国际关系历史与理论考研复习参考资料-李少军自由主义国关理论重点总结

《国际政治学概论》笔记

（李少军第三版，2009年10月，上海人民出版社）

第一部分国际政治学理论

第二章国际关系理论的主要学派

现实主义，强调国家间的权力斗争；

自由主义，强调多元行为体、跨国互动、国际制度与规范；

建构主义，强调文化因素和观念建构。

第二节自由主义

（Page 52）

自由主义是以自由为主要政治价值的。作为意识形态的自由主义，其语境是国内政治，主要指涉公民与国家的关系；作为国际关系理论的自由主义，其语境是国际政治，主要指涉国家间关系。

自由主义的早期阶段被称为古典自由主义，强调个人自由，认为个体理性的力量可以通过“看不见的手”是社会共同的善得到实现。在自由主义看来，只要知识得到广泛传播，大多数人就能做出正确的推理，并采取理性的行动，从而确保社会的进步。

第一次世界大战的爆发，清楚地表明了国际秩序不能经由自由放任的途径实现。事实使一些自由主义者认识到，和平必须建立，而不能“自然地”实现，于是产生了新自由主义，强调通过

国际制度的管制来建立国际秩序。

从自由主义的演进过程来看，在如何建立国际秩序的问题上，自由主义已经分为两大分支。一支强调弱干预原则，认为行为体的互动可以自动地形成国际秩序；另一只强调强干预原则，认为必须通过国际制度的管制来建立国际秩序。在当代国际关系理论中，“贸易和平论”和“民主和平论”大体延续了前一种传统；而理想主义和自由制度主义则体现了后一种原则。

一．理想主义（Page 53）

主要代表人物：威尔逊、布尔

理想主义是跨国主义范式之中产生最早的一个理论学派，亦被称为制度跨国主义。其理论渊源之一来自于“国际法之父”格劳修斯的理论，他所设想的国际社会的基础是在法律上平等的国家，但也包括非国家实体和个人。

其关注点是国际规范和制度化的全球合作。这一范式认为，通过国际合作，建立国际法和国际组织，能够规范国家的行为，制止侵略，实现国际和平。以集体安全原则来解决国家间的安全问题，是这一范式所设想的主要模式。同现实主义相反，理想主义对人类持乐观的观点，认为通过建立新的标准和制度，人类社会就可以得到完善和改进。

这种构想追求的不是权力的平衡，而是某种权力的共同体。在这个新体系中，所有国家将在共同的事业中合作，为所有国家提供安全与正义。理想主义者认为，国际组织即使不能提供世界政府，至少也能提供某种国际行为规范和约束。

理想主义的主要代表人物的基本观点：

伍德罗·威尔逊：“书生总统”。主张建立一个由国家组成的国际共同体，这个共同体将以国际法和特定的规范为基础，并将受到国际机构的调节；在他所倡导的精神与制度中，最根本的东西就是集体安全，即若干个国家相互承担义务，确定反对侵略的相互依存的安全体系。不同于权力平衡的是，集体安全不是反对特定的国家，而是反对威胁现状的任何国家。

赫德利·布尔：认为尽管不能消除国际体系中的无政府状态，但国家的行为却可制约。假定秩序乃是国际关系的历史记录的一部分，现代国家不仅构成了国家的体系，而且构成了国际社会。《国际政治学理论》（北大梁守德、洪银娴版）一书，指出理想主义学派的主要观点和主张是公开外交、民族自决、集体安全、自由和平、裁军非战、航海自由、贸易平等、公理正义、保证国际和平等等，最大的特征是，崇尚法律规范和伦理标准，强调国际事务中法律的权利和义务，相信国家的利益的自然协调和“世界舆论法庭”实现和平的可能。

二．自由制度主义（第二版中称“新自由主义”）（Page 56）

代表人物：基欧汉、约瑟夫·奈

1．概念

新自由主义亦称经济跨国主义或相互依赖模型。这一学派强调的是国家间经济联系。认为这种经济联系是国际体系之内确立和维持秩序的基础。按照这一理论的假设，伴随着经济的全球化与一体化，以及各国经济利益的日益融合，国家间的相互联系和相互依存会越来越深化，越来越普遍，使得国际合作日益成为可能。

与现实主义相比，新自由主义不仅关注以国家为中心的国际关系，而且关注更广泛的行为者和更复杂的国际关系，不仅关注战争与和平问题，而且关注经济、社会、生态等其他领域的问题。2．复合相互依赖：

“复合相互依赖”有三个一般性假定：a国家并非国际关系中的惟一行为体，国际组织、地区组织、非政府组织、跨国公司、宗教团体在全球舞台上都有一席之地；b国际关系议程比以前更加复杂多样，国际政治不能再被区分为“高政治”和“低政治”，尽管国家安全和军事权力仍然重要，但经济、社会、生态问题在国际议程中已经取得同等重要的地位；c在当代国际政治中，军事力量的作用正在减小，经济相互依赖连同扩大了的政治联系已经增大了合作的价值而减小了暴力的功效。

基欧汉、约瑟夫·奈提出了“复合相互依赖”，认为这种理论是一种与现实主义截然不同的模式，比现实主义更接近现实。可以说明国际关系中的可见变化，既国际战争减少，经济权力的影响超越了军事强制，并且出现了一体化的全球贸易模式。相互依赖，按照最简单的界定，意指彼此相互依靠。

由于国家间已建立的比较紧密的经济联系只有在稳定的国际环境中才能兴旺，因此，共同体的所有成员对于保持秩序以推动其利益都有利害关系。这种情况表明，在国家间存在着一种利益的和谐，其意义在于，合作对所有国家来说都是互利的不仅有利于经济利益，而且有利于国家的安全。作为对外政策工具的权力和军事力量，已受到了全球体系中所有国家之间更多的联系和更大的合作的排斥。这种合作不仅出现在国家之间，而且出现在所有的国际行为体之间。按照相互依赖理论，全球贸易和投资的扩张，已经使一些国家的国内经济和作为整体的国际经济之间的界限模糊不清。相互依赖可能是“零和”关系，也可能是“非零和”关系，在军事领域，它未必都是竞争关系，在经济和生态领域，也未必是合作关系。

基欧汉认为，合作是一个政府协调过程，在此过程中，一个政府所遵循的政策有利于实现其伙伴所追求的目标，合作涉及相互的调整，并且只产生与冲突或可能的冲突之中。

3．全球主义：

基欧汉和约瑟夫·奈认为，全球主义是通过资本和货物、信息与思想、民众与军事力量以及与环境和生物有关的物质的流动而实现的一种涉及洲际相互依存网络的世界现状。其特点是：（1）全球主义的相互依存所涉及的是联系的网络，而不是单一的联系。例如美日相互依赖，但不是全球主义。（2）在全球主义的相互依存网络中可能包括各种各样的联系，但其中必须包括跨洲的联系。只有地区的或国家间的联系不是全球主义。（3）与相互依存一样，全球主义也是多维现象，既有经济、军事、环境全球主义，也有社会与文化全球主义。

基欧汉和约瑟夫·奈认为，全球主义尽管涉及一种普遍的联系，但它本身并不是普遍的。有很多人并没有卷入这种联系。因此，随着全球主义的发展，人们之间的鸿沟也在加深。全球化与社会差别的鸿沟是并存的，贫富差别就是这种鸿沟的体现。从这个意义上来说，全球化既不意味着同质，也不意味着平等。“稀薄”的全球主义就是全球主义，只有日益“浓厚”的全球主义才能被称为“全球化”。

三．民主和平论（Page 61）

民主和平论的历史渊源可追溯到康德。1795年出版的康德的著作《永久的和平》阐述了这个理论的原型。康德所设想的是一种自由主义和理想主义的秩序，这种秩序是以具有和平互动关系的共和制国家为基础，而在这些国家居住的公民可以很容易地跨越国界互动，并且共享道德价值和商业利益。这是一种强调道德价值的国际政治观。

民主和平论者做的论证，除了统计分析之外，其理论推理大致有这样几个方面：

a、战争的费用是公民用鲜血和财富来支付的，民主制政府之所以不情愿发动战争，是因为他们要对公民负责；

b、在民主制国家，有战争风险的对外决策是需要公开讨论的，这意味着战争的代价对公民和决策者来说都是敏感的；

c、民主制政治结构的特征，诸如行政选举、政治竞争和外交决策过程的多元性，具有制衡作用，会使国家受到较大的影响；

d、民主制的政治文化，诸如民主规范、惯例观念以及社会风气等，最终会使得适用于解决国内问题的方法也适用于与其他国家的关系。