证券发行管理规定考试题定稿版
2023年证券知识考试题库附答案(最新版)
2023年证券知识考试题库附答案（最新版）单选题1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者之外的投资者为（）A、普通投资者B、一般投资者C、机构投资者D、个人投资者正确答案：A2.宏观经济分析以（）作为考察对象。
A、社会就业B、整个国民经济活动C、经济周期波动D、经济政策正确答案：B3.以下哪项ETF产品属于低风险ETF?A、杠杆ETFB、股票ETFC、货币ETFD、黄金ETF正确答案：C4.中国首单特别代表人诉讼判决金额是（）亿元。
A、24.59B、30C、15正确答案：A5.T日买入的黄金ETF最早哪一天可以卖出?A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日正确答案：A6.创业板上市公司向特定对象发行证券，发行对象最多不超过（）A、21名B、33名C、35名D、52名正确答案：C7.实行会员制的证券交易所设（）。
A、理事会、监事会B、股东会C、股东会、监事会D、董事会正确答案：A8.“688XXX”属于（）板块的股票。
A、上海主板B、深圳主板C、科创板D、创业板正确答案：C9.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）A、降低B、上升C、不变D、无规律正确答案：A10.沪市上市公司内幕信息知情人知情时间（）知情人档案内容。
A、属于B、不属于正确答案：A11.北交所上市公司董事会对（）负责。
A、董事长B、股东大会C、控股股东D、实际控制人正确答案：B12.（）年10月中国创业板正式推出。
A、1999B、2000C、2001D、2009正确答案：D13.上市公司股东行使建议权和质询权的途径包括（）A、发函B、致电C、发电子邮件D、以上三项正确答案：D14.1995年以后，中国人民银行成为我国的（）。
A、中央银行B、商业银行C、国有商业银行D、政策性银行正确答案：A15.投服中心参加特别代表人诉讼，案件结后应向（）进行专项报告。
A、证监会B、银保监会C、商务部正确答案：A16.基金合同是约定基金管理人、（）份额持有人权利义务的重要法律文件。
[考试复习题库精编合集]2021年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题
![[考试复习题库精编合集]2021年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题](https://img.taocdn.com/s3/m/45b3206e69dc5022abea0022.png)
B、用于委托理财的金额
C、资金存放是否安全
D、最近3年资金闲置额
答案：A;
35、【单选题】
对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。[0.5分]
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：C;
36、【单选题】
可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。[0.5分]
B、6
C、7
D、8
答案：A;
39、【单选题】
证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。[0.5分]
A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
1a律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同审查重要合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵b律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼仲裁或其他争议并依法对这些诉讼仲裁或争议的处理结果以及可能带3253来的经济后果发表意见c律师必须审查企业商标权专利权等知识产权是否仍在保护期内d鉴于券商是各中介机构的主协调人因此律师作出法律意见时应与券商保持一致答案
D、5000；25%
答案：D;
9、【单选题】
外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。[0.5分]
A、会计师
B、主承销商
C、律师
D、国际协调人
答案：B;
证券从业资格考试证券发行与承销测试卷含答案及解析
五月上旬证券从业资格考试证券发行与承销测试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（）。
A、合法性B、期限性C、真实性D、长期性【参考答案】：B2、上市公司申请发行新股时财务状况良好应符合的规定不包括（）。
A、最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告B、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定C、资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近5年实现的年均可分配利润的30%【参考答案】：D【解析】上市公司申请发行新股时财务状况良好应符合的规定之一是：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
3、中国证监会在受理申请发行可转换公司债券文件后（）日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。
A、10B、15D、60【参考答案】：D4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A、1，股东大会B、2，股东大会C、1，董事会D、2，董事会【参考答案】：A5、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A、市盈率B、市净率C、负债率D、利润率【参考答案】：B6、杠杆收购中，收购公司从（）中偿还负债。
A、收购方的现金流量B、发行新股票C、目标公司的现金流量D、新的借款【参考答案】：C7、管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
B、5%C、10%D、15%【参考答案】：B8、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A、净收入理论B、净经营收入理论C、传统理论D、传统折中理论【参考答案】：A【解析】掌握这几种理论的内容，净收入理论认为债券融资会降低企业的融资水平，提高企业价值，因此100%的债券融资会使企业价值最大。
9、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
上市公司证券发行管理办法考试题
上市公司证券发行管理办法考试题一、判定题1、上市公司发行证券，能够向不特定对象公布发行，也能够向特定对象非公布发行。
2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判定或者认可。
3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件能够转换成股份的公司债券。
4、公布发行可转换公司债券，应当约定爱护债券持有人权益的方法，以及债券持有人会议的权益、程序和决议生效条件。
5、公布发行可转换公司债券，都应当提供担保。
6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。
8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。
9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。
10、募集讲明书应当约定, 上市公司改变公告的募集资金用途的，给予债券持有人一次回售的权益。
11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他缘故引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。
12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。
13、专门情形下，募集讲明书公告的权证存续期限能够调整。
14、非公布发行股票，是指上市公司采纳非公布方式，向特定对象发行股票的行为。
15、可转换公司债券自发行终止之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司按照可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分不符合证券交易所上市条件的，应当分不上市交易。
二、单项选择题1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还差不多认购的股东。
A、百分之五十B、百分之六十C、百分之七十D、百分之三十2、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（）。
证券发行程序、证券交易的限制性规定考试知识点
证券发行程序、证券交易的限制性规定考试知识点知识点：证券发行程序（★ ）（2019 年单选题）【说明】本部分只列示“注册制”下的发行程序。
（一）科创板、创业板股票的发行程序（注册制程序）1.时间性规定（1）受理申请保荐人保荐并向“证交所”申报，证交所收到注册申请文件后“5 个工作日”内决定是否受理。
（2）审核“证交所”应当自受理注册申请文件之日在规定的期限内形成审核意见并报送证监会发行注册。
（3）发行注册“证监会”应当在“20 个工作日”内对发行人的注册申请作出同意注册与否的决定。
（4）报备发行与承销方案获证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向证交所报备发行与承销方案。
证交所“5 个工作日”内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。
（5）发行股票证监会同意注册的决定自作出之日“1 年”内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。
（2021 年调整）2.信息披露制度（1）一般性信息披露要求（2021 年新增）。
按照证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书，保证相关信息真实、准确、完整。
【注意】证监会制定的信息披露规则（一般性信息披露）是信息披露的“最低”要求。
不论上述规则是否有明确规定，凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，发行人均应当充分披露，内容应当真实、准确、完整。
（2）科创板针对性信息披露要求。
①披露企业的行业特点、业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策，充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等相关信息，充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素；②发行人尚未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响；③公司发行募集资金使用管理制度以及募集资金重点投向科技创新领域的具体安排；④存在“同股不同权”的科技创新企业，应当披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施；⑤公开发行股份前已发行股份的，应当披露已发行股份的锁定期安排，特别是核心技术团队股份的锁定期安排以及尚未盈利情况下发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员股份的锁定期安排。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷提供答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人【答案】 D3. (2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】 B4. 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】 B5. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（）。
A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 D6. 参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。
A.3B.5C.2D.1【答案】 C7. 下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让【答案】 B8. 我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（）修订。
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证券发行管理规定考试题精编W O R D版
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上市公司证券发行管理办法考试题
一、判断题
1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。
3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
4、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。
6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。
8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。
9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。
10、募集说明书应当约定 , 上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。
11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司
12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。
13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。
14、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。
二、单项选择题
1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A、百分之五十
B、百分之六十
C、百分之七十
D、百分之三十
2、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（）。
A、六年
B、三年
C、五年
D、十年
3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。
A、信用评级和信息披露
B、信用评级和跟踪评级
C、跟踪评级和信息披露
D、信用评级和资产评估
4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告。
A、无须公告
B、每6个月至少公告一次
C、每季度至少公告一次
D、每年至少公告一次
5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A、五个工作日内
B、二个工作日内
C、三个工作日内
D、十五个工作日内
6、转股价格应不低于募集说明书公告日前（）该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A、十个交易日
B、二十个交易日
C、三十个交易日
D、十五个交易日
7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）。
A、24个月
B、18个月
C、12个月
D、36个月
8、认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。
A、三个月
B、九个月
C、十二个月
D、六个月
9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。
A、三分之二以上
B、二分之一以上
C、全部
D、二分之一以上三分之二以下
10、利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A、百分之三十
B、百分之五十
C、百分之八十
D、百分之二十五
11、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（）不得作为特定对象认购证券。
A、二十四个月内
B、三十六个月内
C、十二个月内
D、永远
12、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（）。
A、监管谈话
B、公开谴责
C、认定为不适当人选
D、警告、罚款
三、多项选择题
1、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（）。
A、基本情况；
B、交易价格；
C、定价依据；
D、是否与公司股东或其他关联人存在利害关系；
2、《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：
A、股票；
B、可转换公司债券；
C、国债；
D、中国证监会认可的其他品种；
3、以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件：
A、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效
履行职责；
B、B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的
可靠性；
C、内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
D、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够
自主经营管理；
E、最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为；
4、以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件：
A、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；
B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的
审计报告；
C、被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无
重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
D、不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；
E、营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减
值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；
F、最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十；
5、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：
A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开
承诺的行为；
E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其
直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取( )。
A、监管谈话；
B、认定为不适当人选等行政监管措施；
C、罚款；
D、记入诚信档案并公布；
7、募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：
A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意；
B、股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；
C、修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；
E、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交
易均价。
8、发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定：
A、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；
B、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
C、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息；E、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认
股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额；
9、认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括（）。
A、行权价格；
B、存续期间；
C、行权期间或行权日；
D、行权比例；
10、上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定：
A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；
B、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定；
11、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准：
A、本次证券发行的方案；
B、本次募集资金使用的可行性报告；
C、前次募集资金使用的报告；
D、其他必须明确的事项；
12、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：
A、本次发行证券的种类和数量；
B、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
C、定价方式或价格区间；
D、募集资金用途、决议的有效期；
E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
F、其他必须明确的事项；
13、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：
A、债券利率及债券期限；
B、担保事项；
C、还本付息的期限和方式；
D、转股期、转股价格的确定和修正；
E、回售条款；。