《金融市场基础知识》-2017年最新真题精选
证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析
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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。
2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。
3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。
[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
2017年11月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
!$ 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 %%
0$ 中国金融监管 一行三会 格局形成的标志性事件是 %%
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* $ 金融资产 #,$ 一般说来金融工具的流动性与偿还期 %% & $ 呈正比关系 * $ 呈线性关系 & $ 法定存款准备金制度 * $ 公开市场政策 & $ 总资产 * $ 负债 & $ 股票 * $ 投资基金 & $ 直接融资 * $ 吸收投资 融市场特点是 %% & $ 金融市场的非物质化 * $ 金融市场是一个自由竞争市场 #0$ 金融市场的核心内容是 %% & $ 金融产品 * $ 金融机构 #1$ 信托市场的主体是 %% & $ 信托投资活动 * $ 信托当事人 & $ 经营租赁 * $ 短期租赁 因为股票的 %% 增大 & $ 流动性 * $ 风险性 & $ 股票名称 * $ 股票的记载方式 ,-$ 全面风险管理的含义不包括 %% & $ 全过程的风险管理 * $ 全方位的管理 ,($ 下列关于证券除权除息的说法中错误的是 %% & $ 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
年 月证券业从业人员资格考试 金融市场基础知识 真题
一单选题 共 !" 题每小题 # 分共 !" 分 以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分 #$ 下列关于股票非交易过户的类型中不包括的是 %% & $ 涉及法人资格丧失 ' $ 离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的 () * $ 向联合国儿童基金会的捐赠 + $ 向公益基金的捐赠 ,$ 金融市场的聚敛功能是指 %% & $ 资本积累 * $ 调节经济 -$ 下列不属于货币市场构成的是 %% & $ 短期政府债券市场 * $ 商业票据市场 ($ 长期资本流动的主要方式不包括 %% & $ 国际直接投资 * $ 国际证券投资 & $ 投资性资本流动 * $ 保值性资本流动 .$ 下列选项中属于资本流出的是 %% & $ 外国对本国负债减少 * $ 本国对外国的债务减少 /$ 金融市场最重要的参与者是 %% & $ 政府部门 * $ 金融机构 & $ 中国银监会成立 * $ 中国保监会成立 1$ 我国目前的汇率制度是 %% & $ 固定汇率制 * $ 联合浮动汇率制 #"$ 目前我国金融市场实行的经营体制是 %% & $ 分业经营分业管理 * $ 混业经营分业管理 ##$ 金融市场以 %% 为交易对象 & $ 实物资产 ' $ 货币资产 ' $ 分业经营混业管理 + $ 混业经营混业管理 ' $ 钉住汇率制 + $ 有管理的浮动汇率制 ' $ 工商企业 + $ 个人 ' $ 中国证监会成立 + $ 中国人民银行统一货币发行权 ' $ 本国对外国的债务增加 + $ 本国在外国的资产减少 ' $ 银行资金调拨 + $ 国际贷款 ' $ 国际证券投资 + $ 投机性资本流动 ' $ 中长期债券市场 + $ 大额可转让定期存单市场 ' $ 资源配置 + $ 反映经济
金融市场基础知识真题精选
一、选择题1[单选题] 根据《证券交易所交易规则》的规定，在证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_________万股，或者交易金额不低于_________万美元时，可以采用大宗交易方式。
（）A.30：50B.30；30C.50；50D.50；30参考答案：D参考解析：根据《证券交易所交易规则》的规定，在证券交易所进行的股票买卖符合以下条件的。
可以采用大宗交易方式：一是A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
二是B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
2[单选题] （）以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。
A.1991年B.1993年C.1994年D.1996年参考答案：D参考解析：1996年以后，国债市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。
3[单选题] （）东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。
A.1980年B.1984年C.1997年D.1999年参考答案：C参考解析：1997年东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡；反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。
4[单选题] 发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。
A.2 000B.3 000C.4 000D.5 000参考答案：B参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是，发行后股本总额不少于3000万元。
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月(总分：25.00，做题时间：60分钟)1.证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√解析：2.商业银行债券包括（）。
Ⅰ.普通债券Ⅱ.小微企业专项金融债券Ⅲ.次级债券Ⅳ.混合资本债券（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√D.Ⅰ、Ⅲ解析：3.证券交易结算方式可以分为（）。
Ⅰ.统一结算Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算Ⅳ.净额结算（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅳ√B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ解析：4.以下属于证券业协会机构设置的是（）。
Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√解析：5.我国现行的规定是，各工商企业可（）。
Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.投资中小板Ⅳ.投资境外股票市场（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ√C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有（）。
Ⅰ.投资者接受程度Ⅱ.信用等级Ⅲ.计息方式Ⅳ.利息支付方式（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ解析：7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IV √D.Ⅰ、Ⅳ解析：8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括（）。
Ⅰ.货币政策Ⅱ.经济增长Ⅲ.财政政策Ⅳ.市场利率（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：9.以下债券存在经营风险的是（）。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：10.与股份公司股利政策相关的日期是（）。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)5
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析41[单选题]投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A参考解析：当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
42[单选题]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B参考解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。
43[单选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D参考解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
44[单选题]（）是股票最基本的特征。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D参考解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
45[单选题]转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B参考解析：转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。
46[单选题]金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A参考解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
47[单选题]投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。
A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。
A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)6
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
北京点趣教育科技有限公司
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、 风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
60[单选题] 金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）
北京点趣教育科技有限公司
全不同。全国性的社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救 济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常 高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。
59[单选题] 目前，我国上海证券交易所公布的指数包括（ ）。
Ⅰ．上证 50 指数 Ⅱ．国债指数 Ⅲ．中小板综指 Ⅳ．基金指数
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
按募集方式的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。
北京点趣教育科技有限公司
53[单选题] 下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（ ）。
Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市 Ⅱ．证券的存管和过户 Ⅲ．证券持有人名册登记 Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益
Ⅲ．地区性债务危机凸显
Ⅳ．整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
金融危机的特征是人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出 现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打 击，往往伴随着企业大量倒闭、失业率提高、社会普遍经济萧条的现象，甚至有 时候伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)9
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析81[单选题]下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种Ⅱ．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅲ．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券Ⅳ．固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
82[单选题]投资者对证券经纪商发出的委托指令能以（）的形式出现。
Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
83[单选题]下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ．我国对基金管理公司实行市场准入管理Ⅲ．基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金运营的核心A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。
84[单选题]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括（）。
Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：不包括证券投资收益。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题四
2017年证券从业《金融市场基础知识》真题四（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A、10B、15C、20D、25答案：B解析：我国的混合资本债券，是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
2、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监督与自律相结合的原则答案：D解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
3、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A、3‰B、5‰C、7‰D、10‰答案：A解析：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。
A、形式B、比例C、顺序D、币种答案：B解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A、35％B、40％C、45％D、50％答案：A解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故A项说法错误。
8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
故B 项说法正确。
9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A．4B．8C．10D．20参考答案：D参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。
第2题基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金成立公告参考答案：C参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
第3题目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A．总额结算B．净额结算C．差额结算D．统一结算参考答案：B参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
第4题（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A．B股B．H股C．N股D．S股参考答案：D参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。
依此类推。
纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。
因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
第5题在美国发行的外国债券称为（）。
A．武士债券B．扬基债券C．龙债券D．熊猫债券参考答案：B参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。
在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。
金融市场基础知识真题2017年
2017年2月证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》真题一尧单选题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.( ),上海证券交易所发布了上证50指数。
A.2002年5月1日B.2004年1月2日C.2010年3月31日D.2013年11月30日2.关于债券交割,上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的( )日内,买卖双方约定某一日进行券款交割。
A.5B.10C.15D.203.银行发行债券,会( )货币,使存款( )。
A.发散;增加B.发散;缩减C.回笼;增加D.回笼;缩减4.股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自改革方案实施之日起,在( )个月内不得上市交易或转让。
A.11B.14C.12D.185.( )是金融风险传导的基础。
A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展6.远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过( )天,交易实行净价交易,全价结算。
A.270B.360C.365D.3667.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
A.5B.20C.60D.908.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。
A.5%B.8%C.10%D.15%9.下列选项中,不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是( )。
A.发债主体和偿债主体不同B.适用的法规不同C.发行目的不同D.规模不同10.关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。
A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比,优先股票是标准的股票,也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的11.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析
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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。
2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是指境内上市外资股。
3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。
[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
本题 1 分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题 1 分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
2017年6月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年6月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券投资基金在美国被称为（）。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参考答案：B2、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案（）天内无异议后实施。
A.10B.15C.20D.30参考答案：B3、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参考答案：C4、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考答案：A5、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A.财政部B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证监会参考答案：A6、证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。
承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（）日。
A.90B.50C.30D.20参考答案：A7、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。
然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。
假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，买入X国债的实际付出是（）元。
A.2736．68B.2737．68C.2738．38D.2739．38参考答案：B8、某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
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《金融市场基础知识》2017年最新真题精选一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A. 港币B. 美元C. 欧元D. 人民币【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
本题1分第2题典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
A. 银行B. 金融机构C. 信托中心D. 信贷机构【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
本题1分第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A. 投资性B. 融资性C. 公开市场操作D. 收益性【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
本题1分第4题一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A. 总量B. 规模C. 流通时间D. 流通速度【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节，经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。
本题1分第5题我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A. 代理制B. 委托制C. 代销制D. 经纪制【正确答案】D【你的答案】【答案解析】场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
本题1分第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A. 5B. 10C. 20D. 30【正确答案】B【你的答案】【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1 ）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币20PP万元。
（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。
（4）具有完善的业务制度。
（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
本题1分第7题中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。
A. 2B. 3C. 5D. 4【正确答案】D【你的答案】【答案解析】中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。
理事任期四年，可连选连任。
本题1分第8题在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。
A.3个月及以上, 2年以下（不含2 年）B.1个月及以上, 1年以下（不含1 年）C.1个月及以上, 2年以下（不含2 年）D.3个月及以上, 1年以下（不含1 年）【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。
证券公司借入期限在 2 年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务；借入期限在3个月以上（含3个月）2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。
本题1分第9题未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加（）。
A. SB. WC. DD. N【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】目前，我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。
尚未完成股权分置改革的公司的股票代码前加“ S”标示。
本题1分第10题证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）oA. 注册资本B. 总资本C. 净资本D. 净资产【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。
长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50% 本题1分第11题在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。
A. 10B. 12C. 24D. 36【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为:自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。
本题1分第12题我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。
A. 20GGB. 20GGC. 20GGD. 20GG【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】20GG年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。
本题1分第13题国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。
A. 中央银行B. 清算机构C. 银行业协会D. 证券交易所【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。
本题1分第14题在美国，可将（）视为无风险利率。
A. 长期国债利率B. 短期国库券利率C. 一年期存款利率D. 一年期贷款利率【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率称为无风险利率。
本题1分第15题下列不属于影响债券利率因素的是（）。
A. 筹资者的资信B. 债券票面金额C. 债券期限长短D. 借贷资金市场利率水平【正确答案】B【你的答案】【答案解析】影响债券利率的因素有：（1）借贷资金市场利率水平。
（2 ）筹资者的资信。
（3 ）债券期限长短。
本题1分第16题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
A. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B. 是经国务院批准的全国性证券交易场所C. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D. 全国股份转让系统实行主办券商制度【正确答案】C【你的答案】【答案解析】全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。
根据证监会［第89 号令］《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。
全国股份转让系统实行主办券商制度。
本题1分第17题稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A. 蓝筹股B. 红筹股C. 法人股D. 外资股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股”。
本题1分第18题现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A. 银行存款B. 股票C期货D.有价证券【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。
本题1分第19题《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。
A. 全部股东B. 配售当日登记在册的C. 股权登记日登记在册的D. 目前登记在册的所有【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
本题1分第20题证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券交易所【正确答案】A【你的答案】【答案解析】根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。