风险管理成熟度评价模型

1.13 经营管理制度 关注要点：
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﹒公司现有的运营管 理、风险管理、合规 管理等方面的制度的 制定情况；
﹒各项制度的目标、 范围、定义以及主要 内容；
﹒如何在公司内部贯 彻执行各项制度；
﹒各项制度如何与公 司的整体经营战略相 结合；
﹒如何对各项经营管 理制度进行定期审阅 并根据实际情况进行 修订；
﹒各项经营管理制度是否能适应公司面临的主要风险；
的机制
3.1-公司适当调整经营管理制度，使其易于被理解和 接4.受1-公司对经营管理制度的执行情况进行监督检查， 但未形成书面文档记录监督检查结果
第四层级-量化管控 1.4-公司的经营管理制度涵盖了公司主要的风险，并
阶段
适用所有业务单元
3.2-公司定期评估经营管理制度与公司面临的主要风 险的适应程度
的管理完全融合
5.2-经营管理制度设定了应达到的经营管理水平，并 建立了评价实际经营管理水平的机制或程序，形成文 档记录评价结果
6.2-经营管理制度对外公开发布，且每年进行经营管 理制度有效性的审阅并及时修订
国资委风险管理要素 相关证据 对标分析
得分
-
级别
评价标准
第一层级-初步建立 1.1-公司未制定正式的经营管理制度（包括运营管理
阶段
、风险管理及合规管理）
第二层级-流程规范 1.2-在公司层面制定了经营管理制度，但并未与公司
阶段
整体经营战略相结合
第三层级-制度规范 1.3-公司的经营管理制度与整体经营战略相结合
阶段
2.1-公司建立了在内部沟通和宣贯各项经营管理制度
4.2-公司对经营管理制度的执行情况进行监督检查， 并形成书面文档记录监督检查结果
5.1-经营管理制度设定了应达到的经营管理水平，但 未建立评价实际经营管理水平的机制或程序
6.1-经营管理制度对外公开发布以供外部利益相关者
第五层级-全面优化 使1.用5-公司的经营管理制度与组织机构以及各风险层级
阶段