乐考网-2020年基金从业《证券投资基金》考试精选练习题
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》基础练习
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》基础练习1.经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。
为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。
A.小型资本股票战略B.中型资本股票战略C.大型资本股票战略D.混合资本股票战略【答案】D【解析】基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的混合战略。
2.基金绩效衡量的基础在于()。
A.假设基金能够分散风险B.假设基金的投资组合比较合理C.假设基金经理比普通投资大众具有信息优势D.假设基金的规模可以帮助投资获得更稳定的回报【答案】C【解析】基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有信息优势。
3.证券投资基金起源于()。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】D【解析】证券投资基金起源于1868年英国的海外及殖民地政府信托基金。
4.基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。
A.是基金的M的两倍B.小于基金M的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数【答案】C【解析】夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差，基金N与M 具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。
5.()中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A.2006年6月18日B.2006年12月18日C.2007年6月18日D.2007年12月18日【答案】C【解析】2007年6月18日中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
6.基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。
乐考网-基金从业考试《证券投资基金》2020年模拟试卷
乐考网-基金从业考试《证券投资基金》2020年模拟试卷1、某日，中国人民银行在债券市场上进行逆回购操作，该操作过程中涉及的交易制度是()。
A. 做市商制度B. 结算参与人制度C. 公开市场一级交易商制度D. 结算代理制度参考答案：C参考解析：央行逆回购为中国人民银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为。
公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。
与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
2、基金资产其他收入包含()。
A. 存出保证金的利息收入B. 股利收入C. 衍生工具收入D. ETF替代收入参考答案：D参考解析：其他收入是指除利息收入和投资收益以外的其他各项收入，包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而付给基金的赔偿款项等。
3、依据我国第三方存管的要求，客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是()。
A. 客户通过网银直接将钱划入券商的三方存管账户B. 银证转账C. 券商提供的柜面客户资金存取D. 银行柜台办理资金划转参考答案：B参考解析：第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立二级明细簿记账户(即证券资金账户)，实现为每个客户单独立户管理;客户资金进出通过封闭式银证转账完成。
4、下列关于债券投资的通货膨胀风险的说法中，错误的是()。
A. 对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券B. 大多数种类的债券都面临通货膨胀风险C. 随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降D. 浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通货膨胀风险参考答案：D参考解析：浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通货膨胀风险，但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免，因此仍面临一定的通货膨胀风险。
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》密训试题及答案
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》密训试题及答案(1)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：()A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金(2)股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般()进行一次。
A. 每分钟B. 每小时C. 每天D. 每周(3)基金信息披露的部门规章主要体现在()。
A. 《证券投资基金法》B. 《证券投资基金信息披露管理办法》C. 《上市开放式基金业务指引》D. 《深圳交易所证券投资基金上市规则》(4)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(5)信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(6)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
A. 3B. 5C. 7D. 10(7)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有()。
A. 国内股票型基金B. 资源类股票型基金C. QDIID. 成长型基金(8)世界上第一家股票交易所成立于：()A. 英国B. 法国C. 荷兰D. 意大利(9)依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的()担任。
A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管理公司D. 基金发起人(10)下列()不属于货币市场基金所面临的风险。
A. 利率风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 证券市场相关风险(11)股票型基金的主要投资目标是()。
A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀(12)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币。
乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》精选练习题
1、股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为( )。
A.汇率大幅波动
B.股票大盘指数的波动风险
C.上市公司财务投资失败
D.央行颁布新的货币政策
答案：C
2、在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是( )。
A.双边净额结算
B.逐笔交易
C.券款净额结算
D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降
答案：B
A.交易机制
B.投资限制
C.托管费率
D.业绩比较基准
答案：C
10、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债
B.股票以面值发行成为平价发行
C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系
D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额
答案：D
8.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()
A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
答案：D
9.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()
B.贴现率
C.名义利率
D.股息率
答案：B
18、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是( )
A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题1. 在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，其可行投资组合集将发生变化，下列说法错误的是(A)。
A. 可行投资组合集的上下沿为双曲线B. 风险最小的可行投资组合风险为零C. 可行投资组合集的上下沿为射线D. 可行投资组合集是一片区域2. 有效前沿是由全部(B)构成的集合A. 资产组合B. 有效投资组合C. 可投资资产D. 有价证券3. 反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是(D)A. 证券特征线方程B. 套利定价方程C. 证券市场线方程D. 资本市场线方程4. 以下有关计算跟踪误差的步骤中，不包括(C)。
A. 计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度B. 计算跟踪偏离度的标准差C. 计算跟踪偏离度总和D. 选择基准组合5. 在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括(A)。
A. 交易频率B. 买卖方向C. 交易价格D. 交易种类6. 基金公司的投资管理部门设置中，不包括(C)。
A. 研究部B. 投资决策委员会C. 合规部D. 投资部7. 关于做市商，以下表述错误的是(C)。
A. 做市商为市场提供流动性B. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任C. 做市商根据投资人报价进行交易撮合D. 做市商必须有充足的可交易资金和证券8. 在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是(B)。
I. 基金经理通过交易系统向交易室下达指令II. 基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令III. 基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令IV. 系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令V. 交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易A. I、VB. I、IV、VC. II、IIID. III、IV9. 基金公司的投资与交易流程包括(D)。
I. 形成投资策略II. 构建投资组合III. 执行交易指令IV. 绩效评估与组合调整V. 风险与合规控制A. I、II、III、IVB. II、IIIC. I、II、IIID. I、II、III、IV、V10. 我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于(A)的收入A. 中国结算公司B. 证券经纪商C. 证券交易所D. 证券监督管理机构11. 关于市场冲击成本，以下表述错误的是(C)。
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》科目试题
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》科目试题1. ( )不是基金运作的主要当事人。
A.基金投资人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人2. 目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告基金份额净值。
A.当日B.3日内C.1周内D.次日3. 按公司规模划分的股票投资风格，通常不包括( )。
A.小型资本股票B.混合型资本股票C.大型资本股票D.中型资本股票4. 贯穿资产配置过程中的两种主要方法是历史数据法和( )。
A.情景综合分析法B.风险分析法C.成本收益法D.技术分析法5. 有关套利定价的基本假设条件中，反映对投资者处理问题能力的要求的架设是( )。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利C. 所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D. 市场没有摩擦6. 基金进行收益分配后的剩余额是( )。
A.基金净收益B.本期已实现利润C.未分配利润D.期末可供分配利润7. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度要( )短期债券的变化幅度。
A.大于B.小于C.等于D.无法确定8. 目前，所有基金管理公司需要将每个交易日的基金注册登记数据集中报送至( )进行备份管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金托管公司C.基金管理公司D.中国证监会行业数据中心9. 基金管理人除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对持有封闭式基金超过基金总份额( )的，还应按规定进行临时公告。
A.15%B.5%C.10%D.30%10. 目前，国际上应用较多的基本分析方法不包括( )。
A.市盈率B.资产负债比率C.股利贴现模型D. P/E比率11. ( )在市场价格下降时买入股票并在其上升时卖出股票，其支付曲线为凹型。
A.买入并持有策略B.动态资产配置策略C.投资组合保险策略D.恒定混合策略12. 一只基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的( )。
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》备考试题及答案
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》备考试题及答案1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为()内。
A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月答案：C2、封闭式基金募集不成功，()必须承担基金募集费用。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金经管人答案：D3、某投资者欲通过基金经管人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为()元。
A.10000B.10100C.10050D.9950答案：B4、投资者赎回申请成功后,基金经管人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过()个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
A.3B.5C.7D.9答案：C5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于()。
A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元答案：B6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。
A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代答案：C7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自()日起有权赎回该部分基金。
A.T+0，T+1B.T+0，T+2C.T+1，T+1D.T+1，T+2答案：D8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为()元。
A.100B.1000C.500D.10000答案：B9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督经管机构应当自受理封闭式基金之日起()作出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内答案：C10、投资者T日提交认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案：C11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%答案：B12、我国封闭式基金的募集期限一般为()个月。
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》习题
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》习题1. 下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是()。
BA：特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险B：特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度C：夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量D：詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标2. 下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。
DA：依法处分基金财产B：严守基金商业秘密C：保证基金资产的安全D：保证基金资产的保值增值3. 根据法规规定，我国开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
BA：1%B：5%C：10%D：15%4. 目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收()。
AA：营业税B：所得税C：增值税D：股票交易印花税5. 下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是()。
DA：保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一B：内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性C：内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控D：基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面6. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是()。
BA：主动型基金B：被动型基金C：收入型基金D：平衡型基金7. 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理。
AA：管理人B：投资人C：发起人D：托管人8. 基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
AA：涵盖基金及公司运作的所有业务环节B：基金公司的投资业务C：基金公司的内部控制D：基金公司的投资业务及内部控制9. 假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个;在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经历预测正确了4个，该基金经理的成功概率为()。
BA：0.1C：0.5D：0.7510. 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方()。
乐考网-2020年基金从业资格考试《证券投资基金》练习题与答案
乐考网 -2021年基金从业资格考试?证券投资基金?练习题及答案1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答] D2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，假设发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代销B.自销C.包销D.承销[答] C3.采用 ( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销B.自销C.包销D.承销[答] B4.每份封闭式基金单位的实际购置价格是( )。
A.1 元B.不定C.1.01 元D.元[答] C5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。
A.1 元B.元C.1.01 元D.不定[答] A6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。
A.溢价B.折价C.平价D.以上方式没有区别[答] C7 基金投资组合报告应该在下一季度开场后的( )个工作日内公告。
A.30B.90C.60D.15[答] D8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周完毕时的资产净值。
A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答] A9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。
A.定期公告B.中期报告C.临时公告D.季度报告[答] C10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进展实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制[答] B11.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.15 年B.60 天C.1 年D.15 天[答] D12.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3B.5C.7D.15[答] A13.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3B.5C.7D.15[答] B14.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人D：基金持有人大会[答] B15 基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资基金》练习题
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资基金》练习题1.当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁的货币政策。
A.松的B.紧的C.中性D.弹性2.下列哪项不是宏观经济政策?▁▁▁▁。
A.财政政策B.货币政策C.利率政策D.收入政策3.收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。
A.产业机构优化B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡D.国民收入公平分配4.下列哪项传递机制是正确的?▁▁▁▁。
A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降5.股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。
A.证券交易所B.证券公司C.上市公司D.准备出售股票的投资者6.行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。
A.微观经济B.中观经济C.宏观经济D.市场7.道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1008.下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数9.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。
A.正相关B.负相关C.同步D.领先后滞后10.钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。
A.完全竞争B.不完全竞争C.寡头垄断D.完全垄断11.属于典型的防守型行业的是：▁▁▁▁。
A.计算机行业B.汽车产业C.食品行业D.家电行业12.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段?A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期13.下列哪个行业不是政府重点管理的对象：▁▁▁▁。
A.公用事业B.广播电视C.金融部门D.交通运输14.在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：▁▁▁▁。
点趣乐考网-2020基金从业资格证《证券投资基金》习题
点趣乐考网-2020基金从业资格证《证券投资基金》习题1.以下关于市场风险说法不正确的是() 。
A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升C.即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险D.市场风险是投资风险中的一种2.债券的久期是指()。
A.债券的加权到期时间B.债券的票面到期时间C.债券的信用等级D.债券的价格3.关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是() 。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低4.下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是() 。
A.混合基金B.债券基金C.股票基金D.货币基金5.相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括() 。
A.税务风险B.QDII基金的流动性风险C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.信用风险6.根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括() 。
A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令7.()投资者借入证券卖出，也称卖空交易。
A.融资B.融券C.买断D.回购8.如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达() 。
A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令9.()是理想交易与实际交易收益的差值。
A.执行缺口B.买卖差价C.资本损失D.资本损益10.基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和() 。
乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题
乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题1. 基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为(B)和金融负债。
A. 持有至到期投资B. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C. 贷款和应收款项D. 可供出售的金融资产2. 通常可以用贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临市场的风险大小。
如果股票指数上涨或下降1%，某基金的净值增长率上涨或下降1%，那么下列关于贝塔系数说法正确的是(A)。
A. 基金贝塔系数为1，说明该基金净值的变化与指数的变化幅度相当B. 如果基金贝塔系数大于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金C. 如果基金贝塔系数小于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金D. 以上说法都不正确3. (B)可以用来分析持有的投资组合中任意两种正确的价格联动性。
A. 方差B. 相关系数C. 均值D. 中位数4. 股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0.8，B和C的相关系数为0.2，A和C的相关系数为-0.4，哪种权重投资组合的风险最低(D)。
A. 无法判断B. 股票A和B组合C. 股票A和C组合D. 股票B和C组合5. 关于互换合约，以下表述正确的是(A)。
A. 货币互换通常指两种货币资金的本金和利息交换B. 利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约C. 利率互换通常伴随本金D. 现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换6. 下列说法中错误的是(D)。
A. 远期合约实物交割比例较高B. 期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性C. 远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消D. 期权合约和利率互换合约被称为单边合约7. 下列投资中，属于另类投资形式的有(B)。
I. 私募股权II. 不动产III. 大宗商品IV. 艺术品V. 股票A. I、II、III、IV、VB. I、II、III、IVC. I、IV、VD. II、III、V8. (C)同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，人为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
乐考网-2020年基金从业《证券投资基金》考试精选练习题
乐考网-2020年基金从业《证券投资基金》考试精选练习题1.交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中()作为标准交割等级。
A.按期货合约规定的标准质量等级B.不需要任何标准品C.标准品较小的质量等D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级2.商品的()始终是最关键也是交易者最关心的因素。
A.交易数量B.交易额C.交易价格D.交易成本3.下列不属于非系统性风险的是()。
A.市场风险B.经营风险C.流动性风险D.财务风险4.()通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于或小于等于某个值的情况。
A.分位数B.方差C.协方差D.标准差5.()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A.QFIIB.QDIIC.基金互认D.以上都正确6.关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是()。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数时需要考虑各种成本7.()年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。
A.2000B.2001C.2012D.20138.下列属于投资收益的是()。
A.存款利息收入B.买入返售金融资产收入C.资产支持证券利息收入D.衍生工具投资产生的相关损益9.1985年12月20日，欧洲委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS一号指令B.AIFMDC.《证券监管目标和原则》D.《集合投资计划治理白皮书》10.如果期货交易保证金为合约金额的()，则可以控制20倍所投资金额的合约资产。
A.5%B.10%C.15%D.20%1.D [解析]交割等级是指由交易所统一规定的、准许上市交易的标的资产的质量等级。
交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级作为标准交割等级。
北京乐考网-2020基金考试《证券投资基金基础知识》练习题
北京乐考网-2020基金考试《证券投资基金基础知识》练习题1.()是监督基金经管人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核2.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是()。
A.基金持有人大会B.董事会C.基金总经理D.投资决策委员会3.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回()。
A.5%B.10%C.15%D.20%4.基金经管公司的回报主要来源于()。
A.自有资产的运用B.经管费和手续费C.基金资产回报D.佣金5.按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%6.基金经管公司是以()为经营宗旨。
A.取信于市场、取信于社会B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠7在我国，根据《证券投资基金经管暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()。
A.50%B.60%C.80%D.70%8.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()。
A.10%B.30%C.20%D.40%9.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。
A.50%B.40%C.30%D.20%10.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少()年内不得赎回或成立。
A.1B.2C.3D.1511.基金经管人公告基金经理的变更是()。
A.定期公告B.中期公告C.临时公告D.季度公告12.目前我国证券投资基金发行主要采取()方式。
A.赢接发售B.柜台销售C.网下私募D.上网发行13.在美阁，证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托綦金D.私募基金14.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时.调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为()。
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》科目模拟试卷
点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》科目模拟试卷1、( )是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。
A.期货合约B.期权合约C.互换合约D.远期合约2、远期合约和互换合约通常在( )，采用非标准形式进行。
A.场内交易B.场外交易C.柜台交易D.分散交易3、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到( )的目的。
A.投机B.规避风险C.短期投资D.长期投资4、另类投资不但为经济发展和产业转型提供资金支持，而且为未来不断增长的( )的需求提供了解决方案。
A.储蓄管理B.风险管理C.投资管理D.财富管理5、大多数另类投资产品采取( )模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营。
A.高风险B.高杠杆C.高收益D.低杠杆6、私募股权二级市场投资战略是具有( )、风险大、流动性差特性的投资战略。
A.周期短B.周期长C.收益高D.效益差7、普通合伙人有时会承担( )的角色，但有时也委托专业管理人员对私募股权投资项目进行管理和监督。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管人D.基金投资者8、( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
A.有限合伙制B.公司制C.个人制D.信托制9、对大多数个体投资者而言，不动产投资意味着购买自己的( )。
A.股票B.居住房产C.黄金D.衍生产品10、( )主要用金融工程的方法创造新的证券，并将其收益挂钩于其他资产，如股票、商品、指数等，以满足投资者需求。
A.资产证券化B.结构化产品C.衍生金融工具D.基础性产品11、一般而言，拥有更多财富的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也( )。
A.不变B.更弱C.更强D.不确定12、经验更丰富的投资者投资范围往往更广泛，也更愿意投资风险( )的产品。
A.不变B.更弱C.更强D.不确定13、( )通过销售保单募集大量保费，并需要将保费做适当的投资。
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》科目试题及答案
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》科目试题及答案(1)在每年结束后(C)日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 30B. 60C. 90D. 120(2)招募说明书中最重要的信息是(D)。
A. 基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式B. 从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式C. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款D. 基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征(3)证券投资基金反映的是(C)关系。
A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(4)(B)是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件A. 招募说明书B. 基金合同C. 托管协议D. 基金份额发售公告(5)就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能?(A)A. 监察稽核部门B. 法律合规部门C. 财务部门D. 信息技术控制部门(6)资本证券持有人有(C)。
A. 商品所有权B. 货币索取权C. 收入请求权D. 商品使用权(7)基金资产托管业务中的(A)，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A. 资产保管B. 资金清算C. 资产核算D. 投资监督(8)基金管理人应在基金份额发售的(B)日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A. 2B. 3C. 4D. 6(9)以下有价证券的流动性最强(C)。
A. 凭证式国债B. 普通开放式基金C. 记账式国债D. 理财计划(10)我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外，还应对其的处罚是(B)。
A. 处以三万元以上十万元以下的罚款B. 处以三万元以上三十万元以下的罚款C. 处以三十万元以上六十万元以下的罚款D. 处以五十万元以上八十万元以下的罚款(11)根据投资目标不同，可以将基金分为(B)A. 公募基金和私募基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金D. 契约型基金与公司型基金(12)2001年9月，第一只开放式股票型基金(C)基金设立，标志着我国基金的新发展。
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乐考网-2020年基金从业《证券投资基金》考试精选练习题
1.交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中()作为标准交割等级。
A.按期货合约规定的标准质量等级
B.不需要任何标准品
C.标准品较小的质量等
D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级
2.商品的()始终是最关键也是交易者最关心的因素。
A.交易数量
B.交易额
C.交易价格
D.交易成本
3.下列不属于非系统性风险的是()。
A.市场风险
B.经营风险
C.流动性风险
D.财务风险
4.()通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于或小于等于某个值的情况。
A.分位数
B.方差
C.协方差
D.标准差
5.()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A.QFII
B.QDII
C.基金互认
D.以上都正确
6.关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是()。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加
C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
D.被动投资复制指数时需要考虑各种成本
7.()年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。
A.2000
B.2001
C.2012
D.2013
8.下列属于投资收益的是()。
A.存款利息收入
B.买入返售金融资产收入
C.资产支持证券利息收入
D.衍生工具投资产生的相关损益
9.1985年12月20日，欧洲委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS一号指令
B.AIFMD
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
10.如果期货交易保证金为合约金额的()，则可以控制20倍所投资金额的合约资产。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
1.D [解析]交割等级是指由交易所统一规定的、准许上市交易的标的资产的质量等级。
交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级作为标准交割等级。
2.C [解析]在任何市场中，商品的交易价格始终是最关键也是交易者最关心的因素。
经济学中需求和供给达到均衡时决定了价格，而在证券市场中，价格的形成也遵循这样的规律，但实现形式却并不单一。
3.A [解析]非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括财务风险、经营风险和流动性风险。
4.A [解析]分位数通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。
5.A [解析]QFII机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资，为中国资本市场带来大量新增的境外资金，具有重大意义。
6.B [解析]根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。
三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。
7.D [解析]2013年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金——嘉实绝对收益策略定期开放混合基金成立。
该基金采用以市场中性投资策略为主的多种绝对收益策略。
8.D [解析]投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益。
9.A [解析]1985年12月20日，欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS 一号指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
10.A [解析]衍生工具只要支付少量保证金或权利金就可以买入。
例如，如果期货交易保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍所投资金额的合约资产，实现小资金撬动大资金。
11.下列不属于QDII基金投资范围的是()。
A.远期合约
B.私募基金
C.全球存托凭证
D.回购协议
12.下列属于短期政府债券特点的是()。
A.违约风险小
B.流动性弱
C.利息交税
D.发行过少
13.下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是()。
A.即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B.远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
14.()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。
A.半强有效市场
B.弱有效市场
C.半弱有效市场
D.强有效市场
15.()是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。
A.利息率
B.名义利率
C.通货膨胀率
D.实际利率
16.按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。
其中，()最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.中期趋势和短期趋势
17.在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的()。
A.费用
B.收入
C.利润
D.净利润
18.下列关于最小变动单位的说法，错误的是()。
A.期货合约最小变动单位的确定，取决于该合约标的资产的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等
B.最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量
C.最小变动单位除以交易单位，就是该合约的最小变动值
D.在期货交易中，每次报价必须是其合约规定的最小变动单位的整数倍
19.()是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A.零息债券
B.固定利率债券
C.公债
D.国债
20.货币衍生工具不包括()。
A.远期外汇合约
B.货币期货合约
C.货币期权合约
D.远期利率合约
11.B [解析]QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等;③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;⑥远期合约、互换合约及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
12.A [解析]短期政府债券主要有三个特点：①违约风险小，由国家信用和财政收入为保证，在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱;②流动性强，交易成本和价格风险较低，十分容易变现;③利息免税。
13.D [解析]远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。
14.B [解析]弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
15.A [解析]利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。
按照不同的标准可以划分出多种利率类别。
16.A [解析]长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象;中期趋势对于投资者较为次要，但却是投机者的主要考虑因素，它与长期趋势的方向可能相同，也可能相反;短期趋势最难预测，唯有投机交易者才会重点考虑。
17.D [解析]在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润减去利息费用和税费。
这其实是从普通股股东的角度去评价公司业绩。
投资者若需要预测企业未来盈余和现金流量，则重点分析持续性经营利润。
18.C [解析]最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量。
最小变动单位乘以交易单位，就是该合约的最小变动值。
19.B [解析]固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
投资者不仅可以在债券期满时收回本金，而且可以定期获得固定的利息收入。
20.D [解析]货币衍生工具指以各种货币作为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货合约、货币期权合约、货币互换合约以及上述合约的混合交易合约。