国家垄断资本主义

经济命脉、并在实际上控制国家政权的少数最
大的垄断资本家或垄断资本家集团。
• ２）金融寡头在经济上通过“参与制”，在 政治上通过“个人联合”实现其统治。
• 7、垄断利润和垄断价格
• （１）垄断利润
• １）垄断利润：垄断资本凭借自己在经济上
的垄断地位而长期获得的大于平均利润的高额 利润。
• 2）获取垄断利润是垄断资本的内在要求：
•
垄断组织在经济生活中起着决定的作用；
金融资本的形成和金融寡头的统治；资本输出
有了特别重要的作用；国际垄断组织在经济上
瓜分世界；最大资本主义列强已把世界上的领
土瓜分完毕。（根据列宁语录整理）
•
（２）垄断是垄断资本主义的经济实质和
深厚基础：
•
垄断资本主义的五大基本特征（如上所述）
都是由垄断决定的；是垄断基础上产生和发展
第五章 国家垄断资本主义
●本章学习目标
理解垄断的形成；垄断资本主义的经 济特征和经济实质；国家垄断资本主义 的产生和发展；国家垄断资本主义的形 式、实质和作用；国家垄断资本主义对 经济的调节和管理。
• 一、国家垄断资本主义的产生
• （一）私人垄断的形成及其特点
1、资本主义发展的两个阶段：自由竞争的资本 主义和垄断的资本主义。19世纪六七十年代，自由 资本主义发展到顶峰；19世纪末20世纪初，资本主 义发展到垄断阶段。
了主要的生产工具；劳动对象发生了深刻的变化，合成树脂、合
成橡胶、合成纤维等，开始取代钢材、木材、棉花和其它天然材
料；劳动者队伍结构发生了重大变化，体力劳动者人数减少，脑
力劳动者人数增加。
•
其次，第三次科技革命引起了抢占科技制高点的竞争，使生
产资料更加集中于少数大资本家手中。这种集中主要是通过“并
购”的形式实现的。
•
资本主义基本矛盾日益深化，表明私人资本主义生产关系已
不适应高度社会化的生产力，资产阶级国家决不会置之不理，国
家垄断资本主义应运而生。
• ２）具体原因（共五个） • －－大规模生产所需的巨额投资与私人垄断资
本数量相对不足的矛盾，要求国家投资和承担 风险； • －－现代生产和科技的社会化发展与私人垄断 资本追求自身利益和眼前利益的矛盾，要求国 家出面干预； • －－社会化大生产的比例性与私人垄断资本竞 争的盲目性的矛盾，要求国家进行宏观调控； • －－生产扩大与市场狭小之间的矛盾，要求扩 大国家投资和国家消费。
•
第五章 国家垄断资本主义
• －－科技发展，经济结构调整，使工人阶级构 成发生深刻变化，失业现象突出、贫富差距更 趋严重。
• （3）国家垄断资本主义的主要形式 • 一是国家掌握的垄断资本，也就是资本主义国
家中的国有经济、国有企业； • 二是国有资本与私人资本在企业内部的结合；
（国私合营） • 三是国家垄断资本与私人资本在企业外部的结
• －－垄断竞争的手段更加多样化、程度更加激 烈。
5、垄断竞争的特点
• 与自由竞争相比，垄断竞争有如下特点： • （1）竞争的目的是追求垄断高额利润和巩固
甚至扩大自己的垄断地位，而不是一般的平均 利润或超额利润。 • （2）竞争的主体上，分散的中小企业已经让 位于垄断组织之间的竞争。 • （3）竞争的手段和方法更加多样化，不仅有 经济的，还有政治的，甚至暴力等手段。
• B.垄断组织的涵义：垄断组织是指由资 本主义企业或公司联合起来，组成控制 一个部门的生产和市场以保证高额利润 的组织。
• 垄断组织的主要形式包括：卡特尔（德 国）、辛迪加（法国）、托拉斯（美 国）、康采恩（法、日、欧）、混合联 合公司等等。
•
３、垄断资本主义的基本特征和经济实质
•
（１）垄断资本主义的基本特征：
•
货币政策的基础是：国家直接控制着中央
银行、货币发行权和金融管理权。
•
货币政策的目标是：通过货币政策影响企
业、个人和各种经济单位的活动，以达到宏观
经济调节的目标［经济增长、物价稳定、充分
就业、国际收支平衡］
•
调控指标的选择：
•
利息率和货币供应量是实施货币政策的两
个中心控制指标。
•
２０世纪７０年代以前，利息率一般是货币政策
调节社会总需求。［“增支”——“增需”，
避免经济衰退；“减支”——“压需”，阻止
通货膨胀。］
•
财政收入政策：调节税收成为资本主义国
家使用财政收入政策的主要手段。［通过调节
税收比例和税收结构，对一部分工人和其他阶
层的收入进行再分配，以协调各种利益关系，
并按照政府的意图刺激经济增长。
• （２）宏观货币政策（属于需求管理政策）
主义发展的客观必然性
•
（１）国家垄断资本主义：资产阶级国家
政权和私人垄断资本相结合而形成的一种垄断
资本主义。
•
•
（２）由一般垄断资本主义向国家垄资本主义发
展的原因
• １）根本原因
•
从根本上讲这是资本主义基本矛盾发展的必然结
果。
•
首先，二战以后的第三次科技革命，不仅加速了
生产力发展，而且使生产社会化程度空前提高。
•
第三次科技革命具有与第一、二次科技革命明显
不同的特点：
源自文库
•
第一个特点是广泛性。第一次科技革命发生于１
８世纪中叶至１９世纪中叶，以蒸汽机的发明和运用
为标志；第二次科技革命发生于１９世纪７０年代至
２０世纪初，以电的发明和运用为标志；第三次科技
革命从２０世纪４０年代起，以原子能、电子计算机、
空间技术、生物工程技术、新材料技术、信息技术等
5、垄断竞争的特点
• （4）竞争的范围更大，不仅在国内进行，而 且扩展到国外。
• （5）竞争的规模更大。既有垄断组织内部围 绕市场份额、利润分配与领导权的争夺，也有 垄断组织之间对市场份额、原料来源、投资场 所、科技成果等的角逐，更有垄断组织与非垄 断组织之间的斗争。
• （6）由于垄断组织力量强大，使竞争强度更 大、更激烈并更具破坏性。（激烈程度）
起来的；是垄断的具体表现。
•
４、垄断与竞争的关系
•
（１）自由竞争引起生产集中，生产集中
发展到一定阶段自然而然地走向垄断。
•
（２）垄断不可能也没有消除竞争，而是
使竞争更加复杂、更加激烈。原因在于：
• －－垄断没有消除产生竞争的基础和动因；
• －－垄断阶段不但仍然存在着自由竞争，而且 还存在垄断竞争；
6、金融资本的形成和金融寡头的统治
•
（１）金融资本的形成
• A.金融资本是银行垄断资本与工业垄断资本
融合或混合生长而形成的一种新型垄断资本。
• B.金融资本的形成
•
在工业生产集中并形成垄断的同时，银行
业也在集中并引起垄断，形成银行垄断资本；
•
银行垄断形成以后，产生了银行的新作用：
由普通的中介人变成了万能的垄断者；（银行
• 不难看出，所谓资本主义生产集中是指资本主 义社会的生产（包括生产要素与产品）日益掌 握在少数大资本掌握的企业手中，使其在社会 生产中所占份额日益扩大。
• 生产集中有行业集中（以行业集中率表示）与 社会集中（以社会集中率表示）两种形式。
• （２）生产集中是垄断形成的物质基础
•
首先，生产集中到一定阶段，产生了垄断
等的发明和运用为标志，几乎在自然科学的各个领域
都发生了变化。
•
第二个特点是加速性。在第三次科技革命中，科学技术从发
明到应用的时间大大缩短。例如，从电磁场理论的提出到发电机、
电动机的出现，中间间隔了３０年；而激光从发现到实际应用只
隔了２年。
•
第三个特点是深刻性。第三科技革命使生产要素发生了深刻
的变化：劳动资料发生了深刻的变化，先进的信息技术逐渐变为
通过金融活动对企业实行全面监督；通过企业
的贷款量，调节、控制、乃至决定企业的命运；
通过购买企业股票，操纵和控制企业的生产经
营活动）
•
6、金融资本的形成和金融寡头的 统治
• 随着银行新作用的出现，工业垄断资本和银行 垄断资本互相溶合，形成金融资本。（资本渗
透、人事交流）
•
（２）金融寡头的统治
• １）金融寡头是掌握着金融资本、操纵国民
•
国家垄断资本主义还以立法的形式，来规范和管
理市场经济活动和市场行为。
•
• （4）产业政策调节（属于供给管理政策）： 政府根据各个时期的具体条件和发展需要，提 出产业发展战略与目标，拟定产业结构、产业 布局、产业技术、资本积累、外经贸政策等， 并以多种手段配置进行诱导。
合。（有的资料成为“国家调节经济”）
二、资本主义国家对经济的干预 与调节
• （一）国家调节与干预经济的原因与实现目标 • １、国家调节与干预经济的原因 • 社会生产力的发展与社会化大生产的内在要求。 • 2、国家调节与干预经济的实质
• 其实质在于为资产阶级利益，首先为垄断资产 阶级的整体和长远利益服务，维护和巩固资本 主义制度，保证实现高额垄断利润。
• ４）垄断利润的实现手段：主要是通 过垄断价格获得的。
•
（２）垄断价格
•
１）垄断价格：垄断资本凭借其在经济上
的垄断地位所规定的能够带来垄断利润的价格。
它等于成本价格加上垄断利润。
•
２）垄断价格包括垄断高价即高于价值的
价格和垄断低价即低于价值的价格。
•
３）二战后，规定垄断价格的新做法，包
括领导价格制（或价格领头制）、目标价格制、
• 5、宏观经济调节机制
• 宏观经济目标是通过“国家调节市场， 市场引导企业”的调节机制来实现的。
• 市场是国家调节和企业行为的结合点， 主要由商品市场、资本市场、劳动力市 场、外汇市场组成。
（二）国家调节、干预经济的手 段
• １、宏观经济调节的理论基础
•
（１）２０世纪３０年代之前的主导经济
理论认为，充分的市场机制能使资源达到最优
完 全成本定价制、生命周期定价制。
8、资本主义生产关系的局部调整和“部分 质变”
•
（１）从直接意义上说，从个体资本占统
治地位变为社会资本占统治地位
•
（２）从更深的意义上说，从自由竞争到
垄断的发展，意味着资本主义私有制向社会主
义公有制靠近的方向发展。
•
（二）国家垄断资本主义的形成与发展
•
1、从私人垄断资本主义向国家垄断资本
• 3、国家干预经济的目标 • 总供求基本平衡，经济持续平衡增长； • 物价总水平基本稳定； • 国家对外经济关系基本稳定，国际收支平衡； • 充分就业。 • 其中第一个目标是首要的、基本的。 • 4、国家干预经济的内容 • 一是规范市场经济活动（制定“游戏规则”）；二是
调节宏观经济（解决总供需矛盾）； • 三是调节收入分配。
•
2、生产集中与私人垄断的形成
•
（１）自由竞争引起生产社会化和生产集中
• 生产社会化主要是指：生产资料从个人的生产资料 变成由许多人共同使用的社会化的生产资料；生产 本身从一系列的个人行为变成一系列的社会行为； 产品从个人的产品变成社会的产品。
•
第五章 国家垄断资本主义
• 生产社会化引起生产集中：现代分工形成专业 化生产，形成生产资料、劳动力和产品日益集 中的大企业；现代协作使联合企业迅速发展， 出现规模巨大的混合联合企业。
的中心控制指标；２０世纪７０年代之后，英美等国
先后转向以控制货币供应量为主。
•
调节手段：
•
改变存款准备金率；调整中央银行对商业银行的
贴现率；推行公开市场业务等。
• （３）计划管理和法制管理
•
资本主义国家经济计划的内容：总的经济增长计
划、财政收入与货币发行计划、国家重点投资计划、
科技教育发展计划、主要产业发展计划等。
•
企业规模大，资本有机构成高，利润率有
下降的趋势；
• 多方面竞争，企业耗损巨大；
• 调节和限制生产以适应市场造成巨大损失；
• 科技研究和开发需要巨额资金。
• ３）垄断利润的主要来源： • 本企业工人创造的剩余价值；
• 占有局外企业工人创造的一部分剩余 价值；
• 小生产者创造的一部分价值； • 从国家手中获得的一部分国民收入； • 占有其他国家的一部分价值。
配置，使经济运行自动趋向合理化。
•
（２）２０世纪３０年代的世界经济危机
之后，产生了以凯恩斯主义为代表的资产阶级
宏观经济理论，为资本主义国家的宏观经济调
节提供了理论基础。
2、宏观经济调节的主要手段
• （１）宏观财政政策（属于需求管理政策）
•
财政支出政策：通过增加或减少财政支出，
以适应私人消费支出和投资支出的变动，从而
的必要性：缓解巨大企业之间竞争的困难，避
免两败俱伤。
•
其次，生产集中到一定阶段产生了垄断的
可能性：少数大企业之间容易达成协议。
• 再次，生产高度集中，不但使众多中小企业 无法与之竞争，而且也一定程度上限制新企业 进入，使得少数大企业独居垄断地位。
• （3）垄断及垄断组织
• A.垄断的定义 在生产集中和资本集 中高度发展的基础上，少数几个大企业 联合起来，为攫取高额垄断利润，而对 一个或几个部门产品和生产和销售进行 控制。垄断又称“独占”。