)的产生原因作出详尽分析,深入了解问题(风险)产生根源。

四、整改措施对上述问题(风险)的产生提出解决或处理措施,认真处理好今后在履行职责过程中业务发展与合规的正确关系,严格践行合规职责,最终达到防范和化解风险目的,促进各项业务又好又快发展。

银行风险合规自查报告范文篇2本人结合自身岗位,就x年度履职情况,开展合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:一、基本情况介绍本人基本情况,如个人基本情况、从事本岗时间、履行职责工作情况、重点报告当年从事岗位及履行职责情况,有兼岗或多岗的请作出说明。

二、存在的问题(一)要求以合规为准绳,对自身岗位履行情况方面存在的问题进行深入排查,重点是通过自查发现问题或风险隐患。

(二)请站在从联社稳健经营角度分析目前合规管理组织架构是否健全;合规职责是否正常开展并在组织上得到全面保障;内控制度、业务流程是否科学、清晰;岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清晰;各项业务操作是否合法、合规等方面进行分析。

合规自查报告(范本)

合规自查报告(范本)

合规自查报告‎合规自查报告‎第一篇:‎合规自查报告‎合规风险个人自‎查报告根据银监‎会、省联社及总‎行“合规文化建‎设年”活动精神‎,本人结合自身‎履职情况开展了‎合规风险全面自‎查,现将有关情‎况报告如下:‎一‎、基本情况我叫‎x x,中专学历‎、有会计从业资‎格证书,从事会‎计工作时间22‎年。

1990年‎9月进入xx农‎村合作银行西垅‎分理处(前身x‎x联社西垅分社‎)工作,从事出‎纳岗位至今。

本‎人能够自觉主动‎地学习国家的各‎项金融政策法规‎与总行下发的文‎件精神,加强思‎想道德建设,提‎高职业修养,树‎立正确的人生观‎和价值观;能够‎加强自身爱岗敬‎业意识的培养,‎进一步增强工作‎的责任心、事业‎心,以主人翁的‎精神热爱本职工‎作,做到“干一‎行、爱一行、专‎一行”,牢固树‎立“行兴我兴、‎行衰我衰”的工‎作意识,全身(‎来源:‎W Ww.hao‎w Ord.co‎M)心地投入工‎作;能够牢固树‎立“客户至上”‎的服务理念,时‎刻把文明优质服‎务作为衡量各项‎工作的标准来严‎格要求自己,自‎觉接受广大客户‎监督,定期开展‎批评与自我批评‎,力求做一名合‎格的信合人;能‎够积极参加信用‎社举行的各种学‎习、培训活动,‎认真做好学习笔‎记,并在实际工‎作中加以运用。

‎二、合规‎自查中存在的问‎题(一)‎内控方面‎1、岗位未实行‎异地交流。

本人‎在工作之始就在‎西垅分理处工作‎长达22年,从‎事出纳岗位,至‎今未实行异地交‎流或岗位轮换,‎不符合省联社关‎于员工在同一支‎行工作满五年实‎行异地交流的有‎关规定。

‎2、在担任出纳‎工作时,能够坚‎持“钱帐分管,‎双人临柜,双人‎管库”的要求,‎做到“自觉、自‎律、自制”。

每‎日营业终了认真‎轧计现金收入、‎付出登记簿发生‎额,并与现金库‎存核对一致,确‎保现金库存簿与‎实际库存现金、‎总账余额相符,‎做到帐实相符、‎账款相符。

能够‎认真办理人民币‎大小票币、损伤‎币的兑换业务,‎在柜员短期交接‎时未能对现金完‎全做到墩齐、挑‎净、捆紧,盖章‎清楚;能够及时‎勾对流水账目和‎现金收付登记簿‎。

银行合规自查报告模版(2篇)

银行合规自查报告模版(2篇)

银行合规自查报告模版根据xx函[xx]257号关于认真贯彻落实《xx支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查,自查情况如下:(一)思想道德方面:1、在日常工作中,未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费,索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;(二)日常生活行为方面:1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等,消费与正当收入严重不符的行为;2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌ball、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;3、未有长期拖欠贷款、借款不还,或信用卡恶意透支,或经常找人借钱的行为;4、未有从事第二职业或做生意,或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断,与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;5、未有因家庭重大变故,造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

(三)业务管理方面:1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况,明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况,及时解决网点需要解决问题;3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;4、未有办理业务越权行事的行为,未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况;6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。

(四)业务操作方面:1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。

银行合规自查报告范文1500字(模板8篇)

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银行合规自查报告范文1500字(模板8篇)银行合规自查报告范文【篇1】在合规文化建立工作中,我行始终坚持“制度是保障、体系是根底、文化是根本”的合规建立方针,多措并举,多点开花,在合规经营上谋思划策,已初步获得了合规文化建立和业务经营齐头并进的良好场面。

××年,我行主要业务开展创历史新高,人民币各项存款增量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务方案,存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的同业市场份额均居四行首位,近三年来未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。

我们的主要做法是:一、以宣传发动倡合规为了统一全行员工的思想认识,明确“培育合规文化”的重要性,树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念,××年××月,我行召开了全市农行合规文化建立活动启动大会,全面部署合规文化建立活动,引导广阔员工充分认识合规文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成局部的深化内涵,营造合规文化建立良好环境和气氛。

同时,我行制订下发了《××年—××年合规文化建立规划》和《××年合规文化建立施行方案》,市分行和各支行成立了合规文化建立领导组,详细负责抓好这次活动的领导、组织、指导、催促和检查工作,为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的根底。

二、以加强教育学合规合规文化建立是一项系统工程,必须遵从“行为——习惯——文化”的途径。

为此,我行制订并贯彻施行了严格的学习方案和落实措施,全市农行统一实行周四集中学习制。

我行专门组织人员编写了《强化合规意识,辞别违规操作——防范案件和行为标准有关制度汇编及案例警示录》,精心编印了6000余套《执行力提升方案员工读本》单行本,分为“强化合规意识,辞别违规操作”、“自觉遵章守纪,远离违法犯罪”度,制定规划,把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。

银行合规自查报告.doc

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银行合规自查报告编制:___________________ 审核:___________________ 日期:___________________银行合规自查报告范文一:在中国金融机构的合规建设方面,相对证券业和保险业而言,银行业具有较为丰富的实践经验。

早在,中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参考香港分行合规管理制度,改革其法律事务部为法律合规部,并设立了首席合规官;,上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》,这也是中国银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;,中国银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件《商业银行合规风险管理指引》。

合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席ArnoldSchilder先生说过,发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战。

,巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行合规部门文件;,该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。

调查结果表明,有,中国银监会主席刘明康就从中国银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。

他指出,国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件,机构业务受到限制,财务损失数量惊人,机构声誉严重受损,危及公众对银行业的信心,大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一,银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。

而机构的规模越是庞大、综合化和国际化程度越高,发展和实施合规风险管理的难度就越大,投入的资源就越多,花费的成本也就越高。

商业银行合规制度存在的问题根据银行监管部门要求,商业银行需根据合规管理的相关规定,对本行现有的管理制度进行梳理,并报当地银监局备案。

从商业银行合规制度梳理的结果分析,因合规制度建设缺乏自上而下的总体安排,导致总体架构混乱现象,这也成为影响合规管理实质效果的重要因素。

下面,以笔者调查的多家商业银行合规制度为例,进行简单剖析:首先,制度体系有待合理化。

最新银行合规自查报告五篇

最新银行合规自查报告五篇

最新银行合规自查报告五篇银行合规自查报告:今年以来,XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。

我们的主要做法是:一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。

一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。

二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。

三是实行“一把手”负责制,联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。

联社领导、部门负责人按照分工各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育,培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。

二是按照统一规划、分级实施的原则,年内联社共组织培训学习班X期,参训人员达XXX人,其中一线员工的学习面达90% 以上,使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发现风险。

三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式,认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。

银行合规自查报告范文模板(精选17篇)

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银行合规自查报告范文模板(精选17篇)银行合规范文模板篇1我们从建立有效的违规问责约束机制入手,限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工,在内部弘扬正气,杜绝违规恶习,对违规失德的人和事,不姑息迁就,不搞下不为例。

一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制,人人签订了事故案件防范责任书,明确了各自的职责和义务。

二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度,做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。

不论检查发现的还是来信反映的问题,在初步核实的基础上,符合立案标准和条件的,及时予以立案,并迅速上报,不搞瞒案不报。

三是建立双向问责机制,操作人员与管理人员处理联动,经济处罚、组织处理和政纪处分同步,1-10月,受诫勉谈话的信用社班子x社次,通报批评的社次(含分社、储蓄所),经济处罚xx人次、罚款金额xx元,待岗x人,免职x人,除名x人,待给予政纪处分和其他处理的8人。

向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌,维护了农村信用社的严肃性,保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

银行合规自查报告范文模板篇2今年以来,XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。

我们的主要做法是:一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。

一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。

二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。

银行合规自查报告(2篇)

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银行合规自查报告今年以来,xx市xx区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。

我们的主要做法是:一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。

一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。

二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。

三是实行“一把手”负责制,联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书xx份。

联社领导、部门负责人按照分工各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育,培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。

二是按照统一规划、分级实施的原则,年内联社共组织培训学习班X期,参训人员达xx人,其中一线员工的学习面达90%以上,使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发现风险。

三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式,认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。

银行合规自查报告(通用18篇)

银行合规自查报告(通用18篇)

银行合规自查报告银行合规自查报告(通用18篇)在人们素养不断提高的今天,报告对我们来说并不陌生,我们在写报告的时候要注意语言要准确、简洁。

那么报告应该怎么写才合适呢?以下是小编帮大家整理的银行合规自查报告,希望对大家有所帮助。

银行合规自查报告篇1根据《关于印发xx县农村信用合作联社“合规文化建设年”活动实施方案的通知》(xx农信联发〔20xx〕140号)要求,为更好贯彻落实该项工作,我社迅速成立“合规文化建设年”活动推动工作小组,并对存在的合规风险进行认真自查,通过加大组织宣传、培训教育、强化检查、规范业务操作流程等手段,不断提升我社合规风险管理水平。

现将我社合规风险自查情况报告如下:一、组织领导根据联社“合规文化建设年”活动要求,我社成立了“合规文化建设年”活动推动工作领导小组。

组长:副组长:成员:二、自查情况经过组织本社全体干部员工开展合规风险大讨论及组织全面排查,我社共发现以下主要风险点:(一)信用风险管理方面主要排查内容是:信贷业务贷前、贷中、贷后等环节风险管理(含贷款形态分类及其调整、贷款档案管理、不良贷款清收等方面)。

(二)市场风险管理方面主要排查内容是:完善可操作性强的市场风险管理,关注对投资品种和期限选择、投资决策、仓位限制、止损行动等方面风险管理内容(该项业务已集中在计财部,由该部负责)。

(三)操作风险管理方面主要排查内容是:操作风险是否存在人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造成损失的风险(含人员、系统、流程和外部事件所引发的风险)。

由于操作风险渗透在业务和管理各个方面,所以各信用社(部、中心)均应按照职责要求归口负责,同时严格按照内控管理要求提高对各业务条线在制度方面的有效执行。

重点关注是否建立完整的、可操作性强的操作风险管理制度,该制度是否有效执行。

其中人力资源部重点对全辖兼岗情况、要害岗位定期轮换、强制休假、亲属回避等方面进行严格监测排查。

(四)流动性风险管理方面主要排查内容是:要求建立完善的、可操作性强的流动性风险管理。

银行合规自查报告三篇

银行合规自查报告三篇

银行合规自查报告三篇【导语】自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。

以下是文库小编整理的银行合规自查报告,供大家借鉴!【篇一】银行合规自查报告在合规文化建设工作中,我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针,多措并举,多点开花,在合规经营上谋思划策,已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。

××年,我行主要业务发展创历史新高,人民币各项存款增量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务计划,存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的同业市场份额均居四行首位,近三年来未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。

我们的主要做法是:一、以宣传动员倡合规为了统一全行员工的思想认识,明确“培育合规文化”的重要性,树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念,××年××月,我行召开了全市农行合规文化建设活动启动大会,全面部署合规文化建设活动,引导广大员工充分认识合规文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵,营造合规文化建设良好环境和氛围。

同时,我行制订下发了《××年—××年合规文化建设规划》和《××年合规文化建设实施方案》,市分行和各支行成立了合规文化建设领导组,具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查工作,为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的基础。

二、以加强教育学合规合规文化建设是一项系统工程,必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。

为此,我行制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施,全市农行统一实行周四集中学习制。

我行专门组织人员编写了《强化合规意识,告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇编及案例警示录》,精心编印了6000余套《执行力提升计划员工读本》单行本,分为“强化合规意识,告别违规操作”、“自觉遵章守纪,远离违法犯罪”、“提高服务水平,树立良好形象”三个系列,分发到全行每个员工手中,作为全行合规文化建设的重点学习资料。

合规自查报告范文(34篇)

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二、严谨工作、生活作风
在工作上我态度严谨,尽职尽责,注重学习专业理论知识,勤恳努力,严格约束自己。作为一名普通的在银行 工作第一线的出纳柜员,更加作为我行的新进员工,我时常提醒自己办事做业务均应合理合规,一切按照规章制度来 ,不可以马虎为之。发现错误应当立刻与领导联系,而不是藏着掩着,甚至于想些'旁门左道'来解决 问题。合规总是与案防联接在一起,若是不合规必然不能案防,不能因为错误的看似之小,而忽略其合规之大。
三、下一步工作打算
作为在信合事业工作二十余年的老员工,这是我的职业,我唯一的职业,自我参加工作,我一直从事这项职业 ,也一直热爱这项职业,对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情,我一直是爱岗敬业的,并且将这种热爱不遗余 力的放在工作中。在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化,努力学习新的合规制度,用自己的言传身教去影响 周围的同志,让我们大家一起共同进步,另外安全警钟时常敲响,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意 识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。
一、思想学习方面
由于我是20xx年1月参加工作,对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用 社的工作之中,在这半年的时间里,我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态 度等,牢固树立正确的人生观、价值观和服务观,以金融风险案件为警示,深刻的剖析案件发生的原因,在“学、查 、改”的基础是,进一步加强自身合规管理和风险防控意识,提高拒腐防变能力。
合规自查报告范文(34篇)
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合规自查报告范文(精选34篇)
合规自查报告范文篇1
根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现 将有关情况报告如下:

银行合规自查报告(15篇)

银行合规自查报告(15篇)

银行合规自查报告银行合规自查报告(15篇)在学习、工作生活中,报告使用的频率越来越高,报告中提到的所有信息应该是准确无误的。

那么报告应该怎么写才合适呢?下面是小编精心整理的银行合规自查报告,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。

银行合规自查报告1在合规文化建设工作中,我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针,多措并举,多点开花,在合规经营上谋思划策,已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。

××年,我行主要业务发展创历史新高,人民币各项存款增量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务计划,存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的同业市场份额均居四行首位,近三年来未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。

我们的主要做法是:一、以宣传动员倡合规为了统一全行员工的思想认识,明确“培育合规文化”的重要性,树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念,××年××月,我行召开了全市农行合规文化建设活动启动大会,全面部署合规文化建设活动,引导广大员工充分认识合规文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵,营造合规文化建设良好环境和氛围。

同时,我行制订下发了《××年—××年合规文化建设规划》和《××年合规文化建设实施方案》,市分行和各支行成立了合规文化建设领导组,具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查工作,为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的基础。

二、以加强教育学合规合规文化建设是一项系统工程,必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。

为此,我行制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施,全市农行统一实行周四集中学习制。

我行专门组织人员编写了《强化合规意识,告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇编及案例警示录》,精心编印了6000余套《执行力提升计划员工读本》单行本,分为“强化合规意识,告别违规操作”、“自觉遵章守纪,远离违法犯罪”度,制定规划,把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。

银行合规自查报告范文

银行合规自查报告范文

银行合规自查报告范文银行合规自查报告1根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行非常重视此项工作,于当日日终后组织职工学习了该通知精神,并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查,现将自查整改情况报告如下:一、自查对象和范围我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

二、自查内容(一)基础管理情况:1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况,保证自助设备全天24小时正常运行。

2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备,按要求安装客户操作提示、安全用卡提示,做到规范整洁。

3、加钞时做到停机加钞、双人操作,密码钥匙分管;现金清分做到在封闭环境中进行;按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。

4、加钞过程按要求做到全程监控,双人加钞,录像记录清晰,已做到每月3次查看监控录像。

5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录,按月更换密码,备份密码及钥匙按要求分别保管。

钥匙使用完毕后,按要求入库(柜)保管;备用钥匙按要求封存保管;交接按要求进行记录。

6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案,按要求进行记录。

7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程,保证自助设备正常运行。

8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。

9、客户操作区有隔断挡板及一米线,使广大储户能够安全用卡、放心用卡。

10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

11、每天4次巡视,以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

(二)安全防范设施建设情况:1、已安装视频监控装置,可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像;回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。

2、已安装防窥罩,所有摄像机都不能看到客户密码操作。

3、图像数据记录采用数字录像设备。

4、视频图像叠加时间和日期信息,数据储存时间大于30天。

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银行合规自查报告范本规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行,下面是我为大家收集的银行合规自查报告,供大家参考,欢迎大家借鉴。

银行合规自查报告范文(一)今年以来,根据上级行的要求,营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动,这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。

现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况,述职如下:一、学习《守则》的基本情况。

为切实提高依法合规经营的自觉性,转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。

我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。

一是参加动员会后,先行进行了自学,学习总区行营业部三级领导的动员讲话,《守则》原文,并自觉地记录了学习笔记,二是学习结束后,参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。

三是参加学习《守则》的考试。

通过这次主题教育活动,进一步提高了风险防范意识,强化了合规操作的意识,并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

通过学习深刻体会到,任何差错、风险、问题和案件的发生,都不是一朝一夕突然形成的,都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。

通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性,深刻认识到违规经营的危害性。

我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

通过此次合规教育活动,找到了自我正确的价值取向与是非标准,找准了工作立足点,增强了合规办理和合规经营意识,通过对相关制度的深入学习,对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求,为识别和控制业务上的各种风险增强能力,积极规范操作行为和消除风险隐患,树立对农行改革的信心,增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

二、执行《守则》情况1、能注意加强学习,增强依法合规经营的理念。

加强对员工和自身的风险防范教育,认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性,认识到银行本身就是高风险行业,必须把风险防范放在第一位。

能从自己的岗位做起,自觉遵守各项规章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律,珍惜自己的职业生涯,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。

2、严于律己,率先垂范。

在工作中、生活中,我严格要求自己,以《守则》的内容和标准衡量自己的言行,自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规,在部门中讲大局、讲原则、讲团结。

在工作和生活中,要求同志们做到的,自己首先做到,要求同志们不做的,自己坚决不做。

事事处处以大局为重,以集体和员工利益为重,以党和国家、农行利益为重。

同时,严格要求本部门其他同志严格按照规则办事,不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理,严谨徇私作弊,并要限时解决。

在同事中积极倡导互相监督互相提醒,构建和谐团队。

3、加强内控管理,坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看,“十个案件九违章”有章不循,违规操作,检查不细,监督不力,实属重要根源,无数案件、事故、教训,都反应出内控管理还存在一定的漏洞。

正是制度的不完善,才导致一些人有机会钻空子,从而给国家资金造成损失。

所以,平时注意不断完善各种管理办法,认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定,强化内部防范机制,努力做到在规范的前提下办理业务。

坚持一手抓经营发展中心工作不动摇,一手抓内控案防管理基础不松劲,依法合规稳健经营,时刻绷紧内控案防这根弦不放松,牢固树立风险识。

4、组织实施本部门的合规工作。

以《守则》为依据,高标准要求员工。

在对照部门岗位职责和相关规章制度,认真对工作进行自查时,发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警,及时整改。

切实提高部门员工依法合规经营的自觉性,进一步教育和引导员工转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。

《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。

在开展《守则》检查教育活动的同时,一是配合开展案件专项治理工作,对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为,合规操作。

二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合,根据工作的实际情况,对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善,努力实现规范管理、持续改进,规范部门的各项管理和业务操作,为推行精细化管理提下良好基础。

三、存在问题及努力方向一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。

二是执行各项规章制度有时有松懈现象,合规管理还存在一定的问题。

三是部门作风抓得不够到位,致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。

四是执行力不够强,精细化管理不到位:表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。

在今后工作中,我要认真总结和分析以往的过失,进一步解放思想,转变观念,加强管理,努力提高执行力及精细化管理水平,依法合规经营,努力搞好本职工作,为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。

银行合规自查报告范文(二)为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。

我行进行了严格规范的自查行动。

第一,按照制度要求,重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

第二,做好自查和整改工作自查柜面业务操作。

对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。

对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。

同时,在此基础上,我们都作出了承诺。

承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。

自查服务形象。

按照辛集县农信联社“统一着装,树立新形象”的要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共。

防,和谐共赢” 通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。

第三,加强学习,提高风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。

同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

全员行动,按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

第四,整改措施及今后工作思路今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。

(一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求,定期集中学习,通过学习sc6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。

确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。

(二)加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对“九种人”实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

(四)以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

银行合规自查报告范文(三)今年以来,xx市xx区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。

我们的主要做法是:一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。

一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。

二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。

三是实行“一把手”负责制,联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书xxx份。

联社领导、部门负责人按照分工各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育,培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。

二是按照统一规划、分级实施的原则,年内联社共组织培训学习班x期,参训人员达xxx人,其中一线员工的学习面达90%以上,使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发现风险。

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