基金从业考试大纲.doc
私募股权投资基金基础知识考试大纲
股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2017年度修订）说明：目前基金从业资格考试2018年，采用最新的2017年度修订版，请知悉！一、总体目标为确保股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。
二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
1.股权投资基金概述1.股权投资基金的概念和特点1.1.a理解股权投资基金的概念1.1.b理解股权投资基金的特点2.股权投资基金的发展历史1.2.a了解股权投资基金的起源1.2.b了解国外创业投资基金概念的发展1.2.c了解国外股权投资基金概念的发展1.2.d了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段1.2.e了解我国股权投资基金发展的现状3.股权投资基金的基本运作模式1.3.a掌握股权投资基金的基本运作流程1.3.b理解股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式4.股权投资基金在经济发展中的作用1.4.a了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献1.4.b了解创业投资基金对科技创新的贡献1.4.c了解并购基金对产业转型和升级的贡献1.4.d了解我国股权投资基金行业的发展趋势2.股权投资基金参与主体1.股权投资基金当事人2.1.a掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责2.股权投资基金市场服务机构2.2.a了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容2.2.b理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别3.股权投资基金监管机构和自律组织2.3.a理解股权投资基金监管的目标和原则2.3.b理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系2.3.c理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构3.股权投资基金分类1.创业投资基金与并购基金3.1.a理解创业投资的概念3.1.b理解创业投资基金的概念和运作特点3.1.c理解并购基金的概念和运作特点3.1.d掌握杠杆收购基金的投资方式3.1.e了解杠杆收购基金的投资分析2.公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金3.2.a理解公司型基金的概念和特点3.2.b理解合伙型基金的概念和特点3.2.c理解信托（契约）型基金的概念和特点3.人民币基金与外币基金3.3.a了解人民币股权基金和外币股权基金的概念4.股权投资母基金3.4.a理解股权投资母基金的业务3.4.b理解股权投资母基金的作用3.4.c了解股权投资母基金的风险、收益与成本3.4.d理解政府引导基金的概念和运作4.股权投资基金的募集与设立1.募集与设立概述4.1.a理解股权投资基金募集与设立的概念4.1.b了解基金募集与设立的区别与联系2.募集对象4.2.a了解国内外投资者主要类型4.2.b了解建立合格投资者制度的必要性3.募集方式及流程4.3.a掌握募集方式的主要分类4.3.b掌握募集一般流程与募集所需主要资料4.3.c理解募集机构的责任与义务4.组织形式选择4.4.a掌握基金组织形式选择的影响因素4.4.b掌握股权投资基金的基本税负5.股权投资基金的设立4.5.a理解基金合同的基本要求和主要内容4.5.b理解不同组织形式基金设立的条件及流程5.股权投资基金的投资1.股权投资的一般流程5.1.a了解股权投资基金一般投资流程2.投资调查与分析5.2.a理解尽职调查的概念、目的和作用5.2.b掌握业务尽职调查的重点内容5.2.c掌握财务尽职调查的重点内容5.2.d掌握法律尽职调查的重点内容5.2.e了解尽职调查的方法5.2.f了解尽职调查报告的基本内容3.投资项目估值5.3.a了解企业价值与股权价值的联系和区别5.3.b掌握相对估值法的原理与方法5.3.c掌握折现现金流法的原理与方法5.3.d掌握创业投资估值法的原理与方法5.3.e理解成本法和清算价值法的原理与方法4.投资协议主要条款5.4.a掌握估值条款和估值调整条款5.4.b掌握优先认购权条款5.4.c掌握第一拒绝权条款和随售权条款5.4.d掌握反摊薄条款5.4.e掌握保护性条款和董事会席位条款5.4.f掌握回售权条款和拖售权条款5.4.g掌握竞业禁止条款5.4.h掌握保密条款5.4.i掌握排他性条款6.股权投资基金的投资后管理1.投资后管理概述6.1.a理解投资后管理的概念、内容和作用6.1.b理解投资后管理中获取信息的主要方式2.投资后项目跟踪与监控6.2.a理解项目跟踪与监控的常用指标6.2.b掌握项目跟踪与监控的主要方式3.增值服务6.3.a理解增值服务的价值6.3.b理解增值服务的主要内容7.股权投资基金的项目退出1.投资退出概述7.1.a了解项目退出的概念、意义和主要方式2.上市转让退出7.2.a了解股票首次公开发行并上市的概念7.2.b理解境内上市和境外上市的主要市场7.2.c理解境内直接上市的流程7.2.d理解境内间接上市的主要方式7.2.e理解境外上市的主要方式7.2.f掌握我国二级股票市场的主要交易机制（竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制）3.挂牌转让退出7.3.a了解我国主要场外交易市场7.3.b理解全国股转系统挂牌条件7.3.c理解全国股转系统挂牌流程7.3.d掌握全国股转系统挂牌后的退出方式4.协议转让退出7.4.a理解协议转让退出的主要方式和流程5.清算退出7.5.a理解清算退出的方式和流程8.股权投资基金的内部管理1.投资者关系管理8.1.a了解股权投资基金投资者关系管理的意义8.1.b了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点2.基金权益登记8.2.a理解公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算8.2.b理解合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算8.2.c理解信托（契约）型股权基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算3.基金的估值与核算8.3.a理解基金估值的概念、原则和主要方法8.3.b了解基金费用、会计核算和基金财务报告4.收益分配与基金清算8.4.a掌握基金收益分配的基本概念及方式8.4.b了解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序5.基金信息披露8.5.a了解信息披露的作用及原则8.5.b理解基金信息披露的内容和安排6.基金托管8.6.a了解基金托管的作用及原则8.6.b理解基金托管的服务内容7.基金服务业务8.7.a了解基金服务业务的发展背景8.7.b理解基金服务业务的服务内容8.7.c了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任8.7.d了解基金服务业务中可能存在的利益冲突8.基金业绩评价8.8.a了解基金业绩评价的意义8.8.b了解基金业绩评价需考虑的因素8.8.c掌握内部收益率的计算方法8.8.d掌握已分配收益倍数的计算方法8.8.e掌握总收益倍数的计算方法9.基金管理人内部控制8.9.a理解管理人内部控制的作用和原则8.9.b理解管理人内部控制的要素构成8.9.c理解管理人内部控制的主要控制活动要求9.股权投资基金的政府管理1.政府监管概述9.1.a了解政府管理的历史演变过程9.1.b理解政府管理的主体及各主体的管理内容2.政府管理的主要内容9.2.a了解政府监管的法律依据9.2.b掌握对股权投资基金管理人的基本要求9.2.c理解合格投资者必备要素9.2.d掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求9.2.e掌握单只基金的投资者人数限制9.2.f理解基金募集的一般规则9.2.g掌握投资运作中的禁止行为9.2.h掌握基金信息披露的要求9.2.i了解对股权投资服务机构的基本要求9.2.j了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度9.2.k了解境外股权投资基金境内投资的监管规则9.2.l了解境内股权投资基金境外投资的监管规则9.2.m掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限9.2.n了解股权投资基金业务可能涉及的刑事犯罪种类3.政府管理的形式与手段9.3.a理解监管机构的调查手段9.3.b理解违反法律法规时的处理方式4.对创业投资基金的政策支持9.4.a掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策9.4.b了解财政性引导基金的主要政策和作用9.4.c了解国有股转持豁免政策的基本内容9.4.d了解促进创业投资发展的相关政策措施10.行业自律管理1.行业自律概述10.1.a了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责10.1.b掌握行业自律的主要内容2.登记与备案10.2.a了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义10.2.b掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求10.2.c掌握基金管理人登记与基金备案的方式10.2.d掌握基金管理人登记的内容10.2.e掌握基金备案的内容10.2.f了解出具法律意见书的基本要求10.2.g理解出具法律意见书应重点核查的内容10.2.h掌握登记与备案的自律管理措施3.其他自律管理10.3.a掌握合法募集主体10.3.b掌握股权投资基金募集的主要程序10.3.c掌握投资者适当性管理的要求10.3.d掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道10.3.e了解信息披露管理的主要内容10.3.f掌握信息披露的禁止性行为10.3.g理解信息披露的自律管理措施10.3.h了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求10.3.i理解基金合同中必备条款和主要内容10.3.j理解股权投资基金服务业务管理的相关要求。
基金从业资格考试 大纲
选择题根据《证券投资基金法》的规定，以下哪项不属于基金管理人应当履行的职责？A. 办理基金备案手续B. 编制中期和年度基金报告C. 保管基金财产D. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案（正确答案）基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持的原则不包括以下哪项？A. 投资人利益优先原则B. 全面性原则C. 客观性原则D. 最大化销售利润原则（正确答案）下列哪项不属于基金托管人应当履行的职责？A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D. 决定基金的投资策略（正确答案）关于基金份额持有人的权利，以下说法错误的是？A. 分享基金财产收益B. 参与分配清算后的剩余基金财产C. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D. 直接参与基金的投资决策（正确答案）基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守的规定不包括以下哪项？A. 不得有一只基金持有一家公司发行的证券超过该证券总量的10%B. 不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定C. 不得有欺诈客户的行为D. 可以将基金财产用于抵押、质押等担保活动（正确答案）下列哪项不属于基金份额持有人大会审议事项通过应当符合的条件？A. 代表基金份额1/2以上基金份额的持有人参加B. 参会代表1/2以上表决权的持有人同意C. 代表基金份额1/2以上基金份额的持有人同意（正确答案）D. 法律、行政法规或基金合同另有规定的，从其规定关于基金合同的变更，以下说法正确的是？A. 基金合同的变更可由基金管理人单独决定B. 基金合同的变更可由基金托管人单独决定C. 基金合同的变更可由基金份额持有人大会决定（正确答案）D. 基金合同的任何变更都无需监管机构批准基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的哪项业务？A. 申购、赎回B. 转让、继承C. 冻结、解冻（正确答案）D. 分红、派息下列哪项不是基金管理人应当建立的制度？A. 公平交易制度B. 风险控制制度C. 投资管理制度D. 利润最大化制度（正确答案）。
基金从业资格证考试辅导讲义
2018年基金从业资格证考试辅导讲义我国股票的分类按投资主体的性质分类，我国将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。
按照流通受限与否分类，我国将股票划分为流通股和非流通股。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人股股票以法人记名。
如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其它单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为“国有法人股”。
国有法人股属于国有股权。
我国《公司法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上。
从2001年2月对我国境内居民个人开放B股市场之后，我国境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。
股票价格=预期股息/必要收益率普通股票股东的权利和义务权利：公司重大决策参与权;公司资产收益权和剩余财产分配权;了解公司经营状况的权利;转让股票的权利;优先认股权。
义务：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债券人的利益。
债券的概念：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券的票面要素：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。
债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性债券的一般分类：按发行主体的不同：政府债券(进一步可分为国债和地方政府债券)、金融债券、公司债券。
按计息方式的不同：单利债券、复利债券按债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息：零息债券、附息债券、息票累积债券、浮动利率债券按债券券面形态：实物债券、凭证式债券、记账式债券我国债券的分类：国债、金融债券、企业债券。
基金从业考试大纲考点历年真题汇总
1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】:D2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()【2019.4考试真题】I.现金留存II.基金管理费III.证券交易产生的佣金IV.证券交易产生的印花税A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ【答案】:B3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是()【2019.4考试真题】A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款【答案】:C4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.完全复制跟踪误差最大B.优化复制所使用的样本股票数目最多C.优化复制跟踪误差最大D.抽样复制所使用的样本股票数目最多【答案】:C5、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。
【2019.4考试真题】A.26B.31.5C.28D.24.5【答案】:C6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：I.标志着人民币国际化的重要进展II.刺激了人民币的资产需求III.丰富了境外人民币资本的投资品种IV.标志着我国不断扩大金融市场开放V.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是()【2019.4考试真题】A.ⅠⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣⅤD.ⅠⅡⅣⅤ【答案】:B7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()【2019.4考试真题】A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】:B8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于()【2019.4考试真题】A.激进型基金B.防御型基金C.价值型基金D.成长型基金【答案】:C9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是()【2019.4考试真题】A.远期利率的起点在未来某一时刻B.即期利率的起点在当前时刻C.远期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率与远期利率的计息日起点不同【答案】:C10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q 股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()【2019.4考试真题】A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】:A11、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是()【2019.4考试真题】A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度【答案】:B12、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.被动投资通过市场择时获得超额收益B.主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C.主动投资和被动投资是完全对立的D.被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场【答案】:D13、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为()【2019.4考试真题】A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】:C14、关于另类投资，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资【答案】:C15、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()【2019.4考试真题】A.经过内部决策流程，提交了买入股票A的投资建议B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项【答案】:A16、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。
2023基金从业人员应知应会知识专项考核大纲
2023基金从业人员应知应会知识专项考核大纲一、考核目的及要求为了规范基金从业人员的专业素养和业务水平，提高基金行业的整体质量，特制定本大纲。
本次考核主要考查基金从业人员在2023年应具备的相关知识和技能，要求考生熟悉基金市场运作机制、基金产品的种类与特点、基金投资与风险管理等内容，具备较强的分析和解决问题的能力。
二、考核内容1. 基金市场基础知识- 了解基金市场的发展历程、组织架构及相关法律法规。
- 熟悉基金从业人士的职责和行业道德规范。
2. 基金产品与运作机制- 了解各类基金产品的特点、投资策略和运作模式。
- 掌握基金份额的发行销售、赎回和清算结算等基本流程。
3. 基金投资分析与决策- 掌握基金投资分析的基本方法和技巧。
- 熟悉各类证券及金融工具的投资特点和风险评估方法。
4. 基金风险管理- 了解基金管理公司的风险管理架构和核心职能。
- 掌握基金风险控制的基本原则和方法。
5. 基金法律法规与合规监管- 熟悉基金法律法规的制定背景和主要内容。
- 了解基金从业人员的合规要求和相关监管制度。
6. 基金销售与客户服务- 掌握基金销售业务的基本规范和操作流程。
- 熟悉基金从业人员的客户服务职责和技巧。
三、考核形式和要求1. 考核形式- 本次考核采用笔试形式，包括单选题、多选题和论述题。
2. 考核要求- 考生应全面、准确地掌握考核内容，能够灵活运用相关知识解决实际问题。
- 理论知识与实际案例相结合，注重应用能力与创新思维的考查。
四、考核标准和成绩评定1. 考核标准- 笔试成绩占总成绩的80%，口试成绩占总成绩的20%。
- 笔试部分包含知识掌握程度、分析和解决问题能力等内容。
- 口试部分主要考查应试者的沟通表达能力和应对复杂情境的能力。
2. 成绩评定- 笔试成绩根据得分情况进行综合评定。
- 口试成绩由评委根据应试者的表现进行评定。
五、考核时间和地点1. 考核时间- 考核时间定于2023年XX月XX日。
- 笔试和口试的具体时间接近考试前通知。
基金从业资格考试 内容
基金从业资格考试内容
基金从业资格考试的内容主要包括三门科目：
1. 基金从业科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》，主要考察考生对基金法律法规、职业道德和业务规范的理解和掌握程度。
考试内容主要包括基金行业的法律法规、职业道德规范、业务规范等内容。
考生需要了解并掌握相关的法律法规和规章制度，能够运用这些知识解决实际问题。
2. 基金从业科目二：《证券投资基金基础知识》，主要考察考生对证券投资基金的基本知识、投资策略、风险管理等方面的理解和掌握程度。
考试内容主要包括证券投资基金的基本概念、投资策略、风险管理、估值方法等内容。
考生需要了解并掌握相关的金融知识和投资技能，能够运用这些知识进行投资分析和决策。
3. 基金从业科目三：《私募股权投资基金基础知识》，主要考察考生对私募股权投资基金的基本知识、投资策略、风险管理等方面的理解和掌握程度。
该科目内容与证券投资基金基础知识类似，但更加侧重于私募股权投资领域。
希望以上信息对您有所帮助，如果您还有其他问题，欢迎告诉我。
证券投资基金基础知识考试大纲(2020年度修订)
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识
（2020年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
证监会专业科目笔试考试大纲(财金类)
证监会专业科目笔试考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。
财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择15题3. 不定项选择5题（二）专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择15题3. 不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A. GDPB. NNPC. GNPD. NI答：（ A ）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A. 国内生产总值简称GDPB. 国内生产总值简称NNPC. 国内生产总值简称GNPD. 国内生产总值简称NI答：（BCD）（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A. 国内生产总值简称GDPB. 国内生产总值简称NNPC. 国内生产总值简称GNPD. 国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）习近平经济思想掌握我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲 解读 (7)
第四章股票考情1 优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较1.优先股和普通股的区别（1）普通股股东可以全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理，一般情况下不参与股东大会投票，但在某些特殊情况下，例如，公司决定发行新的优先股，优先股股东才有投票权。
同时，为了保护优先股股东利益，如果公司在约定的时间内未按规定支付股息，优先股股东按约定恢复表决权；如果公司支付了所欠股息，已恢复的优先股表决权终止。
（2）相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权。
（3）普通股股东的股息收益并不固定，既取决于公司当年盈利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能公司决定当年不分配。
而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要公司有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付。
（4）普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小。
（5）普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司。
2.优先股与其他股债混合产品的区别股债混合型证券是具有股权和债务不同特点组合的证券形式。
市场中的股债混合产品目前主要有可转债、永续债券等产品。
可转债是在一定期限内依据一定条件可以转换成公司股票的债券。
转股权是可转债投资者享有的、一般债券所没有的选择权。
可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票。
如果债券持有人不想转换，则可以继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变现。
如果持有人看好可转债发行人股票增值潜力，则在转换股期内可以行使转换权，按照预定转换价格将债券转换成为股票。
正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
2023年度基金从业人员资格考试考试大纲
基金从业人员资格考试是中国证监会主管的全国性职业资格考试，旨在测试考生是否具备从事基金行业工作所需的基本理论、基本知识和基本技能。
2023年度基金从业人员资格考试考试大纲主要包括以下内容：
1. 证券市场基本法律法规：包括证券法、公司法、基金法等法律法规。
2. 证券投资学：包括证券市场基础知识、证券投资分析、投资组合理论、风险管理等内容。
3. 基金管理：包括基金产品设计、基金营销、基金销售、基金运营管理等内容。
4. 会计、财务管理和审计：包括会计基础知识、财务管理基础知识、审计基础知识等内容。
5. 金融市场和金融工具：包括货币市场、资本市场、金融衍生品等内容。
6. 国际金融：包括国际金融市场、国际金融管理、汇率、国际贸易等内容。
7. 职业道德和职业规范：包括职业道德、职业规范、行业自律等内容。
基金从业人员资格考试考试大纲每年都会进行更新和调整，考生需要及时了解最新的考试大纲内容。
基金从业资格考试大纲
基金从业资格考试大纲一、基金从业资格考试大纲1、证券投资基础知识：（1）证券市场理论和实际操作；（2）基本投资工具：股票、债券、期货、外汇、期权等；（3）市场指标的概念及运用；（4）投资策略的概念及运用；（5）证券投资风险控制。
2、基金投资知识：（1）基金理论及实操：对基金的定义及内容，分类、发行形式、管理机构，基金发行流程、选择方法，投资者权益保障；（2）基金投资结构：资产分布，股票、债券、货币市场基金以及其他有形和无形资产；（3）基金参与者：基金公司、基金经理、基金托管人，投资顾问及投资顾问、投资者。
3、证券投资案例分析：（1）证券投资案例分析：投资决策及判断，投资收益分析与评价；（2）基金投资案例分析：投资决策及判断，投资收益分析与评价；（3）证券市场环境影响因素分析：政策环境、市场行情分析、人民币流动性分析、投资者分析等。
4、证券投资证书：（1）认证类考试：证券投资顾问资格、证券投资咨询师资格、基金销售资格、证券投资分析师资格；（2）继续教育类考试：外汇交易高级培训、金融风险管理培训等；（3）自学考试：投资银行业务培训、证券分析师考试、投资分析师考试、证券投资培训、基金投资培训、金融衍生品及产品培训等。
五、考试流程（1）准备考试：报考报名、准备申请材料；（2）完成在线考试：经网上报名后，完成在线考试；（3）准备面试：准备面试材料和答题要点；（4）面试：根据要求准备，参加面试；（5）考试结果：根据考试分数结果，发放证书和准考证，完成考试。
以上是基金从业资格考试大纲的内容，以上内容全部考查有关基金投资、证券投资及投资理财的知识，其中包括理论与实务，对基金投资准备充分，有助于考生取得优异的成绩。
基金从业资格证考试重点章节内容
基金从业资格证考试重点章节内容
基金从业资格证考试重点章节内容通常会因考试机构、考试难度和考试内容大纲的不同而有所差异,以下是一些常见的重点章节内容,供参考:
1. 基金法律法规:基金法律法规是基金从业资格考试的核心内容,包括基金组织法、基金合同、基金经理人职责、投资基金规定等。
考生需要重点掌握基金法律法规的规定,了解基金公司、基金经理人、投资者等方面的法律法规规定,明确自己的法律义务和法律责任。
2. 基金基础知识:基金基础知识包括基金的种类、基金投资对象、基金投资策略、基金运作流程、基金费用等。
考生需要重点掌握基金基础知识,了解基金的运作机制和投资运作流程,从而能够理解和操
作基金。
3. 基金交易与信息披露:基金交易与信息披露是基金从业资格
考试中的重要章节内容,包括基金的购买、出售、赎回、信息披露等
流程,以及基金公司、基金销售机构、投资者之间的信息交流与披露
要求。
考生需要掌握基金的交易和信息披露流程,了解基金公司的披
露要求和投资者的要求。
4. 基金经理人管理职责:基金经理人管理职责是基金从业资格
考试中的重要章节内容,包括投资决策、风险管理、资产配置、监督
与评估等职责。
考生需要了解基金经理人的管理职责,明确基金经理
人的职责要求和义务。
5. 基金销售与基金支付:基金销售与基金支付是基金从业资格
考试中的重要章节内容,包括基金销售机构的职责、基金销售的流程、基金支付的要求等。
考生需要了解基金销售和支付的流程和要求,明确自己的基金销售和支付义务。
以上是基金从业资格考试中常见的重点章节内容,考生需要根据自己的实际情况和考试大纲进行复习和备考。
2023基金从业人员应知应会知识专项考核大纲
2023基金从业人员应知应会知识专项考核大纲
2023年基金从业人员应知应会知识专项考核大纲主要包括以下几个方面：
1.基金法律法规、职业道德与业务规范：这是基金从业人员的必修课，主要涉及基金
行业的基本法律法规、职业道德规范以及业务流程规范等内容。
2.证券投资基金基础知识：这一部分内容相对深入，涉及证券投资基金的种类、运作
机制、风险管理等方面的知识。
3.私募股权投资基金基础知识：私募股权投资基金作为基金行业的一个重要领域，相
关从业人员需要了解其运作方式、风险管理等方面的知识。
4.金融市场与金融工具：这部分内容主要涉及金融市场的基本概念、金融工具的种类
和特点等方面的知识。
5.投资分析与投资组合管理：这部分内容主要涉及投资分析的方法、技术以及投资组
合的构建和管理等方面的知识。
6.法律法规与监管要求：这部分内容主要涉及基金行业的法律法规、监管要求以及自
律组织等方面的知识。
以上是2023年基金从业人员应知应会知识专项考核大纲的主要内容，考生需要
通过科目一和科目二或者科目一和科目三的考试才能获得基金从业资格。
其中，科目二和科目三为选考科目，考生可以根据自己的职业规划选择其中一科报考。
证券投资基金基础知识考试大纲
证券投资基金基础知识考试大纲一、考试简介证券投资基金基础知识考试是为了考查考生对证券投资基金的基本概念、原理、方法、技术以及实践应用的掌握程度，是证券投资基金从业人员资格考试的重要科目之一。
本考试大纲明确了考试内容和要求，为考生提供了明确的学习指南。
二、考试目标通过本考试，考生应掌握以下知识和能力：1.了解证券投资基金的基本概念和分类；2.掌握证券投资基金的投资原理、方法和技巧；3.了解证券投资基金的风险和管理；4.具备实践应用能力，能够分析和解决实际投资问题；5.熟悉相关法律法规和行业规范，树立正确的职业道德和操守。
三、考试内容与要求（一）证券投资基金基本概念1.了解证券投资基金的定义和特点；2.熟悉证券投资基金的类型，如股票型基金、债券型基金、货币市场基金等；3.掌握基金管理人、托管人、投资者等基本概念。
（二）投资原理与投资方法1.掌握资本资产定价模型（CAPM）和有效市场假说的基本原理；2.了解债券投资的基本原理和方法，如债券的种类、利率对债券价格的影响等；3.熟悉股票投资的基本原理和方法，如基本面分析和技术分析；4.了解其他投资工具如衍生品的基本原理和使用方法。
（三）投资技巧与案例分析1.掌握不同类型基金的投资技巧，如股票型基金的选股策略、债券型基金的配置策略等；2.分析实际投资案例，了解不同市场环境下基金的表现和应对策略；3.了解基金业绩评估的方法和标准。
（四）风险管理与管理1.了解风险管理的基本概念和方法；2.熟悉证券投资基金的风险类型和影响因素；3.掌握风险评估的方法和工具，如风险指标的设定、监控和调整。
（五）法律法规与行业规范1.熟悉证券投资基金相关的法律法规，如《证券投资基金法》、《证券法》等；2.了解行业规范和自律组织，如中国证券投资基金业协会的章程和自律规定。
四、考试形式与时间本考试采用闭卷机考形式，时间为120分钟。
试卷分为选择题和主观题两类，其中选择题占60分，主观题占40分。
基金经理证券投资法律知识考试大纲.doc
基金经理证券投资法律知识考试大纲第一章证券投资基金基本法律知识熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。
了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。
了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的耍求；了解合同终止后当事人的义务。
第二章基金管理人和基金托管人了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；熟悉基金管理公司治理的原则和基本耍求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责; 熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗饯的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。
了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。
第三章基金从业人员操守熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。
2023年基金从业资格考试应知应会考试大纲
2023年基金从业资格考试应知应会考试大纲2023年基金从业资格考试设3个考试科目，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》。
考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。
其中科目二和科目三为选考科目，考生可以根据自我职业规划选择其一报考即可。
以下是部分考试科目的应知应会内容：
1. 资产=负债+所有者权益，利润=收入-费用。
2. 净现金流(NCF)公式：NCF=CFO+CFI+CFF，CFO表示经营活动产生的现金流量净额，CFI表示投资活动产生的现金流量净额，CFF表示融资活动的现金流量。
3. 速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债。
4. 资产负债率=负债÷资产。
这些公式需要考生能够理解其含义并能进行应用，以及需要考生熟悉会计科目及科目的性质和特点。
以上内容仅供参考，建议查阅中国证券投资基金业协会官网获取更全面和准确的信息。
中基协 应知应会考核大纲
中基协应知应会考核大纲中基协应知应会考核大纲：全面了解基金行业的核心要求随着中国资本市场的发展，基金行业在国内经济中扮演着不可忽视的角色。
为了保证基金从业人员的专业素养和行业竞争力，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）制定了《中国证券投资基金业协会基金从业人员资格考试应知应会考核大纲》。
这份大纲旨在为基金从业人员提供一个统一的培训和考核标准，以确保他们具备必要的知识和技能来胜任工作。
首先，我们来了解一下中基协的背景和职责。
中基协是中国资本市场的自律组织，成立于1998年，是中国基金业的行业协会。
其职责包括组织和管理基金从业人员资格考试、发布和解答行业规则和准则、开展行业培训等。
中基协的使命是促进基金行业的健康发展，维护投资者的合法权益，提高基金从业人员的职业素质。
那么，《应知应会考核大纲》究竟包含了哪些内容呢？首先，大纲明确了基金行业的基本知识和业务要求，包括基金的定义和种类、基金公司的组织结构和业务范围、基金从业人员的职责和义务等。
此外，大纲还涵盖了投资基金的运作机制和流程，包括基金的募集、投资组合的构建和管理、风险控制和业绩评价等方面的知识。
除了基本知识外，大纲还强调了基金从业人员的职业道德和行为规范。
大纲明确规定了基金从业人员应遵守的行业规则和准则，包括诚信、保密、勤勉尽责、客户优先等原则。
同时，大纲还重点强调了基金从业人员应具备的沟通能力、团队合作能力和创新能力，以适应日益复杂和多变的市场环境。
此外，大纲还对基金从业人员的继续教育要求进行了规定。
根据大纲的要求，基金从业人员应不断学习更新的知识和技能，以适应市场的变化和发展。
中基协将通过组织行业培训和发放资格证书来鼓励和促进基金从业人员的继续教育。
最后，我们来看一下《应知应会考核大纲》对基金行业的意义和影响。
首先，大纲的发布将有效提高基金从业人员的职业素质和行业竞争力，为基金行业的健康发展提供了人才保障。
其次，大纲的实施将推动基金公司加强内部管理和风险控制，提高基金产品的质量和安全性。
2023基金从业考试大纲
2023年基金从业人员资格考试大纲一般包括以下几个部分：
1. 基金法律法规、职业道德与业务规范：主要考查考生对基金行业法律法规、职业道德规范和业务流程的理解和掌握程度。
2. 基金产品知识：主要考查考生对基金产品的种类、特点、风险、收益等方面的理解和掌握程度。
3. 基金投资组合管理：主要考查考生对基金投资组合的构建、管理、调整和优化等方面的理解和掌握程度。
4. 基金市场营销与客户服务：主要考查考生对基金市场营销策略、客户服务理念和方法等方面的理解和掌握程度。
5. 基金风险管理与内部控制：主要考查考生对基金风险管理和内部控制制度的理解和掌握程度。
6. 基金行业发展与监管：主要考查考生对基金行业发展趋势、监管政策和监管机构等方面的理解和掌握程度。
考试形式一般为笔试，考试时间为2小时。
考试难度适中，主要考察考生的理论知识和实践能力，需要考生对基金行业有一定的了解和实践经验。
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基金从业资格全国统一考试大纲
-证券投资基金基础知识（2015年度）
一、总体目标
为确保棊金从业人员掌握与了解基金行业相关的棊木知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科冃。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考牛应当根据本科口考试内容与能力等级的要求，掌握卜•列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
基金从业资格全国统一考试大纲
―金法律法规、职业道德与业务规范（2015年度）
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、H律规则和职业道徳，并掌握基本业务规范。
为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道徳与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道徳与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低耍求，分为三个级別：
（-）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围筹有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科1=1考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道徳标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道徳、坚持职业态度。